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【第1篇 單位內部控制基礎性評價工作總結報告
2017單位內部控制基礎性評價工作總結報告
單位內部控制基礎性評價工作總結報告1
全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設和實施內部控制基礎性評價工作的重要意義,進一步推進各單位內部控制建設實施基礎性評價工作,確保全面完成內部控制基礎性評價和完善工作,推動本單位內部控制水平的整體提升。各單位要結合實際,加強對推進內部控制工作的組織落實,細化工作方案,明確工作職責,落實工作任務。各單位要成立內部控制建設領導小組,制定方案,明確分工,健全機制,積極推進。
一、工作目標
內部控制基礎性評價，是指單位在開展內部控制建設之前，或在內部控制建設的初期階段，對單位內部控制基礎情況進行的“摸底”評價。通過開展內部控制基礎性評價工作，明確單位內部控制的基本要求和重點內容，圍繞重點工作開展內部控制體系建設;同時，發(fā)現單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，通過“以評促建”的方式，推動各單位于2017年底前如期完成內部控制建立與實施工作。
二、基本原則
(一)堅持全面性原則。內部控制基礎性評價應當貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務層面各類經濟業(yè)務活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內部控制基礎水平。
(二)堅持重要性原則。內部控制基礎性評價應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業(yè)務事項和高風險領域，特別是涉及內部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產生的重大風險。各單位在選取評價樣本時，應根據本單位實際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務。
(三)堅持問題導向原則。內部控制基礎性評價應當針對單位內部管理薄弱環(huán)節(jié)和風險隱患，特別是已經發(fā)生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實施工作的方向和重點。
(四)堅持適應性原則。內部控制基礎性評價應立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務性質、業(yè)務范圍、管理架構、經濟活動、風險水平及其所處的內外部環(huán)境相適應，并采用以單位的基本事實作為主要依據的客觀性指標進行評價。
三、主要任務
(一)組織動員。各行政事業(yè)單位應當于2017年8月中旬，全面啟動本單位內部控制基礎性評價工作，研究制訂具體實施方案，精心組織本單位積極開展內部控制基礎性評價工作。
(二)開展評價。各行政事業(yè)單位應當于2017年9月底前，按照本實施辦法的要求，以《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》(財會〔2012〕21號)為依據，在單位主要負責人的直接領導下，按照《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明(見附件2和附件3)，組織開展內部控制基礎性評價工作。
(三)評價報告及其使用。各單位應將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價報告(參考格式見附件4)向單位主要負責人匯報，以明確下一步單位內部控制建設的重點和改進方向，確保在2017年底前順利完成內部控制建立與實施工作。各單位可以將本單位內部控制基礎性評價得分與同類型其他單位進行橫向對比，通過對比發(fā)現本單位內部控制建設的不足和差距，并有針對性地加以改進，進一步提高內部控制水平和效果。
縣直部門應當在部門本級及各所屬單位內部控制基礎性評價工作的基礎上，對本部門的內部控制基礎情況進行綜合性評價，形成本部門的內部控制基礎性評價報告，作為2017年決算報告的重要組成部分向縣財政局報告。
(四)總結經驗?？h直各單位、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)應當于2017年11月20日前，向縣財政局(會計股)報送單位內部控制基礎性評價工作總結報告?？偨Y報告內容包括本單位及系統開展內部控制基礎性評價工作的經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。
四、有關要求
(一)加強組織領導。成立霍邱縣行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作領導小組(名單附后，附件1)，負責具體組織實施我縣內部控制基礎性評價工作?？h直各單位、鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)要成立領導小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協調、進度跟蹤、指導督促。各行政事業(yè)單位要充分認識做好內部控制基礎性評價工作的重要意義，切實加強對本單位內部控制基礎性評價工作的組織領導。在建立實施內部控制的基礎上，認真對照，真實完整地填寫內部控制基礎性評價表和評價報告。
(二)加強宣傳督查。縣直各單位，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)要切實加強對本單位本地區(qū)內部控制基礎性評價工作的宣傳督查。要認真做好宣傳報道、信息報送等工作，匯總基礎性評價表和評價報告，總結經驗成果。要加強對本單位內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監(jiān)督檢查，確保內部控制建立實施和基礎性評價工作按期完成。
(三)加強協調聯動。財政、監(jiān)察、審計等相關部門，要加強會商和信息共享，協調聯動，建立聯合工作機制，加大宣傳力度，推廣先進經驗與做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用，共同推動內部控制基礎性評價工作。
單位內部控制基礎性評價工作總結報告2
為貫徹落實省財政廳、監(jiān)察廳、審計廳《關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的實施意見》(財會〔2017〕212號)文件精神，進一步指導和促進各單位開展內部控制建立和實施工作，根據財政廳《關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》(財會〔2017〕1031號)要求，結合我縣實際，提出如下工作方案：
一、工作目標
內部控制基礎性評價，是指單位在開展內部控制建設之前，或在內部控制建設的初期階段，對單位內部控制基礎情況進行的“摸底”評價。通過開展內部控制基礎性評價工作，明確單位內部控制的基本要求和重點內容，圍繞重點工作開展內部控制體系建設;同時，發(fā)現單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，通過“以評促建”的方式，推動各單位于2017年底前如期完成內部控制建立與實施工作。
二、基本原則
(一)堅持全面性原則。內部控制基礎性評價應當貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務層面各類經濟業(yè)務活動的.全面覆蓋，綜合反映單位的內部控制基礎水平。
(二)堅持重要性原則。內部控制基礎性評價應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業(yè)務事項和高風險領域，特別是涉及內部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產生的重大風險。各單位在選取評價樣本時，應根據本單位實際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務。
(三)堅持問題導向原則。內部控制基礎性評價應當針對單位內部管理薄弱環(huán)節(jié)和風險隱患，特別是已經發(fā)生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實施工作的方向和重點。
(四)堅持適應性原則。內部控制基礎性評價應立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務性質、業(yè)務范圍、管理架構、經濟活動、風險水平及其所處的內外部環(huán)境相適應，并采用以單位的基本事實作為主要依據的客觀性指標進行評價。
三、主要任務
(一)組織動員。各行政事業(yè)單位應當于2017年8月中旬，全面啟動本單位內部控制基礎性評價工作，研究制訂具體實施方案，精心組織本單位積極開展內部控制基礎性評價工作。
(二)開展評價。各行政事業(yè)單位應當于2017年9月底前，按照本實施辦法的要求，以《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》(財會〔20__〕21號)為依據，在單位主要負責人的直接領導下，按照《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明(見附件2和附件3)，組織開展內部控制基礎性評價工作。
(三)評價報告及其使用。各單位應將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價報告(參考格式見附件4)向單位主要負責人匯報，以明確下一步單位內部控制建設的重點和改進方向，確保在2017年底前順利完成內部控制建立與實施工作。各單位可以將本單位內部控制基礎性評價得分與同類型其他單位進行橫向對比，通過對比發(fā)現本單位內部控制建設的不足和差距，并有針對性地加以改進，進一步提高內部控制水平和效果。
縣直部門應當在部門本級及各所屬單位內部控制基礎性評價工作的基礎上，對本部門的內部控制基礎情況進行綜合性評價，形成本部門的內部控制基礎性評價報告，作為2017年決算報告的重要組成部分向縣財政局報告。
(四)總結經驗。縣直各單位、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)應當于2017年11月20日前，向縣財政局(會計股)報送單位內部控制基礎性評價工作總結報告?？偨Y報告內容包括本單位及系統開展內部控制基礎性評價工作的經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。
四、有關要求
(一)加強組織領導。成立霍邱縣行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作領導小組(名單附后，附件1)，負責具體組織實施我縣內部控制基礎性評價工作。縣直各單位、鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)要成立領導小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協調、進度跟蹤、指導督促。各行政事業(yè)單位要充分認識做好內部控制基礎性評價工作的重要意義，切實加強對本單位內部控制基礎性評價工作的組織領導。在建立實施內部控制的基礎上，認真對照，真實完整地填寫內部控制基礎性評價表和評價報告。
(二)加強宣傳督查?？h直各單位，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)要切實加強對本單位本地區(qū)內部控制基礎性評價工作的宣傳督查。要認真做好宣傳報道、信息報送等工作，匯總基礎性評價表和評價報告，總結經驗成果。要加強對本單位內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監(jiān)督檢查，確保內部控制建立實施和基礎性評價工作按期完成。
(三)加強協調聯動。財政、監(jiān)察、審計等相關部門，要加強會商和信息共享，協調聯動，建立聯合工作機制，加大宣傳力度，推廣先進經驗與做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用，共同推動內部控制基礎性評價工作。
【第2篇 財政局行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價總結報告
財政局行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價總結報告
財政局行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價總結報告
為貫徹落實省財政廳、監(jiān)察廳、審計廳《關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的實施意見》文件精神，根據上級財政部門統一部署，我局積極開展內部控制基礎性評價工作。
一是加強組織領導，完善工作機制。印發(fā)《關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》(滁開管發(fā)〔2016〕163號)，成立經開區(qū)行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作領導小組，加強對內控評價工作的領導，明確工作步驟，確保工作有序開展。
二是提高思想認識，推動工作落實。召開動員部署會議，推進內部控制評價工作貫徹落實。要深刻認識內部控制建設對于提高單位管理水平、改進公共服務質量和效率、規(guī)范財經秩序的重要意義，樹立起風險防范的意識，進一步增強責任感和使命感。
三是加強宣傳培訓，保障順利開展。加強對內部控制建設、有關制約內部權力運行等方面的培訓學習，推進內部控制建設規(guī)范操作，實施內部監(jiān)督檢查和自我評價，切實提高單位內部控制建設及內部管理水平
財政局行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價總結報告
為貫徹落實安徽省財政廳 安徽省監(jiān)察廳 安徽省審計廳《關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的實施意見》(財會〔2016〕212號)，進一步指導和促進各單位開展內部控制建立和實施工作，根據省財政廳《關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》(財會〔2016〕1031號)要求，結合我市實際，提出如下實施方案：
一、工作目標
《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范》自2014年1月1日實施以來，__市從動員宣傳到督導檢查等做了大量的卓有成效的工作，截止2014年底，我市有97家一級預算單位制定并上報了《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范手冊》文件，上報率達100%，并將內控實施情況納入年度決算檢查的重要內容，實行常態(tài)化的財政監(jiān)督。開展內部控制基礎性評價工作，是發(fā)現單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，通過“以評促建”的方式，推動各單位在原有的基礎上進一步提高內部控制建立與實施工作。
二、基本原則
(一)堅持全面性原則。內部控制基礎性評價應當貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務層面各類經濟業(yè)務活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內部控制基礎水平。
(二)堅持重要性原則。內部控制基礎性評價應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業(yè)務事項和高風險領域，特別是涉及內部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產生的重大風險。各單位在選取評價樣本時，應根據本單位實際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務。
(三)堅持問題導向原則。內部控制基礎性評價應當針對單位內部管理薄弱環(huán)節(jié)和風險隱患，特別是已經發(fā)生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實施工作的方向和重點。
(四)堅持適應性原則。內部控制基礎性評價應立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務性質、業(yè)務范圍、管理架構、經濟活動、風險水平及其所處的內外部環(huán)境相適應，并采用以單位的基本事實作為主要依據的客觀性指標進行評價。
三、主要任務
(一)組織動員。各縣(市)區(qū)、市直各部門應當于2016年8月20日前上報本縣(市)區(qū)、本部門內部控制基礎性評價工作實施方案。
(二)開展評價。市直各部門應當于2016年9月30日前，按照本方案的要求，以財政部《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》(財會〔2012〕21號)為依據，在單位主要負責人的直接領導下，按照《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明(見附件2和附件3)要求，完成內部控制基礎性評價評分工作。
(三)評價報告及其使用。按照《__市財政局 __市監(jiān)察局 __市審計局轉發(fā)安徽省財政廳 安徽省監(jiān)察廳 安徽省審計廳關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的實施意見的通知》(合財會〔2016〕201號)精神，市直各部門應當在部門本級及各所屬單位內部控制基礎性評價工作的基礎上，于10月31日前形成本部門的內部控制基礎性評價報告(參考格式見附件4)，并向單位主要負責人匯報。內控基礎性評價報告作為2016年決算報告的重要組成部分。
市直各部門可以將本部門內部控制基礎性評價得分與同類型其他部門進行橫向對比，通過對比發(fā)現本部門內部控制建設的不足和差距，并有針對性地加以改進，進一步提高內部控制水平和效果。
(四)總結經驗。各縣(市)區(qū)、市直各部門應當于2016年11月10日前，向__市財政局報送單位內部控制基礎性評價工作總結報告?？偨Y報告內容包括本縣(市)區(qū)、本部門開展單位內部控制基礎性評價工作的經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。
四、有關要求
(一)加強組織領導。成立__市行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作領導小組(附件1)，負責具體組織實施我市內部控制基礎性評價工作。各縣(市)區(qū)財政局要成立領導小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協調、進度跟蹤、指導督促等工作。各縣(市)區(qū)、市直各部門要充分認識做好內部控制基礎性評價工作的重要意義，切實加強對本單位內部控制基礎性評價工作的組織領導。在實施內部控制的`過程中，認真對照，真實完整地填寫內部控制基礎性評價表和評價報告。
(二)加強宣傳督查。各縣(市)區(qū)財政局要切實加強對本地區(qū)內部控制基礎性評價工作的宣傳督查。做好宣傳報道、信息報送等工作。匯總基礎性評價表和評價報告，總結經驗成果。要加強對本地區(qū)內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監(jiān)督檢查，確保本地區(qū)內部控制建立實施和基礎性評價工作按期完成。
(三)加強協調聯動。按照《__市財政局 __市監(jiān)察局 __市審計局轉發(fā)安徽省財政廳安徽省監(jiān)察廳 安徽省審計廳關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的實施意見的通知》(合財會〔2016〕201號)精神，財政、監(jiān)察、審計等相關部門，要加強會商和信息共享，建立聯合工作機制，加大宣傳力度，推廣先進經驗與做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用，共同推動內部控制基礎性評價工作。
財政局行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價總結報告
為貫徹落實《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》(財會〔2015〕24號，以下簡稱《指導意見》)和《財政部關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的通知》(財會〔2016〕11號)要求，進一步做好我市行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作，現將有關事項通知如下：
一、評價目標
內部控制基礎性評價，是指單位在開展內部控制建設之前，或在內部控制建設的初期階段，對單位內部控制基礎情況進行的“摸底”評價。通過開展內部控制基礎性評價工作，一是明確單位內部控制的基本要求和重點內容，促進各單位在內部控制建設過程中做到有的放矢、心中有數，圍繞重點工作強化內部控制體系建設;二是發(fā)現單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，并“以評促建”，推動各單位于2016年底前如期完成內部控制建立與實施工作。
二、評價原則
(一)堅持全面性原則。內部控制基礎性評價應當貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務層面各類經濟業(yè)務活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內部控制基礎水平。
(二)堅持重要性原則。內部控制基礎性評價應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業(yè)務事項和高風險領域，特別是涉及內部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產生的重大風險。各單位在選取評價樣本時，應根據本單位實際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務。
(三)堅持問題導向原則。內部控制基礎性評價應當針對單位內部管理薄弱環(huán)節(jié)和風險隱患，特別是已經發(fā)生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實施工作的方向和重點。
(四)堅持適應性原則。內部控制基礎性評價應立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務性質、業(yè)務范圍、管理架構、經濟活動、風險水平及其所處的內外部環(huán)境相適應，并采用以單位的基本事實作為主要依據的客觀性指標進行評價。
三、工作安排
(一)動員部署。各單位要迅速行動，全面啟動本單位內部控制基礎性評價工作，研究制訂實施方案，廣泛動員、精心組織所轄各單位積極開展內部控制基礎性評價工作。
(二)開展評價。各單位應當于2016年10月25日前，按照《指導意見》的要求，以《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》(財會〔2012〕21號)為依據，在單位主要負責人的直接領導下，按照《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明(見附件1和附件2)，組織開展內部控制基礎性評價工作。
除行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標體系外，各單位也可根據自身性質及業(yè)務特點，在評價過程中增加其他與單位內部控制目標相關的評價指標，作為補充評價指標納入評價范圍。補充指標的所屬類別、名稱、評價要點及評價結果等內容作為特別說明項，在《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價報告》(參考格式見附件3)中單獨說明。
(三)評價報告及其使用。各單位主要負責人要親自審定內部控制基礎性評價報告(包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內容)，并以此著重明確下一步單位內部控制建設的重點和改進方向，確保在2016年底前順利完成內部控制建立與實施工作。同時，各單位要將本單位內部控制基礎性評價得分與同類型其他單位進行橫向對比，發(fā)現不足、找出差距、查擺問題，并有針對性地加以改進，進一步提高內部控制水平和效果。
各主管部門要加強對單位內部控制基礎性評價工作的統籌規(guī)劃和督促指導。各主管部門應當在各所屬單位內部控制基礎性評價工作的基礎上，對本部門的內部控制基礎情況進行綜合性評價，形成本部門的內部控制基礎性評價評分表和評價報告。各主管部門可以對所轄單位內部控制基礎性評價得分進行比較，全面推進所轄單位開展內部控制建立與實施工作。
(四)總結經驗。各單位應當于2016年10月25日前，向佳木斯市財政局(會計管理科)報送單位內部控制基礎性評價工作總結材料紙質版和電子版。
總結材料內容包括：內部控制基礎性評價工作報告，內容包括本單位開展單位內部控制基礎性評價工作的經驗做法、取得成效、存在問題、工作建議及可復制、可推廣的典型案例等;本單位行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標評分表;本單位內部控制基礎性評價報告。
對于具有較高推廣價值和借鑒意義的典型案例，省財政廳將報財政部予以推介、推廣，并納入我省行政事業(yè)單位內部控制建設案例庫，供各地、各部門學習借鑒。
四、有關要求
(一)強化組織領導。各單位要切實加強對本單位內部控制基礎性評價工作的組織領導，成立領導小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協調、進度跟蹤、指導督促、宣傳報道、信息報送等工作，確保所轄單位保質保量完成內部控制基礎性評價工作。為加強基礎性評價的組織協調工作，為了做好此項工作，市財政局成立了行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作領導小組，組長：王玉生，副主長：喬明寶，領導小組下設辦公室(設在市財政局會計管理科)具體負責日?；A性評價管理與推進工作。
(二)加強監(jiān)督檢查。各單位要按照本方案規(guī)定的格式和要求，開展內部控制基礎性評價工作，確保評價結果真實有效。本地財政部門、各主管部門要加強對各單位內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監(jiān)督檢查，對工作進度遲緩、改進措施不到位的單位，督促其調整改進;對在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的單位，一經查實，追究相關單位和人員責任;對評價工作中遇到的問題和困難，及時協調解決。市領導小組將采取抽查方式核查各部門、各單位評價工作開展情況。
(三)加強宣傳推廣和經驗交流。各部門要加大對單位內部控制基礎性評價工作及其成果的宣傳推廣力度，充分利用報刊、電視、廣播、網絡、微信等媒體資源，開展形式多樣的持續(xù)宣傳和報道。同時，組織選取具有代表性的先進單位，采取經驗交流會、現場工作會等形式，推廣先進經驗與做法，發(fā)揮先進單位的示范引領作用。
【第3篇 工程單位個人總結與自我評價
尊敬的公司領導：
我叫__-_，于20__年__月_日進入公司，根據公司的需要和安排，于__工程項目部擔任施工員工作，根據公司的規(guī)章制度，現申請轉為公司正式員工，
施工員工作自我鑒定。
在這兩個月的施工員工作中，我認真學習一個市政施工員應有的職責，團結同事，虛心向同事及領導學習專業(yè)知識，認真及時做好領導布置的每一項工作，嚴格按照國家規(guī)范和設計要求對現場進行施工管理。施工放樣測量的過程中，務必做到準確，細心，按圖施工，以扎實的技術面對工作中遇到的問題。不斷向前輩們學習，增長自己的實際施工經驗。每天下班前，認真記錄好當天的施工日記。確實完成領導交付的工作，和工地同事之間能夠通力合作，關系相處融洽而和睦。工地領導和同事不斷給我?guī)椭椭笇?，促進了我工作的成熟性。配合項目負責人積極地完成各項工作;積極學習新知識、技能，注重自身發(fā)展和進步。
在這兩個月的工作中，我深深體會到有一個和-諧、共進的團隊是非常重要的，有一個積極向上、大氣磅礴的公司和領導是員工前進的動力。公司給了我這樣一個發(fā)揮的舞臺，我就要珍惜這次機會，為公司的發(fā)展竭盡全力。在此我提出轉正申請，希望自己能成為公司的正式員工，懇請領導予以批準。 申請人 __-_
20__年__月__日
作為公司的實習技術員，在經過自己的努力和領導的支持，經過一定時間的磨練終于到了轉正的時刻，如何寫好轉正自我鑒定呢?請看以下的技術員轉正自我鑒定資料，
轉正自我鑒定范文：到網管項目部擔任技術員以來，已經過去了一年多，在這一年里面，回顧這一年來的工作歷程，總結一年來工作中的經驗、教訓，有利于在以后的工作中揚長避短，更好的做好技術工作，下面我向各位領導匯報自己一年來的工作：
過去的一年，感謝公司及項目部的支持，在管網項目部中擔任技術員職務，過去一年的施工中，在項目部很多前輩的關心幫助下，不管是技術方面還是質檢與管理，使我工作上有了很大的進步，當然成績只代表過去，在以后的工作中我會加倍努力，爭取做的更好;以前從書本上學到“科學的東西來不得半點虛偽和驕傲”.在工程中，技術含量較高，這就要求我們技術人員對待工作不能人浮于事，做老好人，而要以踏實、嚴謹的態(tài)度對待工作，不懂的東西要善于學習，已懂的東西更要精益求精，因為技術在不斷進步更新，只有通過不斷地學習，輔以求精務實，腳踏實地的作風，方能勝任自己的工作崗位.一切工程施工，技術和質檢工作貫穿始終，在工作經驗的積累中，逐步培養(yǎng)自己的預見性，方能起到技術先行的作風，建筑職業(yè)不同于其他行業(yè)，它需要不斷在現場檢查、監(jiān)督，隨時發(fā)現問題，解決問題，而這些工作都在現場比較惡劣的環(huán)境下進行，這要求我們不斷培養(yǎng)吃苦耐勞的精神，要不怕苦不怕累，放下管理人員清高的姿態(tài)，從工程的實干中不斷豐富自己所學才能，使自己的現場綜合處理能力得到鍛煉和提高.
身為建筑公司的一員，有機會能在這樣的條件下學習和鍛煉，感到無比的自豪，這種環(huán)境和外部的條件給了我們一種自信和榮耀，但更多的是對我們的今后工作的鞭策，就要求我們在工作中時刻要以企業(yè)的形象來約束自己，我們所有的言行要符合特級企業(yè)的標準，逐步培養(yǎng)自身的個人素質和修養(yǎng)，才能無愧于領導的信任和培養(yǎng).通過總結一年來的工作，找出工作中的不足，以便在以后的工作中加以克服，同時還需要多看書，認真學習好規(guī)范規(guī)程及有關文件資料，掌握好專業(yè)知識，提高自己的工作能力，加強工作責任感，及時做好個人的各項工作。
總之，在今后的工作與學習當中，我將不斷的總結與反省，不斷地鞭策自己并充實能量，努力提高自身素質與業(yè)務水平，以適應時代和企業(yè)的發(fā)展，與公司共同進步、共同成長。
【第4篇 事業(yè)單位個人工作總結與自我評價
導語作為事業(yè)單位人員為本職的工作做一個總結和自我評價，下面就是為大家?guī)淼氖聵I(yè)單位個人工作總結與自我評價，僅供參考!
事業(yè)單位個人工作總結與自我評價
20__年在各級領導的正確領導下，在各位同事的關心、支持下，緊緊圍繞中心年初下發(fā)的工作目標，充分發(fā)揮崗位職能，不斷改進工作方法，提高工作效率，始終堅持高標準、嚴要求，較好地完成了各項工作任務。歲末年終，我靜心回顧這一年的工作生活，收獲頗豐。現將我這一年來的學習工作情況總結如下：一、自覺加強黨性鍛煉，黨性修養(yǎng)和政治思想覺悟進一步提高。
一年來，我始終把學習放在重要位置，努力在提高自身綜合素質上下功夫。通過參加中心組織的干部素質提升培訓班的學習，結合自己工作實際，認真查找工作上、思想上的不足與差距，轉變思想、更新觀念，樹立科學觀念，以適應新時期新任務的要求，為促進工作的全面有序良好發(fā)展奠定堅實基礎。通過專家們的講解和教授，使我進一步開闊了視野，提高了自身理論基礎水平，加深了自己對鄧小平理論、“三個代表”重要思想及落實科學發(fā)展觀認識和理解。特別是通過結合實際，認真學習了中心領導的講話精神，增強了以科學發(fā)展觀為指導，做好當前中心工作的事業(yè)心、責任感，也對住房公積金事業(yè)在構建和諧社會、促進經濟社會協調發(fā)展中的地位和作用有了更深的理解，進一步解放思想，轉變觀念，樹立創(chuàng)新意識，培養(yǎng)創(chuàng)新精神。
二、廉潔奉公，做勤政廉政的表率。
自覺遵守黨的紀律是我們每個黨員應有的本色，特別是作為一個有著十幾年黨齡的黨員，更應走在前頭。在工作和生活中，我十分注重自身的思想作風建設，牢固樹立正確的權力觀、金錢觀，構筑堅固的思想道德防線。嚴格執(zhí)行廉潔自律的各項規(guī)定，自覺接受廣大黨員和人民群眾的監(jiān)督。執(zhí)法處的職能是檢查督促企業(yè)建立住房公積金制度，在我們去企業(yè)檢查執(zhí)法時，有時會遇到一些請吃飯或送禮品情況，但是，為了維護廣大職工的利益，正確行使人民賦予的職權，我嚴格按照廉潔自律的規(guī)定，不謀私利，廉潔奉公，堅決做到不吃、拿、卡、要，在思想上做到警鐘長鳴。三、強化理論和業(yè)務學習，不斷提高自身綜合素質。中心黨委為提高全體干部職工的理論素養(yǎng)，制定讀書學習計劃。為落實中心黨委的指示，我在工作中，堅持一邊工作一邊學習，不斷提高自身綜合素質。一是認真學習了《用領導方式轉變加快發(fā)展方式轉變》，并寫了讀書筆記和讀書心得。二是認真學習住房公積金業(yè)務知識，重點學習住房公積金相關政策。并結合自己在實際工作中遇到的各種問題，有針對性地進行學習，不斷提高自己的業(yè)務工作能力.三是認真學習法律知識，結合自己工作實際特點，認真學習了20__年以來住建部、財政部等7部委聯合下發(fā)《關于印發(fā)利用住房公積金支持保障性住房建設試點工作實施意見的通知》(建金[20__]160號)等七個文件精神及《住房公積金管理條例》、《效能匯篇》。通過學習，進一步增強法制意識，提高了業(yè)務水平。同時，我還虛心向身邊的同事請教，通過多看多聽多想多問多做，努力提高自己的業(yè)務工作水平和綜合能力。
四、踏實肯干，努力完成好各項業(yè)務工作。
20__年在各級領導的正確領導下，在各位同事的關心、支持下，腳踏實地、勤勤懇懇、任勞任怨，以“服從領導、團結同志、認真學習、扎實工作”為準則，始終堅持高標準、嚴要求，較好地完成了各項工作任務。截止12月份底：
1、對未開戶單位下達催建通知書8份;下達行政處罰事先知書6份;下達行政處罰決定書4份。2、對欠繳住房公積金單位下達催繳通知書37份，涉及職工5017人，催繳金額21709522.56元，補繳公積金18538570.30元。
3、處理信訪案件三起，為職工補繳公積金52000元。
4、六月底根據中心領導的安排，我被抽調到項目貸款處工作，并參加了迎接住建部檢查和申報鄭州市項目貸款試點工作。
5、認真學習了住建部關于項目貸款的有關文件規(guī)定和操作規(guī)范。
6、協助處長制訂了《項目貸款工作制度》、《崗位職責》、《風險控制制度》、《項目貸款檔案管理辦法》，繪制了項目貸款管理流程圖，并采取有效措施防范項目貸款風險。
7、完成新鄭暢馨苑項目和上街長鋁公司棚改項目的前期考察和資料收集工作。
8、作為黨委中心組學習的聯絡員，我利用夜余時間抄寫讀書筆記15000字，撰寫學習材料。
一年來，我在學習和工作中逐步成長、成熟，但我清楚自身還有很多不足，比如創(chuàng)新意識不夠、工作能力和理論水平有待提高等。今后我將努力做到以下幾點，希望領導和同志們對我進行監(jiān)督指導：
1、自覺加強業(yè)務理論學習，不斷提高自己的理論水平和業(yè)務能力。
2、克服浮躁思想，做到腳踏實地，提高工作主動性，不怕多做事，不怕做小事，在點滴實踐中完善提高自己。
3、擺正位置，積極配合好處長的工作，讓黨委放心，讓群眾滿意。
以上是我20__年的工作和學習情況，總結不到之處請領導和同志們批評指正。
【第5篇 行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價總結
行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價總結2016
行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價總結2016
為了加快我區(qū)行政事業(yè)單位內部控制制度體系建設，根據《財政部關于行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的通知》(財會發(fā)〔2016〕11號)和《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》(財會發(fā)〔2015〕24號)的要求，按照省市兩級財政的統一布署，結合我區(qū)實際，現就開展全區(qū)行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的有關事項通知如下：
一、高度重視，加強領導。在行政事業(yè)單位開展內部控制體系建設，是財政部貫徹落實十八屆四中全會精神，加快推進“依法治國”戰(zhàn)略的一項重要舉措，是從源頭治腐防腐，確保各項資金安全合規(guī)運用的有力措施，各單位要高度重視，組建專班，嚴格按照評價操作細則真實、準確的開展自評工作，并及時報送《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價報告》(以下簡稱《報告》)及《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標評分表》(以下簡稱《評分表》)。各主管部門在完成本級相關工作外，要負責對所屬二級單位的內部控制基礎性評價工作進行督辦及《報告》、《評分表》的收集匯總工作。
二、工作責任及時間要求。開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作意義重大，各單位、各部門要認真負責地完成各項評價工作任務，確保真實、準確地填寫各種數據資料，并撰寫《報告》。
1、各主管部門在完成本級內部控制基礎性評價工作的同時，負責匯總本部門所屬二級單位的《評分表》及《報告》，并于9月8日前報區(qū)財政局相關業(yè)務科室(二級單位)。
2、財政部門各業(yè)務科室(二級單位)負責本轄口行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的布置和《評分表》與《報告》的回收匯總工作，并于9月10日前將匯總《評分表》與《報告》報區(qū)會計事務管理局。
三、認真總結，完善內部控制體系建設。各單位在完成內部控制基礎性評價工作的基礎上，進一步完善本部門的內部控制制度，要建立更有針對性，更加適應的內部控制制度，確保其真正發(fā)揮“控制作用”。
行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價總結2016
充分認識全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設和實施內部控制基礎性評價工作的重要意義,進一步推進各單位內部控制建設實施基礎性評價工作,確保全面完成內部控制基礎性評價和完善工作,推動本單位內部控制水平的整體提升。各單位要結合實際,加強對推進內部控制工作的組織落實,細化工作方案,明確工作職責,落實工作任務。各單位要成立內部控制建設領導小組,制定方案,明確分工,健全機制,積極推進。
一、工作目標
內部控制基礎性評價，是指單位在開展內部控制建設之前，或在內部控制建設的初期階段，對單位內部控制基礎情況進行的“摸底”評價。通過開展內部控制基礎性評價工作，明確單位內部控制的基本要求和重點內容，圍繞重點工作開展內部控制體系建設;同時，發(fā)現單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，通過“以評促建”的方式，推動各單位于2016年底前如期完成內部控制建立與實施工作。
二、基本原則
(一)堅持全面性原則。內部控制基礎性評價應當貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務層面各類經濟業(yè)務活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內部控制基礎水平。
(二)堅持重要性原則。內部控制基礎性評價應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業(yè)務事項和高風險領域，特別是涉及內部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產生的重大風險。各單位在選取評價樣本時，應根據本單位實際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務。
(三)堅持問題導向原則。內部控制基礎性評價應當針對單位內部管理薄弱環(huán)節(jié)和風險隱患，特別是已經發(fā)生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實施工作的方向和重點。
(四)堅持適應性原則。內部控制基礎性評價應立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務性質、業(yè)務范圍、管理架構、經濟活動、風險水平及其所處的內外部環(huán)境相適應，并采用以單位的基本事實作為主要依據的客觀性指標進行評價。
三、主要任務
(一)組織動員。各行政事業(yè)單位應當于2016年8月中旬，全面啟動本單位內部控制基礎性評價工作，研究制訂具體實施方案，精心組織本單位積極開展內部控制基礎性評價工作。
(二)開展評價。各行政事業(yè)單位應當于2016年9月底前，按照本實施辦法的要求，以《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》(財會〔2012〕21號)為依據，在單位主要負責人的直接領導下，按照《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明(見附件2和附件3)，組織開展內部控制基礎性評價工作。
(三)評價報告及其使用。各單位應將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價報告(參考格式見附件4)向單位主要負責人匯報，以明確下一步單位內部控制建設的重點和改進方向，確保在2016年底前順利完成內部控制建立與實施工作。各單位可以將本單位內部控制基礎性評價得分與同類型其他單位進行橫向對比，通過對比發(fā)現本單位內部控制建設的不足和差距，并有針對性地加以改進，進一步提高內部控制水平和效果。
縣直部門應當在部門本級及各所屬單位內部控制基礎性評價工作的基礎上，對本部門的內部控制基礎情況進行綜合性評價，形成本部門的內部控制基礎性評價報告，作為2016年決算報告的重要組成部分向縣財政局報告。
(四)總結經驗?？h直各單位、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)應當于2016年11月20日前，向縣財政局(會計股)報送單位內部控制基礎性評價工作總結報告?？偨Y報告內容包括本單位及系統開展內部控制基礎性評價工作的經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。
四、有關要求
(一)加強組織領導。成立霍邱縣行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作領導小組(名單附后，附件1)，負責具體組織實施我縣內部控制基礎性評價工作?？h直各單位、鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)要成立領導小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協調、進度跟蹤、指導督促。各行政事業(yè)單位要充分認識做好內部控制基礎性評價工作的重要意義，切實加強對本單位內部控制基礎性評價工作的組織領導。在建立實施內部控制的基礎上，認真對照，真實完整地填寫內部控制基礎性評價表和評價報告。
(二)加強宣傳督查?？h直各單位，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)要切實加強對本單位本地區(qū)內部控制基礎性評價工作的宣傳督查。要認真做好宣傳報道、信息報送等工作，匯總基礎性評價表和評價報告，總結經驗成果。要加強對本單位內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監(jiān)督檢查，確保內部控制建立實施和基礎性評價工作按期完成。
(三)加強協調聯動。財政、監(jiān)察、審計等相關部門，要加強會商和信息共享，協調聯動，建立聯合工作機制，加大宣傳力度，推廣先進經驗與做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用，共同推動內部控制基礎性評價工作。
行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價總結2016
一、工作目標
內部控制基礎性評價，是指單位在開展內部控制建設之前，或在內部控制建設的初期階段，對單位內部控制基礎情況進行的“摸底”評價。通過開展內部控制基礎性評價工作，一方面，明確單位內部控制的基本要求和重點內容，使各單位在內部控制建設過程中能夠做到有的'放矢、心中有數，圍繞重點工作開展內部控制體系建設;另一方面，旨在發(fā)現單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地建立健全內部控制體系，通過“以評促建”的方式，推動各單位于2016年底前如期完成內部控制建立與實施工作。
二、基本原則
(一)堅持全面性原則。內部控制基礎性評價應當貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務層面各類經濟業(yè)務活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內部控制基礎水平。
(二)堅持重要性原則。內部控制基礎性評價應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業(yè)務事項和高風險領域，特別是涉及內部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產生的重大風險。各單位在選取評價樣本時，應根據本單位實際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務。
(三)堅持問題導向原則。內部控制基礎性評價應當針對單位內部管理薄弱環(huán)節(jié)和風險隱患，特別是已經發(fā)生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實施工作的方向和重點。
(四)堅持適應性原則。內部控制基礎性評價應立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務性質、業(yè)務范圍、管理架構、經濟活動、風險水平及其所處的內外部環(huán)境相適應，并采用以單位的基本事實作為主要依據的客觀性指標進行評價。
三、工作安排
(一)組織動員。各地區(qū)、各部門應當于2016年7月中旬，全面啟動本地區(qū)(部門)單位內部控制基礎性評價工作，研究制訂實施方案，廣泛動員、精心組織所轄各單位積極開展內部控制基礎性評價工作。
(二)開展評價。各單位應當于2016年9月底前，按照《指導意見》的要求，以《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》(財會〔2012〕21號)為依據，在單位主要負責人的直接領導下，按照《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明(見附件1和附件2)，組織開展內部控制基礎性評價工作。
除行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標體系外，各地區(qū)、各部門、各單位也可根據自身性質及業(yè)務特點，在評價過程中增加其他與單位內部控制目標相關的評價指標，作為補充評價指標納入評價范圍。補充指標的所屬類別、名稱、評價要點及評價結果等內容作為特別說明項在《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價報告》(參考格式見附件3)中單獨說明。
(三)評價報告及其使用。各單位應將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，以明確下一步單位內部控制建設的重點和改進方向，確保在2016年底前順利完成內部控制建立與實施工作。各單位可以將本單位內部控制基礎性評價得分與同類型其他單位進行橫向對比，通過對比發(fā)現本單位內部控制建設的不足和差距，并有針對性地加以改進，進一步提高內部控制水平和效果。
各級財政部門要加強對單位內部控制基礎性評價工作的統籌規(guī)劃和督促指導。各地區(qū)、各部門可以對所轄單位內部控制基礎性評價得分進行比較，全面推進所轄單位開展內部控制建立與實施工作。
各中央部門應當在部門本級及各所屬單位內部控制基礎性評價工作的基礎上，對本部門的內部控制基礎情況進行綜合性評價，形成本部門的內部控制基礎性評價報告(參考格式見附件3)，作為2016年決算報告的重要組成部分向財政部報告。
(四)總結經驗。各地區(qū)、各部門應當于2016年12月31日前，向財政部(會計司)報送單位內部控制基礎性評價工作總結報告。總結報告內容包括本地區(qū)(部門)開展單位內部控制基礎性評價工作的經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及可復制、可推廣的典型案例等。
對于具有較高推廣價值和借鑒意義的典型案例，財政部將組織有關媒體進行宣傳報道，并將其納入行政事業(yè)單位內部控制建設案例庫，供各地區(qū)、各部門、各單位學習交流。
四、有關要求
(一)強化組織領導。各地區(qū)、各部門要切實加強對本地區(qū)(部門)單位內部控制基礎性評價工作的組織領導，成立領導小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協調、進度跟蹤、指導督促、宣傳報道、信息報送等工作，確保所轄單位全面完成內部控制基礎性評價工作，通過“以評促建”的方式推動本地區(qū)(部門)單位內部控制水平的整體提升。
(二)加強監(jiān)督檢查。各單位應當按照本通知規(guī)定的格式和要求，開展內部控制基礎性評價工作，確保評價結果真實有效。各地區(qū)、各部門應加強對本地區(qū)(部門)單位內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監(jiān)督檢查，對工作進度遲緩、改進措施不到位的單位，應督促其調整改進;對在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的單位，一經查實，應嚴肅追究相關單位和人員的責任;對評價工作中遇到的問題和困難，應及時協調解決。
(三)加強宣傳推廣和經驗交流。各地區(qū)、各部門要加大對單位內部控制基礎性評價工作及其成果的宣傳推廣力度，充分利用報刊、電視、廣播、網絡、微信等媒體資源，進行多層次、全方位的持續(xù)宣傳報道。同時，組織選取具有代表性的先進單位，通過召開經驗交流會、現場工作會等形式，推廣先進經驗與做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用。
【第6篇 開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作總結
關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作總結
近日，宣漢縣公安局警務保障室根據財政部《關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》文件精神，迅速落實，制定了《宣漢縣公安局關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的實施方案》，并向局屬各部門、派出所發(fā)文，要求各單位于 2016 年底前完成內部控制的建立和實施工作。
加強組織領導。為做好這項評價工作，根據實施方案，縣公安局成立了由主要領導擔任組長，副職領導任副組長，局辦公室、警務保障室和隊(所)負責人和會計人員任成員的宣漢縣公安局行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作領導小組。
明確工作目標。要求局屬各部門、派出所以及相關人員迅速行動起來，廣泛動員、精心組織，在 10 月上旬全面啟動內部控制基礎性評價工作?！秾嵤┓桨浮芬蟾鲉挝槐仨毟叨戎匾暣隧椆ぷ?，要將評價得分、扣分情況、特別說明等在內的內部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，找出內控建設的不足和差距并有針對性地加以改進，進一步提高內部控制的水平和效果。同時要求內部控制基礎性評價報告應當作為 2016 年決算報告的重要組成部分。
做好宣傳督查。要求局屬各部門、派出所要認真總結經驗，做好宣傳報道、信息報送等工作。要加強對全局和各部門內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監(jiān)督檢查，確保內部控制建立實施和基礎性評價工作如期完成。
加強部門協作。政監(jiān)、紀委、財務等相關部門，要加強會商和信息共享，協調聯動，建立聯合工作機制，推廣先進經驗和做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用，共同推動內部控制基礎性評價工作。
關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作總結
根據省財政廳的統一部署，9月份以來，大冶市財政局積極采取有效措施，在全市組織開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作。
一是加強組織領導。為進一步指導和促進全市各行政事業(yè)單位順利開展內部控制基礎性評價工作，推動各單位如期完成內部控制建立與實施工作，市財政局成立了由黨委書記、局長任組長，分管會計工作副局長，有關科室負責人為成員的行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作領導小組，領導小組下設辦公室，辦公室工作由會計科牽頭。組織有關業(yè)務科室召開工作會議，對全市內控工作進行了安排部署。
二是制定工作方案。結合本市實際，以紅頭文件形式向全市各行政事業(yè)單位下發(fā)了《大冶市財政局關于開展全市行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的實施方案》，工作方案對各項工作任務和要求作出了詳細規(guī)定。
三是明確目標任務。要求各行政事業(yè)單位嚴格按照《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標評分表》的12項評價指標和填表說明，認真自評打分，逐項檢查內部控制建設情況，查找現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地建立健全內部控制體系，并形成《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價報告》。通過“以評促建”，確保在2016年底前按照財政部《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》(財會〔2012〕21號)的要求，如期建立與實施內部控制工作，提升內部控制水平。
四是開展業(yè)務培訓。為進一步提高各行政事業(yè)單位內部控制工作人員的業(yè)務水平，市財政局于10月13日在市委黨校舉辦了一期《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》培訓班，邀請有關專家進行授課，全市240多家行政事業(yè)單位各派出1人參加了培訓。
五是深入單位督導。市財政局相關業(yè)務科室深入全市各對口行政事業(yè)單位進行業(yè)務指導和檢查，解答各種疑難問題，確保各單位評價結果真實、準確，推動各單位不斷健全內部控制體系，提高內部控制水平和效果。
關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作通知
一、工作目標
內部控制評級，是指以內部控制評級指標體系為基準對單位內部控制建立和實施情況進行全面評價和分類分級，并對評級結果進行有效運用的過程。通過內部控制評級，可對單位內部管理進行的一次全面系統的評價診斷，發(fā)現當前存在的不足和薄弱環(huán)節(jié)，通過“以評促建”的方式，明確單位內部控制建設的重點，推動各行政事業(yè)單位2016年底前完成建立與實施內部控制的目標。
二、基本原則
(一)堅持全面性原則。評級工作主要包括內部控制的設計與運行兩個階段，貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務層面各類經濟業(yè)務活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內部控制水平。
(二)堅持重要性原則。內部控制評級應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業(yè)務事項和高風險領域，特別是涉及內部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產生的重大風險。
(三)堅持問題導向原則。內部控制評級應當針對單位內部管理薄弱環(huán)節(jié)和風險隱患，特別是已經發(fā)生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實施工作的方向和重點。
(四)堅持適應性原則。內部控制評級應立足于單位的實際情況，與單位的.業(yè)務性質、業(yè)務范圍、管理架構、經濟活動、風險水平及其所處的內外部環(huán)境相適應。
(五)堅持客觀性原則。評價工作應采用以單位的基本事實為主要依據的客觀性指標進行評價，評價結果應當如實反映單位經營管理的風險狀況和管理水平，以確保內部控制設計與運行的有效性。
三、組織領導
(一)大連市行政事業(yè)單位內部控制評級工作領導小組，是大連市推進行政事業(yè)單位內部控制評級工作的領導機構，負責大連市內部控制評級工作方案及相關配套政策的制定及監(jiān)督指導。
組 長：
劉志田 大連市財政局副巡視員
副組長：
劉 銘 大連市財政局會計處處長
(二)領導小組下設辦公室，辦公室設在市財政局會計處，具體負責內部控制評級標準的擬定、解釋及組織實施工作。各行政事業(yè)單位和縣(區(qū))根據實際情況建立工作領導協調機制。辦公室成員：吳艷、王政力、丁海鈺。
(三)咨詢專家評審委員會
行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范是一項重大的管理制度創(chuàng)新，為此成立咨詢專家評審委員會，具體負責評級標準的研究制定、評價完善等咨詢服務工作，通過獨立的第三方評估提升評級結果的客觀公正性，保障我市各行政事業(yè)單位內部控制體系建設工作的順利進行。
四、工作安排
(一)組織動員階段(2016年9月)
召開全市動員及實施大會，充分利用電視、網絡等媒體向全社會進行廣泛宣傳，為全面開展實施內部控制評級工作營造良好氛圍。
(二)培訓推廣階段(2016年9月)
對各單位負責人、財務人員及有關人員開展內部控制評級的系統培訓，知曉內部控制評級工作的意義、內容和實施過程，為全面有效開展評級工作提供智力支持和人才保障。
(三)內部控制評價階段(2016年9月)
各單位可登錄大連會計網，進入“大連市行政事業(yè)單位內部控制評級系統”，開展自評工作，并于2016年9月底前，完成內部控制相關評價及報送工作。
1、建立健全內部控制評價體制和機制(2016年9月)
各單位應根據內部建設要求，進一步完善內部控制評價的組織建設、機制建設和制度建設。成立單位“一把手”任組長的內部控制工作領導小組，確保內部控制評價工作有效開展。
2、制定內部控制評價工作方案(2016年9月)
各單位應制定內部控制評價工作方案，明確評價范圍、工作任務、人員組織、進度安排等相關內容，報單位辦公會或其授權機構審批后實施。
3、組織實施內部控制評價(2016年9月)
各單位可結合自身性質及業(yè)務特點，在內部控制評價底稿的基礎上增加與單位內部控制目標相關的其他評價指標(補充評價指標)，并以此為依據進行內部控制現場測試，充分收集內部控制設計和運行是否有效的證據，研究分析內部控制缺陷，最終形成符合單位實際的內部控制評價工作底稿。
4、編制并報送評價報告(2016年9月)
各單位應根據《大連市行政事業(yè)單位內部控制自我評價操作手冊(試行)》(詳見附件)要求，編制內部控制評價報告，經單位負責人批準加蓋單位公章后提交上級主管部門或領導小組辦公室。內部控制評價報告包括但不限于評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內容。有所屬單位的部門或單位，應當在部門本級及各所屬單位內部控制評價工作的基礎上開展綜合性評價，形成本部門或單位的內部控制評價報告。
(四)專家復核階段(2016年10月11月)
1、現場復核(2016年10月)
領導小組辦公室組織成立咨詢專家評審委員會，對各單位內部控制評價情況進行現場復核，對單位內部評價方案、組織實施情況、評價工作底稿、評價報告等內容進行審核驗收，如實填寫內部控制評級底稿。
2、計分定級(2016年11月)
領導小組辦公室根據專家復核結果，確定各單位內部控制設計與運行有效性的客觀得分和相應等級。
(五)成果應用階段(2016年11月12月)
通過定期公開面向單位內部和外部的內部控制評級信息，建立起規(guī)范有序、及時可靠的內部控制信息公開機制，有效發(fā)揮信息公開對內部控制建設的促進和督導作用。
各單位內部控制自我評價報告作為部門決算報告和財務報告的重要組成內容進行提交。
(六)經驗總結階段(2016年12月)
1、各單位應當于2016年11月20日前，向領導小組辦公室提交單位內部控制評價工作總結，內容包括單位內部控制評價工作的經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及可復制、可推廣的典型案例等。對于具有較高推廣價值和借鑒意義的典型案例，將通過有關媒體進行重點宣傳報道。
2、2016年12月31日前，市財政局對全市內部控制評級工作情況進行匯總整理，編制總結報告，及時報送財政部。
五、有關要求
(一)強化組織領導
各單位要切實加強對內部控制評級工作的組織領導，成立領導小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協調、進度跟蹤、指導督促、宣傳報道、信息報送等工作，確保全面完成內部控制評級工作，通過“以評促建”的方式推動單位內部控制水平的整體提升。
(二)加強督導檢查
各單位應當按照統一規(guī)定的格式和要求，開展內部控制評級工作，確保評價結果的真實、可比、有效。對在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的單位，一經查實，應嚴肅追究相關單位和人員的責任;對評價工作中遇到的問題和困難，應及時反饋以協調解決。
(三)強化宣傳引領
充分利用報刊、電視、廣播、網絡、微信等媒體資源，對單位內部控制評級工作及其成果進行多層次、全方位的持續(xù)宣傳報道。同時，組織選取具有代表性的先進單位，通過召開經驗交流會、現場工作會等形式，推廣典型經驗與做法，發(fā)揮先進單位的帶頭示范作用。
【第7篇 開展單位內部控制基礎性評價工作的總結
開展單位內部控制基礎性評價工作的總結
開展單位內部控制基礎性評價工作的總結
為全面貫徹落實《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》、《財政部關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的通知》精神，進一步指導和促進各單位有效開展內部控制建立與實施工作，根據省財政廳、市財政局部署，由如東縣財政局牽頭，各主管部門組織管轄范圍內單位開展內部控制基礎性評價工作，在全縣行政事業(yè)單位開展內部控制基礎性評價工作。納入財政部門預算的行政事業(yè)單位全面開展內部控制基礎性評價工作，評價結果真實反映單位內部控制情況。
內部控制基礎性評價，是指單位在開展內部控制建設之前，或在內部控制建設初期階段，對單位內部控制基礎情況進行的摸底評價。通過內部控制基礎性評價，一是明確單位內部控制的基本要求和重點內容，使各單位在內部控制建設過程中能夠做到有的放矢、心中有數，圍繞重點工作開展內部控制體系建設;二是發(fā)現單位現有內部控制的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地建立健全內部控制體系，通過“以評促建”的方式，推動各單位于2016年底前如期完成內部控制建立與實施工作。
全縣行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作要求于11月20日前完成并上報到縣財政局對口業(yè)務科室?？h財政局會計管理部門負責全縣行政事業(yè)單位的內部控制基礎性評價工作的指導及縣行政事業(yè)單位的內部控制基礎性評價工作總結報告的`撰寫和上報至南通市財政局。
開展單位內部控制基礎性評價工作的總結
一、工作目標
《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范》自2014年1月1日實施以來，合肥市從動員宣傳到督導檢查等做了大量的卓有成效的工作，截止2014年底，我市有97家一級預算單位制定并上報了《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范手冊》文件，上報率達100%，并將內控實施情況納入年度決算檢查的重要內容，實行常態(tài)化的財政監(jiān)督。開展內部控制基礎性評價工作，是發(fā)現單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，通過“以評促建”的方式，推動各單位在原有的基礎上進一步提高內部控制建立與實施工作。
二、基本原則
(一)堅持全面性原則。內部控制基礎性評價應當貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務層面各類經濟業(yè)務活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內部控制基礎水平。
(二)堅持重要性原則。內部控制基礎性評價應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業(yè)務事項和高風險領域，特別是涉及內部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產生的重大風險。各單位在選取評價樣本時，應根據本單位實際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務。
(三)堅持問題導向原則。內部控制基礎性評價應當針對單位內部管理薄弱環(huán)節(jié)和風險隱患，特別是已經發(fā)生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實施工作的方向和重點。
(四)堅持適應性原則。內部控制基礎性評價應立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務性質、業(yè)務范圍、管理架構、經濟活動、風險水平及其所處的內外部環(huán)境相適應，并采用以單位的基本事實作為主要依據的客觀性指標進行評價。
三、主要任務
(一)組織動員。各縣(市)區(qū)、市直各部門應當于2016年8月20日前上報本縣(市)區(qū)、本部門內部控制基礎性評價工作實施方案。
(二)開展評價。市直各部門應當于2016年9月30日前，按照本方案的要求，以財政部《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》(財會〔2012〕21號)為依據，在單位主要負責人的直接領導下，按照《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明(見附件2和附件3)要求，完成內部控制基礎性評價評分工作。
(三)評價報告及其使用。按照《合肥市財政局 合肥市監(jiān)察局 合肥市審計局轉發(fā)安徽省財政廳 安徽省監(jiān)察廳 安徽省審計廳關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的實施意見的通知》(合財會〔2016〕201號)精神，市直各部門應當在部門本級及各所屬單位內部控制基礎性評價工作的基礎上，于10月31日前形成本部門的內部控制基礎性評價報告(參考格式見附件4)，并向單位主要負責人匯報。內控基礎性評價報告作為2016年決算報告的重要組成部分。
市直各部門可以將本部門內部控制基礎性評價得分與同類型其他部門進行橫向對比，通過對比發(fā)現本部門內部控制建設的不足和差距，并有針對性地加以改進，進一步提高內部控制水平和效果。
(四)總結經驗。各縣(市)區(qū)、市直各部門應當于2016年11月10日前，向合肥市財政局報送單位內部控制基礎性評價工作總結報告?？偨Y報告內容包括本縣(市)區(qū)、本部門開展單位內部控制基礎性評價工作的經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。
四、有關要求
(一)加強組織領導。成立合肥市行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作領導小組(附件1)，負責具體組織實施我市內部控制基礎性評價工作。各縣(市)區(qū)財政局要成立領導小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協調、進度跟蹤、指導督促等工作。各縣(市)區(qū)、市直各部門要充分認識做好內部控制基礎性評價工作的重要意義，切實加強對本單位內部控制基礎性評價工作的組織領導。在實施內部控制的過程中，認真對照，真實完整地填寫內部控制基礎性評價表和評價報告。
(二)加強宣傳督查。各縣(市)區(qū)財政局要切實加強對本地區(qū)內部控制基礎性評價工作的宣傳督查。做好宣傳報道、信息報送等工作。匯總基礎性評價表和評價報告，總結經驗成果。要加強對本地區(qū)內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監(jiān)督檢查，確保本地區(qū)內部控制建立實施和基礎性評價工作按期完成。
(三)加強協調聯動。按照《合肥市財政局 合肥市監(jiān)察局 合肥市審計局轉發(fā)安徽省財政廳安徽省監(jiān)察廳 安徽省審計廳關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的實施意見的通知》(合財會〔2016〕201號)精神，財政、監(jiān)察、審計等相關部門，要加強會商和信息共享，建立聯合工作機制，加大宣傳力度，推廣先進經驗與做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用，共同推動內部控制基礎性評價工作。
開展單位內部控制基礎性評價工作的總結
根據省財政廳和省水利廳統一安排，省水文局積極組織開展全省水文系統內部控制基礎性評價工作。
一是成立工作專班。省水文局領導對單位內部控制基礎性評價工作高度重視，成立以局長、黨委書記楊金春任組長，其他分管領導為副組長，機關處室負責人為成員的內部控制規(guī)范基礎性評價工作領導小組。領導小組下設辦公室在省局財務審計處，具體負責組織實施和指導局系統內部控制基礎性評價等工作。各市州水文局和修試所按要求迅速成立工作專班，明確主要負責人是內部控制建設的第一責任人。
二是擬訂工作方案。結合水文工作實際制定詳細的工作方案，明確工作內容和步驟，并提出具體要求。目前水文系統各單位都已報送2016年上半年內部控制工作總結，包括各單位動員部署情況、協調工作機制建立情況、具體實施方案、宣傳培訓情況、經驗做法、取得階段性成效以及工作建議與意見等情況。
三是加強督導檢查。省水文局將聯合紀檢監(jiān)察等部門，對單位內部控制基礎性評價工作開展情況和評價結果進行檢查督導，加快工作進度，確保系統內部控制基礎性評價工作真正落到實處。
實施好單位內控規(guī)范，對于提高單位管理水平，規(guī)范單位管理，防范管理風險等具有重要意義。通過開展此次內部控制基礎性評價工作，有利于全省水文系統干部職工提高對內控管理的認識，形成注重風險防范，強化責任意識的風氣，進一步提高水文各單位的管理水平。
按照工作方案要求，目前全省水文系統內部控制工作報告已上報省水利廳，各單位將在10月底前完成《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標評分表》和《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價報告》等工作，同時做好迎接省財政廳和省水利廳督辦檢查的準備工作。
