【第1篇 投資理財(cái)顧問工作總結(jié)
回顧即將過去的一年，我感慨萬千。__年是我人生旅程中轉(zhuǎn)折的一年，這一年我轉(zhuǎn)行進(jìn)入證券行業(yè)，對(duì)我來說，這是一個(gè)充滿機(jī)遇和挑戰(zhàn)的行業(yè)，充滿了神秘，好奇，時(shí)而豪氣萬丈，時(shí)而信心缺缺，這是一條布滿荊棘的道路，只要你能邁過一個(gè)個(gè)坎，同時(shí)也是通往光明的道路。
進(jìn)公司已有兩個(gè)月，對(duì)于理財(cái)顧問這個(gè)崗位，沒有我想象中的簡(jiǎn)單，即需要對(duì)行情的了解，也需要對(duì)客戶有耐心，同時(shí)還需要溝通技巧。通過這兩個(gè)月的學(xué)習(xí)我學(xué)到了很多，不只是證券知識(shí)，更多的是對(duì)學(xué)習(xí)的方法，工作的態(tài)度，對(duì)待客戶的方式及溝通技巧。作為一個(gè)新員工非常感謝公司給我這個(gè)成長的平臺(tái)，令我在工作中不斷的學(xué)習(xí)，不斷的進(jìn)步，慢慢的提升自身的素質(zhì)與才能，領(lǐng)導(dǎo)和同事對(duì)我的支持與關(guān)愛，令我明白到人間的溫情，在此我向公司的領(lǐng)導(dǎo)以及全體同事表示最衷心的感謝，有你們的協(xié)助才能使我在工作中更加的得心應(yīng)手，也因?yàn)橛心銈儯拍芰畹焦镜陌l(fā)展更上一個(gè)臺(tái)階。
在這兩個(gè)月的時(shí)間里，我也看到了我的業(yè)績還狠不理想，之中也存在著諸多問題,經(jīng)過自我反思，究其原因主要有：
第一、缺乏正確的時(shí)間觀，總以為時(shí)間還有很多，
第二、工作還不夠積極主動(dòng)，可能是之前的工作性質(zhì)決定了我不需要特別主動(dòng)，只要等著領(lǐng)導(dǎo)安排，自己認(rèn)真完成就好。但現(xiàn)在做為理財(cái)顧問，我需要自己去開拓客戶，需要自己更加積極主動(dòng)。
第三、業(yè)務(wù)水平還有待提高，無論是客戶溝通能力，還是市場(chǎng)分析能力都是我目前欠缺的。
因此，在接下來的時(shí)間里，我會(huì)從以下幾個(gè)方面著手：
第一、凡是預(yù)則立，不預(yù)則廢，合理的規(guī)劃有利于接下來工作的順利張開，因此我要先認(rèn)真做好接下來3個(gè)月的計(jì)劃，并按計(jì)劃實(shí)行。趕緊把之間浪費(fèi)的時(shí)間補(bǔ)回去。
第二、虛心求教。做為一個(gè)新員工，我要向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)習(xí)，向老同志學(xué)習(xí)，向書本、向網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)，首先學(xué)習(xí)客戶溝通技巧，和客戶維護(hù)，取其之長，補(bǔ)己之短，夯實(shí)和提高自身業(yè)務(wù)能力。
第三、認(rèn)真做好客戶維護(hù)。作為理財(cái)顧問，客戶是我們一切工作開展的核心，在接下的時(shí)間，我會(huì)讓真的做好客戶私檔性管理，盡可能的發(fā)掘客戶有用的信息，加以整理歸類。主動(dòng)聯(lián)系溝通客戶，這也是我之前做得不夠的，雖然是銀行介紹的空戶，可能他們有些人因?yàn)闀簳r(shí)資金緊張，或年底事情忙，暫時(shí)不需要，但不代表他們以后也就不需要理財(cái)服務(wù)，因此對(duì)于有潛力的客戶，我要坐好及時(shí)的跟進(jìn)。
第四、做好銀行渠道的維護(hù)。銀行上市我們客戶的最主要來源。做銀行渠道維護(hù)時(shí)，首先先要認(rèn)清銀行的需求，同時(shí)注重技巧。像我剛開始只顧幫他們做事，以為只要幫他們做事，客戶就會(huì)源源不斷的介紹過來。可是客戶是自己的，不是開了個(gè)戶就完成任務(wù)，對(duì)銀行來說聯(lián)了三方任務(wù)九完成了，可是對(duì)我來說這才剛開始，更重要的是后續(xù)的開發(fā)維護(hù)。因此我要合理的安排時(shí)間，平衡銀行與客戶之間的時(shí)間分配。
在接下來的__年，我會(huì)在保證認(rèn)真對(duì)待、重視工作的基礎(chǔ)上，不斷完善和充實(shí)自己，提高自身素質(zhì)。充分利用現(xiàn)有的資源，更進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)客戶的積累和維護(hù)。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)分析能力的學(xué)習(xí)和提高，努力夯實(shí)和提高自能工作能力和業(yè)務(wù)水平。
理財(cái)顧問工作總結(jié)范文
【第2篇 投資理財(cái)顧問個(gè)人工作總結(jié)1000字
回顧即將過去的一年，我感慨萬千。20__年是我人生旅程中轉(zhuǎn)折的一年，這一年我轉(zhuǎn)行進(jìn)入證券行業(yè)，對(duì)我來說，這是一個(gè)充滿機(jī)遇和挑戰(zhàn)的行業(yè)，充滿了神秘，好奇，時(shí)而豪氣萬丈，時(shí)而信心缺缺，這是一條布滿荊棘的道路，只要你能邁過一個(gè)個(gè)坎，同時(shí)也是通往光明的道路。
進(jìn)公司已有兩個(gè)月，對(duì)于理財(cái)顧問這個(gè)崗位，沒有我想象中的簡(jiǎn)單，即需要對(duì)行情的了解，也需要對(duì)客戶有耐心，同時(shí)還需要溝通技巧。通過這兩個(gè)月的學(xué)習(xí)我學(xué)到了很多，不只是證券知識(shí)，更多的是對(duì)學(xué)習(xí)的方法，工作的態(tài)度，對(duì)待客戶的方式及溝通技巧。作為一個(gè)新員工非常感謝公司給我這個(gè)成長的平臺(tái)，令我在工作中不斷的學(xué)習(xí)，不斷的進(jìn)步，慢慢的提升自身的素質(zhì)與才能，領(lǐng)導(dǎo)和同事對(duì)我的支持與關(guān)愛，令我明白到人間的溫情，在此我向公司的領(lǐng)導(dǎo)以及全體同事表示最衷心的感謝，有你們的協(xié)助才能使我在工作中更加的得心應(yīng)手，也因?yàn)橛心銈儯拍芰畹焦镜陌l(fā)展更上一個(gè)臺(tái)階。
在這兩個(gè)月的時(shí)間里，我也看到了我的業(yè)績還狠不理想，之中也存在著諸多問題,經(jīng)過自我反思，究其原因主要有：
第一、缺乏正確的時(shí)間觀，總以為時(shí)間還有很多，第二、工作還不夠積極主動(dòng)，可能是之前的工作性質(zhì)決定了我不需要特別主動(dòng)，只要等著領(lǐng)導(dǎo)安排，自己認(rèn)真完成就好。但現(xiàn)在做為理財(cái)顧問，我需要自己去開拓客戶，需要自己更加積極主動(dòng)。
第三、業(yè)務(wù)水平還有待提高，無論是客戶溝通能力，還是市場(chǎng)分析能力都是我目前欠缺的。
因此，在接下來的時(shí)間里，我會(huì)從以下幾個(gè)方面著手：
第一、凡是預(yù)則立，不預(yù)則廢，合理的規(guī)劃有利于接下來工作的順利張開，因此我要先認(rèn)真做好接下來3個(gè)月的計(jì)劃，并按計(jì)劃實(shí)行。趕緊把之間浪費(fèi)的時(shí)間補(bǔ)回去。
第二、虛心求教。做為一個(gè)新員工，我要向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)習(xí)，向老同志學(xué)習(xí)，向書本、向網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)，首先學(xué)習(xí)客戶溝通技巧，和客戶維護(hù)，取其之長，補(bǔ)己之短，夯實(shí)和提高自身業(yè)務(wù)能力。
第三、認(rèn)真做好客戶維護(hù)。作為理財(cái)顧問，客戶是我們一切工作開展的核心，在接下的時(shí)間，我會(huì)讓真的做好客戶私檔性管理，盡可能的發(fā)掘客戶有用的信息，加以整理歸類。主動(dòng)聯(lián)系溝通客戶，這也是我之前做得不夠的，雖然是銀行介紹的空戶，可能他們有些人因?yàn)闀簳r(shí)資金緊張，或年底事情忙，暫時(shí)不需要，但不代表他們以后也就不需要理財(cái)服務(wù)，因此對(duì)于有潛力的客戶，我要坐好及時(shí)的跟進(jìn)。
第四、做好銀行渠道的維護(hù)。銀行上市我們客戶的最主要來源。做銀行渠道維護(hù)時(shí)，首先先要認(rèn)清銀行的需求，同時(shí)注重技巧。像我剛開始只顧幫他們做事，以為只要幫他們做事，客戶就會(huì)源源不斷的介紹過來?？墒强蛻羰亲约旱?，不是開了個(gè)戶就完成任務(wù)，對(duì)銀行來說聯(lián)了三方任務(wù)九完成了，可是對(duì)我來說這才剛開始，更重要的是后續(xù)的開發(fā)維護(hù)。因此我要合理的安排時(shí)間，平衡銀行與客戶之間的時(shí)間分配。
在接下來的2023年，我會(huì)在保證認(rèn)真對(duì)待、重視工作的基礎(chǔ)上，不斷完善和充實(shí)自己，提高自身素質(zhì)。充分利用現(xiàn)有的資源，更進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)客戶的積累和維護(hù)。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)分析能力的學(xué)習(xí)和提高，努力夯實(shí)和提高自能工作能力和業(yè)務(wù)水平。
【第3篇 投資理財(cái)顧問的工作總結(jié)
投資理財(cái)顧問工作總結(jié)一
__年度______升級(jí)以后獨(dú)立運(yùn)作的一年已盡尾聲，作為營業(yè)部重要組成部門，新成立理財(cái)顧問部在__年同時(shí)也經(jīng)歷了風(fēng)雨，但在全體員工的協(xié)助下，部門同事全力配合下，已基本完成年初營業(yè)部制定下的工作目標(biāo)。并且各項(xiàng)工作都取得了長足進(jìn)展，但是工作中也存在一些的問題，現(xiàn)將全年工作總結(jié)如下：
一、工作指標(biāo)完成情況匯報(bào)
1、截止11月底完成綜合交易額____萬元，完成全年預(yù)算的____，日均成交___萬元，較上年全年日均成交____萬元增長___。累計(jì)交易周轉(zhuǎn)率為___次，市場(chǎng)占有率為___，較上年全年____增長____，交易活躍度較上年有明顯提升。
2、______營業(yè)面積較小，升級(jí)之后營業(yè)部對(duì)客戶服務(wù)方向進(jìn)行調(diào)整，重要發(fā)展網(wǎng)上交易客戶以及手機(jī)交易客戶群體，這一年?duì)I業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)交易已達(dá)到89.5%,已經(jīng)幾乎占據(jù)營業(yè)部整體交易的全部。作為公司大力倡導(dǎo)手機(jī)證券交易方式，營業(yè)部同時(shí)也作為重點(diǎn)發(fā)展方向，目前為止，營業(yè)部手機(jī)交易占比達(dá)到7.9%，是全公司手機(jī)交易占比最高的營業(yè)部。這也和營業(yè)部在年初制定一系列完善的推廣策略密不可分，同時(shí)理財(cái)顧問部與營銷部相互配合，對(duì)營銷團(tuán)隊(duì)營銷的每一個(gè)客戶、新入市的客戶在如何使用手機(jī)證券都進(jìn)行認(rèn)真講解，所以在手機(jī)委托推廣方面理財(cái)部全體員工也起到的推波助瀾作用。
3、標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)考核工作全年完成情況：營業(yè)部全年標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)考核指標(biāo)完成情況良好，營業(yè)部在標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)考核中秉承做有所用的基本原則，每一項(xiàng)工作都進(jìn)行了認(rèn)真的梳理，如：客戶數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)方面根據(jù)營業(yè)部的實(shí)際需求進(jìn)行了調(diào)整，并對(duì)每月客戶數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析，根據(jù)數(shù)據(jù)分析情況制定工作策略，如果發(fā)現(xiàn)異常賬戶及時(shí)進(jìn)行溝通，做好營業(yè)部客戶的基礎(chǔ)服務(wù)工作。在認(rèn)真完成營業(yè)部基本分值標(biāo)準(zhǔn)化工作基礎(chǔ)上，理財(cái)顧問部加強(qiáng)了咨詢協(xié)作參與力度，全年多次參加公司的咨詢協(xié)作,已成為e周刊的固定協(xié)作成員，全年投稿20多篇。為營業(yè)部在標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)考核中添磚加瓦。
二、工作目標(biāo)完成情況
1、投資者教育工作完成情況
本年度在投資者教育方面，營業(yè)部共計(jì)舉行了兩期股民學(xué)校。6月舉辦第一期股民學(xué)校，也取得一定的成效，但同時(shí)也暴露一些問題。理財(cái)顧問部結(jié)合本期培訓(xùn)投資者課后反饋的意見，又再次精心準(zhǔn)備了營業(yè)部的中期培訓(xùn)，本年度第二次股民學(xué)習(xí)，考慮到營業(yè)部目前非現(xiàn)場(chǎng)客戶占比已經(jīng)很高，如果像以前培訓(xùn)都安排在開市期間，大多上班客戶無法參加，為了能讓每一次培訓(xùn)都能發(fā)揮更好的效能，經(jīng)過理財(cái)顧問部全體員工的商議決定，將股民學(xué)校培訓(xùn)時(shí)間調(diào)整為周末。本次中期培訓(xùn)以周末方式進(jìn)行之后，得到了大多客戶好評(píng)，雖然大家都犧牲自己的休息時(shí)間，但是卻得到了客戶的認(rèn)可，以后會(huì)多增加周末的培訓(xùn)活動(dòng)。本次培訓(xùn)無論從課程的安排上，還是從課件的組織架構(gòu)，都得到了進(jìn)一步的提升，客戶也非常滿意，很多客戶希望以后多增加類似的培訓(xùn)，此項(xiàng)工作已經(jīng)在策劃之中，爭(zhēng)取明年一季度做好培訓(xùn)體系的搭建。
2、投資者咨詢服務(wù)工作情況
目前咨詢服務(wù)方面已經(jīng)不能僅僅局限在簡(jiǎn)單日常信息傳導(dǎo)，客戶在咨詢方面的需要越來越多元化，為了能更好的滿足客戶的需求，理財(cái)顧問部對(duì)現(xiàn)有的咨詢工作進(jìn)行梳理。
⑴短信信息內(nèi)容以及發(fā)送及時(shí)性進(jìn)行了調(diào)整，首先，充實(shí)短信信息內(nèi)容，除及時(shí)傳導(dǎo)公司咨詢信息以外，營業(yè)部還增設(shè)了多個(gè)欄目，擇機(jī)擇時(shí)的發(fā)送，如：行業(yè)透視、政策追蹤、短線薦股、薦股追蹤、操作策略等多個(gè)有針對(duì)性，有特色的短信信息。信息發(fā)送嚴(yán)格按公司標(biāo)準(zhǔn)化流程進(jìn)行。各種信息要求做到最快傳導(dǎo)。
同時(shí)要求提高營業(yè)部qq群活躍度，并且安排專人負(fù)責(zé)，其它人協(xié)助的服務(wù)模式。經(jīng)過努力，
目前理財(cái)顧問部在信息傳導(dǎo)方面有了積極的改善。并且能保障信息傳導(dǎo)的及時(shí)性，從而讓客戶感受到營業(yè)部的咨詢服務(wù)的提升。
經(jīng)過一段時(shí)間的運(yùn)行，目前客戶反饋良好。雖然已經(jīng)取得了一些成績，但是向客戶堅(jiān)持提供高質(zhì)量的咨詢服務(wù)工作，必須持之以恒、堅(jiān)持不懈充實(shí)自我，才能更好的完成上述工作。
⑵在咨詢服務(wù)方面，理財(cái)顧問部結(jié)合今年十二五工作會(huì)議精神，配合市場(chǎng)熱點(diǎn)及時(shí)的舉辦了五期行業(yè)策略報(bào)告。每一期行業(yè)報(bào)告策略選擇的時(shí)機(jī)都與市場(chǎng)熱點(diǎn)吻合，如：理財(cái)顧問部安排稀土永磁概念行業(yè)策略報(bào)告會(huì)之后，暴發(fā)了稀土永磁概念行情，成為本輪市場(chǎng)漲幅最高的行業(yè)之一，在客戶中反響不錯(cuò)，隨后又相繼舉行了《新能源概念行業(yè)報(bào)告》《鋰電池池概念行業(yè)報(bào)告》《新一代信息產(chǎn)業(yè)行業(yè)報(bào)告》《高精端裝備制造行業(yè)報(bào)告》，根據(jù)公司四季度操作策略，融合十二五整體規(guī)劃提及的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)可能引出的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，全面的分析講解戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)特性，并且又再次成功的舉辦了一期《季度策略報(bào)告會(huì)》。通過對(duì)行業(yè)的研讀，投資者能及時(shí)了解行業(yè)的'方向以及行業(yè)中個(gè)股的基本情況，提高投資者市場(chǎng)行業(yè)分析能力。
3、營業(yè)部所有員工咨詢能力提升情況
由于______為新升級(jí)營業(yè)部，員工隊(duì)伍比較年輕，缺少市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)積累，提升營業(yè)部整體咨詢力量是刻不容緩的事情，營業(yè)部年初就向理財(cái)顧問提出要讓營業(yè)部前臺(tái)及后臺(tái)員工的咨詢能力提升的要求。
理財(cái)顧問在員工咨詢能力提升方面進(jìn)行了以下幾點(diǎn)的工作：
1、充分利用每天晨會(huì)時(shí)間，由于參會(huì)人員較多，晨會(huì)召開時(shí)間又短，為了能讓所有人都能在晨會(huì)上得到鍛煉，晨會(huì)以輪流制進(jìn)行。通過晨會(huì)市場(chǎng)信息的分析，鍛煉大家對(duì)市場(chǎng)重要信息提煉的能力，通過短線股票挑選工作，能讓大家了解不同股票的形態(tài)以及短線分析方法，大家相互交流可能提高看盤能力。讓大家在良好的咨詢氛圍中獲得知識(shí)儲(chǔ)備和能力的提高。
2、“一周聚集”的活動(dòng)的開展
每周三舉辦一次“一周聚集”員工的交流活動(dòng)，周三的交流活動(dòng)比較靈活，會(huì)根據(jù)不同情況安排，除對(duì)近期市場(chǎng)進(jìn)行分析以外，還會(huì)融入一些基礎(chǔ)知識(shí)的學(xué)習(xí)，安排前后臺(tái)人員進(jìn)行講課。每月還會(huì)要求所有人都進(jìn)行月度股票推薦，并且評(píng)出月度最佳推薦人獎(jiǎng)、大盤分析最準(zhǔn)確獎(jiǎng)。通過一段時(shí)間的運(yùn)行，目前“一周聚焦”已經(jīng)成為員工學(xué)習(xí)交流的平臺(tái)，成為晨會(huì)交流很好的補(bǔ)充，在這里交流可以暢所欲言，盡情的讓大家發(fā)揮，通過大家不斷的交流，可以進(jìn)一步的提升員工與客戶的溝通交流能力。
通過一段時(shí)間的培養(yǎng)，目前營業(yè)部可以參與理財(cái)專職講座的講師達(dá)到4位，已經(jīng)培養(yǎng)后備講師3位，目前營業(yè)部講師理論知識(shí)積累方面已經(jīng)達(dá)到要求，但在實(shí)踐中缺乏經(jīng)驗(yàn)，還需要繼續(xù)進(jìn)一步加強(qiáng)培養(yǎng)。
三、工作中的不足之處
1、本年度投資者教育工作沒能形成培訓(xùn)體系，培訓(xùn)時(shí)間間隔過長。
2、短信方面未能及時(shí)整理短信平臺(tái)，造成短信發(fā)送出現(xiàn)重復(fù)、無效、錯(cuò)發(fā)的現(xiàn)象較多，增加了營業(yè)部的經(jīng)營費(fèi)用，目前短信平臺(tái)正在整理當(dāng)中。
3、理財(cái)顧問部工作與市場(chǎng)部的配合不夠緊密。未能達(dá)到通過理財(cái)服務(wù)吸引客戶的工作效果。
4、營業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)客戶咨詢傳導(dǎo)不暢通，目前咨詢信息部分客戶無法正常傳導(dǎo)，在日后工作中如何能提高非現(xiàn)場(chǎng)客戶的受眾面將是理財(cái)部重要工作方向。
5、存量客戶回訪雖然已經(jīng)分成兩部分進(jìn)行，但是客戶回訪的長效性未能保證，沒能按公司要求達(dá)到回訪數(shù)量。在以后的工作中客戶回訪將作為理財(cái)顧問重要的工作方向。
四、未來一年的工作計(jì)劃
1、由于營業(yè)部目前基數(shù)較小，未來一年我們擴(kuò)大基數(shù)是營業(yè)部重要目標(biāo)，理財(cái)顧問部會(huì)發(fā)揮咨詢實(shí)力，在下一年度要與市場(chǎng)部緊密配合，做好營銷服務(wù)工作，爭(zhēng)取進(jìn)一步擴(kuò)大營業(yè)部基礎(chǔ)客戶群體，將長期固定安排配合營銷團(tuán)隊(duì)的協(xié)作講座，堅(jiān)持把營銷團(tuán)隊(duì)的“投資者交流會(huì)”活動(dòng)做好，做大，做強(qiáng)，讓“投資者交流會(huì)”成為我們營業(yè)部營銷團(tuán)隊(duì)的品牌推介服務(wù)之一。
2、第一季度理財(cái)顧問部將要做好金玉滿堂前期準(zhǔn)備工作、認(rèn)真學(xué)習(xí)中臺(tái)服務(wù)系統(tǒng)的使用。根據(jù)公司推廣進(jìn)度，提前做好客戶推廣準(zhǔn)備工作，要確實(shí)利用好中臺(tái)的服務(wù)平臺(tái)，體現(xiàn)出中臺(tái)服務(wù)的及時(shí)性，實(shí)現(xiàn)核心客戶一對(duì)一服務(wù)，讓客戶真實(shí)感受到新服務(wù)模式帶來的便捷。
3、建立客戶多層級(jí)回訪機(jī)制，根據(jù)目前回訪情況，再結(jié)合新服務(wù)模式逐步完善營業(yè)部的回訪機(jī)制，并將客戶回訪納入考核機(jī)制，要求營業(yè)部每一個(gè)部門及員工都要有客戶維護(hù)意識(shí)，提升回訪質(zhì)量。
4、建立營業(yè)部詳細(xì)的客戶分級(jí)數(shù)據(jù)庫，根據(jù)客戶回訪情況，搭建營業(yè)部客戶細(xì)分情況資料檔案。計(jì)劃年初安排客戶細(xì)分學(xué)習(xí)，盡快的讓員工了解客戶細(xì)分工作的詳細(xì)內(nèi)容，以客戶回訪為基礎(chǔ)，做好客戶資料收集工作。
投資理財(cái)顧問工作總結(jié)
