金融公司的規(guī)章制度是企業(yè)運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)，它不僅規(guī)定了員工的行為準(zhǔn)則，也明確了公司的業(yè)務(wù)流程和管理架構(gòu)。編寫(xiě)規(guī)章制度是一項(xiàng)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ?，需要結(jié)合公司的實(shí)際情況和行業(yè)特點(diǎn)，確保其全面性、合規(guī)性和可執(zhí)行性。
規(guī)章制度包括哪些
規(guī)章制度通常涵蓋以下幾個(gè)方面：
1. 公司使命與愿景：定義公司的核心價(jià)值和長(zhǎng)期目標(biāo)。
2. 組織架構(gòu)：明確各部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限，以及部門(mén)間的協(xié)作關(guān)系。
3. 員工行為規(guī)范：包括職業(yè)道德、工作紀(jì)律、著裝要求等。
4. 人力資源政策：如招聘、培訓(xùn)、考核、晉升、薪酬福利等。
5. 業(yè)務(wù)操作規(guī)程：詳細(xì)描述各項(xiàng)業(yè)務(wù)的操作流程和標(biāo)準(zhǔn)。
6. 財(cái)務(wù)管理：涉及預(yù)算、報(bào)銷(xiāo)、審計(jì)等財(cái)務(wù)相關(guān)規(guī)則。
7. 安全與風(fēng)險(xiǎn)管理：包括數(shù)據(jù)保護(hù)、應(yīng)急處理、安全培訓(xùn)等。
8. 合同與采購(gòu)：規(guī)范合同簽訂、供應(yīng)商管理等流程。
9. 法律法規(guī)遵守：確保公司行為符合國(guó)家法律法規(guī)。
作用和意義
規(guī)章制度的作用主要體現(xiàn)在：
1. 確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)：防止法律風(fēng)險(xiǎn)，保證公司在法律框架內(nèi)運(yùn)行。
2. 提高效率：清晰的流程和責(zé)任分配能提升工作效率。
3. 維護(hù)秩序：規(guī)范員工行為，營(yíng)造良好的工作環(huán)境。
4. 保障權(quán)益：明確員工權(quán)利和義務(wù)，減少糾紛。
5. 指導(dǎo)決策：為管理層提供決策依據(jù)，促進(jìn)戰(zhàn)略實(shí)施。
怎么制定
制定規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)遵循以下步驟：
1. 需求分析：確定制度的目標(biāo)和覆蓋范圍，了解現(xiàn)有問(wèn)題和改進(jìn)點(diǎn)。
2. 草案編寫(xiě)：根據(jù)需求，編寫(xiě)初步的規(guī)章制度草案。
3. 征求意見(jiàn)：廣泛征求員工和管理層的意見(jiàn)，確保制度的接受度。
4. 修改完善：根據(jù)反饋進(jìn)行調(diào)整，確保制度的合理性和可行性。
5. 審核批準(zhǔn)：由高級(jí)管理層審批，確保制度符合公司整體戰(zhàn)略。
6. 實(shí)施與培訓(xùn)：發(fā)布制度，進(jìn)行必要的培訓(xùn)和解讀。
7. 監(jiān)督評(píng)估：定期檢查執(zhí)行情況，及時(shí)調(diào)整不適應(yīng)的部分。
金融公司規(guī)章制度范文
第1篇 金融公司規(guī)章制度
第一章：總則
第一條、適用范圍
本方案適用于_________有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)財(cái)富管理中心所有員工。
第二條、目的
制定本方案的目的在于使員工能夠與公司一同分享公司發(fā)展所帶來(lái)的收益，把短期收益、中期收益與長(zhǎng)期收益有效結(jié)合起來(lái)。
第三條、原則
一、薪酬作為分配價(jià)值形式之一，遵循按勞分配、效率優(yōu)先、兼顧公平及可持續(xù)發(fā)展的原則。
二、根據(jù)激勵(lì)、高效的原則，在工資分配中要把員工的收入與為公司創(chuàng)造的效益及工作業(yè)績(jī)掛鉤。
第二章：工資構(gòu)成
第四條、財(cái)富管理中心員工收入包括以下幾個(gè)組成部分：
一、固定工資，包括基本工資、工齡工資。
二、試用期員工基本工資為轉(zhuǎn)正之后基本工資的80%。
三、浮動(dòng)工資，包括績(jī)效工資、年底獎(jiǎng)金、銷(xiāo)售提成。
第五條、財(cái)富管理中心員工職級(jí)、基本工資、績(jī)效工資發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)及銷(xiāo)售任務(wù)對(duì)照表。
第六條、銷(xiāo)售提成計(jì)算方法：___________________________。
第七條、績(jī)效工資發(fā)放辦法。
考核周期：績(jī)效工資按季度考核按季度發(fā)放。
第八條、年終獎(jiǎng)金發(fā)放辦法具體參見(jiàn)《______投資管理有限公司年終獎(jiǎng)金發(fā)放管理辦法》。
第九條、工齡工資
一、工齡工資體現(xiàn)了員工的工作經(jīng)驗(yàn)和服務(wù)年限對(duì)于企業(yè)的貢獻(xiàn)，在______投資集團(tuán)，工齡工資的標(biāo)準(zhǔn)為普通員工200元/年，管理崗位員工300元/年。員工入職每滿(mǎn)一年，從員工入職滿(mǎn)一年的下個(gè)月起工齡工資按照相應(yīng)崗位的工齡工資標(biāo)準(zhǔn)遞加。
二、員工入職未滿(mǎn)一年者，無(wú)工齡工資。
第三章：理財(cái)顧問(wèn)級(jí)別調(diào)整
第十條、級(jí)別調(diào)整原則：
一、職級(jí)調(diào)整均須嚴(yán)格參照上一考核周期銷(xiāo)售任務(wù)完成情況而定。各級(jí)理財(cái)顧問(wèn)晉升應(yīng)逐級(jí)晉升，優(yōu)秀人員可適用跳級(jí)晉升。
二、各級(jí)銷(xiāo)售人員業(yè)績(jī)相關(guān)指標(biāo)達(dá)到晉升標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，仍需滿(mǎn)足以下三個(gè)條件方可晉升：
1、于每季度截績(jī)?nèi)蘸笠詴?shū)面形式正式向公司提出晉升申請(qǐng)。
2、通過(guò)管理層的面談考核。
3、符合以上條件的理財(cái)顧問(wèn)經(jīng)核準(zhǔn)后，下季度即行晉升。
第十一條、職級(jí)調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)：
一、正常晉升標(biāo)準(zhǔn)
擔(dān)任理財(cái)顧問(wèn)3個(gè)月以上，考核期內(nèi)累計(jì)完成上一職級(jí)考核任務(wù)的100%。
二、跳級(jí)晉升標(biāo)準(zhǔn)
擔(dān)任理財(cái)顧問(wèn)3個(gè)月以上，考核期內(nèi)累計(jì)完成當(dāng)前職級(jí)以上某一職級(jí)考核任務(wù)的100%，于下季度起，可晉升至該職級(jí)。
三、降級(jí)規(guī)定
1、理財(cái)顧問(wèn)考核期累計(jì)未完成所在職級(jí)對(duì)應(yīng)的銷(xiāo)售任務(wù)，于下個(gè)季度降級(jí)至與上一考核期實(shí)際銷(xiāo)售任務(wù)相應(yīng)的職級(jí)。
2、初級(jí)理財(cái)顧問(wèn)連續(xù)兩個(gè)考核期未完成銷(xiāo)售任務(wù)，經(jīng)過(guò)培訓(xùn)考核之后，仍不能勝任原工作崗位的要求，公司將與之解除勞動(dòng)關(guān)系。
第四章：管理崗位職務(wù)獎(jiǎng)金
第十二條、職務(wù)獎(jiǎng)金針對(duì)在財(cái)富中心任管理職務(wù)的崗位，包括總監(jiān)、副總裁。
第十三條、職務(wù)獎(jiǎng)金發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)：______________________。
第十四條、總監(jiān)職務(wù)獎(jiǎng)金=______銷(xiāo)售提成總和×____%。
第十五條副總裁職務(wù)獎(jiǎng)金=______銷(xiāo)售提成總和×5%。
第五章：福利
第十六條、福利是公司正式在冊(cè)員工所能享受到的一種福利待遇，包括一般福利、六項(xiàng)統(tǒng)籌。
第十七條、一般福利是指員工在各個(gè)重大節(jié)日期間獲得的公司為其發(fā)放的過(guò)節(jié)費(fèi)和其他實(shí)物形式的收入。
第十八條、六項(xiàng)統(tǒng)籌包括養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、生育險(xiǎn)及住房公積金。企業(yè)與員工各承擔(dān)一部分。具體數(shù)額參見(jiàn)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和企業(yè)相關(guān)政策。
第六章：附則
第十九條、薪資發(fā)放日為每月_____日，遇節(jié)假日提前。
第二十條、所有業(yè)績(jī)的統(tǒng)計(jì)核算均以自然月為準(zhǔn)。
第二十一條、本制度自_____年____月____日起開(kāi)始執(zhí)行，由人力資源部負(fù)責(zé)解釋。
風(fēng)險(xiǎn)提示：企業(yè)規(guī)章制度也可以成為企業(yè)用工管理的證據(jù)，是公司內(nèi)部的“法律”，但是并非制定的任何規(guī)章制度都具有法律效力，只有依法制定的規(guī)章制度才具有法律效力。勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛案件中，工資支付憑證、社保記錄、招工招聘登記表、報(bào)名表、考勤記錄、開(kāi)除、除名、辭退、解除勞動(dòng)合同、減少勞動(dòng)報(bào)酬以及計(jì)算勞動(dòng)者工作年限等都由企業(yè)舉證，所以企業(yè)制定和完善相關(guān)規(guī)章制度的時(shí)候，應(yīng)該注意收集和保留履行民主程序和公示程序的證據(jù)，以免在仲裁和訴訟時(shí)候出現(xiàn)舉證不能的后果。
第2篇 -金融公司規(guī)章制度范本
第一章：總則
第一條、適用范圍
本方案適用于_________有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）財(cái)富管理中心所有員工。
第二條、目的
制定本方案的目的在于使員工能夠與公司一同分享公司發(fā)展所帶來(lái)的收益，把短期收益、中期收益與長(zhǎng)期收益有效結(jié)合起來(lái)。
第三條、原則
一、薪酬作為分配價(jià)值形式之一，遵循按勞分配、效率優(yōu)先、兼顧公平及可持續(xù)發(fā)展的原則。
二、根據(jù)_____、_____的原則，在工資分配中要把員工的收入與為公司創(chuàng)造的效益及工作業(yè)績(jī)掛鉤。
第二章：工資構(gòu)成
第四條、財(cái)富管理中心員工收入包括以下幾個(gè)組成部分：
一、固定工資，包括基本工資、工齡工資。
二、試用期員工基本工資為轉(zhuǎn)正之后基本工資的80%。
三、浮動(dòng)工資，包括績(jī)效工資、年底獎(jiǎng)金、銷(xiāo)售提成。
第五條、財(cái)富管理中心員工職級(jí)、基本工資、績(jī)效工資發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)及銷(xiāo)售任務(wù)對(duì)照表。
第六條、銷(xiāo)售提成計(jì)算方法：___________________________。
第七條、績(jī)效工資發(fā)放辦法。
考核周期：績(jī)效工資按季度考核按季度發(fā)放。
第八條、年終獎(jiǎng)金發(fā)放辦法具體參見(jiàn)《______投資管理有限公司年終獎(jiǎng)金發(fā)放管理辦法》。
第九條、工齡工資
一、工齡工資體現(xiàn)了員工的工作經(jīng)驗(yàn)和服務(wù)年限對(duì)于企業(yè)的貢獻(xiàn)，在______投資集團(tuán)，工齡工資的標(biāo)準(zhǔn)為普通員工200元/年，管理崗位員工300元/年。員工入職每滿(mǎn)一年，從員工入職滿(mǎn)一年的下個(gè)月起工齡工資按照相應(yīng)崗位的工齡工資標(biāo)準(zhǔn)遞加。
二、員工入職未滿(mǎn)一年者，無(wú)工齡工資。
第三章：理財(cái)顧問(wèn)級(jí)別調(diào)整
第十條、級(jí)別調(diào)整原則：
一、職級(jí)調(diào)整均須嚴(yán)格參照上一考核周期銷(xiāo)售任務(wù)完成情況而定。各級(jí)理財(cái)顧問(wèn)晉升應(yīng)逐級(jí)晉升，優(yōu)秀人員可適用跳級(jí)晉升。
二、各級(jí)銷(xiāo)售人員業(yè)績(jī)相關(guān)指標(biāo)達(dá)到晉升標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，仍需滿(mǎn)足以下三個(gè)條件方可晉升：
1、于每季度截績(jī)?nèi)蘸笠詴?shū)面形式正式向公司提出晉升申請(qǐng)。
2、通過(guò)管理層的面談考核。
3、符合以上條件的理財(cái)顧問(wèn)經(jīng)核準(zhǔn)后，下季度即行晉升。
第十一條、職級(jí)調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)：
一、正常晉升標(biāo)準(zhǔn)
擔(dān)任理財(cái)顧問(wèn)3個(gè)月以上，考核期內(nèi)累計(jì)完成上一職級(jí)考核任務(wù)的100%。
二、跳級(jí)晉升標(biāo)準(zhǔn)
擔(dān)任理財(cái)顧問(wèn)3個(gè)月以上，考核期內(nèi)累計(jì)完成當(dāng)前職級(jí)以上某一職級(jí)考核任務(wù)的100%，于下季度起，可晉升至該職級(jí)。
三、降級(jí)規(guī)定
1、理財(cái)顧問(wèn)考核期累計(jì)未完成所在職級(jí)對(duì)應(yīng)的銷(xiāo)售任務(wù)，于下個(gè)季度降級(jí)至與上一考核期實(shí)際銷(xiāo)售任務(wù)相應(yīng)的職級(jí)。
2、初級(jí)理財(cái)顧問(wèn)連續(xù)兩個(gè)考核期未完成銷(xiāo)售任務(wù)，經(jīng)過(guò)培訓(xùn)考核之后，仍不能勝任原工作崗位的要求，公司將與之解除勞動(dòng)關(guān)系。
第四章：管理崗位職務(wù)獎(jiǎng)金
第十二條、職務(wù)獎(jiǎng)金針對(duì)在財(cái)富中心任管理職務(wù)的崗位，包括總監(jiān)、副總裁。
第十三條、職務(wù)獎(jiǎng)金發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)：______________________。
第十四條、總監(jiān)職務(wù)獎(jiǎng)金=______銷(xiāo)售提成總和_____________%。
第十五條副總裁職務(wù)獎(jiǎng)金=______銷(xiāo)售提成總和_________5%。
第五章：福利
第十六條、福利是公司正式在冊(cè)員工所能享受到的一種福利待遇，包括一般福利、六項(xiàng)統(tǒng)籌。
第十七條、一般福利是指員工在各個(gè)重大節(jié)日期間獲得的公司為其發(fā)放的過(guò)節(jié)費(fèi)和其他實(shí)物形式的收入。
第十八條、六項(xiàng)統(tǒng)籌包括養(yǎng)老_____、醫(yī)療_____、工傷_____、失業(yè)_____、生育險(xiǎn)及住房公積金。企業(yè)與員工各承擔(dān)一部分。具體數(shù)額參見(jiàn)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和企業(yè)相關(guān)政策。
第六章：附則
第十九條、薪資發(fā)放日為每月_____日，遇節(jié)假日提前。
第二十條、所有業(yè)績(jī)的統(tǒng)計(jì)核算均以自然月為準(zhǔn)。
第二十一條、本制度自_____年____月____日起開(kāi)始執(zhí)行，由人力資源部負(fù)責(zé)解釋。
第3篇 金融公司規(guī)章制度范本專(zhuān)業(yè)版
第一章：總則
第一條、適用范圍
本方案適用于_________有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）財(cái)富管理中心所有員工。
第二條、目的
制定本方案的目的在于使員工能夠與公司一同分享公司發(fā)展所帶來(lái)的收益，把短期收益、中期收益與長(zhǎng)期收益有效結(jié)合起來(lái)。
第三條、原則
一、薪酬作為分配價(jià)值形式之一，遵循按勞分配、效率優(yōu)先、兼顧公平及可持續(xù)發(fā)展的原則。
二、根據(jù)激勵(lì)、高效的原則，在工資分配中要把員工的收入與為公司創(chuàng)造的效益及工作業(yè)績(jī)掛鉤。
第二章：工資構(gòu)成
第四條、財(cái)富管理中心員工收入包括以下幾個(gè)組成部分：
一、固定工資，包括基本工資、工齡工資。
二、試用期員工基本工資為轉(zhuǎn)正之后基本工資的80%。
三、浮動(dòng)工資，包括績(jī)效工資、年底獎(jiǎng)金、銷(xiāo)售提成。
第五條、財(cái)富管理中心員工職級(jí)、基本工資、績(jī)效工資發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)及銷(xiāo)售任務(wù)對(duì)照表。
第六條、銷(xiāo)售提成計(jì)算方法：___________________________。
第七條、績(jī)效工資發(fā)放辦法。
考核周期：績(jī)效工資按季度考核按季度發(fā)放。
第八條、年終獎(jiǎng)金發(fā)放辦法具體參見(jiàn)《______投資管理有限公司年終獎(jiǎng)金發(fā)放管理辦法》。
第九條、工齡工資
一、工齡工資體現(xiàn)了員工的工作經(jīng)驗(yàn)和服務(wù)年限對(duì)于企業(yè)的貢獻(xiàn)，在______投資集團(tuán)，工齡工資的標(biāo)準(zhǔn)為普通員工200元/年，管理崗位員工300元/年。員工入職每滿(mǎn)一年，從員工入職滿(mǎn)一年的下個(gè)月起工齡工資按照相應(yīng)崗位的工齡工資標(biāo)準(zhǔn)遞加。
二、員工入職未滿(mǎn)一年者，無(wú)工齡工資。
第三章：理財(cái)顧問(wèn)級(jí)別調(diào)整
第十條、級(jí)別調(diào)整原則：
一、職級(jí)調(diào)整均須嚴(yán)格參照上一考核周期銷(xiāo)售任務(wù)完成情況而定。各級(jí)理財(cái)顧問(wèn)晉升應(yīng)逐級(jí)晉升，優(yōu)秀人員可適用跳級(jí)晉升。
二、各級(jí)銷(xiāo)售人員業(yè)績(jī)相關(guān)指標(biāo)達(dá)到晉升標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，仍需滿(mǎn)足以下三個(gè)條件方可晉升：
1、于每季度截績(jī)?nèi)蘸笠詴?shū)面形式正式向公司提出晉升申請(qǐng)。
2、通過(guò)管理層的面談考核。
3、符合以上條件的理財(cái)顧問(wèn)經(jīng)核準(zhǔn)后，下季度即行晉升。
第十一條、職級(jí)調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)：
一、正常晉升標(biāo)準(zhǔn)
擔(dān)任理財(cái)顧問(wèn)3個(gè)月以上，考核期內(nèi)累計(jì)完成上一職級(jí)考核任務(wù)的100%。
二、跳級(jí)晉升標(biāo)準(zhǔn)
擔(dān)任理財(cái)顧問(wèn)3個(gè)月以上，考核期內(nèi)累計(jì)完成當(dāng)前職級(jí)以上某一職級(jí)考核任務(wù)的100%，于下季度起，可晉升至該職級(jí)。
三、降級(jí)規(guī)定
1、理財(cái)顧問(wèn)考核期累計(jì)未完成所在職級(jí)對(duì)應(yīng)的銷(xiāo)售任務(wù)，于下個(gè)季度降級(jí)至與上一考核期實(shí)際銷(xiāo)售任務(wù)相應(yīng)的職級(jí)。
2、初級(jí)理財(cái)顧問(wèn)連續(xù)兩個(gè)考核期未完成銷(xiāo)售任務(wù)，經(jīng)過(guò)培訓(xùn)考核之后，仍不能勝任原工作崗位的要求，公司將與之解除勞動(dòng)關(guān)系。
第四章：管理崗位職務(wù)獎(jiǎng)金
第十二條、職務(wù)獎(jiǎng)金針對(duì)在財(cái)富中心任管理職務(wù)的崗位，包括總監(jiān)、副總裁。
第十三條、職務(wù)獎(jiǎng)金發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)：______________________。
第十四條、總監(jiān)職務(wù)獎(jiǎng)金=______銷(xiāo)售提成總和×____%。
第十五條副總裁職務(wù)獎(jiǎng)金=______銷(xiāo)售提成總和×5%。
第五章：福利
第十六條、福利是公司正式在冊(cè)員工所能享受到的一種福利待遇，包括一般福利、六項(xiàng)統(tǒng)籌。
第十七條、一般福利是指員工在各個(gè)重大節(jié)日期間獲得的公司為其發(fā)放的過(guò)節(jié)費(fèi)和其他實(shí)物形式的收入。
第十八條、六項(xiàng)統(tǒng)籌包括養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、生育險(xiǎn)及住房公積金。企業(yè)與員工各承擔(dān)一部分。具體數(shù)額參見(jiàn)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和企業(yè)相關(guān)政策。
第六章：附則
第十九條、薪資發(fā)放日為每月_____日，遇節(jié)假日提前。
第二十條、所有業(yè)績(jī)的統(tǒng)計(jì)核算均以自然月為準(zhǔn)。
第二十一條、本制度自_____年____月____日起開(kāi)始執(zhí)行，由人力資源部負(fù)責(zé)解釋。
