第1篇 證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務自律承諾書
證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務自律承諾書
證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務自律承諾書
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司：
（以下簡稱“公司”）就在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）開展經(jīng)紀業(yè)務承諾如下：
一、理解并遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則、細則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱為“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定”），接受全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。
二、按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定要求，配備合格業(yè)務人員。業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，具備開展經(jīng)紀業(yè)務所需專業(yè)知識，熟悉全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定。
三、建立健全投資者適當性管理制度、交易結(jié)算管理制度等各項業(yè)務管理制度及業(yè)務操作流程，建立健全風險管理制度和合規(guī)管理制度，保障依法合規(guī)開展業(yè)務，嚴格防范和控制業(yè)務風險。
四、在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務人員情況、執(zhí)業(yè)情況等信息，并按全國股
份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時更新。
五、按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時報送相關文件，履行報告、公告業(yè)務。
六、做好投資者適當性管理工作，嚴格按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性管理實施辦法（試行）》（以下簡稱《實施辦法》）規(guī)定的準入標準為投資者提供代理買賣服務，不為不滿足投資者適當性標準的投資者提供服務。
七、與投資者簽署證券買賣委托代理協(xié)議前，充分了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗、專業(yè)知識水平，評估投資者的風險承受能力和風險識別能力，向投資者詳細講解全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關業(yè)務規(guī)則，提醒其對投資風險予以特別關注，要求投資者認真閱讀并簽署風險揭示書。
八、發(fā)現(xiàn)投資者存在異常交易行為，及時告知、提醒投資者，對可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為，采取拒絕接受委托等必要措施，并及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。
九、建立投資者持續(xù)性教育與風險揭示工作機制，利用各種形式持續(xù)向投資者充分揭示市場特征和投資風險。
十、完善客戶糾紛處理機制，及時化解代理買賣股票業(yè)務中與客戶產(chǎn)生的矛盾，按要求將投資者投訴及處理情況向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。
十一、按要求建立開展經(jīng)紀業(yè)務所需的交易系統(tǒng)、行情
系統(tǒng)和通信系統(tǒng)及其備份系統(tǒng)（以下統(tǒng)稱“轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)”），并制定相應的安全運行管理制度。
十二、按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司或全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司授權(quán)機構(gòu)（以下統(tǒng)稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的技術(shù)規(guī)范和業(yè)務要求，對轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)的軟件和硬件進行改造、測試，并及時向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告相關情況。在對技術(shù)系統(tǒng)進行改造、測試時，不影響轉(zhuǎn)讓活動的正常進行。
十三、定期檢查轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性，制定應急預案，按要求進行定期或者臨時應急演練。
十四、技術(shù)系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障或者其他因素影響市場交易時，立即采取有效措施，盡快恢復系統(tǒng)正常運行，并及時向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。
十五、在轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)與其他技術(shù)系統(tǒng)之間、轉(zhuǎn)讓通信網(wǎng)絡與其他應用網(wǎng)絡之間，采取技術(shù)隔離措施。
十六、保障與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司技術(shù)系統(tǒng)連接的安全，不在轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司技術(shù)系統(tǒng)從事與證券業(yè)務無關的活動。
十七、對證券轉(zhuǎn)讓中產(chǎn)生的業(yè)務數(shù)據(jù)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)等實行嚴格的安全保密管理，并作備份和異地保存。
十八、遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關轉(zhuǎn)讓信息管理的規(guī)定，通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)許可的通信系統(tǒng)傳輸轉(zhuǎn)讓信
息，按要求使用全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓信息。
十九、告知客戶不得將轉(zhuǎn)讓信息用于自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動，并對客戶使用轉(zhuǎn)讓信息的行為進行有效管理。發(fā)現(xiàn)客戶使用轉(zhuǎn)讓信息存在損害全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司利益的行為，及時采取有效措施予以制止，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。
二十、積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進行阻撓或人為制造障礙，認真執(zhí)行全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。
二十一、根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。
二十二、在開展經(jīng)紀業(yè)務過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項時，及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進行處理。
本公司保證遵守以上承諾，嚴格自律，誠實守信，勤勉盡責地開展經(jīng)紀業(yè)務，維護掛牌公司和投資者合法權(quán)益，接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的監(jiān)督管理，并對此承擔責任。
承諾人（簽章）：
法定代表人（簽字）：
第2篇 證券賬戶管理承諾書
證券賬戶管理承諾書模板
證券賬戶自律管理承諾書篇一
全國中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責仸公司：
“公司”）就在全國中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）開展做市業(yè)務承諾如下：
一、理解并遵守全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則、細則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱“全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定”），接受全國中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責仸公司（以下簡稱“全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。
二、按照全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定要求，設置專門的做市業(yè)務部門，配備合栺業(yè)務人員。業(yè)務人員具有證券從業(yè)資栺并取得執(zhí)業(yè)證書，具備開展做市業(yè)務所需專業(yè)知識，熟悉全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定。
三、按要求在做市轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)，在全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報價，并在報價價位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者的成交義務。
四、建立健全做市業(yè)務各項業(yè)務制度和業(yè)務操作流程，建立健全風險管理制度和合規(guī)管理制度，保障做市業(yè)務依法合規(guī)進行，嚴栺防范和控制業(yè)務風險。
五、健全公司內(nèi)部業(yè)務隔離制度，確保做市業(yè)務與推薦業(yè)務、證券投資咨詢、證券自營、證券經(jīng)紀、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務在機構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金上的嚴栺分離。
六、遵守相關法律和行政法規(guī)，不利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，以串通報價或相互買賣等方式制造異常價栺波動，不通過內(nèi)幕交易行為損害投資者利益。
七、按要求建立開展做市業(yè)務所需的專用技術(shù)系統(tǒng)，制定相應的安全運行管理制度，保證專用技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。
八、建立健全做市業(yè)務異常情況處理機制和突發(fā)事件處理預案制度，對發(fā)生的重大業(yè)務風險、重大技術(shù)故障等可能引發(fā)系統(tǒng)性風險、嚴重影響市場穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預案妥善處理，并及時向全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。
九、按全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時報送相關文件，履行報告、公告義務。積極配合全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進行阻撓或人為制造障礙，認真執(zhí)行全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。
十、在開展做市業(yè)務過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項時，及時報告全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進行處理。
本公司保證遵守以上承諾，嚴栺自律，誠實守信，依法合規(guī)開展做市業(yè)務，維護市場運行秩序，保護投資者合法權(quán)益，接受全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律管理，并對此承擔責仸。
承諾人（簽章）：
法定代表人（簽字）：
證券賬戶自律管理承諾書篇二
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司：
（以下簡稱“公司”）就在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）開展經(jīng)紀業(yè)務承諾如下：
一、理解并遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則、細則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱為“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定”），接受全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。
二、按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定要求，配備合格業(yè)務人員。業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，具備開展經(jīng)紀業(yè)務所需專業(yè)知識，熟悉全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定。
三、建立健全投資者適當性管理制度、交易結(jié)算管理制度等各項業(yè)務管理制度及業(yè)務操作流程，建立健全風險管理制度和合規(guī)管理制度，保障依法合規(guī)開展業(yè)務，嚴格防范和控制業(yè)務風險。
四、在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務人員情況、執(zhí)業(yè)情況等信息，并按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時更新。
五、按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時報送相關文件，履行報告、公告業(yè)務。
六、做好投資者適當性管理工作，嚴格按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性管理實施辦法（試行）》（以下簡稱《實施辦法》）規(guī)定的準入標準為投資者提供代理買賣服務，不為不滿足投資者適當性標準的投資者提供服務。
七、與投資者簽署證券買賣委托代理協(xié)議前，充分了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗、專業(yè)知識水平，評估投資者的風險承受能力和風險識別能力，向投資者詳細講解全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關業(yè)務規(guī)則，提醒其對投資風險予以特別關注，要求投資者認真閱讀并簽署風險揭示書。
八、發(fā)現(xiàn)投資者存在異常交易行為，及時告知、提醒投資者，對可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為，采取拒絕接受委托等必要措施，并及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。
九、建立投資者持續(xù)性教育與風險揭示工作機制，利用各種形式持續(xù)向投資者充分揭示市場特征和投資風險。
十、完善客戶糾紛處理機制，及時化解代理買賣股票業(yè)務中與客戶產(chǎn)生的矛盾，按要求將投資者投訴及處理情況向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。
十一、按要求建立開展經(jīng)紀業(yè)務所需的交易系統(tǒng)、行情系統(tǒng)和通信系統(tǒng)及其備份系統(tǒng)（以下統(tǒng)稱“轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)”），并制定相應的安全運行管理制度。
十二、按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司或全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司授權(quán)機構(gòu)（以下統(tǒng)稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的技術(shù)規(guī)范和業(yè)務要求，對轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)的軟件和硬件進行改造、測試，并及時向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告相關情況。在對技術(shù)系統(tǒng)進行改造、測試時，不影響轉(zhuǎn)讓活動的正常進行。
十三、定期檢查轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性，制定應急預案，按要求進行定期或者臨時應急演練。
十四、技術(shù)系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障或者其他因素影響市場交易時，立即采取有效措施，盡快恢復系統(tǒng)正常運行，并及時向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。
十五、在轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)與其他技術(shù)系統(tǒng)之間、轉(zhuǎn)讓通信網(wǎng)絡與其他應用網(wǎng)絡之間，采取技術(shù)隔離措施。
十六、保障與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司技術(shù)系統(tǒng)連接的安全，不在轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司技術(shù)系統(tǒng)從事與證券業(yè)務無關的活動。
十七、對證券轉(zhuǎn)讓中產(chǎn)生的業(yè)務數(shù)據(jù)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)等實行嚴格的安全保密管理，并作備份和異地保存。
十八、遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關轉(zhuǎn)讓信息管理的規(guī)定，通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)許可的通信系統(tǒng)傳輸轉(zhuǎn)讓信息，按要求使用全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓信息。
十九、告知客戶不得將轉(zhuǎn)讓信息用于自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動，并對客戶使用轉(zhuǎn)讓信息的行為進行有效管理。發(fā)現(xiàn)客戶使用轉(zhuǎn)讓信息存在損害全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司利益的行為，及時采取有效措施予以制止，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。
二十、積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進行阻撓或人為制造障礙，認真執(zhí)行全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。
二十一、根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。
二十二、在開展經(jīng)紀業(yè)務過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的`重大事項時，及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進行處理。
本公司保證遵守以上承諾，嚴格自律，誠實守信，勤勉盡責地開展經(jīng)紀業(yè)務，維護掛牌公司和投資者合法權(quán)益，接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的監(jiān)督管理，并對此承擔責任。
承諾人（簽章）：
法定代表人（簽字）：
證券賬戶自律管理承諾書篇三
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司：
（以下簡稱“公司”）就在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）開展推薦業(yè)務承諾如下：
一、理解并遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則、細則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定”），接受全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。
二、按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定要求，設置專門的推薦業(yè)務部門，配備合格業(yè)務人員。業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，具備財務、法律或行業(yè)分析等方面的專業(yè)知識或工作經(jīng)驗，熟悉全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定。
三、建立健全推薦業(yè)務各項業(yè)務制度和業(yè)務操作流程，建立健全風險管理制度和合規(guī)管理制度，保障推薦業(yè)務依法合規(guī)進行，嚴格防范和控制業(yè)務風險。
四、在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務人員情況、執(zhí)業(yè)情況等信息，并按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時更新。
五、按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時報送相關文件，履行報告、公告義務。
六、按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務規(guī)則》）和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務規(guī)定（試行）》（以下簡稱《推薦業(yè)務規(guī)定》）的要求，嚴格執(zhí)行推薦標準，認真履行推薦程序，推薦符合規(guī)定條件的股份公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，并對此承擔相應責任。
七、按照《推薦業(yè)務規(guī)定》的要求，為每家申請掛牌公司設立項目小組，根據(jù)《主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）》對申請掛牌公司進行盡職調(diào)查，并在全面、真實、客觀調(diào)查的基礎上出具盡職調(diào)查報告。
八、按照《推薦業(yè)務規(guī)定》的要求，設立推薦掛牌內(nèi)核機構(gòu)，制定內(nèi)核機構(gòu)工作制度。內(nèi)核機構(gòu)按照《推薦業(yè)務規(guī)定》的相關要求召開內(nèi)核會議，對申請掛牌公司進行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見；內(nèi)核會議成員獨立、客觀、公正地進行審核、出具審核意見及行使表決權(quán)。
九、認真編制推薦文件，并根據(jù)申請掛牌公司委托認真組織編制掛牌申請文件，保證相關文件均真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。
十、依據(jù)《業(yè)務規(guī)則》、《推薦業(yè)務規(guī)定》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則（試行）》等規(guī)定，為每家所推薦掛牌公司配備符合要求的專職督導人員，認真履行持續(xù)督導職責，指導和督促所推薦掛牌公司誠實守信、規(guī)范履行信息披露義務、完善公司治理機制。
十一、按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關規(guī)定，為掛牌公司定向發(fā)行、并購重組等提供相關服務。
十二、積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進行阻撓或人為制造障礙，認真執(zhí)行全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。
十三、根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。
十四、在開展推薦業(yè)務過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項時，及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進行處理。
本公司保證遵守以上承諾，嚴格自律，誠實守信，勤勉盡責地開展推薦業(yè)務，維護掛牌公司和投資者合法權(quán)益，接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的監(jiān)督管理，并對此承擔責任。
承諾人（簽章）：
法定代表人（簽字）：
第3篇 證券協(xié)會報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務自律承諾書
證券協(xié)會報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務自律承諾書
中國證券業(yè)協(xié)會：
證券公司（以下簡稱“本公司”）就開展報價轉(zhuǎn)讓業(yè)
務承諾如下：
第一條 內(nèi)部管理：
（一）按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法（暫行）》（以下簡稱“《試點辦法》”）規(guī)定，設置專門的報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務機構(gòu)，配備專職業(yè)務人員；
由本公司副總經(jīng)理以上高管人員負責日常的報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務管理。
（二）報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務專職人員均具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，熟悉相關法律、法規(guī)及報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務規(guī)則。
報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務專職人員均按照中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）要求參加專門的`業(yè)務培訓。
（三）具備符合報價系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標準的技術(shù)系統(tǒng)。
（四）建立健全本公司的報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務內(nèi)部管理制度和風險防范機制，并嚴格執(zhí)行。
（五）制定完備的自然人投資者委托監(jiān)控制度和工作流程，確保只接受符合規(guī)定的自然人投資者的買賣委托。
（六）由專職信息披露人員負責本公司及所推薦掛牌公司的信息披露工作,保證與協(xié)會、掛牌公司之間聯(lián)系通暢。
（七）不利用所推薦掛牌公司內(nèi)幕信息直接或間接謀取利益。
（八）按照《試點辦法》規(guī)定及協(xié)會要求，分別與所推薦掛牌公司、投資者及證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂相關協(xié)議，明確各方權(quán)利與義務。
（九）在開展報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項時，及時報告協(xié)會，并根據(jù)協(xié)會要求進行處理。
（十）嚴格按照有關規(guī)定收取報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務相關費用。
第二條 推薦掛牌：
（一）按照《試點辦法》和《主辦券商推薦中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務規(guī)則》（以下簡稱“《推薦掛牌規(guī)則》”）的規(guī)定，嚴格執(zhí)行推薦標準,認真履行推薦程序，向協(xié)會推薦符合規(guī)定的中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司掛牌報價，并對此承擔責任。
（二）按照《推薦掛牌規(guī)則》規(guī)定為每一家擬推薦掛牌公司設立項目小組，配備符合要求的項目人員。在開展盡職調(diào)查前，將項目小組成員名單、簡歷及資格證明文件報協(xié)會備案。
（三）按照《主辦券商盡職調(diào)查工作指引》的規(guī)定對擬推薦掛牌公司進行盡職調(diào)查，并在全面、真實、客觀調(diào)查的基礎上出具盡職調(diào)查報告。
（四）對擬推薦掛牌公司全體高級管理人員進行輔導，使其了解相關法律、法規(guī)、規(guī)則和協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利與義務。
（五）按照《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定設立推薦掛牌內(nèi)核機構(gòu)，制定內(nèi)核機構(gòu)工作制度。內(nèi)核機構(gòu)工作制度、內(nèi)核機構(gòu)成員名單、簡歷及變動情況及時向協(xié)會備案并進行披露。
（六）嚴格要求內(nèi)核機構(gòu)按照《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定對擬推薦掛牌公司進行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見；嚴格要求并保障內(nèi)核會議成員獨立、客觀、公正地進行審核、出具審核意見及行使表決權(quán)。
（七）認真編制推薦掛牌備案文件，保證全部備案文件均真實、準確、完整、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。
（八）按照規(guī)定與所推薦掛牌公司簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并嚴格履行協(xié)議。
