風險辨識管理制度5篇

風險辨識管理制度是企業(yè)管理體系的核心組成部分，旨在識別并評估可能對企業(yè)運營產生負面影響的潛在風險，以便制定有效的應對策略。這一制度主要包括以下幾個方面：

1. 風險識別程序：確定可能的風險來源，包括內部流程、外部環(huán)境、市場變動等因素。

2. 風險評估機制：對識別出的風險進行量化或定性的分析，確定其可能性和影響程度。

3. 風險分類與優(yōu)先級設定：將風險按性質、嚴重性進行分類，并確定處理的優(yōu)先級。

4. 風險監(jiān)控與報告：建立持續(xù)監(jiān)控風險的機制，定期向管理層報告風險狀況。

5. 應急計劃與風險管理策略：針對高風險事件制定應急措施，實施風險緩解和控制策略。

包括哪些方面

風險辨識管理制度涵蓋了企業(yè)運營的各個方面，包括但不限于：

1. 財務風險：如市場波動、信用風險、流動性風險等。

2. 操作風險：涉及生產流程、供應鏈管理、人力資源等方面可能出現(xiàn)的問題。

3. 法律與合規(guī)風險：關注法規(guī)遵從性、合同糾紛、知識產權保護等。

4. 市場風險：包括市場需求變化、競爭態(tài)勢、客戶滿意度等。

5. 技術風險：新技術應用、網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)保護等。

6. 環(huán)境與社會風險：如環(huán)保法規(guī)、社會責任、社區(qū)關系等。

重要性

風險辨識管理制度的重要性不容忽視，主要體現(xiàn)在：

1. 提升企業(yè)韌性：通過提前識別和評估風險，企業(yè)能更好地抵御不確定性，提高業(yè)務連續(xù)性。

2. 優(yōu)化決策：了解風險可以幫助管理層做出更為明智的決策，避免因忽視潛在問題而帶來的損失。

3. 保障合規(guī)：確保企業(yè)在遵守法律法規(guī)時，降低法律糾紛的可能性。

4. 保護企業(yè)聲譽：有效管理風險有助于維護企業(yè)形象，防止負面事件對企業(yè)聲譽的影響。

5. 提高效率：通過對風險的管理，企業(yè)能更有效地分配資源，減少無謂的浪費。

方案

為建立完善的風險辨識管理制度，建議采取以下步驟：

1. 設立專門的風險管理部門，負責風險識別和評估工作。

2. 建立跨部門的風險管理團隊，確保全面覆蓋企業(yè)的各個領域。

3. 制定風險識別和評估的標準與流程，提供清晰的操作指南。

4. 定期開展風險審計，檢查現(xiàn)有風險控制措施的有效性。

5. 加強員工風險意識培訓，提高全員的風險管理能力。

6. 與外部專業(yè)機構合作，獲取最新的風險管理知識和技術支持。

通過上述方案的實施，企業(yè)能夠建立起一套高效的風險辨識管理制度，為長期穩(wěn)定發(fā)展打下堅實基礎。

風險辨識管理制度范文

第1篇 安全生產風險辨識、評價管理制度

1、目的

為實現(xiàn)公司的安全生產，做到事前預防，達到消除減少危害、控制預防的目的。識別生產中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動存在的危害，以及所有生產現(xiàn)場使用設備設施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害，采用科學合理的評價方法進行評價。加強管理和個體防護等措施，遏止事故，避免人身財產的傷害和工作環(huán)境破壞。結合公司實際，特制定本制度。

2、范圍

本制度適用于公司安全生產風險辨識額評價評價管理工作。

3、危險源辨識

（1）危險源辨識的方法可分為直觀經(jīng)驗法和系統(tǒng)安全分析方法兩大類.

（2）常見危險、危害因素為易燃易爆物質、腐蝕和腐蝕性物質、生產性毒物、生產性粉塵、噪聲、振動、輻射、高低溫、采光與照明等.

（3）危險、危害因素的識別要全面、有序地進行，禁止漏項，按規(guī)定以廠址、總平面布置、道路及運輸、建筑物、生產工藝過程、生產設備裝置、作業(yè)環(huán)境、安全管理措施等順序和方面進行.

（4）重大危險源辨識申報登記工作須按國家標準《危險化學品重大危險源辨識》（gb18218 一2009）進行.

4、評價方法

（1）工作危害分析法

工作危害分析法：從作業(yè)活動清單選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風險評價，判定風險等級，制定控制措施。該方法是針對作業(yè)活動而進行的評價。

（2）安全檢查表分析法

安全檢查表分析法：安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝設備和操作有關已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。安全檢查表分析可用于對物質、設備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析。

5、評價時機

常規(guī)活動每年一次，非常規(guī)活動開始之前.

6、評價準則

采用風險度r=可能性l×后果嚴重性s 的評價法，具體評價準則規(guī)定為：

事故發(fā)生的可能性l判斷準則

事件后果嚴重性s判別準則

風險等級判定準則及控制措施r

7、評價組織

評價活動是由安全生產領導小組進行評價

公司的各級管理人員應參與風險評價工作，崗位員工要積極輔助風險評價和參與風險控制工作。

8、其它要求

根據(jù)評價結果，確定重大風險，并制定落實風險控制措施。

評價出的重大隱患項目，應建立檔案和整改計劃。

風險評價的結果由各部門組織從業(yè)人員學習，掌握崗位和作業(yè)中存在的風險和控制措施。

按照實際情況不斷完善風險評價的內容。

9、附則

8.1? 本制度自批準之日起實施。

第2篇 風險辨識、評估和控制管理制度

一、目的

為了明確風險辨識與評估的職責、方法、范圍、流程、控制原則、風險信息更新、持續(xù)改進等，同時評價和確定一級風險、二級風險和重大風險，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的對風險進行控制、防范危險發(fā)生，特制訂本制度。

二、范圍

適合用于本公司范圍內的風險辨識、風險評估和控制管理（對生產過程及物料、設備設施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患分析、評估、管制，以及對危險設施或場所進行重大危險源辨識、安全評估、控制管理）。

三、職責

1.總經(jīng)理負責風險辨識、風險評價和控制管理的領導、組織、協(xié)調、分工等職責，由總經(jīng)理批準發(fā)布《重大危險源清單》。

2.安全生產領導小組負責風險辨識、風險評價和控制管理的策劃、實施、檢查與監(jiān)測工作，審查風險評價，組織制定、審核《重大危險源清單》，必要時及時更新清單。

3.人事行政部（安全辦）對各單位上報的《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》進行調查、核實、補充完善，確定公司的重大危害和重大風險并編制《重大危險源清單》和重大隱患項目治理方案；負責相關方風險評價和風險控制。

4.各部門負責本部門的風險辨識、風險評價和控制管理工作。

四、內容

1、風險識別的范圍

1.1 公司常規(guī)活動和非常規(guī)活動（如生產、起重、運輸、登高、高溫、維修作業(yè)、辦公活動等）。

1.2 所有進入工作場所的人員（包括合同方人員、外來人員）。

1.3工作場所的所有設施/設備。

1.4 三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）。

1.5三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）。

1.6 危險因素的種類

a)按能量分七種：機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素、人機工程因素（心理、生理）。

b)可參考gb/t13861-2009《生產過程危險和有害因素代碼》4種類型分類（人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素）。

c)可參照gb/t6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》的二十種類別分類。

1.7 按層次辨識：廠址、廠區(qū)布局、建筑物、生產工藝過程、生產設備、裝置等。

2、風險識別的方法

風險識別以事先分析為主的思想為指導，采用工作危害分析法（jha）、安全檢查表（scl）、現(xiàn)場觀察法等多種方法，可單獨或聯(lián)合使用。

a.工作危害分析法（jha）：從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風險評價，判定風險等級，制定控制措施。

b.安全檢查表（scl）：安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝和操作有關的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。

c.現(xiàn)場觀察法：通過現(xiàn)場實地觀察、詢問、交談，從而快速識別出部門的環(huán)境因素；

3、風險識別的步驟

3.1人事行政部（安全辦，為行文方便，以下直接用“安全辦”稱道）負責設計風險識別所用的《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門；

3.2各部門負責組織人員，按“1、風險識別的范圍” 從本部門班組的活動、產品和服務（工序與工序之間，部門與部門之間，人與人之間，上級與下級之間等皆存在服務）中識別出具有或可能具有的危害，填寫《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》，經(jīng)本單位負責人審批后，報送安全辦；

3.3安全辦對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；

3.4安全辦組織人員進行調查、核實、補充完善，經(jīng)風險評價后制定相應的控制措施。

4、風險評價

4.1 在風險識別的基礎上，可用以下方法進行風險評價：

4.1.1直接判定法，借助分析人員的經(jīng)驗、判斷能力和有關標準、法規(guī)、統(tǒng)計資料進行分析評價。遇有下列情況之一的，可直接評價為重大危險源 ：

a) 不符合法律、法規(guī)和其他要求；

b) 不符合本地區(qū)行政主管部門有關規(guī)定，可能導致危險；

c) 相關方（含員工）強烈投訴或抱怨的危險源；

d) 直接觀察到可能導致的重大危險和行為性危險因素。

4.1.2采用事件發(fā)生的可能性l和后果的嚴重性s及風險度r進行，r=l×s:

1）事件發(fā)生的可能性l參照表1來制定

表1??????? 事件發(fā)生的可能性l判斷準則

2）事件發(fā)生后果的嚴重性s參照表2來制定

表2???????? 事件后果嚴重性s判別準則

3）風險的等級判定準則及控制措施和實施期限參照表3來制定

表3????????? 風險等級判定準則及控制措施

4.2風險等級的確定

4.2.1在進行風險評價時，應從影響人、財產和環(huán)境等三方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：

①火災和爆炸；

②沖擊和撞擊；

③中毒、窒息和觸電；

④有毒有害物質、氣體的泄漏；

⑤其他化學、物理性危害因素；

⑥人機工程因素；

⑦設備的腐蝕、缺陷；

⑧對環(huán)境的可能影響等。

4.2.2在確定重大風險時，應考慮：

①有關法規(guī)、標準的要求；

②風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性；

③企業(yè)的聲譽和社會關注程度等。

4.2.3按風險度r=可能性l×嚴重性s，計算出風險值。

風險值r≤8的確定為一級風險；

風險值r在9～12的確定為二級風險；

風險值r在15～16的確定為三級風險；

風險值r在20～25的確定為重大風險。

5、危害的分級管理

5.1危害管理分為二級：

5.1.1對判定為一級風險和二級風險的危害，作為一般危害，由其所在單位（部門或車間）制定相應的控制措施進行控制管理；

5.1.2對判定為三級風險和重大風險的危害，由其所在單位（部門或車間）制定相應的控制措施，并報公司安全辦備案，安全辦負責對各單位上報的控制措施進行整理、匯總，形成本公司《重大危險源清單》，報本公司安全生產領導小組組長審核，總經(jīng)理批準。并將批準后的本公司《重大危險源清單》發(fā)送到各單位。

5.2對確定為重大隱患項目的風險，本公司應制定隱患治理方案，明確責任人、責任部門、技術方法、資源、時間表，并定期對方案的實施情況進行檢查，確保隱患治理方案的有效實施。重大隱患項目治理結束后，有關部門應進行驗收，形成報告。

5.2.1本公司對重大隱患的項目應建立檔案，對項目的立項、治理、竣工驗收等過程進行管理。檔案應包括以下內容：評價報告與技術結論；評審意見；隱患治理方案，包括資金概預算情況等；治理時間表和責任人；竣工驗收報告。

5.2.2 “5.2及5.2.1”所述工作內人事行政部負責，相關部門配合。

6、風險（危害）的控制

6.1本公司應根據(jù)風險評價的結果及經(jīng)營運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施消減風險，將風險控制在可接受的程度，預防事故的發(fā)生。

6.1.1本公司在選擇風險控制措施時，應該先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風險；同時還應考慮：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進性和安全性、控制措施的經(jīng)濟合理性及企業(yè)的經(jīng)營運行情況、可靠的技術保障和服務。

6.1.2控制措施的選擇應包括：

1）工程技術措施，實現(xiàn)本質安全；

2）管理措施，規(guī)范安全管理；

3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；

4）個體防護措施，減少職業(yè)危害。

7、風險信息更新

本公司應不斷地組織風險評價工作，識別與生產經(jīng)營活動有關的風險和隱患。應定期評審或檢查風險控制結果。

（1）識別、評價的時機

1）對于常規(guī)的活動每隔一年應組織一次危害識別和風險評價。

2）對于非常規(guī)性（如拆除、新改擴建設項目、檢維修項目、較重要的隱患治理項目和較重要的工藝變更、設備變更項目等）的危險性較大的活動，在活動開始之前進行危害識別風險評價，在此基礎上編制實施方案（施工方案、施工組織設計等），并經(jīng)有關領導嚴格審批。如果有發(fā)生嚴重事故可能的作業(yè)活動，還應制定應急措施、編寫應急預案，并且要在活動或施工之前進行演練。

3）當下列情況發(fā)生時，應及時進行風險評價：

a.新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

b.操作變化或工藝改變；

c.新建、改建、擴建、技改項目；

d.有對事故、事件或其他信息的新認識；

e.組織機構發(fā)生大的調整。

（2）風險的更新，按以下原則進行：

1）各部門將更新的《工作危害分析（jha）記錄表》和《安全檢查（scl）分析記錄表》交所在部門領導審核后，交本公司安全辦。安全辦負責組織人員在15個工作日內審核判定，修改或更新《重大風險（危險源）及其控制措施清單》后發(fā)放至各相關部門。

2）安全辦、對口部門分別保存危害更新所產生的記錄。

8、記錄

8.1《工作危害分析（jha）記錄表》

8.2《安全檢查（scl）分析記錄表》

8.3《重大危險源清單》

8.4《危險源匯總清單》

第3篇 安全生產風險辨識評價管理制度

1、目的

為實現(xiàn)公司的安全生產,做到事前預防,達到消除減少危害、控制預防的目的。識別生產中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動存在的危害,以及所有生產現(xiàn)場使用設備設施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害,采用科學合理的評價方法進行評價。加強管理和個體防護等措施,遏止事故,避免人身財產的傷害和工作環(huán)境破壞。結合公司實際,特制定本制度。

2、范圍

本制度適用于公司安全生產風險辨識額評價評價管理工作。

3、危險源辨識

(1)危險源辨識的方法可分為直觀經(jīng)驗法和系統(tǒng)安全分析方法兩大類.

(2)常見危險、危害因素為易燃易爆物質、腐蝕和腐蝕性物質、生產性毒物、生產性粉塵、噪聲、振動、輻射、高低溫、采光與照明等.

(3)危險、危害因素的識別要全面、有序地進行,禁止漏項,按規(guī)定以廠址、總平面布置、道路及運輸、建筑物、生產工藝過程、生產設備裝置、作業(yè)環(huán)境、安全管理措施等順序和方面進行.

(4)重大危險源辨識申報登記工作須按國家標準《危險化學品重大危險源辨識》(gb18218 一2009)進行.

4、評價方法

(1)工作危害分析法

工作危害分析法:從作業(yè)活動清單選定一項作業(yè)活動,將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟,識別每個工作步驟的潛在危害因素,然后通過風險評價,判定風險等級,制定控制措施。該方法是針對作業(yè)活動而進行的評價。

(2)安全檢查表分析法

安全檢查表分析法:安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗的分析方法,是分析人員針對分析的對象列出一些項目,識別與一般工藝設備和操作有關已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進行檢查或評審。安全檢查表分析可用于對物質、設備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析。

5、評價時機

常規(guī)活動每年一次,非常規(guī)活動開始之前.

6、評價準則

采用風險度r=可能性l×后果嚴重性s 的評價法,具體評價準則規(guī)定為:

事故發(fā)生的可能性l判斷準則

等級

標準

5

在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測系統(tǒng)),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。

4

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未發(fā)生過任何監(jiān)測,或在現(xiàn)場有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當,或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。

3

沒有保護措施(如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)),或曾經(jīng)作過監(jiān)測,或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下類似事故或事件。

2

危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn),并定期進行監(jiān)測,或現(xiàn)場有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過去偶爾發(fā)生事故或事件。

1

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施,或員工安全衛(wèi)生意識相當高,嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

事件后果嚴重性s判別準則

等級

法律、法規(guī)及其他要求

人員

財產損失

/萬元

停工

公司形象

5

違反法律、法規(guī)和標準

死亡

>50

部分裝置(>2套)或設備停工

重大國際國內影響

4

潛在違反法規(guī)和標準

喪失勞動能力

>25

2套裝置停工、或設備停工

行業(yè)內、省內影響

3

不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等

截肢、骨折、聽力喪失、慢性病

>10

1套裝置停工或設備

地區(qū)影響

2

不符合公司的安全操作程序、規(guī)定

輕微受傷、間歇不服

<10

受影響不大,幾乎不停工

公司及周邊范圍

1

完全符合

無傷亡

無損失

沒有停工

形象沒有受損

風險等級判定準則及控制措施r

風險度

等級

應采取的行動/控制措施

實施期限

20-25

巨大風險

在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估

立刻

15-16

重大風險

采取緊急措施降低風險,建立運行控制程序,定期檢查、測量及評估

立即或近期整改

9-12

中等

可考慮建立目標、建立操作規(guī)程,加強培訓及溝通

2年內治理

4-8

可接受

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查

有條件、有經(jīng)費

時治理

< 4

輕微或可忽略的風險

無需采用控制措施,但需保存記錄

7、評價組織

評價活動是由安全生產領導小組進行評價

公司的各級管理人員應參與風險評價工作,崗位員工要積極輔助風險評價和參與風險控制工作。

8、其它要求

根據(jù)評價結果,確定重大風險,并制定落實風險控制措施。

評價出的重大隱患項目,應建立檔案和整改計劃。

風險評價的結果由各部門組織從業(yè)人員學習,掌握崗位和作業(yè)中存在的風險和控制措施。

按照實際情況不斷完善風險評價的內容。

9、附則

8.1 本制度自批準之日起實施。

第4篇 危險源安全風險辨識控制管理制度

1 .目的

持續(xù)對四工區(qū)范圍內所有危險源進行辨識、風險評價和風險控制的策劃,為消除事故隱患奠定基礎。

2 .適用范圍

適用于四工區(qū)危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃工作。

3. 職責

3.1 管理者代表負責組織本工區(qū)危險源的辨識、風險評價和風險控制的策劃工作。

3.2工區(qū)安質部是本工程危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃工作的歸口管理部門。

3.3 各部門和單位負責其管轄范圍內的危險源辨識工作,參加風險評價和風險控制策劃工作。

4 .工作程序

4.1 危險源辨識和風險評價過程

確定生產作業(yè)過程→識別危險源→安全風險評價→登記重大安全風險。

4.2 危險源的辯識

4.2.1 危險源的辯識應考慮以下方面:

4.2.1.1 所有活動中存在的危險源。包括工區(qū)管理和作業(yè)過程中所有人員的活動、外來人員的活動;常規(guī)活動(如正常的工作活動等)、異常情況下的活動和緊急狀況下的活動(如火災等)。

4.2.1.2 本工區(qū)所有工作場所的設施設備(包括外部提供的)中存在危險源,如建筑物、車輛等。

4.2.1.3 本工區(qū)所有采購、使用、儲存、報廢的物資(包括公司外部提供的)中存在危險源,如食品、辦公用品、生活物品等。

4.2.1.4 各種工作環(huán)境因素帶來的影響,如高溫、低溫、照明等。

4.2.1.5 識別危險源時要考慮六種典型危害、三種時態(tài)和三種狀態(tài)

1) 六種典型危害

a 各種有毒有害化學品的揮發(fā)、泄漏所造成的人員傷害、火災等;

b 物理危害:造成人體輻射損傷、凍傷、燒傷、中毒等;

c 機械危害:造成人體砸傷、壓傷、倒塌壓埋傷、割傷、刺傷、擦傷、扭傷、沖擊傷、切斷傷等;

d 電器危害:設備設施安全裝置缺乏或損壞造成的火災、人員觸電、設備損害等;

e 人體工程危害:不適宜的作業(yè)方式、作息時間、作業(yè)環(huán)境等引起的人體過度疲勞危害;

f 生物危害:病毒、有害細菌、真菌等造成的發(fā)病感染。

2) 三種時態(tài)

a 過去:作業(yè)活動或設備等過去的安全控制狀態(tài)及發(fā)生過的人體傷害事故;

b 現(xiàn)在:作業(yè)活動或設備等現(xiàn)在的安全控制狀況;

c 將來:作業(yè)活動發(fā)生變化、系統(tǒng)或設備等在發(fā)生改進、報廢后將會產生的危險因素。

3) 三種狀態(tài)

a 正常:作業(yè)活動或設備等按其工作任務連續(xù)長時間進行工作的狀態(tài);

b異常:作業(yè)活動或設備等周期性或臨時性進行工作的狀態(tài),如設備的開啟、停止、檢修等狀態(tài);

c 緊急情況:發(fā)生火災、水災、交通事故等狀態(tài)。

4.2.2 識別的方法

1) 收集國家和地方有關安全法規(guī)、標準,將其作為重要依據(jù)和線索。

2) 收集本單位和其它同類單位過去已發(fā)生的事件和事故信息。

3) 通過收集其它要求(如:客戶的要求等)和專家咨詢獲得的信息。

4) 通過現(xiàn)場觀察、座談和預先危害分析進行辨識:

現(xiàn)場觀察:對作業(yè)活動、設備運轉進行現(xiàn)場觀測,分析人員、過程、設備運轉過程中存在的危害;

座談:召集安全管理人員、專業(yè)人員、管理人員、操作人員,討論分析作業(yè)活動、設備運轉過程中存在的危害,對現(xiàn)場觀察分析得出的危害進行補充和確認;

預先危害分析:新設備或新過程采用前,預先對存在的危害類別、危害產生的條件、事故后果等概略地進行模擬分析和評價。

4.3 風險評價

4.3.1矩陣法

后

果

可

能

性

輕微傷害

傷害

嚴重傷害

極不可能

可忽略風險

可容許風險

中度風險

不可能

可容許風險

中度風險

重大風險

可能

中度風險

重大風險

不可容許風險

4.3.2 lec定量評價法

d=lec

式中:d-風險值;

l-發(fā)生事故的可能性大小;

e-暴露于危險環(huán)境的頻繁程度;

c-發(fā)生事故產生的后果。

l、e、c分值分別按照下述表格確定:

1)事故發(fā)生的可能性(l)

分數(shù)值

事故發(fā)生的可能性

分數(shù)值

事故發(fā)生的可能性

10

6

3

1

完全可以預料

相當可能

可能,但不經(jīng)常

可能性小,完全意外

0.5

0.2

0.1

很不可能

極不可能

實際不可能

說明:事故發(fā)生的可能性是指存在某種情況時發(fā)生事故的可能性有多大,而不是指這種情況在我工區(qū)出現(xiàn)的可能性有多大。如:車輛帶病運行時,出現(xiàn)事故的可能性有多大(l值應為6或10),而不是指我單位車輛帶病運行的可能性有多大(此時l值為3或1)。

2)暴露于危險環(huán)境的頻繁程度(e)

分數(shù)值

頻繁程度

分數(shù)值

頻繁程度

10

6

3

連續(xù)暴露

每天工作時間內暴露

每周一次

2

1

0.1

每月一次暴露

每年幾次暴露

非常罕見地暴露

3) 發(fā)生事故產生的后果(c)

分數(shù)值

可 能 出 現(xiàn) 的 結 果

經(jīng)濟損失(萬元)

傷亡人數(shù)

100

200以上

死亡10-29人、重傷50人以上

40

100-200

死亡3-9人、重傷10-49人

15

50-100

死亡1-2人、重傷3-9人

7

10-10

一次重傷1-2人

3

1-10

多人輕傷

1

1以下

少量人員輕傷

4) 危險源風險評價結果分為極其危險、高度危險、顯著危險、一般危險、稍有危險五個等級。具體劃分見下表:

d值

危險程度

>320

160-320

70-160

20-70

〈20

極其危險,不能繼續(xù)作業(yè)

高度危險,需立即整改

顯著危險,需要整改

一般危險,需要注意

稍有危險,可以接受

注:d>70的危險源為重大安全風險。

4.4危險源辨識和風險評價的實施

4.4.1各部門按照上述規(guī)定,對危險源進行識別,填寫《危險源辯識調查評價表》中的“序號”、“場所/設備設施/活動”、“危險源”、“可能的損害”、“現(xiàn)有控制措施/制度”等內容。

4.4.2 各部門根據(jù)“矩陣法”和“l(fā)ec定量評價法”,對已識別危險源進行評價,填寫《危險源辯識調查評價表》“風險評估”和“風險級別”的內容。根據(jù)評價結果,將重大安全風險匯總填寫《重大安全風險清單》。

4.4.3各部門將《危險源辯識調查評價表》和《重大安全風險清單》上交s2標項目部安質部。s2標項目部安質部對各部門的《危險源辯識調查評價表》和《重大安全風險清單》進行審核和確認,匯總編制s2標項目部的《危險源辯識調查評價表》和《重大安全風險清單》。

4.5 風險控制的策劃

4.5.1 風險控制的策劃應首先考慮消除或減少危險源,其次考慮采取措施降低風險,最后考慮個體保護。

4.5.2 重大安全風險控制

4.5.2.1 在一段時期內需采取專門措施控制時,應建立詳盡的實施計劃(即職業(yè)健康安全管理方案)。

4.5.2.2 緊急情況下的重大安全風險,應制定應急預案。

4.5.2.3 建立和完善安全制度,編制相關安全操作規(guī)程或作業(yè)指導書。

4.5.2.4 監(jiān)控各項安全制度和措施的落實。

4.5.2.5 對有關人員進行安全教育和培訓。

4.5.2.6 加強有關設備、設施的檢查和維護。

4.5.3 一般風險控制

對一般風險危險源,對職工進行安全風險教育,有關部門完善現(xiàn)有制度和措施,加強運行監(jiān)控。

4.6 危險源的更新

各部門根據(jù)本單位的實際情況,隨時進行危險源的更新工作,對新增危險源進行風險評價,確定新增重大安全風險,制定相應的控制措施:

1) 相關法律法規(guī)變化時;

2) 在工作程序將發(fā)生變化時;

3) 開展新的活動之前(如新建工程等);

4) 采用新設備、設施前或設備技術改造后投入使用前;

5) 采用新的物質;

6) 發(fā)現(xiàn)新的危險源時。

各部門根據(jù)補充辨識和評價的結果,填寫新增《危險源辯識調查評價表》和《重大安全風險清單》,報人資行政部備案。

5 .記錄

5.1 《危險源辨識調查評價表》

5.2 《重大安全風險清單》

新疆北新路橋集團股份有限公司

格庫鐵路新疆段s2標四工區(qū)

2022年04月01日

第5篇 安全風險辨識管控管理制度

1.目的

持續(xù)對公司范圍所有危險源進行辨識、風險評價和風險控制的策劃,為消除事故隱患,依據(jù)《安全風險分級管控體系建設指南》制定本制度。

2.術語與定義

2.1危險有害因數(shù):簡稱危害因素。是指可能造成人員傷亡、疾病、財產損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。這種根源或狀態(tài)來自作業(yè)環(huán)境的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。

2.2危害因素辨識:識別組織整個范圍內所有存在的危害因素并確定每個危害因素特性的過程。

2.3風險:某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性,即可能性和嚴重性?？赡苄?是指危險情況發(fā)生的概率。嚴重性,是指危險情況一旦發(fā)生后,將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的大小和程度。

2.4工作危害分析法:是指通過對工作過程的逐步分析,找出其有危險的工作步驟,進行控制和預防。適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析。

2.5安全檢查表分析法(scl):依據(jù)相關的標準、規(guī)范、對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危險性和有害性進行判別檢查。適合于對設備設施存在的風險進行分析。

2.6風險評估:評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。

3.職責

3.1公司主要負責人組織本公司危險源的辨識、風險評價和風險控制的工作。

3.2安全辦是本公司危險源辨識、風險評價和風險控制的工作的歸口管理部門。

3.3各部門負責其管轄范圍內的危險源辨識工作,參加風險評價和風險控制工作。

4.工作程序

4.1危險源辨識和分析按評價過程

確定生產作業(yè)過程→ 識別危險源→ 安全風險評價→登記安全風險。

4.2危險源的辨識

4.2.1各部首先摸底排查部門的崗位和各崗位作業(yè)活動內容,工段填寫《作業(yè)崗位清單》和《崗位作業(yè)內容清單》。根據(jù)清單所涉及內容進行危險源辨識,危險源的辨識應考慮以下方面:

4.2.1.1所有活動中存在的危險源。包括公司管理和作業(yè)過程中所有人員的活動、外來人員的活動;常規(guī)活動(如正常的工作活動等)、異常情況下的活動和緊急狀況下的活動(如開停車、搶修等)。

4.2.1.2公司所有采購、使用、儲存、報廢的物資(包括公司外部提供的)中存在危險源,如燃料、設備設施等。

4.2.1.3公司所有工作場所的設備設施中存在危險源,如建筑物、車輛等。

4..2.1.4各種工作環(huán)境因素帶來的影響,如高溫、噪聲、粉塵、有毒有害物、低溫、照明等。

4.2.1.5識別危險源時要考慮五中典型危害、三種時態(tài)和四種狀態(tài)

⑴五種典型危害

a有毒有害化學品危害:化學品的揮發(fā)、泄漏所造成的人員傷害、火災等;

b物理危害:造成人體輻射損傷、凍傷、燒傷、中毒等;

c機械危害:造成人體砸傷、壓傷、倒塌壓埋傷、割傷、刺傷、擦傷、扭傷、沖擊傷、切斷傷等;

d電氣危害:設備設施安全裝置缺乏和損壞造成的火災、人員觸電、設備損害等;

e管理不良危害:不適宜的作業(yè)方式、作息時間、作業(yè)環(huán)境等引起的人體過度疲勞危害。

⑵三種時態(tài)

a過去:作業(yè)活動或設備等過去的安全控制狀態(tài)及發(fā)生過的人體傷害事故;

b現(xiàn)在:作業(yè)活動發(fā)生變化、系統(tǒng)或設備等在發(fā)生改進、報廢后將會產生的危險因素。

⑶四種狀態(tài)

a日常操作:工藝操作、設備設施操作、現(xiàn)場巡檢。

b異常情況處理:停水、停電、停氣(汽)、停風、停止進料的處理,設備故障處理。

c開停車:開車、停車及交付前的安全條件確認。

d作業(yè)活動:動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè);采樣分析、巡檢、測溫、設備檢修、裝卸車、包裝、庫房叉車運轉、輸送皮帶檢查等危險作業(yè);場地清理及綠化保潔、設備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀器儀表維修、設備管線開啟等其他作業(yè)。

4.2.2識別的方法

⑴收集國家和地方有關安全法規(guī)、標準,將其作為重要依據(jù)和線索。《河北省輕工行業(yè)風險辨識分級管控指南》。

⑵收集本單位和其它同類單位過去已發(fā)生的事件和事故信息。

⑶通過收集其他要求(如:客戶的要求等)和專家咨詢獲得的信息。

⑷通過現(xiàn)場觀察、座談和預先危害分析進行辨識:

現(xiàn)場觀察:對作業(yè)活動、設備運轉進行現(xiàn)場觀測,分析人員、過程、設備運轉過程中存在的危害;

座談:召開安全管理人員、專業(yè)人員、管理人員、操作人員,討論分析作業(yè)活動、設備運轉過程中存在的危害,對現(xiàn)場觀察分析得出的危害進行補充和確認;

預先危害分析:新設備或新過程采用前,預先對存在的危害類別、危害產生的條件、事故后果等概略的進行模擬分析和評價。

4.3風險評價方法

4.3.1矩陣法

作業(yè)風險分析方法-風險矩陣,就是識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害,并判定這種危害可能產生的后果即產生這種后果的可能性,二者相乘,得出所確定危害的風險。然后進行風險分級,根據(jù)不同級別的風險,采取相應的風險控制措施。

風險的數(shù)學表達式為:r=l×s。

其中:

r---代表風險值;

l---代表發(fā)生傷害的可能性;

s---代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。

l和s取值參照《秦皇島中輕啤酒原料有限公司風險辨識分級管控體系建設方案》確定。

4.4危險源辨識和風險評價的實施

4.4.1各部門按照上述規(guī)定,對危險源進行識別,填寫《危險安源辨識統(tǒng)計表》中的序號、場所/設備設施/活動、危險源、可能的損害、現(xiàn)有控制措施/制度等內容。

4.4.2各部門根據(jù)矩陣法,對已識別危險源進行評價,填寫《危險源辨識評價表》風險評估和風險級別的內容。根據(jù)評價結果,將重大安全風險匯總填寫《重大安全風險清單》。

4.4.3各部將《風險評價信息表》和《重大安全風險清單》上交安全辦。安全辦對各部的《風險評價信息表》和《重大安全風險清單》進行審核和確認,匯總編制公司的《危險源辨識結果統(tǒng)計表》和《重大安全風險清單》以及《風險等級分布信息》。

4.5風險控制

4.5.1風險控制應首先考慮消除或減少危險源,其次考慮采取措施降低風險,最后考慮個體保護。

4.5.2重大安全風險控制

⑴在一段時期內需要采取專門措施控制時,應建立詳盡的實施計劃(即職業(yè)健康安全管理方案)。

⑵緊急情況下的重大安全風險,應制定應急預案。

⑶建立和完善制度,編制相關安全操作規(guī)程或作業(yè)指導書。

⑷監(jiān)控各項安全制度和措施的落實。

⑸對有關人員進行安全教育和培訓。

⑹加強有關設備、設施的檢查和維護。

4.5.3一般風險控制

對一般風險源,對職工進行安全風險教育,車間及相關部門完善現(xiàn)有制度和措施,加強運行監(jiān)控。

4.6危險源的更新

各部門根據(jù)本單位的實際情況,隨時進行危險源的更新工作,對新增危險源進行風險評價,確定新增重大安全風險,制定相應的控制措施;

⑴相關法律法規(guī)變化時。

⑵在工作程序將發(fā)生變化時。

⑶開展新的活動前(如新建公司等);

⑷采用新設備、設施前或設備技術改造后投入使用前;

⑸采用新的物質。

⑹發(fā)現(xiàn)新的危險源時。

各部門根據(jù)補充辨識和評價的結果,填寫新增《風險評價信息表》和《重大安全風險清單》,報安全辦備案。

4.7管理體系培訓考核

4.7.1安全辦負責公司管控體系培訓考核工作,對各部門的安全風險負責人培訓,各部門負責人對其內部人員培訓講解。

4.7.2安全風險辨識工作的獎懲按照公司《安全獎證制度》執(zhí)行,安全辦對各部的風險辨識工作完成及辨識管控記錄進行檢查考核。

5.記錄

5.1《作業(yè)崗位清單》

5.2《崗位作業(yè)內容清單》

5.3《公司風險源辨識標準》

5.4《公司危險源辨識結果統(tǒng)計表》

5.5《風險評價信息表》

5.6《重大安全風險清單》

5.7《風險等級分布信息》。