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上半年反洗錢(qián)工作總結(jié)(優(yōu)選3篇)

發(fā)布時(shí)間:2023-05-19 09:09:05 查看人數(shù):61

上半年反洗錢(qián)工作總結(jié)

第1篇 2023年上半年反洗錢(qián)宣傳工作總結(jié)

為全面推進(jìn)__市金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作,打擊一切涉毒、走私及恐怖組織的不法洗錢(qián)犯罪活動(dòng),純潔社會(huì)風(fēng)氣,保持社會(huì)安定,提高信用社信譽(yù),保證信用支付的穩(wěn)定,促進(jìn)信用社業(yè)務(wù)的快速健康發(fā)展,使社會(huì)公眾廣泛知曉和了解反洗錢(qián)知識(shí),夯實(shí)反洗錢(qián)工作的社會(huì)基礎(chǔ),根據(jù)人民銀行__市支行《關(guān)于開(kāi)展金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)的通知》精神及中國(guó)人民銀行制定的《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》要求,__聯(lián)社于__年11月6日—12日在全市所轄網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)展了“金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)宣傳周”活動(dòng),通過(guò)采取一系列行之有效的舉措,確保了此項(xiàng)活動(dòng)扎實(shí)有效開(kāi)展,取得了較好的成效。

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高對(duì)反洗錢(qián)工作的認(rèn)識(shí)。

為增強(qiáng)對(duì)反洗錢(qián)工作的認(rèn)識(shí),我們首先從自身做起,加強(qiáng)了對(duì)反洗錢(qián)知識(shí)的學(xué)習(xí)。

一是深刻領(lǐng)悟反洗錢(qián)工作的重要性。一方面我們注重了管理人員的學(xué)習(xí),于__年11月2日召開(kāi)了由聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)、中層干部、及各網(wǎng)點(diǎn)主辦會(huì)計(jì)參加的反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)動(dòng)員會(huì),會(huì)上分管主任強(qiáng)調(diào)了此次活動(dòng)的目的和重要性,學(xué)習(xí)了人民銀行丹江口市支行《關(guān)于開(kāi)展金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)的通知》精神及中國(guó)人民銀行制定的《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》等反洗錢(qián)知識(shí),提高了對(duì)反洗錢(qián)工作的認(rèn)識(shí)。

二是有組織地開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。首先,聯(lián)社充分認(rèn)識(shí)到金融機(jī)構(gòu)是控制洗錢(qián)的第一道屏障,要確保金融領(lǐng)域反洗錢(qián)工作措施得到全面落實(shí),就必須充分發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)“了解客戶”的優(yōu)勢(shì),提高其反洗錢(qián)的積極性和主動(dòng)性。其次,強(qiáng)化了臨柜人員反洗錢(qián)方面的培訓(xùn)。為確保切實(shí)履行好這項(xiàng)重要職責(zé),我們采取了一系列有力的措施,扎實(shí)開(kāi)展反洗錢(qián)專業(yè)隊(duì)伍的建設(shè)工作通過(guò)與各商業(yè)銀行及公安部門(mén)的合作,在不同時(shí)間和不同地點(diǎn)舉辦了多種形式的座談會(huì)、培訓(xùn)班,強(qiáng)化了反洗錢(qián)意識(shí),初步形成了一支反洗錢(qián)工作隊(duì)伍。培訓(xùn)過(guò)程中,請(qǐng)資深人士向農(nóng)村信用社反洗錢(qián)一線工作人員講授當(dāng)前國(guó)內(nèi)外反洗錢(qián)形勢(shì)與任務(wù)的同時(shí),還傳授了反洗錢(qián)的操作技術(shù)與方法。

三是切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。從承擔(dān)此項(xiàng)工作職能之初,市聯(lián)主黨組就明確要求全系統(tǒng)各級(jí)分支機(jī)構(gòu)務(wù)必從維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)、金融安全的高度來(lái)認(rèn)識(shí)此項(xiàng)工作的重要性,將條件適合的干部配置到此項(xiàng)工作崗位上,并提出了“加強(qiáng)信合系統(tǒng)反洗錢(qián)機(jī)構(gòu)設(shè)置和隊(duì)伍建設(shè),培養(yǎng)出一批專業(yè)化、知識(shí)化的反洗錢(qián)專家”的人才戰(zhàn)略和長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)。為此,聯(lián)社在會(huì)計(jì)科設(shè)置了反洗錢(qián)工作管理處,各社也按要求設(shè)置了工作崗位。為保證反洗錢(qián)隊(duì)伍建設(shè)工作落到實(shí)處,聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)多次召開(kāi)會(huì)議聽(tīng)取有關(guān)工作匯報(bào),審議有關(guān)隊(duì)伍建設(shè)的工作意見(jiàn),并對(duì)全系統(tǒng)的人員培訓(xùn)計(jì)劃作出了明確部署。

四是認(rèn)真選配工作人員。聯(lián)社要求,各社應(yīng)注意將一些文化程度較高、專業(yè)知識(shí)對(duì)口、具有良好的計(jì)算機(jī)操作水平、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、熟悉經(jīng)濟(jì)金融及法律等方面知識(shí)的青年干部充實(shí)到反洗錢(qián)工作崗位上來(lái)。各社均按要求認(rèn)真選配人員,逐步充實(shí)反洗錢(qián)工作崗位。目前,全系統(tǒng)的反洗錢(qián)工作人員中,71.68%為中青年干部,67%以上人員在經(jīng)濟(jì)金融、法律、會(huì)計(jì)、計(jì)算機(jī)等專業(yè)獲得??埔陨系膶W(xué)位。

二、精心組織,確保反洗錢(qián)宣傳周活動(dòng)的有序開(kāi)展。

為確保反洗錢(qián)宣傳周活動(dòng)有序開(kāi)展,丹江聯(lián)社從構(gòu)建組織體系、健全制度建設(shè)、強(qiáng)化監(jiān)督管理等方面入手,全力構(gòu)筑反洗錢(qián)安全防線。

一是精心構(gòu)建完善的組織體系。對(duì)活動(dòng)的時(shí)間、形式和要求進(jìn)行了安排,并成立了相應(yīng)的反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。接通知后,迅速成立了丹江口市農(nóng)村信用社反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組,由一把手和分管主任任正副組長(zhǎng),設(shè)立反洗錢(qián)科;同時(shí),各社也成立了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),配備了專職人員負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作,并確定了職能部門(mén)具體負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作,從而構(gòu)建了一個(gè)較為完善的反洗錢(qián)組織體系。與此同時(shí),還積極爭(zhēng)取地方政府對(duì)反洗錢(qián)工作的支持,全面加強(qiáng)與公安、其他金融機(jī)構(gòu)等部門(mén)反洗錢(qián)工作的溝通、協(xié)調(diào)和配合,增進(jìn)共識(shí),形成合力。

二是抓緊進(jìn)行一系列制度建設(shè)。建立了反洗錢(qián)崗位責(zé)任制,做到分工合理,責(zé)任到人,實(shí)行主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé),分管領(lǐng)導(dǎo)全面抓,部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)具體抓,各職能部門(mén)業(yè)務(wù)人員各負(fù)其責(zé)的分級(jí)負(fù)責(zé)制,確保反洗錢(qián)各項(xiàng)工作職責(zé)落實(shí)到位;同時(shí),結(jié)合丹江口市實(shí)際情況,制定了反洗錢(qián)操作相關(guān)規(guī)章制度細(xì)則;

三是通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)及信息化手段展開(kāi)專項(xiàng)檢查,并以此進(jìn)一步推動(dòng)反洗錢(qián)工作。針對(duì)在檢查中暴露出的一些問(wèn)題,及時(shí)提出整改措施并及時(shí)進(jìn)行整改。通過(guò)檢查摸清情況,積累經(jīng)驗(yàn),鍛煉了隊(duì)伍,增強(qiáng)了做好反洗錢(qián)工作責(zé)任意識(shí);

四是著力培養(yǎng)一支綜合業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的反洗錢(qián)專業(yè)隊(duì)伍。丹江聯(lián)社以開(kāi)展“創(chuàng)建學(xué)習(xí)型單位”活動(dòng)為契機(jī),利用每周三下午,采取自學(xué)、座談以及聘請(qǐng)專家授課方式對(duì)轄內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行反洗錢(qián)知識(shí)重點(diǎn)培訓(xùn)。此外,根據(jù)反洗錢(qián)工作的職責(zé)要求,認(rèn)真擬訂了全市反洗錢(qián)工作培訓(xùn)方案,在抓好聯(lián)社機(jī)關(guān)培訓(xùn)工作的基礎(chǔ)上,督促、指導(dǎo)和協(xié)助轄區(qū)各社分層次、分批次完成反洗錢(qián)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

三、周密實(shí)施,做到了宣傳活動(dòng)形式與內(nèi)容統(tǒng)一。

一是在所轄各網(wǎng)點(diǎn)懸掛反洗錢(qián)宣傳周活動(dòng)橫幅和張貼標(biāo)語(yǔ)。主要向社會(huì)公眾宣傳反洗錢(qián)知識(shí),通過(guò)此次宣傳活動(dòng),使不知道什么是“洗錢(qián)”的社會(huì)公眾對(duì)反洗錢(qián)有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí),更使他們認(rèn)識(shí)了洗錢(qián)對(duì)社會(huì)的危害以及反洗錢(qián)的重要性和必要性。 二是組織轄網(wǎng)點(diǎn)工作人員走上街頭開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)。我們于11月6日先后組織30名干部職工通過(guò)設(shè)立咨詢臺(tái)、散發(fā)宣傳材料等形式,向社會(huì)公眾開(kāi)展反洗錢(qián)、打擊洗錢(qián)犯罪活動(dòng)的法律法規(guī)宣傳,解答疑問(wèn),普及反洗錢(qián)知識(shí),受到了廣大市民的好評(píng)。

三是組織臨柜人員系統(tǒng)地了解了反洗錢(qián)的操作程序。在加強(qiáng)對(duì)外宣傳的同時(shí),我市農(nóng)村信用社財(cái)會(huì)部門(mén)還組織臨柜人員系統(tǒng)地了解了反洗錢(qián)的操作程序,掌握了可疑資金的識(shí)別和分析,學(xué)習(xí)了反洗錢(qián)相關(guān)的法律法規(guī),進(jìn)一步提高了員工的遵紀(jì)守法意識(shí)和反洗錢(qián)工作的自覺(jué)性,防止了內(nèi)部或外部勾結(jié)開(kāi)展洗錢(qián)犯罪活動(dòng)。

四是通過(guò)對(duì)各類客戶在信用社開(kāi)立帳戶的審查,大額和可疑資金的及時(shí)報(bào)告,組織職工了解和掌握反洗錢(qián)的操作程序,掌握可疑資金的識(shí)別和分析,加強(qiáng)柜面宣傳,熟悉相關(guān)的法律、法規(guī)及各級(jí)人行的有關(guān)規(guī)定,提高了員工的遵紀(jì)守法意識(shí)和反洗錢(qián)工作的自覺(jué)性,防止了內(nèi)部或外部勾結(jié)開(kāi)展洗錢(qián)犯罪活動(dòng),使本次“金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)宣傳周”活動(dòng)取得了實(shí)效并獲得了圓滿成功。

總之,通過(guò)反先錢(qián)洗錢(qián)活動(dòng)的宣傳,使反洗錢(qián)工作達(dá)到了家喻戶曉、深入人心,使公眾認(rèn)識(shí)到了洗錢(qián)是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域一種常見(jiàn)的犯罪現(xiàn)象,不僅影響一國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)安全,也威脅國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)體系的安全,增強(qiáng)了公民的責(zé)任意識(shí),打擊洗錢(qián)犯罪已成為共識(shí)。但是,舉辦這次“反洗錢(qián)知識(shí)宣傳周”活動(dòng)在我市還是第一次,在活動(dòng)開(kāi)展的過(guò)程中,也暴露出我們還存在一些不足,距人民銀行的要求還存在一定的差距,突出表現(xiàn)在工作人員對(duì)此項(xiàng)工作認(rèn)識(shí)不夠、使命感不強(qiáng)、操作困難,公眾在辦理業(yè)務(wù)時(shí),不理解業(yè)務(wù)處理程序,不積極配合反洗錢(qián)工作等。當(dāng)然,反洗錢(qián)工作一項(xiàng)長(zhǎng)期性、系統(tǒng)性的工作,在今后的工作中我們將嚴(yán)格按照人民銀行的要求,切實(shí)履行好反洗錢(qián)的法定義務(wù),維護(hù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)金融安全

__年,我部認(rèn)真貫徹“三個(gè)代表”重要思想,落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,以學(xué)國(guó)鐵趕國(guó)鐵為主線,以“九化”愿景為目標(biāo),以安全求效益,以改革促發(fā)展,全面加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理,安全生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理、科技興路、多元經(jīng)營(yíng)等各項(xiàng)工作取得了新的進(jìn)步與發(fā)展,...

##縣宣傳部工作總結(jié)-以科學(xué)的理論武裝人 以正確的輿論引導(dǎo)人縣委宣傳部作為縣委的一個(gè)重要職能部門(mén),擔(dān)負(fù)著宣傳群眾、教育群眾、發(fā)動(dòng)群眾、組織群眾為實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)宏偉目標(biāo)而奮斗的重要任務(wù)。

時(shí)間老是在悄無(wú)聲息中流逝,20__年將要畫(huà)上一個(gè)圓全句號(hào)。實(shí)在很拜謝呈達(dá)企業(yè)給我供給鍛煉自個(gè)兒的機(jī)緣,更拜謝企業(yè)永久以來(lái)對(duì)我的相信和栽培!回溯20__年我們大家一塊兒并肩經(jīng)歷了風(fēng)風(fēng)雨雨,酸甜苦辣,我發(fā)覺(jué)我實(shí)在發(fā)覺(jué)我長(zhǎng)大了成熟了。

在__年,我擔(dān)任年級(jí)學(xué)生會(huì)學(xué)習(xí)部長(zhǎng)。轉(zhuǎn)眼之間,這一年就過(guò)去了過(guò)得真的好快,到了快要換屆選舉的日子了。回首我這一年的工作,確實(shí)有很多要說(shuō)的。

企業(yè)是以不斷提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量,滿足人們?nèi)找嬖鲩L(zhǎng)的物質(zhì)和文化需要,獲取最佳的和社會(huì)效益為目標(biāo),要達(dá)到這一目標(biāo)就必須建立一整套行之有效的管理制度,并且在管理實(shí)踐中不斷、修改和補(bǔ)充,使之日趨完善。

全區(qū)宣傳思想戰(zhàn)線以鄧小平理論、三個(gè)代表重要思想、科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十八大、十八屆三中全會(huì)和_____系列重要講話精神,圍繞中心、服務(wù)大局,突出重點(diǎn),求真務(wù)實(shí),有力地推動(dòng)了全區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)事業(yè)的發(fā)展。

自__年2月末來(lái)到__結(jié)算部工作,至今5個(gè)月的時(shí)間,這期間在公司領(lǐng)導(dǎo)、同事的大力支持下,其他相關(guān)人員的積極配合下,踏實(shí)工作,較好地完成各項(xiàng)工作任務(wù)。

環(huán)保局行政問(wèn)責(zé)工作總結(jié)匯報(bào)市行政問(wèn)責(zé)辦根據(jù)__市問(wèn)責(zé)辦公室《關(guān)于認(rèn)真總結(jié)__年行政問(wèn)責(zé)工作的通知》要求,現(xiàn)將__市環(huán)保局__年行政問(wèn)責(zé)工作情況總結(jié)一、領(lǐng)導(dǎo)重視,專門(mén)成立組織領(lǐng)導(dǎo)和工作機(jī)構(gòu)《__省人民政府辦公廳關(guān)于實(shí)施行政問(wèn)責(zé)辦法等...

第2篇 2023年上半年反洗錢(qián)工作總結(jié)范文

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法(人民銀行令[20__]3號(hào))》、《 金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定(人民銀行令[20__]1號(hào))》、《 人民幣大額和可疑支付交易報(bào)告管理辦法(人民銀行令[20__]2號(hào))》、《______市分行反洗錢(qián)管理實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)文件精神。我行在開(kāi)展反洗錢(qián)工作,建立起制度完善、機(jī)制健全、措施有力、控制有效、覆蓋全面的反洗錢(qián)工作方面進(jìn)行了大量的工作,并取得了一此成績(jī)。為利于下來(lái)反洗錢(qián)工作順利進(jìn)行?,F(xiàn)就我行20__年第三季度的反洗錢(qián)工作進(jìn)行總結(jié)。

一、我行反洗錢(qián)組織機(jī)構(gòu)的建設(shè)情況。

為了確保反洗錢(qián)工作順利進(jìn)行和各項(xiàng)責(zé)任落到實(shí)處,我行建立了反洗錢(qián)組織機(jī)構(gòu),成立了支行反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組,由支行副行長(zhǎng)___同志任反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人,總會(huì)計(jì)任副組長(zhǎng),各部門(mén)、各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為小組成員,負(fù)責(zé)對(duì)反洗錢(qián)工作進(jìn)行指導(dǎo)和檢查;在支行營(yíng)業(yè)部設(shè)立反洗錢(qián)信息員崗位,負(fù)責(zé)對(duì)反洗錢(qián)工作匯總和報(bào)告;在每一個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)配備二名反洗錢(qián)工作人員,負(fù)責(zé)對(duì)反洗錢(qián)工作進(jìn)行監(jiān)控、統(tǒng)計(jì)和上報(bào)。反洗錢(qián)工作組每月采用郵件或坐談的形式針對(duì)如何認(rèn)真做好反洗錢(qián)監(jiān)管工作進(jìn)行學(xué)習(xí)和交流,通過(guò)學(xué)習(xí)和工作交流,進(jìn)一步加強(qiáng)了支行反洗錢(qián)的監(jiān)管工作。

二、我行反洗錢(qián)內(nèi)控管理制度和責(zé)任制建設(shè)及落實(shí)情況。

我行建立了行之有效的反洗錢(qián)內(nèi)控管理制度,制訂了反洗錢(qián)管理實(shí)施細(xì)則,對(duì)每一筆業(yè)務(wù)都進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)控和篩選,認(rèn)真負(fù)責(zé)地做好信息收集工作,保證盡職調(diào)查數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整;此外還建立檢查制度,每月對(duì)大額及可疑交易報(bào)告進(jìn)行抽查,確保調(diào)查信息的真實(shí)準(zhǔn)確,嚴(yán)防個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)因責(zé)任心不強(qiáng)而發(fā)生少填、漏填、錯(cuò)填、誤填等。對(duì)反洗錢(qián)交易漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)、不報(bào)的要追究有關(guān)人員責(zé)任。支行通過(guò)全行集中、各網(wǎng)點(diǎn)早讀等形式認(rèn)真學(xué)習(xí)中國(guó)人民銀行以及總、省行的金融制度,尤其是反洗錢(qián)的各種規(guī)定,讓全行員工充分認(rèn)識(shí)到反洗錢(qián)工作的重要性和必要性,并積極自覺(jué)地履行反洗錢(qián)內(nèi)控制度,保證反洗錢(qián)規(guī)定的全面執(zhí)行。

三、向人民銀行和國(guó)家外匯管理部門(mén)報(bào)送可疑交易情況。

支行的反洗錢(qián)崗位對(duì)網(wǎng)點(diǎn)反洗錢(qián)人員報(bào)告上來(lái)的可疑交易進(jìn)行匯總并上報(bào)人民銀行及分行反洗錢(qián)部門(mén)。今年第三季度我行上報(bào)人行及分行反洗錢(qián)部門(mén)可疑交易共315戶,3699筆,可疑交易金額82454.72萬(wàn)元,其中對(duì)公帳戶70戶,1169筆,金額35545.75萬(wàn)元;個(gè)人帳戶245戶,2530筆,金額46908.97萬(wàn)元。從今年第三季度上報(bào)可疑交易情況來(lái)看,我行的人民幣可疑交易類型主要為“短期內(nèi)累計(jì)一百萬(wàn)元以上的現(xiàn)金收付”、“集中轉(zhuǎn)入分散轉(zhuǎn)出”、“相同收付人之間頻繁發(fā)生資金往來(lái)”,發(fā)生可疑交易的原因是由于某些行業(yè)資金收付數(shù)量及往來(lái)次數(shù)較多。但據(jù)我行掌握的客戶信息以及對(duì)客戶資金來(lái)源、用途的追蹤情況判斷,這些可疑交易應(yīng)屬一般的資金往來(lái),非洗錢(qián)行為。

四、客戶盡職調(diào)查、帳戶資料和交易記錄保存等情況。

客戶的帳戶資料和交易記錄由網(wǎng)點(diǎn)反洗錢(qián)人員進(jìn)行記錄和保存,并對(duì)可疑交易的客戶進(jìn)行跟進(jìn)和盡職調(diào)查,弄清客戶身份等信息以及客戶資金來(lái)源、用途的合法性。

五、反洗錢(qián)培訓(xùn)情況。

支行成立反洗錢(qián)培訓(xùn)工作的領(lǐng)導(dǎo)小組,由支行副行長(zhǎng)___同志任組長(zhǎng),成員包括綜合部、營(yíng)業(yè)部、業(yè)務(wù)部、科技部門(mén)人員,具體的培訓(xùn)工作由支行負(fù)責(zé),制定培訓(xùn)計(jì)劃,針對(duì)不同對(duì)象提供分層次的反洗錢(qián)培訓(xùn)。定期組織成員通過(guò)授課、討論及錄像的形式進(jìn)行培訓(xùn),并打印反洗錢(qián)資料發(fā)送給各培訓(xùn)成員,學(xué)習(xí)內(nèi)容圍繞《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》、《人民幣大額和可疑支付交易報(bào)告管理辦法》和《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法》三項(xiàng)法規(guī)及工行總、省、行制定《關(guān)于做好反洗錢(qián)監(jiān)控系統(tǒng)后續(xù)版本投產(chǎn)工作的通知》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)反先錢(qián)工作的通知》、《____反洗錢(qián)工作崗位職責(zé)及崗位考核試行辦法》、《關(guān)于中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行新昌支行違反反洗錢(qián)規(guī)定事件的通報(bào)》。

六、各行自查、分行檢查以及人民銀行等監(jiān)管部門(mén)抽查、處罰情況。

支行對(duì)每季度所發(fā)生的業(yè)務(wù)進(jìn)行自查,分行每月對(duì)支行的反洗錢(qián)業(yè)務(wù)進(jìn)行專項(xiàng)檢查,實(shí)行多方面的監(jiān)督。至目前為止,經(jīng)支行自查、分行和人民銀行檢查未發(fā)現(xiàn)有對(duì)洗錢(qián)行為瞞報(bào)的情況。

七、依法協(xié)助、配合司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢(qián)活動(dòng)情況。

在有關(guān)手續(xù)齊備的情況下,積極配合司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢(qián)活動(dòng),堅(jiān)決遏止違法犯罪資金及其收益在銀行體系隱藏、清洗。

八、執(zhí)行反洗錢(qián)保密義務(wù)情況。

全行員工根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》,嚴(yán)格執(zhí)行保密義務(wù),除了向有關(guān)部門(mén)報(bào)告外,無(wú)將反洗錢(qián)報(bào)告信息泄露給客戶或其他人現(xiàn)象。

九、 我行反洗錢(qián)存在問(wèn)題、整改的措施及今后反洗錢(qián)工作安排。

支行個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)對(duì)大額資金交易和可疑資金交易定義不夠清楚,有些可疑資金交易在支行經(jīng)過(guò)統(tǒng)計(jì)、篩選各網(wǎng)點(diǎn)每月上報(bào)的大額交易數(shù)據(jù)后,發(fā)現(xiàn)可疑資金交易才上報(bào),造成可疑資金交易出現(xiàn)遲報(bào)的現(xiàn)象。

采取措施:通過(guò)發(fā)郵件組織各網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)真學(xué)習(xí)反洗錢(qián)的有關(guān)規(guī)定,并要求各網(wǎng)點(diǎn)反洗錢(qián)崗位人員認(rèn)真履行職責(zé),防止因責(zé)任心不強(qiáng)而發(fā)生遲報(bào)、漏報(bào)等現(xiàn)象。切實(shí)做好反洗錢(qián)的各項(xiàng)工作, 防范金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)金融體系的穩(wěn)定 。在下來(lái)工作中,加強(qiáng)對(duì)反洗錢(qián)業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí),加強(qiáng)對(duì)反洗錢(qián)工作的檢查和監(jiān)督。

十、做好反洗錢(qián)工作對(duì)防范金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)金融體系的穩(wěn)定具有重要的現(xiàn)實(shí)意義,反洗錢(qián)工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的任務(wù),我行將嚴(yán)格按照人民銀行的有關(guān)要求,在全行范圍內(nèi)認(rèn)真貫徹執(zhí)行,確保我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行和國(guó)家資金安全。

第3篇 上半年反洗錢(qián)工作總結(jié)及計(jì)劃

2016上半年反洗錢(qián)工作總結(jié)及計(jì)劃

我們要從思想上認(rèn)識(shí)反洗錢(qián)工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)變的必要性,轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的監(jiān)管理念,向風(fēng)險(xiǎn)為本的監(jiān)管原則轉(zhuǎn)型。這對(duì)我市反洗錢(qián)監(jiān)管工作是一項(xiàng)重大的挑戰(zhàn),我們要提高認(rèn)識(shí)、全力以赴、貫徹落實(shí),重點(diǎn)做好以下幾方面工作。

(一) 、積極配合征信部門(mén)做好機(jī)構(gòu)信用代碼的推廣工作。 機(jī)構(gòu)信用代碼今年上半年將在人民銀行系統(tǒng)推廣實(shí)施, 當(dāng)前會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)部門(mén)要積極配合征信部門(mén)做好推廣工作, 推動(dòng)機(jī)構(gòu)信用代碼在反洗錢(qián)領(lǐng)域的應(yīng)用。

(二) 、注重現(xiàn)場(chǎng)檢查針對(duì)性,提高現(xiàn)場(chǎng)檢查工作效能。 今年現(xiàn)場(chǎng)檢查思路必須 '轉(zhuǎn)型'即從屬地監(jiān)管向法人監(jiān)管轉(zhuǎn)變,從規(guī)則為本向風(fēng)險(xiǎn)為本轉(zhuǎn)變。這樣就要求大家重點(diǎn)做好對(duì)本轄區(qū)高風(fēng)險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)和高風(fēng)險(xiǎn)金融業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查, 檢查的重點(diǎn)放在農(nóng)村信用社、村鎮(zhèn)銀行等地方類金融機(jī)構(gòu)。根據(jù)上級(jí)'法人主體監(jiān)管'要求今年對(duì)國(guó)有商業(yè)銀行基層機(jī)構(gòu)暫緩現(xiàn)場(chǎng)檢查, 檢查保險(xiǎn)公司機(jī)構(gòu)須事先報(bào)備中心支行,由中心支行統(tǒng)一牽頭組織。在檢查組織管理上應(yīng)進(jìn)一步增加現(xiàn)場(chǎng)檢查的計(jì)劃性和審慎性,確保反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作合法、有效。二是在檢查方法上充分體現(xiàn)靈活性和技巧性,在進(jìn)一步規(guī)范金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作的同時(shí),有針對(duì)地尋找金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)和漏洞。三是牢固樹(shù)立嚴(yán)格依法行政的意識(shí),嚴(yán)防執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)反洗錢(qián)處罰的嚴(yán)肅性。四是做好反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查的跟蹤檢查工作,實(shí)地了解和查看被查金融機(jī)構(gòu)對(duì)存在的問(wèn)題的整改情況。

(三)、根據(jù)反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)管理辦法,大力推行現(xiàn)場(chǎng)走訪制度。 全市人民銀行要依據(jù)《中國(guó)人民銀行呂梁中心支行反洗錢(qián)督導(dǎo) 》管理辦法(試行),對(duì)轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢(qián)義務(wù)情況進(jìn)行不定期現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管與指導(dǎo)?,F(xiàn)場(chǎng)走訪工作應(yīng)突出靈活性和有效性,對(duì)在金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)走訪中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,應(yīng)采取相應(yīng)措施給予輔導(dǎo)與幫助。預(yù)防因機(jī)制不健全督促不到位可能引起的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)。

(四)、進(jìn)一步加強(qiáng)縣(市)支行反洗錢(qián)工作力度。 據(jù)調(diào)查了解,由于系統(tǒng)建設(shè)及人員等因素, 呂梁市轄區(qū)各縣(市)支行中,反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況不盡如人意。因此,今年太原中支出臺(tái) ,了《進(jìn)一步加強(qiáng)縣(市)人民銀行反洗錢(qián)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》《意見(jiàn)》從提高認(rèn)識(shí)、人員配備、完善內(nèi)控、加強(qiáng)監(jiān)管等方面提出具體而詳盡的要求,進(jìn)一步指導(dǎo)、督促縣(市)人民銀行反洗錢(qián)工作的開(kāi)展。各縣市支行應(yīng)積極行動(dòng)起來(lái),首先進(jìn)一步深入學(xué)好《反洗錢(qián)法》及相關(guān)的配套法規(guī)辦法,組織好本轄區(qū)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)培訓(xùn)工作,在規(guī)則許可的前提下做好基層反洗錢(qián)工作。

(五)、建立反洗錢(qián)宣傳長(zhǎng)效工作機(jī)制。 我省從××××年提出設(shè)立反洗錢(qián)宣傳日的思路,確定每年 7 月 14日為'全省金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)集中宣傳日' 。這種集中的宣傳方式形式單一,不具有持續(xù)性,實(shí)際效果一般。今年我們將根據(jù)《山西省金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)宣傳長(zhǎng)效機(jī)制工作指引》,引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)結(jié)合本行業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)、本機(jī)構(gòu)自身的'業(yè)務(wù)實(shí)際,將反洗錢(qián)宣傳工作融入金融機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中,從而逐步建立和形成反洗錢(qián)宣傳常態(tài)化、標(biāo)準(zhǔn)化的工作機(jī)制。

(六)、加強(qiáng)反洗錢(qián)信息調(diào)研和隊(duì)伍建設(shè)。 立足實(shí)際,開(kāi)展反洗錢(qián)領(lǐng)熱點(diǎn)問(wèn)題研究,從反洗錢(qián)角度研究大額現(xiàn)金管理措施,開(kāi)展大額現(xiàn)金風(fēng)險(xiǎn)分析和政策建議,深入了解金融機(jī)構(gòu)及客戶對(duì)大額現(xiàn)金存取管理制度的修改需求,為《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》修改提出建議。年內(nèi)將針對(duì)性下發(fā)調(diào)研提綱,指導(dǎo)各縣(市)支行完成調(diào)研工作。今后將繼續(xù)加強(qiáng)反洗錢(qián)隊(duì)伍培訓(xùn)力度,學(xué)習(xí)《人民銀行反洗錢(qián)核心業(yè)務(wù)》標(biāo)準(zhǔn)化課程,提升反洗錢(qián)專業(yè)素質(zhì)。加強(qiáng)反洗錢(qián)隊(duì)伍管理,加強(qiáng)對(duì)行政權(quán)力的約束,爭(zhēng)取建立一支清正廉潔、 業(yè)務(wù)精湛、作風(fēng)扎實(shí)的反洗錢(qián)隊(duì)伍。

上半年反洗錢(qián)工作總結(jié)(優(yōu)選3篇)

為全面推進(jìn)xx市金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作,打擊一切涉毒、走私及恐怖組織的不法洗錢(qián)犯罪活動(dòng),純潔社會(huì)風(fēng)氣,保持社會(huì)安定,提高信用社信譽(yù),保證信用支付的穩(wěn)定,促進(jìn)信用社業(yè)務(wù)的快速健康發(fā)…
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