合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)崗位職責(zé)3篇

崗位職責(zé)是什么

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)崗位是一個(gè)關(guān)鍵的企業(yè)管理角色，主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和管理企業(yè)可能面臨的法規(guī)遵從性風(fēng)險(xiǎn)，確保公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)始終符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

崗位職責(zé)要求

1. 深入理解國(guó)內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)，具備扎實(shí)的法律知識(shí)基礎(chǔ)。

2. 熟悉企業(yè)運(yùn)營(yíng)流程，能準(zhǔn)確識(shí)別潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

3. 具備敏銳的風(fēng)險(xiǎn)洞察力，能夠預(yù)測(cè)并預(yù)防潛在的合規(guī)問(wèn)題。

4. 能夠制定和執(zhí)行有效的合規(guī)政策及程序，以降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

5. 具備良好的溝通技巧，能與各部門協(xié)作，推動(dòng)合規(guī)文化的建設(shè)。

6. 對(duì)外，需與監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持良好關(guān)系，對(duì)內(nèi)，需指導(dǎo)員工遵守合規(guī)規(guī)定。

崗位職責(zé)描述

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)崗位的日常工作包括但不限于：

1. 實(shí)施合規(guī)審計(jì)，定期對(duì)企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行審查，確保其符合法律法規(guī)要求。

2. 監(jiān)控市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)更新合規(guī)政策，以應(yīng)對(duì)新的法規(guī)變化。

3. 參與企業(yè)決策，為新項(xiàng)目、新產(chǎn)品或新業(yè)務(wù)模式提供合規(guī)性意見(jiàn)。

4. 建立和完善內(nèi)部培訓(xùn)機(jī)制，提升員工的合規(guī)意識(shí)和能力。

5. 處理違規(guī)事件，協(xié)調(diào)內(nèi)外部資源，確保問(wèn)題得到妥善解決。

6. 與法律顧問(wèn)、審計(jì)部門及其他相關(guān)部門緊密合作，共同維護(hù)企業(yè)合規(guī)環(huán)境。

有哪些內(nèi)容

1. 法規(guī)研究：持續(xù)跟蹤和研究相關(guān)領(lǐng)域的法律法規(guī)，確保企業(yè)的合規(guī)性。

2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：定期進(jìn)行企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

3. 政策制定：編寫和修訂合規(guī)政策、程序和指南，確保其有效性。

4. 內(nèi)部培訓(xùn)：設(shè)計(jì)和實(shí)施合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，提高全員的合規(guī)知識(shí)和技能。

5. 合規(guī)咨詢：為管理層和員工提供日常的合規(guī)咨詢，解答合規(guī)疑問(wèn)。

6. 事件響應(yīng)：處理違規(guī)事件，進(jìn)行調(diào)查，制定糾正措施，防止類似問(wèn)題再次發(fā)生。

7. 關(guān)系管理：與監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持有效溝通，及時(shí)了解監(jiān)管動(dòng)態(tài)，維護(hù)企業(yè)形象。

8. 報(bào)告編制：定期向高層匯報(bào)合規(guī)狀況，提出改進(jìn)建議，確保管理層對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的充分認(rèn)識(shí)。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)崗位是企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)的重要保障，通過(guò)全面的法規(guī)遵從性工作，為企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)安全、合法的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)崗位職責(zé)范文

第1篇 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)崗位職責(zé)

風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理 東橡投資控股(上海)有限公司 東橡投資控股(上海)有限公司,東橡 職責(zé)描述:

1、負(fù)責(zé)公司內(nèi)控合規(guī)管理體系的搭建與優(yōu)化,負(fù)責(zé)公司內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的政策制定與更新;

2、對(duì)各業(yè)務(wù)條線的業(yè)務(wù)、文件進(jìn)行合規(guī)性審查和操作風(fēng)險(xiǎn)審查,提供相關(guān)咨詢服務(wù);

3、負(fù)責(zé)公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、信息披露材料等重要信息的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及審核,保障業(yè)務(wù)運(yùn)行經(jīng)濟(jì)高效;

4、負(fù)責(zé)制定公司內(nèi)部稽核計(jì)劃并組織實(shí)施,出具檢查和分析報(bào)告,并督促整改,對(duì)違規(guī)事件及違規(guī)責(zé)任人提出處理意見(jiàn)與建議;

5、推廣內(nèi)控和操作風(fēng)險(xiǎn)文化,有針對(duì)性地在各業(yè)務(wù)線進(jìn)行各類培訓(xùn),積極推廣合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn)文化內(nèi)涵;

6、負(fù)責(zé)設(shè)定并領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)完成各項(xiàng)工作計(jì)劃和目標(biāo)。

任職要求:

1、全日制本科以上學(xué)歷,經(jīng)濟(jì)、金融、法學(xué)等相關(guān)專業(yè);

2、熟知股權(quán)、基金等金融合規(guī)管理(含合規(guī)檢查與測(cè)試、合規(guī)咨詢與審核等)的運(yùn)作方式與基本要求;

3、有金融行業(yè)內(nèi)控合規(guī)審計(jì)經(jīng)驗(yàn),有實(shí)際搭建合規(guī)體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn),能獨(dú)立進(jìn)行落地實(shí)施;有公司總部級(jí)管理經(jīng)驗(yàn)者佳;

4、熟悉國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)則、企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范等法規(guī),有獨(dú)立的業(yè)務(wù)合規(guī)分析及流程分析能力。

第2篇 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理崗位職責(zé)

風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)運(yùn)營(yíng)管理 富來(lái)森控股集團(tuán)有限公司 富來(lái)森控股集團(tuán)有限公司,富來(lái)森集團(tuán),富來(lái) 工作內(nèi)容:

1、評(píng)估融資租賃、商業(yè)保理等業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),和業(yè)務(wù)部門共同制定并持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)管理流程和制度;

2、統(tǒng)計(jì)分析業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),完成日常風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告并出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估建議;

3、實(shí)施資金投放全過(guò)程監(jiān)控管理書,運(yùn)用科學(xué)有效的方法監(jiān)控并規(guī)避業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),推動(dòng)各項(xiàng)內(nèi)控制度和流程有效執(zhí)行;

4、負(fù)責(zé)評(píng)估新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策、策略并有效落實(shí)和持續(xù)優(yōu)化;

5、積極運(yùn)用國(guó)內(nèi)外領(lǐng)先的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù),建設(shè)并完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析體系和系統(tǒng)平臺(tái);

6、負(fù)責(zé)對(duì)融資租賃、商業(yè)保理個(gè)案件申請(qǐng)資料完整性審核;

7、法律法規(guī)審查、合同文本的制作、簽訂;

8、協(xié)助其他部門工作。

任職資格:

1、金融、投資、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè),全日制本科以上學(xué)歷;

2、二年以上融資租賃(商業(yè)保理)公司或金融行業(yè)風(fēng)控工作經(jīng)驗(yàn),操作能力強(qiáng);

3、熟悉金融市場(chǎng)、金融工具、投資業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理;熟悉經(jīng)濟(jì)法、稅法、票據(jù)法、合同法、勞動(dòng)法、公司法等;

4、具備全面的金融投資管理知識(shí),特別是金融風(fēng)險(xiǎn)管理的專業(yè)知識(shí);

5、具有良好的溝通能力和扎實(shí)的文字整理、書寫能力;

6、良好的道德素質(zhì),工作責(zé)任心強(qiáng),做事嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致。

第3篇 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主管崗位職責(zé)

風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)主管/專員 聯(lián)合信用投資咨詢有限公司 聯(lián)合信用投資咨詢有限公司關(guān)聯(lián)公司 崗位職責(zé):

1、負(fù)責(zé)建立公司合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系,參與內(nèi)部業(yè)務(wù)管理制度與投資管理制度的制定;

2、負(fù)責(zé)公司投資咨詢、私募基金業(yè)務(wù)的日常合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理,識(shí)別和管理業(yè)務(wù)中存在的各類風(fēng)險(xiǎn),如合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等;

3、執(zhí)行事前,事中和事后監(jiān)控,落實(shí)各項(xiàng)合規(guī)風(fēng)控制度及流程;

4、負(fù)責(zé)對(duì)公司的各類合同、業(yè)務(wù)方案、流程制度、監(jiān)管報(bào)表與文件、宣傳材料等進(jìn)行合規(guī)審查;

5、定期向公司提交存量業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告,編制季度、年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告;

6、定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)檢查;

7、跟蹤國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展前沿和趨勢(shì),從事相關(guān)課題的學(xué)習(xí)和研究。

崗位要求:

1、金融、法律、財(cái)務(wù)或同類專業(yè)碩士以上學(xué)歷;

2、具有證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格,有國(guó)家法律執(zhí)業(yè)資格、通過(guò)金融風(fēng)險(xiǎn)管理師(frm)資格考試者優(yōu)先;

3、三年以上證券、基金等金融行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn);兩年以上證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或基金公司合規(guī)、風(fēng)控、內(nèi)核等工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先;

4、熟知金融行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī), 熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、基金公司法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則,熟悉風(fēng)控合規(guī)工作的方法、流程和工具;

5、性格嚴(yán)謹(jǐn)沉穩(wěn),具備良好的執(zhí)業(yè)操守,較強(qiáng)的溝通理解能力和團(tuán)隊(duì)合作精神。