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第1篇 風(fēng)險管理部分析工作職責(zé)內(nèi)容
1.通過對現(xiàn)有流程和系統(tǒng)的了解,分析各種指標(biāo)的趨勢,提出改進(jìn)建議,規(guī)劃未來的發(fā)展方向。
2.通過對客戶數(shù)據(jù)的分析,細(xì)化客戶群,產(chǎn)出各種跟蹤報表及相關(guān)分析報告,優(yōu)化和完善現(xiàn)有業(yè)務(wù)策略。
3.和業(yè)務(wù)單位以及信息技術(shù)部溝通,提出詳細(xì)的業(yè)務(wù)需求并參與供應(yīng)商的選擇。
4.處理大量的數(shù)據(jù),建立各種評分卡來解決業(yè)務(wù)問題,并評估和跟蹤現(xiàn)有評分卡的表現(xiàn)。
5.決定相關(guān)的抽樣方法、樣本大小以及相關(guān)的統(tǒng)計方法。
6.向其他科室和部門提供統(tǒng)計方面的咨詢服務(wù)。
第2篇 海關(guān)風(fēng)險管理科工作職責(zé)內(nèi)容
1.根據(jù)總關(guān)制定的風(fēng)險管理工作制度、工作程序、工作方法和標(biāo)準(zhǔn),牽頭研究制定本關(guān)風(fēng)險管理機(jī)制建設(shè)的工作規(guī)劃、相關(guān)工作規(guī)范、實施細(xì)則并組織實施,檢
第3篇 《大唐發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》實施細(xì)則
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作流程和評估質(zhì)量,依據(jù)《中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》,制定本細(xì)則。
第二條 集團(tuán)公司負(fù)責(zé)培訓(xùn)外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家,參與和督導(dǎo)企業(yè)第一次風(fēng)險控制評估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負(fù)責(zé)風(fēng)險控制評估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作;基層企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)和把握風(fēng)險控制評估標(biāo)準(zhǔn)要求,組織做好內(nèi)審工作。
第三條 堅持三年一個周期的安全風(fēng)險控制評估工作。第一年在集團(tuán)公司的督導(dǎo)下完成企業(yè)內(nèi)審、專家外審,第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改,第三年由分、子公司指派專家組巡視持續(xù)改進(jìn)。
第四條 未開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)的企業(yè),應(yīng)隨安全風(fēng)險控制評估外審工作同步開展。特許經(jīng)營項目部應(yīng)視同發(fā)電企業(yè)的一個部門(車間),并按要求同步開展內(nèi)審工作。
第五條 安全風(fēng)險控制評估結(jié)果應(yīng)反映每個要素及對應(yīng)流程節(jié)點的管控效果和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行情況。
第六條 企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作應(yīng)納入企業(yè)年度“兩措”計劃,確保費用落實。
第七條 安全風(fēng)險控制評估工作納入集團(tuán)公司創(chuàng)一流管理指標(biāo),分、子公司應(yīng)監(jiān)督問題的整改,實行閉環(huán)管理。集團(tuán)公司對企業(yè)外審工作進(jìn)行全程跟蹤,對于企業(yè)評審過程中存在弄虛作假行為的進(jìn)行考核,對造成生產(chǎn)安全事故發(fā)生的從重處理。
第八條 本細(xì)則適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。
第二章 管控效果評估
第九條 存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項重點要求》、違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)重危及人身安全和設(shè)備安全的問題,屬于重點問題。
第十條 體系運(yùn)行效果評估
(一)要素運(yùn)行效果評估
每個要素的目標(biāo)、指標(biāo)完成情況與流程節(jié)點管控情況應(yīng)一并進(jìn)行查評,各要素運(yùn)行效果判定標(biāo)準(zhǔn)如下:
1.要素的目標(biāo)和指標(biāo)均沒有完成或存在重點問題或風(fēng)險度大于50%,該要素為失控狀態(tài)。
2.目標(biāo)完成、指標(biāo)部分完成、不存在重點問題且風(fēng)險度小于50%,該要素為存在偏差狀態(tài)。
3.無問題的要素為受控狀態(tài)。
(二)單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行效果評估
1.同時滿足以下條件,判定單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行異常。
(1)存在重點問題數(shù)超過查評項目的6%。
(2)失控要素數(shù)超過查評要素數(shù)的12%。
(3)風(fēng)險度是否大于15%。
2.一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全責(zé)任事故,判定為體系總體運(yùn)行異常。
第三章 內(nèi)審組織與管理
第十一條 內(nèi)審工作的組織
(一)企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)組和工作組。領(lǐng)導(dǎo)組由安全第一責(zé)任人擔(dān)任組長,分管生產(chǎn)副職擔(dān)任副組長,工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔(dān)任組長。
(二)安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審,設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審,發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審,人資部、總經(jīng)部等其他部門按責(zé)任分工負(fù)責(zé)相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負(fù)責(zé)內(nèi)審的歸口管理。
(三)工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中,管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組;設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組,每小組至少2名專業(yè)骨干。
(四)每個評審要素(節(jié)點或檢查項)應(yīng)結(jié)合企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工設(shè)置a、b角。
(五)內(nèi)審組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工每年以正式文件形式發(fā)布。
第十二條 內(nèi)審培訓(xùn)
(一)企業(yè)應(yīng)在內(nèi)審工作開始前一個月,組織開展內(nèi)審人員培訓(xùn)。
(二)內(nèi)審人員培訓(xùn)應(yīng)包括:集團(tuán)公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險要素管控重點要求》,《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊》(以下簡稱《指導(dǎo)手冊》)、《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》以及本細(xì)則對于評估工作的要求。
(三)培訓(xùn)教師應(yīng)由經(jīng)過培訓(xùn)的人員或評審專家擔(dān)任,采用集中培訓(xùn)和專題培訓(xùn)等方式開展培訓(xùn)。
(四)培訓(xùn)結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔(dān)任內(nèi)審員。
第十三條 內(nèi)審流程
(一)每年第四季度企業(yè)應(yīng)制定下年度內(nèi)審計劃,確定評估項目,評估內(nèi)審時間至少一個月,但不超過三個月。
(二)召開啟動會,會議由企業(yè)黨委書記主持,安全第一責(zé)任人動員,生產(chǎn)副職總體安排,安全生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參加。
(三)內(nèi)審員開展評估工作,將發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分類,填入內(nèi)審報告的“單元及要素評估明細(xì)表”中,依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評分,并提出整改建議。
(四)內(nèi)審員將“單元及要素評估明細(xì)表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。
(五)單元組長匯總本單元各要素存在的問題,核查重點問題和整改建議,編制本單元內(nèi)審報告,按時向工作組組長提交。
(六)工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應(yīng)明確專人校核、勘誤,領(lǐng)導(dǎo)小組副組長審核,領(lǐng)導(dǎo)小組組長審批。
(七)召開總結(jié)會,分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人參加,其他要求同啟動會。
(八)總結(jié)會結(jié)束后20個工作日內(nèi),生產(chǎn)副職牽頭組織相關(guān)部門和人員分析存在問題,制定整改計劃,以正式文件發(fā)布并上報分、子公司。
第十四條 內(nèi)審管理要求
(一)企業(yè)應(yīng)開展而未開展的項目為扣分項,不得列為不參評項。
(二)內(nèi)審無問題的檢查項要寫出管控效果評估;扣分項必須有實際存在的問題,要依據(jù)《指導(dǎo)手冊》中的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分,不得人為提升或壓低分值。
(三)內(nèi)審期間,工作組組長至少每周組織召開一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會,安全第一責(zé)任人每月至少參加一次,掌握內(nèi)審工作進(jìn)度、存在問題,協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項。
(四)分、子公司要安排專人(或?qū)＜?對所屬企業(yè)內(nèi)審工作進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督和指導(dǎo)。
第四章 外審組織與管理
第十五條 外審工作由分、子公司負(fù)責(zé)組織
(一)按照分、子公司年度外審計劃,每年一季度,進(jìn)行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同,內(nèi)容應(yīng)包括:
1.外審的范圍和企業(yè)類型。
2.外審專家組長,外審專家和專業(yè)分工。
3.外審時間和日程安排。
(二)根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘?、機(jī)組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復(fù)雜程度,火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日,專家組成員一般不超過22人;風(fēng)電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日,專家組成員一般不超過13人。人員配備標(biāo)準(zhǔn)如下:
1.火電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(汽機(jī)、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學(xué)、環(huán)境至少1名)。
2.水電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(水輪機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名)。
3.風(fēng)電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(風(fēng)機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次(含直流、通訊)1名、調(diào)度自動化1名)。
(三)外審專家組組成
1.專家組長應(yīng)具有總工及以上崗位履歷,專家應(yīng)與被外審企業(yè)無直接利益關(guān)系。
2.專家組由專職專家和在職專家組成,原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家,其他由分、子公司推薦的在職人員,可參加學(xué)習(xí)評審。
3.專家年齡應(yīng)嚴(yán)格限制在70周歲以內(nèi),并身體健康(需提供外審年度的體檢證明或由外審機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織體檢)。
第十六條 外審準(zhǔn)備工作
(一)分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報告提交外審專家組。
(二)外審專家組長外審前,應(yīng)對外審方案進(jìn)行策劃,方案應(yīng)包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍(確定不參評項)、評審時間、評審過程控制等內(nèi)容,并經(jīng)外審企業(yè)的上級公司批準(zhǔn)。
(三)外審組長召開專家內(nèi)部會議,明確外審計劃、分配外審任務(wù),組織外審專家學(xué)習(xí)有關(guān)文件(標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序、相關(guān)文件)和集團(tuán)公司年度重點工作、事故通報等。
(四)接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作,并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。
(五)接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一安排配合人員,確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續(xù)性。
第十七條 外審流程
(一)外審啟動會,由分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人主持、分管生產(chǎn)副職及相關(guān)專業(yè)人員參加;企業(yè)內(nèi)審工作組組長匯報內(nèi)審情況,安全第一責(zé)任人及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)專業(yè)人員參加。
(二)專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作,做好檢查記錄,并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。
(三)單元組長對本單元存在的問題進(jìn)行確認(rèn),對要素、節(jié)點存在的偏差和不符合項進(jìn)行分析,列出重點問題和對策措施建議,按時向?qū)＜医M長提交本單元外審報告。
(四)專家組長組織召開專家組內(nèi)部會議,綜合分析評審結(jié)果,協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題,判別問題歸屬要素,對照標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)外審不符合項以及重點問題。
(五)專家組長編制總報告,對企業(yè)安全風(fēng)險控制體系運(yùn)行情況進(jìn)行分析,評判體系運(yùn)行情況和存在的偏差及應(yīng)關(guān)注的不符合項,提出保證體系正常運(yùn)行應(yīng)采取的措施建議。
(六)召開總結(jié)會,外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況,其他要求同啟動會。
(七)外審工作結(jié)束3日內(nèi),技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)填寫《安全風(fēng)險控制評估外審簡報》中相應(yīng)內(nèi)容(格式見附件1),經(jīng)分、子公司完善后上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
(八)外審報告應(yīng)由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。
(九)分、子公司組織企業(yè)對專家的工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力進(jìn)行評價,作為今后選擇專家的依據(jù)。
第十八條 外審管理要求
(一)分、子公司每年11月30日前應(yīng)確定所屬企業(yè)下年度外審計劃,并報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部,由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。
(二)分、子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行外審計劃。確因特殊原因需變更計劃,分、子公司應(yīng)書面說明原因,報請集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。
(三)外審工作由分、子公司總負(fù)責(zé);外審技術(shù)服務(wù)單位具體負(fù)責(zé)外審進(jìn)程和專家管理工作;專家組長對外審報告質(zhì)量負(fù)責(zé),單元組長對本單元報告質(zhì)量負(fù)責(zé)。對明顯質(zhì)量不高的專業(yè)外審報告,專家(單元)組長有權(quán)責(zé)令重新評審。
(四)任何人不得人為劃定得分率。
(五)對于內(nèi)、外審風(fēng)險度偏差超過20%,或存在嚴(yán)重問題超過100項的發(fā)電企業(yè),該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團(tuán)公司進(jìn)行情況說明。
第十九條 對外審專家的要求
(一)工作要求
1.必須掌握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和反事故措施等,掌握外審評價方法、評審標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù);
2.現(xiàn)場外審前,認(rèn)真閱讀企業(yè)的內(nèi)審報告,邊審查邊與專業(yè)配合人員交流,了解企業(yè)專業(yè)管理實際情況。
3.堅持原則,實事求是,客觀公正,評審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)準(zhǔn)確、可追溯,提出的整改建議應(yīng)有針對性、可操作性。
(二)紀(jì)律要求
1.嚴(yán)格遵守外審時間安排,按時完成外審任務(wù)。
2.因私外出必須向?qū)＜医M長請假。
3.外審結(jié)束,如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。
4.遵守《中國大唐集團(tuán)公司黨組關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。
(三)安全要求
1.認(rèn)真聽取專業(yè)聯(lián)絡(luò)員安全交底,掌握進(jìn)入現(xiàn)場工作的安全要求。
2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場。
3.進(jìn)入現(xiàn)場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護(hù)用品,自覺遵守企業(yè)各項安全管理規(guī)定。
第五章 評審報告及問題管理
第二十條 企業(yè)內(nèi)、外審報告編寫均應(yīng)按照“四個凡事”要求,落實領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責(zé)任,做到檢查項目與對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對應(yīng)的崗位人員責(zé)任準(zhǔn)確。
第二十一條 外審報告,按照總報告和管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元報告(即1+4)進(jìn)行編寫和發(fā)布。企業(yè)內(nèi)審報告編制為一個綜合報告進(jìn)行發(fā)布和上報。內(nèi)、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。
第二十二條 內(nèi)審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布,并上報分、子公司;外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè),并上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
第二十三條 基層企業(yè)要把評估中發(fā)現(xiàn)的問題按照風(fēng)險程度和“四落實”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃,分、子公司負(fù)責(zé)監(jiān)督和考核整改完成情況。
第二十四條 內(nèi)、外審問題整改計劃完成率在第二年(整改年)要力爭達(dá)到100%;由于客觀原因,不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進(jìn)行整改的,企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷申請,上報分、子公司批準(zhǔn)。
第六章 《指導(dǎo)手冊》修訂
第二十五條 內(nèi)審結(jié)束后,企業(yè)應(yīng)組織內(nèi)審員提出對《指導(dǎo)手冊》的修改意見,隨內(nèi)審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后,上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
第二十六條 外審結(jié)束后,外審技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)組織專家對《指導(dǎo)手冊》提出修改意見,隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后,上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
第二十七條 集團(tuán)公司定期匯總修改意見,組織對《指導(dǎo)手冊》修編,及時下發(fā)執(zhí)行。
第七章 附則
第二十八條 水力、風(fēng)力發(fā)電企業(yè),由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來確定安全風(fēng)險控制評估的規(guī)模(不考慮資產(chǎn)歸屬)。
第二十九條 滿足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對應(yīng)的規(guī)范化管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理和查評:
(一)50mw以下的水電廠或總裝機(jī)容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。
(二)總裝機(jī)容量100mw及以下獨立經(jīng)營風(fēng)力發(fā)電企業(yè)(不考慮資產(chǎn)歸屬)。
(三)天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風(fēng)險控制評估工作,待相對應(yīng)的《指導(dǎo)手冊》編制完成后進(jìn)行。
第三十條 本細(xì)則由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。
第三十一條 本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。
附件1:安全風(fēng)險控制評估外審簡報(模板)
附件2:發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估內(nèi)審報告(模板)
附件3:發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估外審總報告(模板)
附件4:發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估單元外審報告(模板)
第4篇 產(chǎn)品風(fēng)險評估與控制管理工作程序
1.目的:
為了控制可能會影響產(chǎn)品品質(zhì)或?qū)θ藛T造成傷害的物理、化學(xué)和微生物污染的風(fēng)險。通過風(fēng)險評估, 降低風(fēng)險發(fā)生, 提高質(zhì)量意識, 特制定此程序
2.范圍:
本公司生產(chǎn)制造中來料, 半成品加工, 成品組裝, 包裝等所有環(huán)節(jié)可能會影響產(chǎn)品品質(zhì)或?qū)θ藛T造成傷害的物理、化學(xué)和微生物污染的過程、場所,工作環(huán)節(jié)均屬之。
3.權(quán)責(zé):
行政處:負(fù)責(zé)對工作環(huán)境,人員方面的風(fēng)險評估及管控措施的跟進(jìn);
制造處:負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程中的風(fēng)險評估及管控措施的跟進(jìn);
制造處:負(fù)責(zé)原物料和產(chǎn)品維護(hù)方面的風(fēng)險評估及管控措施的跟進(jìn);
4.作業(yè)內(nèi)容
4.1 產(chǎn)品風(fēng)險評價準(zhǔn)則
4.1.1 風(fēng)險嚴(yán)重度評價準(zhǔn)則
4.2產(chǎn)品風(fēng)險發(fā)生頻度評價準(zhǔn)則:
4.3產(chǎn)品風(fēng)險探測度評價準(zhǔn)則:
4.4產(chǎn)品風(fēng)險順序數(shù)計算方法
4.4.1 風(fēng)險順序數(shù)(rpn)=風(fēng)險嚴(yán)重度(s),頻度(o)和探測度(d)的乘積。
4.4.2當(dāng)s≥7且rpn≥60時,視為緊急狀態(tài),必須采取改進(jìn)措施。
4.4.3當(dāng)s<7且rpn≥100時,視為緊急狀態(tài),必須采取改進(jìn)措施。
5.0評估作業(yè)程序
5.1供方評估
5.1.1要對供應(yīng)商進(jìn)行環(huán)保要求、信譽(yù)度、環(huán)?？刂七^程等進(jìn)行評估,特別是新開發(fā)供方要加大力度評估
5.1.2所有的環(huán)保物料一定要有有材質(zhì)驗證報告和sgs證明。
5.1.3須同供應(yīng)商簽訂《不使用環(huán)境物質(zhì)證明書》,如材料或治工具出現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量問題,供應(yīng)商需負(fù)全部責(zé)任。
5.2工程評估
5.2.1樣品過程的評估。
5.2.2環(huán)保資料輸出、輸入進(jìn)行嚴(yán)格管理。
5.2.3針對環(huán)保特殊性進(jìn)行評估。
5.2.4環(huán)保物料有效的驗證書確認(rèn)。
5.3物控評估
5.3.1環(huán)保物料的輸入、輸出重點管理。
5.3.2所有環(huán)保物料的存放、發(fā)放、不良品進(jìn)行監(jiān)控和管理。
5.3.3環(huán)保產(chǎn)品輸送過程有效監(jiān)管。
5.3.3評估所有高風(fēng)險的物料。
5.4生產(chǎn)評估
5.4.1環(huán)保生產(chǎn)現(xiàn)場互相交叉感染的危險地方。
5.4.2環(huán)保物料使用過程和產(chǎn)品組裝過程存在的問題點。
5.4.3生產(chǎn)過程的突發(fā)事件應(yīng)急措施。
5.5品質(zhì)評估
5.5.1所有環(huán)保物料驗收過程管理。
5.5.2在生產(chǎn)過程中的半成品、成品及不良品的監(jiān)控。
5.5.3已到目的地的成品、信息反饋或者到達(dá)目的地發(fā)生的不良品進(jìn)行追蹤,并加于管理。
5.6小組評估
5.6.1風(fēng)險評估小組
5.6.2風(fēng)險評估要按順序從高到低進(jìn)行評估、高高、高中風(fēng)險應(yīng)起動控制措施并討論總結(jié)。
5.6.3特別是高風(fēng)險評估方案歸檔,并加于持續(xù)改善和嚴(yán)格監(jiān)管。
5.6.4所有設(shè)備、夾具、評估。
5.6.5各部門要不定期對環(huán)保工作人員意識上評估。
5.6.6各部門要不定期對制造、過程、物料、設(shè)計、法律法規(guī)評估。
5.6.7對于高風(fēng)險,在評估表格要用不同字體或顏色區(qū)別。
6.0參考文件及表格附件:
6.1產(chǎn)品潛在危害風(fēng)險評估報告
6.2 其他潛在危害風(fēng)險評估報告
產(chǎn)品潛在危害風(fēng)險評估報告
項目評估
評估內(nèi)容
風(fēng)險評價
風(fēng)險順序數(shù)(rpn)
頻度(o)
危害嚴(yán)重度(s)
風(fēng)險探測性(d)
來料
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
電子電氣產(chǎn)品中限用的六種物質(zhì)(鉛、鎘、汞、六價鉻、多溴聯(lián)苯、多溴二苯醚)超標(biāo)
物理性
金屬等異物
注塑
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
塑膠件中含有的增塑劑(鄰苯二甲酸二丁脂)超標(biāo)
物理性
金屬等異物
噴印
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
油墨中含有的塑膠著色劑(重鉻酸鈉二水合物)超標(biāo)
物理性
金屬等異物
制線
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
塑膠件中含有的增塑劑(鄰苯二甲酸二丁脂)超標(biāo)
焊錫中的鉛含量超標(biāo)
物理性
金屬等異物
喇叭制作
組裝焊接
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
焊錫中的鉛含量超標(biāo)
物理性
烙鐵頭殘留的鉛含量超標(biāo)
膠件粘合
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
膠水中的增塑劑(鄰苯二甲酸丁芐脂)含量超標(biāo)
物理性
金屬等異物
聽音檢驗
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標(biāo)
物理性
金屬等異物
外觀檢驗
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標(biāo)
物理性
金屬等異物
成品包裝
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
包裝材料印刷油墨、粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標(biāo)
物理性
刀片掉入包裝箱內(nèi),造成割傷
成品檢驗
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
包裝材料印刷油墨、粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標(biāo)
物理性
金屬等異物
成品裝箱
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
包裝材料印刷油墨、粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標(biāo)
物理性
金屬等異物
出貨
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
包裝材料印刷油墨、粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標(biāo)
物理性
金屬等異物
第5篇 風(fēng)險管理工程師工作職責(zé)與職位要求
職位描述：
職位要求：
1、有源或無菌醫(yī)療產(chǎn)品注冊或認(rèn)證工作經(jīng)驗優(yōu)先；
2、必須有研發(fā)體系相關(guān)工作經(jīng)驗，了解醫(yī)療風(fēng)險管理。
工作職責(zé)：
1、協(xié)助部門主管實施研發(fā)體系管理，及時發(fā)現(xiàn)及報告產(chǎn)品研發(fā)過程及注冊申報中的體系及項目風(fēng)險，并輔導(dǎo)項目組完善研發(fā)體系文件；
2、輔導(dǎo)項目組進(jìn)行持續(xù)的風(fēng)險管理；
3、配合主管完成本部門文件及相關(guān)規(guī)章流程制度的編制及完善；
4、協(xié)助項目組完成產(chǎn)品的檢測及注冊申報；
5、按時完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。
第6篇 強(qiáng)化檢維修施工作業(yè)風(fēng)險管理提高安全生產(chǎn)水平
煉化裝置具有高溫、 高壓、 易燃、 易爆、 有毒有害等安全特點， 而其日常檢維修作業(yè)通常是處于 “邊生產(chǎn)、 邊檢修” 的狀態(tài)， 期間稍有不慎即可能引發(fā)重大事故， 給企業(yè)帶來巨大損失。為進(jìn)一步強(qiáng)化檢維修作業(yè)的安全， 克拉瑪依石化公司結(jié)合自身工作實際， 在認(rèn)真分析查找的基礎(chǔ)上， 針對公司在檢維修施工作業(yè)安全管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)， 通過一系列整改、 提高， 重點狠抓了如何確?，F(xiàn)場檢維修施工作業(yè)管理的時效性、 規(guī)范性及可操作性方面的工作， 經(jīng)過一年的實踐運(yùn)行， 新的安全管理機(jī)制已逐漸形成， 其優(yōu)勢逐步呈現(xiàn)， 截至目前已取得明顯成效。現(xiàn)就現(xiàn)場檢維修施工作業(yè)管理方面采取的安全措施做以下論述。
1 明確施工中安全管理責(zé)任
公司現(xiàn)場檢維修安全管理方面存在的主要問題是安全管理責(zé)任不明確。為切實落實安全責(zé)任， 充分體現(xiàn) “管生產(chǎn)必須管安全” 、 “誰主管誰負(fù)責(zé)” 的原則， 確?，F(xiàn)場檢維修管理的時效性、 規(guī)范性及可操作性， 公司按照中油集團(tuán)公司 《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的決定》 及股份公司的相關(guān)制度要求， 重新修訂完善了 《克石化公司安全生產(chǎn)責(zé)任制》 、 《克石化公司進(jìn)入有限空間安全管理規(guī)定》 、 《克石化公司工業(yè)用火安全管理規(guī)定》 和 《克石化公司檢維修施工作業(yè)風(fēng)險管理規(guī)定》 。
上述四項制度和以往做法最大的不同就是， 著重突出了 “誰主管誰負(fù)責(zé)” 的原則。在修訂后的進(jìn)入有限空間作業(yè)安全管理規(guī)定、 工業(yè)用火安全管理規(guī)定和檢維修施工作業(yè)風(fēng)險管理規(guī)定中， 改變了以往作業(yè)票由基層單位安全人員一手操辦、 作業(yè)票上僅有安全人員簽字審核的模式， 轉(zhuǎn)變?yōu)楦黝愖鳂I(yè)票由基層單位項目負(fù)責(zé)人申請辦理， 同時， 按作業(yè)等級增加了主管生產(chǎn)、 設(shè)備、 技術(shù)部門人員審核簽字的程序。由此， 將原來的現(xiàn)場檢維修作業(yè)的安全管理工作單純依靠各級安全管理人員來負(fù)責(zé)， 改變?yōu)檎l負(fù)責(zé)項目誰來負(fù)責(zé)安全， 只要現(xiàn)場檢維修作業(yè)中涉及到的工藝流程、 生產(chǎn)運(yùn)行、 施工方案等， 必須由主管專業(yè)部門對其安全負(fù)責(zé)把關(guān)， 通過增加專業(yè)審核， 加強(qiáng)了監(jiān)督管理， 降低了現(xiàn)場施工作業(yè)的風(fēng)險。四項新制度的執(zhí)行， 為克石化分公司現(xiàn)場檢維修作業(yè)安全打下了良好的基礎(chǔ)。
2 積極探索切實有效的施工作業(yè)監(jiān)督運(yùn)行模式
一直以來公司現(xiàn)場檢維修作業(yè)票的部門審核確認(rèn)主要由質(zhì)量安全環(huán)保處安全現(xiàn)場科負(fù)責(zé)， 并且直接負(fù)責(zé)工業(yè)用火作業(yè)、 進(jìn)入有限空間作業(yè)的可燃?xì)怏w、 有毒有害氣體檢測工作。安全現(xiàn)場科定員只有3-4人， 每天忙于現(xiàn)場氣體檢測、 開票， 沒有更多精力用于作業(yè)及生產(chǎn)過程的安全監(jiān)督工作。2005年4月， 公司為進(jìn)一步加強(qiáng)現(xiàn)場檢維修安全監(jiān)督， 切實落實施工管理責(zé)任， 防止事故發(fā)生， 對安全監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行了加強(qiáng)， 將安全現(xiàn)場科更名為安全監(jiān)督中心，直屬公司質(zhì)量安全環(huán)保處， 定員增為9人， 并重新修訂了安全監(jiān)督中心的工作職責(zé)， 目的是讓安全監(jiān)督人員從瑣碎的事務(wù)中逐漸解脫出來轉(zhuǎn)型為咨詢和監(jiān)督人員， 這也是公司積極探索切實有效的施工作業(yè)監(jiān)督運(yùn)行模式的再次深化。
同時， 安全監(jiān)督中心的成立， 意味著公司的安全管理理念正在發(fā)生重大轉(zhuǎn)變。以往各級安全管理人員在具體工作中， 既是執(zhí)行者又是監(jiān)督者， 既是運(yùn)動員又是裁判員。而通過建立安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)， 使安全監(jiān)督人員真正成為裁判員， 大家有精力和時間對各生產(chǎn)裝置的工藝流程、 安全技術(shù)知識等進(jìn)行系統(tǒng)學(xué)習(xí)和熟悉， 提高監(jiān)督管理的水平， 加強(qiáng)對各類檢維修施工作業(yè)工作的各項技術(shù)統(tǒng)計分析能力， 保證現(xiàn)場檢維修施工作業(yè)監(jiān)督工作的組織落實， 使各負(fù)其責(zé)、各司其職， 合分有度、 互相約束的管理監(jiān)督運(yùn)行模式基本形成。
3 啟動檢維修施工作業(yè)監(jiān)督運(yùn)行模式
隨著安全監(jiān)督中心的成立， 新的檢維修施工作業(yè)監(jiān)督運(yùn)行模式已正式啟動。首先， 增強(qiáng)了日常臨時檢維修作業(yè)的計劃性， 改變了以往施工作業(yè)的隨意性， 針對日常檢維修施工作業(yè)建立了周計劃制度，要求各基層單位在每周五前填寫下周的 《日常檢維修施工作業(yè)計劃申請票》 ， 并要求基層單位按照公布的計劃表時間進(jìn)行施工， 這樣不僅減少了基層單位進(jìn)行各類作業(yè)的隨意性， 還增加了基層單位分析風(fēng)險、 降低風(fēng)險的主動性。
第二， 安全監(jiān)督中心對每周的用火作業(yè)等各類作業(yè)票進(jìn)行統(tǒng)計和技術(shù)分析， 并在公司內(nèi)部網(wǎng)上進(jìn)行公布， 使公司各級領(lǐng)導(dǎo)和員工對公司整體狀況以及本車間安全狀況有動態(tài)和量化的認(rèn)識， 并對進(jìn)一步采取有效防范措施提供了可靠依據(jù)。
第三， 工業(yè)用火作業(yè)、 進(jìn)入有限空間作業(yè)的有毒有害氣體檢測工作將逐漸移交到化驗室， 增加了安全監(jiān)督人員對有毒有害氣體檢測的驗證程序， 規(guī)范了氣體檢測的管理辦法， 使氣體檢測具有了代表性、全面性和有效性。
第四， 加強(qiáng)了現(xiàn)場檢維修施工作業(yè)文檔的集中規(guī)范管理。公司為基層單位配備統(tǒng)一的文件夾， 要求檢維修施工作業(yè)的現(xiàn)場監(jiān)火人或監(jiān)護(hù)人持有， 文件夾中必須放置檢維修施工作業(yè)票證、 風(fēng)險識別控制措施以及施工人員的安全教育問卷等文檔。這樣使現(xiàn)場監(jiān)護(hù)人的工作職責(zé)更加清晰明確， 同時又為現(xiàn)場監(jiān)督人員提供了統(tǒng)一的檢查標(biāo)準(zhǔn)和有效的檢查途徑。
第五， 加強(qiáng)了對施工作業(yè)的過程監(jiān)督， 加大了對檢維修施工作業(yè)中的違章處罰力度。安全部門定期在各類生產(chǎn)會議和公司內(nèi)部網(wǎng)上對檢維修施工作業(yè)中的 “三違” 行為公布曝光和進(jìn)行處罰， 不僅使當(dāng)事人受到教育， 還對其他人員起到警示 作用。
4 強(qiáng)化對日常檢維修相關(guān)人員的安全教育
為強(qiáng)化煉化檢維修作業(yè)過程的安全管理， 進(jìn)一步提高各級人員的安全素質(zhì)， 公司組織所有基層單位檢維修項目負(fù)責(zé)人以及監(jiān)護(hù)人安全學(xué)習(xí)和上崗考試。另外， 對相關(guān)方日常相對固定的檢維修施工作業(yè)人員進(jìn)行強(qiáng)化學(xué)習(xí)和考試， 所有人員考試合格后實行持證上崗， 未通過考試的不允許參與檢維修作業(yè)活動。通過強(qiáng)化教育和培訓(xùn)， 進(jìn)一步提高參檢人員的安全意識和技術(shù)素質(zhì)， 為安全檢修奠定基礎(chǔ)。
另外， 安全監(jiān)督中心運(yùn)行半年以來， 著重加強(qiáng)了對現(xiàn)場檢維修施工作業(yè)的風(fēng)險管理。通過強(qiáng)化事前控制、 過程監(jiān)督和應(yīng)急控制， 使施工現(xiàn)場安全狀況得到切實改善。克石化分公司在總結(jié)多年實踐基礎(chǔ)上對檢維修作業(yè)項目風(fēng)險管理進(jìn)行了融合和創(chuàng)新， 使之更具有規(guī)范性和可操作性， 更符合基層生產(chǎn)的特點。公司將煉化過程中檢維修作業(yè)類別歸并為五類， 并對每一類檢維修作業(yè)細(xì)化了風(fēng)險管理程序， 明確了生產(chǎn)單位、 施工單位、 監(jiān)理單位、 各專業(yè)處室和公司領(lǐng)導(dǎo)的工作內(nèi)容和安全責(zé)任。在風(fēng)險識別過程中， 將以往主要由安全人員負(fù)責(zé)， 變?yōu)橛苫鶎禹椖控?fù)責(zé)人主管、 各技術(shù)人員、 安全人員、 施工方共同參與的方式， 增加了風(fēng)險識別的準(zhǔn)確性和全面性。為切實吸取事故教訓(xùn)，防止在搶修中發(fā)生事故， 特別是在第五類 “突發(fā)異常情況時需要搶修施工作業(yè)項目” 風(fēng)險管理程序中， 明確要求搶修作業(yè)前， 由車間領(lǐng)導(dǎo) （節(jié)假日、 雙休日、 夜間由車間值班干部） 組織填寫 《搶修項目 （過程）作業(yè)計劃書》 ， 并經(jīng)四個生產(chǎn)處室領(lǐng)導(dǎo)和公司主管領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場審批后， 再辦理相關(guān)作業(yè)票證， 方可組織搶修施工作業(yè)。突出了越是緊急任務(wù)越是要按程序執(zhí)行的原則， 從而確?，F(xiàn)場檢維修施工作業(yè)的本質(zhì)安全。
5 結(jié) 語
完善的安全制度、 明確的監(jiān)督機(jī)制， 無疑將會對公司今后的安全生產(chǎn)奠定堅實的基礎(chǔ)。但是，也應(yīng)該清醒地認(rèn)識到再好的制度和機(jī)制， 也要靠具體的人員來落實。因此， 不斷提高各級人員的安全意識、 安全素質(zhì)以及安全責(zé)任心， 就能更加發(fā)揮制度和機(jī)制的作用， 這也是公司需要長期開展的一項重要安全工作。公司已經(jīng)建立了有效的加強(qiáng)現(xiàn)場檢維修施工作業(yè)的安全管理模式， 我們相信， 通過安全管理模式的有效運(yùn)行， 一定會確保企業(yè)實現(xiàn)長周期安全生產(chǎn)。
第7篇 安全風(fēng)險預(yù)控管理委員會工作職責(zé)范本
1、認(rèn)真貫徹執(zhí)行集團(tuán)公司及上級各部門有關(guān)建立安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的方針、政策和指示精神,并督促公司各單位認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
2、領(lǐng)導(dǎo)公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系推行工作,研究分析公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系工作形勢,及時提出具體的實施辦法。
3、負(fù)責(zé)組織建立起行之有效的安全風(fēng)險預(yù)控管理體系工作機(jī)制,保證體系持續(xù)有效運(yùn)行的人、財、物等各種資源的配置。
4、負(fù)責(zé)審定公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系工作規(guī)劃,年度工作計劃,階段工作目標(biāo),對集團(tuán)公司下達(dá)的控制目標(biāo)進(jìn)行分解與細(xì)化,對落實情況進(jìn)行檢查、總結(jié)。
5、負(fù)責(zé)審核公司各單位安全風(fēng)險預(yù)控管理體系文件、標(biāo)準(zhǔn)和措施,批準(zhǔn)并組織實施。
6、負(fù)責(zé)定期召開安全風(fēng)險預(yù)控管理工作例會,研究解決階段性體系運(yùn)行過程中出現(xiàn)的問題,總結(jié)、部署階段性工作。
7、負(fù)責(zé)對公司安全風(fēng)險預(yù)控管理工作推行情況進(jìn)行動態(tài)檢查,深入現(xiàn)場調(diào)查研究,對存在的突出問題提出限期整改意見,本單位解決不了的及時上報集團(tuán)公司請求解決。
8、負(fù)責(zé)審定安全風(fēng)險預(yù)控管理績效考核方案,并根據(jù)考核結(jié)果,實施有效的獎勵或懲罰,督促和監(jiān)督各相關(guān)部門制定相應(yīng)改進(jìn)措施。
9、負(fù)責(zé)定期向上級各部門匯報安全風(fēng)險預(yù)控管理工作開展情況,提供安全生產(chǎn)信息。
第8篇 如何在職教工作中推行安全風(fēng)險管理
鐵路的安全問題，不僅關(guān)系到鐵路自身的發(fā)展，而且事關(guān)人民群眾生命財產(chǎn)安全，事關(guān)黨和政府的形象和聲譽(yù)，事關(guān)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的保障能力。鐵路部門從黨和國家工作大局出發(fā)，站在讓人民群眾滿意的高度，全面推行安全風(fēng)險管理，是基于鐵路傳統(tǒng)管理更高層次的安全管理，是鐵路部門在鐵路發(fā)展新時期實施的戰(zhàn)略性新舉措。尤其是我們鐵路大修部門幾乎天天要上線作業(yè)，更要深刻理解安全風(fēng)險管理的重要性。作為一名車間職教工作者，如何才能轉(zhuǎn)變職工安全觀念，把安全風(fēng)險防范意識灌輸?shù)矫恳幻毠さ男睦?，確保上線作業(yè)時人身和行車的安全。我思考了幾點，在這里和大家分享一下：
一、加強(qiáng)安全風(fēng)險管理培訓(xùn)工作
加強(qiáng)職工的安全風(fēng)險管理教育，安全風(fēng)險管理教育工作是貫徹局、段的方針、目標(biāo)，實現(xiàn)安全生產(chǎn)，提高職工安全意識和安全素質(zhì)，防止產(chǎn)生不安全行為，減少人為失誤的重要途徑。進(jìn)行安全風(fēng)險管理教育，首先要提高職工安全風(fēng)險防范意識，認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和安全生產(chǎn)基本知識，只有從職工自身做起，主觀認(rèn)識到安全的重要性，才能真正抓好日常施工生產(chǎn)安全，只要職工思想上重視起來，認(rèn)識到僅憑經(jīng)驗和直覺了解生產(chǎn)過程中的安全問題，是很不夠的。而能事先進(jìn)行安全風(fēng)險識別判研，掌握事故發(fā)生的規(guī)律，作出定性和定量的分析和評價，并根據(jù)判研結(jié)果進(jìn)行了安全風(fēng)險過程控制，防止和消除事故的發(fā)生，確保安全生產(chǎn)，這都需要職工從思想認(rèn)識來作保證。只有對職工做好安全風(fēng)險管理教育，提高職工對安全風(fēng)險的重視程度，才能真正確保安全。安全風(fēng)險管理包括對人和物的管理，對事物的管理，如施工生產(chǎn)過程的管理，探索事故發(fā)生的規(guī)律和預(yù)防措施；對人的管理，即對人在生產(chǎn)過程中的行為和心里的了解和掌握。在處理安全管理工作中的各種矛盾時，要始終把解決安全問題放在首位，經(jīng)常強(qiáng)調(diào)安全的重要性。不要出了事故才講安全，不出事故就忘記安全。
其次是普及和增強(qiáng)職工的安全技術(shù)知識和崗位安全操作技能，從而保護(hù)自己和他人的安全與健康。要充分利用班組安全活動、班前班后會、開展每日一題、每周一課、每月一考的安全活動，安全風(fēng)險知識競賽獲演講等形式。對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的違章者要進(jìn)行“三違”幫教教育，而不是一味地“執(zhí)其一端，抓住一點”的片面做法，變領(lǐng)導(dǎo)的強(qiáng)制管理為職工的自我管理，變領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督為職工的安全需要。讓職工從自身做起，主觀認(rèn)識到安全的重要性，才能真正抓好施工生產(chǎn)安全。
二、抓好班組安全風(fēng)險管理
車間施工安全穩(wěn)定與否，與班組安全管理有著直接的關(guān)系。班組是企業(yè)的細(xì)胞、最基層的管理單元，是企業(yè)進(jìn)行思想、技術(shù)、文化教育的前沿陣地，是企業(yè)一切工作的出發(fā)點和落腳點。班組在鐵路企業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中雖然是最小的生產(chǎn)和管理的一層機(jī)構(gòu)，但它是鐵路安全生產(chǎn)的重要環(huán)節(jié)，是安全風(fēng)險管理的基礎(chǔ)和重點。車間安全風(fēng)險管理工作的起點和終點都體現(xiàn)在班組安全管理之中，班組的管理水平和成員的素質(zhì)直接關(guān)系到車間的安全，反映車間的管理水平，決定著整個施工工作的質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)效益。
班組的安全風(fēng)險管理教育是我們大修生產(chǎn)的重要保證。人力是一切資源中最主要的資源，它是一種力量或能量。安全生產(chǎn)的實踐證明：在安全生產(chǎn)中，最重要、最持久的決定因素是人，是人的安全素質(zhì)。沒有人的主觀能動性的主導(dǎo)作用，任何先進(jìn)的、現(xiàn)代化的設(shè)備條件，都不能發(fā)揮其自身應(yīng)具的作用。造成事故的因素有：指揮決策的失職與失誤，管理上的疏漏與瀆職，施工方案上的錯誤與違規(guī)，施工生產(chǎn)過程中的違章與失誤等，可人的安全意識確起到至關(guān)重要的作用。人的安全素質(zhì)包括人的安全思想素質(zhì)、技術(shù)業(yè)務(wù)素質(zhì)、生理因素、心理素質(zhì)、群體素質(zhì)，這幾個素質(zhì)都達(dá)標(biāo)或處于最佳狀態(tài)，人的主觀能動作用就能發(fā)揮正常，使安全生產(chǎn)處于有序可控狀態(tài)。而安全大修是我們各項工作的中心，車間生產(chǎn)效率要想提高，設(shè)備潛力得到最終大限度的挖掘，物資消耗達(dá)到最低水平，安全生產(chǎn)能夠得到有力的保證，生產(chǎn)任務(wù)能夠及時完成，都必須依靠每一個勞動者的努力，通過班組的活動來實現(xiàn)。班組的安全風(fēng)險管理教育工作扎實了，車間的安全生產(chǎn)就有了保證。
三、加強(qiáng)班組長安全風(fēng)險管理培訓(xùn)
班組安全風(fēng)險教育是車間安全風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。安全風(fēng)險管理工作的具體化表現(xiàn)在班組長抓好班組管理，而班組教育的核心在于抓好班組安全風(fēng)險管理，班組的其他方面的管理都是為安全風(fēng)險管理服務(wù)的，因此，抓好班組安全風(fēng)險管理是保證車間生產(chǎn)安全的一項十分重要的基礎(chǔ)工作。班組長在作好班組安全風(fēng)險管理工作中，應(yīng)注重以人為中心的管理。勞動紀(jì)律、作業(yè)紀(jì)律、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度都要靠人自覺地遵守和執(zhí)行；在進(jìn)行一項工作中或作業(yè)過程中的自控、互控、他控、聯(lián)控要靠人去完成，通過自身檢查和互相監(jiān)督，實現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，這就要依靠控制手段。班組來自一線遠(yuǎn)離站、段所在地，獨立承擔(dān)繁重的生產(chǎn)任務(wù)。為保證安全運(yùn)輸生產(chǎn)，班組在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，決不能有半點閃失和發(fā)生失控現(xiàn)象，否則班缺乏戰(zhàn)斗力，安全基礎(chǔ)就不穩(wěn)定。因此，必須把班組的安全風(fēng)險管理作為車間管理中的頭等大事、重中之重來抓。只有班組安全風(fēng)險教育工作實實在在搞好了，車間安全生產(chǎn)就有了堅實的基礎(chǔ)。
班組生產(chǎn)時搞好安全生產(chǎn)工作的關(guān)鍵，班組長全面負(fù)責(zé)本班組的安全生產(chǎn)，是安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的直接執(zhí)行者。他們和職工朝夕相處，作用是舉足輕重的，對提高職工素質(zhì)也是很大影響的。抓好他們的培訓(xùn)，題號他們的思想和管理素質(zhì)，等于在安全生產(chǎn)方面，抓住了主要矛盾，隊安全生產(chǎn)將會起到“牽一發(fā)而動全身”的效果。
班組長是本班組安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，對本班組安全生產(chǎn)全面負(fù)責(zé)。首先，要明確安全生產(chǎn)時各項工作的綜合反映。要合理進(jìn)行施工生產(chǎn)的組織。包括人員分配、物料擺放、施工程序、施工方法等，科學(xué)合理組織施工生產(chǎn)。要身體力行、以身作則，要求別人做到的，自己首先要做到。技術(shù)素質(zhì)要過硬，帶頭專研技術(shù)，在職工中樹立良好的形象，讓職工學(xué)有榜樣。
以上幾點是我對于在職工教育中推行安全風(fēng)險管理的基本看法，加強(qiáng)安全風(fēng)險管理教育是為了提高職工的安全風(fēng)險防范意識，從而保證安全生產(chǎn)；加強(qiáng)班組安全風(fēng)險管理使不同的管理產(chǎn)生不同的安全質(zhì)量。只有不斷改進(jìn)和完善對職工的激勵和約束機(jī)制，建立全新的適應(yīng)車間實際的安全風(fēng)險管理方法，才能確立“安全第一”的思想在車間發(fā)展中的地位。確保施工生產(chǎn)安全，防止事故發(fā)生。
作者：殷海濤
燕山換枕大修車間
2012.5.28
第9篇 風(fēng)險評價管理工作程序
1.目的
識別、評價影響職業(yè)安全健康的危險源,確定、更新《重大危險源清單》,為公司職業(yè)安全健康目標(biāo)的制定和危險源的控制提供依據(jù)。
2.適用范圍
本程序適用于公司在各項管理、生產(chǎn)和服務(wù)過程中危險源的識別、評價、確定和更新。
3.術(shù)語
3.1事故:造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。
3.2事件:造成或可能導(dǎo)致事故的情況。
3.3危險源(危害):可能導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。
3.4相關(guān)方:關(guān)注組織的職業(yè)安全健康狀況或受其影響的個人或團(tuán)體。
3.5風(fēng)險:某一特定危險情況發(fā)生的可能性與后果的組合。
3.6風(fēng)險評價:評估風(fēng)險大小及確定風(fēng)險是否可允許的全過程。
3.7安全:免除了不可接受的風(fēng)險的狀態(tài)。
3.8可容許的風(fēng)險:組織根據(jù)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針,已降至組織可接受程度的風(fēng)險。
4.職責(zé)
4.1各部門負(fù)責(zé)人組織本部門進(jìn)行危險源的識別、評價、確定和更新,并將結(jié)果填入《危險有害因素辨識評價表》,書面報送安全環(huán)?？啤?/p>
4.2安全環(huán)?？曝?fù)責(zé)對全廠的危險源作進(jìn)一步辯識、匯總、登記及評價。
4.3綜合辦公室、安全環(huán)?？曝?fù)責(zé)組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行風(fēng)險評價。
4.4職業(yè)安全健康管理體系管理者代表負(fù)責(zé)確認(rèn)重大危險源清單。
5.工作程序
5.1范圍與評價方法
5.1.1公司成立評價組織,評價組織成員由安全生產(chǎn)管理人員、辦公室人員以及熟悉工藝、設(shè)備、電器儀表等相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員組成。
5.1.2明確每次或每項評價活動的目的。
5.1.3確定評價范圍,應(yīng)覆蓋所有活動、區(qū)域如生產(chǎn)經(jīng)營活動、生產(chǎn)裝置、儲存設(shè)施、檢維修、新改擴(kuò)建和技術(shù)改造項目工程、拆除工程、后勤服務(wù)等活動。
5.1.4選擇科學(xué)合理的評價方法,評價方法要適用。
5.1.5依據(jù)有關(guān)安全法律、法規(guī)、行業(yè)設(shè)計規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)安全管理標(biāo)準(zhǔn)、安全目標(biāo)等要求制定評價準(zhǔn)則,評價準(zhǔn)則應(yīng)包括事件發(fā)生的可能性l和后果的嚴(yán)重性s及風(fēng)險度r。
5.2風(fēng)險評價
5.2.1依據(jù)已確定的風(fēng)險評價方法、評價準(zhǔn)則,定期進(jìn)行風(fēng)險評價。風(fēng)險評價應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度分析,評價內(nèi)容應(yīng)全面。
5.2.2根據(jù)風(fēng)險評價,正確劃分風(fēng)險等級,記錄重大風(fēng)險,形成《重大風(fēng)險清單》。
5.3控制措施
5.3.1根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等,確定優(yōu)先控制的順序,逐項采取控制措施,并形成控制措施清單。
5.3.2控制措施應(yīng)包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、個體防護(hù)措施。
5.4風(fēng)險控制
5.4.1根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果,落實所選定的風(fēng)險控制措施。
5.4.2對確定為重大隱患的項目,應(yīng)建立檔案。
5.4.3評價結(jié)果應(yīng)對從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)。
6.5風(fēng)險信息更新
5.5.1對常規(guī)活動每年應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險評價和評審,非常規(guī)活動應(yīng)在實施前進(jìn)行風(fēng)險評價,要求識別出與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險和隱患。
5.5.2每年定期評審或檢查風(fēng)險控制結(jié)果。
5.5.3.當(dāng)發(fā)生事故或變更時,應(yīng)及時進(jìn)行風(fēng)險評價。
5.6重大危險源
5.6.1安全部門應(yīng)建立重大危險源管理制度,按照《重大危險源辨識》(gb18218-2000)的標(biāo)準(zhǔn)確定企業(yè)的重大危險源。
5.6.2.安全部門應(yīng)對重大危險源登記建檔,并進(jìn)行定期檢測、評估、監(jiān)控。
5.6.3安全部門應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案,告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)采取的應(yīng)急措施;
5.6.4公司安全環(huán)保監(jiān)察處應(yīng)將本單位重大危險源及有關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報地方安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。
5.6.5構(gòu)成重大危險源的儲存設(shè)施,新建企業(yè)與周邊的防護(hù)距離應(yīng)滿足國家標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)規(guī)定。老企業(yè)與周邊的防護(hù)距離不符合國家標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)采取切實可行的防范措施,并在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改。
第10篇 安全風(fēng)險預(yù)控管理委員會工作職責(zé)
1、認(rèn)真貫徹執(zhí)行集團(tuán)公司及上級各部門有關(guān)建立安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的方針、政策和指示精神，并督促公司各單位認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
2、領(lǐng)導(dǎo)公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系推行工作，研究分析公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系工作形勢，及時提出具體的實施辦法。
3、負(fù)責(zé)組織建立起行之有效的安全風(fēng)險預(yù)控管理體系工作機(jī)制，保證體系持續(xù)有效運(yùn)行的人、財、物等各種資源的配置。
4、負(fù)責(zé)審定公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系工作規(guī)劃，年度工作計劃，階段工作目標(biāo)，對集團(tuán)公司下達(dá)的控制目標(biāo)進(jìn)行分解與細(xì)化，對落實情況進(jìn)行檢查、總結(jié)。
5、負(fù)責(zé)審核公司各單位安全風(fēng)險預(yù)控管理體系文件、標(biāo)準(zhǔn)和措施，批準(zhǔn)并組織實施。
6、負(fù)責(zé)定期召開安全風(fēng)險預(yù)控管理工作例會，研究解決階段性體系運(yùn)行過程中出現(xiàn)的問題，總結(jié)、部署階段性工作。
7、負(fù)責(zé)對公司安全風(fēng)險預(yù)控管理工作推行情況進(jìn)行動態(tài)檢查，深入現(xiàn)場調(diào)查研究，對存在的突出問題提出限期整改意見，本單位解決不了的及時上報集團(tuán)公司請求解決。
8、負(fù)責(zé)審定安全風(fēng)險預(yù)控管理績效考核方案，并根據(jù)考核結(jié)果，實施有效的獎勵或懲罰，督促和監(jiān)督各相關(guān)部門制定相應(yīng)改進(jìn)措施。
9、負(fù)責(zé)定期向上級各部門匯報安全風(fēng)險預(yù)控管理工作開展情況，提供安全生產(chǎn)信息。
第11篇 供電公司安全風(fēng)險管理工作推進(jìn)方案
一、工作目標(biāo)以國家電網(wǎng)公司《供電企業(yè)安全風(fēng)險評估規(guī)范》和《供電企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險辨識防范手冊》為依據(jù)，以提高員工安全風(fēng)險意識和辨識防范能力為根本，以防止人身事故和人員責(zé)任事故為重點，立足基層班組、一線員工和作業(yè)現(xiàn)場，全面開展供電企業(yè)安全風(fēng)險辨識防范與評估工作，有效提升企業(yè)安全基礎(chǔ)管理水平，促進(jìn)公司安全管理工作邁上新臺階。二、2010年工作推進(jìn)計劃安全風(fēng)險管理主要任務(wù)是推進(jìn)作業(yè)安全風(fēng)險識別和風(fēng)險控制工作，計劃分“宣傳發(fā)動、學(xué)習(xí)準(zhǔn)備、組織實施、總結(jié)交流”四個階段實施。
2.1 “宣傳發(fā)動”階段工作內(nèi)容：（ 月 日-- 月 日）
2.1.1 公司、所屬各二級單位分別成立安全風(fēng)險管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組和安全風(fēng)險管理工作組。其人員組成和職責(zé)分工按（指導(dǎo)意見）要求落實。
2.1.2 制定、下發(fā)供電公司安全風(fēng)險管理實施方案、工作計劃。購置下發(fā)國網(wǎng)公司《辨識手冊》、《評估規(guī)范》等相關(guān)培訓(xùn)學(xué)習(xí)資料。
2.1.3 召開公司安全風(fēng)險管理工作實施動員大會（電視電話會議），全面啟動公司安全風(fēng)險管理工作。
2.1.4 各單位編制、上報安全風(fēng)險管理實施方案、工作計劃。
2.2“學(xué)習(xí)準(zhǔn)備”階段工作內(nèi)容：（ 月 日-- 月日） 2.2.1 組織參加省公司培訓(xùn)、請專家講課、網(wǎng)上下載培訓(xùn)講座、結(jié)合安全日活動分析典型案例、組織開展專業(yè)班組作業(yè)實訓(xùn)、自學(xué)等多種手段開展風(fēng)險教育培訓(xùn)。培訓(xùn)重點工作是分層次集中時間開展《評估規(guī)范》及《辨識手冊》宣貫和培訓(xùn)，促進(jìn)各級人員掌握風(fēng)險辨識內(nèi)容、辨識要點和控制措施，增強(qiáng)全員風(fēng)險意識和風(fēng)險辨識控制能力。
2.2.2 應(yīng)用安規(guī)考試系統(tǒng)進(jìn)行培訓(xùn)。每月按照10%比例隨機(jī)抽考相關(guān)人員，并對抽考結(jié)果進(jìn)行考核，強(qiáng)化班組人員的安全風(fēng)險意識和作業(yè)技能。
2.3“組織實施”階段工作內(nèi)容：（ 月 日-- 月日） 2.3.1 各單位全面開展風(fēng)險識別，建立完成“設(shè)備與環(huán)境風(fēng)險庫”、“崗位風(fēng)險庫”和“典型作業(yè)風(fēng)險辨識范本庫”。
2.3.2 各單位至少選擇2-3個作業(yè)項目試點開展作業(yè)風(fēng)險控制。根據(jù)實際情況，采取適當(dāng)形式，實施作業(yè)安全風(fēng)險的企業(yè)、工區(qū)、班組三級分析控制。結(jié)合現(xiàn)場作業(yè)項目編制現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)化安全監(jiān)督檢查表和《作業(yè)安全風(fēng)險分析與控制措施表》
2.3.3 各級安全監(jiān)督人員應(yīng)按照分級監(jiān)督控制要求，依據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化安全監(jiān)督檢查表》，監(jiān)督檢查作業(yè)現(xiàn)場并做好記錄，對違章情況錄入“崗位風(fēng)險庫”。
2.3.4 組織開展一次崗位安全風(fēng)險分析，對風(fēng)險較大的人員，針對性開展安全教育培訓(xùn)；對不適合在該崗位工作的人員，特別是不適合擔(dān)任班組長、工作負(fù)責(zé)人的人員及時進(jìn)行調(diào)整。
2.4“總結(jié)交流”階段工作內(nèi)容：（ 月 日-- 月日）
2.4.1 對各單位開展安全風(fēng)險管理工作情況進(jìn)行調(diào)研，評價、考核各單位風(fēng)險管理工作開展情況，總結(jié)各單位的工作經(jīng)驗，研究解決存在的問題，進(jìn)一步優(yōu)化和細(xì)化安全風(fēng)險管理。
2.4.2 召開安全風(fēng)險管理工作現(xiàn)場推進(jìn)會，總結(jié)推廣安全風(fēng)險管理的工作經(jīng)驗。
三、實施要點
3.1工作組織及主要職責(zé)
3.1.1 各級安全監(jiān)督管理部門是安全風(fēng)險管理工作的牽頭部門，各級調(diào)度、生技、營銷、農(nóng)電、基建、人資等部門是本專業(yè)領(lǐng)域安全風(fēng)險管理工作的組織實施部門。
3.1.2 成立安全風(fēng)險管理工作領(lǐng)導(dǎo)組。由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長，安監(jiān)、生技、農(nóng)電、基建、調(diào)度、營銷、人資等相關(guān)部門及生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人為成員。其主要職責(zé)是：（1）部署開展安全風(fēng)險管理工作，控制質(zhì)量、進(jìn)度和結(jié)果；（2）審定安全風(fēng)險管理實施方案、工作計劃；（3）保證安全風(fēng)險管理工作的人力和物力投入；（4）審定公司安全風(fēng)險評估報告；（5）布置風(fēng)險控制對策、風(fēng)險處理措施；（6）評價、考核各單位風(fēng)險管理開展情況。
3.1.3 成立安全風(fēng)險管理工作組。由企業(yè)分管生產(chǎn)副職任組長，相關(guān)副總師為副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及專責(zé)人為成員。其主要職責(zé)是：（1）制度安全風(fēng)險管理實施方案和工作計劃；（2）檢查制度安全風(fēng)險管理工作；（3）完善安全風(fēng)險工作規(guī)范、方法；（4）開展安全風(fēng)險管理知識和應(yīng)用方法的培訓(xùn)；（5）審核各生產(chǎn)單位的安全風(fēng)險上報資料；（6）開展安全風(fēng)險評估工作；（7）制定安全風(fēng)險控制對策及處理措施；（8）總結(jié)、改進(jìn)安全風(fēng)險管理工作。
3.1.4 安全風(fēng)險管理工作組下設(shè)調(diào)度、信通、變電、線路、配電和安全管理6個專業(yè)組。其中：調(diào)度、信通、變電、線路、配電專業(yè)組的主要職責(zé)是：（1）審核各專業(yè)作業(yè)活動的風(fēng)險分析結(jié)果；（2）開展各專業(yè)作業(yè)活動的風(fēng)險評估工作；（3）計算各專業(yè)的作業(yè)活動風(fēng)險度、固有風(fēng)險度；（4）編制評估報告，分析薄弱環(huán)節(jié)和變化趨勢，提出處理措施。安全管理評估組的主要職責(zé)是：（1）組織開展人員素質(zhì)、安全綜合管理部分的風(fēng)險評估工作；（2）計算人員素質(zhì)風(fēng)險度、安全管理風(fēng)險度；（3）編制評估報告，分析薄弱環(huán)節(jié)和變化趨勢，提出處理措施。
3.1.5 各輸、變、配電生產(chǎn)單位及各供電單位成立相應(yīng)組織，其主要職責(zé)是：（1）組織開展本單位安全風(fēng)險管理工作；（2）開展安全風(fēng)險教育培訓(xùn)工作；（3）開展作業(yè)活動安全風(fēng)險分析工作；（4）編制相關(guān)規(guī)范；（5）開展靜態(tài)危險因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制工作；（6）負(fù)責(zé)本單位安全風(fēng)險信息的統(tǒng)計、管理；（7）編制本單位安全風(fēng)險評估報告。
3.2 風(fēng)險管理實施要點企業(yè)安全風(fēng)險管理主要有五個基本環(huán)節(jié)，即教育培訓(xùn)、風(fēng)險識別、風(fēng)險控制、風(fēng)險評估、持續(xù)改進(jìn)。各單位應(yīng)結(jié)合實際編制安全風(fēng)險管理實施方案和工作計劃，明確相關(guān)部門、班組的工作內(nèi)容、職責(zé)和要求，并逐步實施。
3.2.1 教育培訓(xùn) ________ 分層組織安全風(fēng)險管理培訓(xùn)。公司對各單位管理人員培訓(xùn)，主要內(nèi)容包括風(fēng)險管理的有關(guān)基礎(chǔ)理論、風(fēng)險管理流程及方法、作業(yè)現(xiàn)場風(fēng)險辨識控制方法；各單位對班組人員培訓(xùn)，主要內(nèi)容包括風(fēng)險管理的有關(guān)基礎(chǔ)理論、《評估規(guī)范》及《辨識手冊》相關(guān)專業(yè)內(nèi)容，作業(yè)現(xiàn)場風(fēng)險辨識控制方法。 ________ 應(yīng)用安規(guī)考試系統(tǒng)進(jìn)行培訓(xùn)。待省公司完成“安規(guī)”網(wǎng)上考試系統(tǒng)題庫更新后，每月按照10%比例隨機(jī)抽考相關(guān)人員，并對抽考結(jié)果進(jìn)行考核，強(qiáng)化班組人員的安全風(fēng)險意識和作業(yè)技能。 ________ 分析典型事故案例進(jìn)行培訓(xùn)。結(jié)合安全日活動，由班組人員講述、分析典型事故案例，班組長、安全員進(jìn)行點評；在學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上分析查找事故案例中存在的行為性、裝置性、管理性違章現(xiàn)象，開展對照檢查，并制定整改措施。 ________ 組織開展專業(yè)班組作業(yè)實訓(xùn)。有針對性地選擇作業(yè)項目，根據(jù)《辨識手冊》編制評價標(biāo)準(zhǔn)，開展作業(yè)實訓(xùn)活動；實訓(xùn)中，對每一名培訓(xùn)人員進(jìn)行評價，開展示范演練，對不合格人員再次開展培訓(xùn)，確保每位員工掌握崗位需要的作業(yè)技能。專業(yè)班組可選擇一些典型作業(yè)，由工作負(fù)責(zé)人從設(shè)備與環(huán)境風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、典型作業(yè)項目風(fēng)險辨識范本中提取與本次作業(yè)相關(guān)的風(fēng)險內(nèi)容，組織作業(yè)人員開展風(fēng)險分析，促使員工快速、有效地掌握辨識風(fēng)險、控制風(fēng)險的方法。
3.2.2 風(fēng)險識別 ________ 風(fēng)險識別是依據(jù)《評估規(guī)范》和《辨識手冊》，針對設(shè)備與環(huán)境、人員素質(zhì)和安全生產(chǎn)綜合管理、現(xiàn)場管理進(jìn)行風(fēng)險辨識，為風(fēng)險控制提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。 ________ 開展設(shè)備與環(huán)境的靜態(tài)風(fēng)險識別，建立完善“設(shè)備與環(huán)境風(fēng)險庫”。輸電設(shè)備風(fēng)險庫按照每條線路分別建立，變電設(shè)備風(fēng)險庫以變電站為單位、分專業(yè)（如變電運(yùn)行專業(yè)、變電一次設(shè)備檢修專業(yè)、變電二次設(shè)備檢修專業(yè)）分別建立，工器機(jī)具、防護(hù)設(shè)施按照存放場所分別建立；表格橫向包括“識別項目、識別內(nèi)容、危險因素、控制措施、消除情況、工區(qū)確認(rèn)”等欄目，縱向由《評估規(guī)范》相關(guān)條款構(gòu)成。實施設(shè)備與環(huán)境靜態(tài)風(fēng)險識別按照首次全面識別和日常動態(tài)識別的方式開展。首次全面識別由工區(qū)組織、班組參與，依據(jù)《評估規(guī)范》相關(guān)條款識別、制定典型控制措施；日常動態(tài)識別由班組自行組織，結(jié)合運(yùn)行、檢修日常工作及春、秋季安全大檢查等形式開展。 ________ 開展人員素質(zhì)及現(xiàn)場管理的風(fēng)險識別，建立專業(yè)班組人員“崗位風(fēng)險庫”。“崗位風(fēng)險庫”以專業(yè)崗位為類別、班組人員為名稱建立；表格橫向包括“識別項目、識別內(nèi)容、危險因素、控制措施、消除情況、工區(qū)確認(rèn)”等欄目，縱向包括“安全教育培訓(xùn)、知識技能、生理素質(zhì)、心理素質(zhì)、違章情況”等欄目。實施人員素質(zhì)及現(xiàn)場管理的風(fēng)險識別按照首次全面識別、周期識別和日常動態(tài)識別的方式開展。首次全面識別由公司組織，各單位、班組參與，依據(jù)《評估規(guī)范》相關(guān)條款，全員識別人員素質(zhì)情況；周期識別主要是通過班組長、工作負(fù)責(zé)人安全能力評估等方式開展；日常動態(tài)識別主要是通過考試考核、現(xiàn)場稽查、監(jiān)督查評等方式開展。 ________ 對“設(shè)備與環(huán)境風(fēng)險庫”和“崗位風(fēng)險庫”要進(jìn)行動態(tài)維護(hù)。對已消除的風(fēng)險，由班組及時填寫消除情況，經(jīng)工區(qū)確認(rèn)后予以消除，不能消除的按照輕重緩急的原則逐級上報。
3.2.3 風(fēng)險控制 ________ 作業(yè)風(fēng)險控制的主要內(nèi)容是在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上實施作業(yè)安全風(fēng)險控制，主要開展三個方面工作：構(gòu)建作業(yè)全過程的安全控制機(jī)制、實施作業(yè)風(fēng)險分析與控制、開展標(biāo)準(zhǔn)化安全監(jiān)督檢查和反違章工作。 ________ 作業(yè)風(fēng)險控制應(yīng)在辨識作業(yè)中存在的危險因素及其導(dǎo)致的風(fēng)險，分層次采用施工計劃書（“三措一案”）、作業(yè)指導(dǎo)書、工作票等方法進(jìn)行作業(yè)控制，形成作業(yè)全過程的安全開展機(jī)制，從而預(yù)知危害、控制風(fēng)險，實現(xiàn)作業(yè)安全。 ________ 建立典型作業(yè)風(fēng)險辨識范本庫。梳理各專業(yè)典型作業(yè)，結(jié)合《辨識手冊》和《評估規(guī)范》進(jìn)行編制。作業(yè)辨識范本采取表格形式，橫向包括辨識項目、辨識內(nèi)容和典型控制措施，縱向包括公共部分和作業(yè)部分。公共部分主要辨識人員素質(zhì)、作業(yè)組織、工期因素、氣象條件等方面存在的危害因素，制定典型控制措施。作業(yè)部分主要以作業(yè)流程為主線，辨識作業(yè)中各流程存在的危害因素，制定典型開展措施。 ________ 編制現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督檢查表。主要是針對作業(yè)現(xiàn)場管理及各種事故控制措施落實情況進(jìn)行檢查。檢查表橫向包括監(jiān)督項目、重點監(jiān)督內(nèi)容和監(jiān)督記錄，縱向內(nèi)容從《評估規(guī)范》和《辨識手冊》中選取。開展標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督檢查，應(yīng)制定分級監(jiān)督控制規(guī)定，明確各級應(yīng)到位監(jiān)督控制的作業(yè)，提高現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險在控能力。 ________ 公司、各單位、班組應(yīng)根據(jù)實際情況，采取適當(dāng)形式，實施作業(yè)安全風(fēng)險的三級分析控制。
（1）公司規(guī)范和加強(qiáng)檢修計劃控制及風(fēng)險分析。重點明確月度檢修項目、時間、工期，并針對月度檢修計劃中安排的多單位大型聯(lián)合作業(yè)、有重大風(fēng)險的作業(yè)、外界環(huán)境和條件發(fā)生重大變化等，分析作業(yè)安全風(fēng)險，編制施工計劃書，發(fā)布作業(yè)風(fēng)險預(yù)報，提出風(fēng)險控制要求。
（2）各單位應(yīng)認(rèn)真做好月度檢修計劃和臨時作業(yè)的安全風(fēng)險分析。細(xì)化企業(yè)層面的施工計劃書，制定風(fēng)險控制具體措施；對本單位多班組交叉作業(yè)、特殊作業(yè)等有較大風(fēng)險的工作，編制工區(qū)層面的施工計劃書，制定風(fēng)險控制具體措施。
（3）班組應(yīng)做好作業(yè)層面的風(fēng)險分析控制。班組長或工作負(fù)責(zé)人至少在工作前一天，根據(jù)本次作業(yè)任務(wù)選取對應(yīng)的典型作業(yè)風(fēng)險辨識范本，逐項對照進(jìn)行辨識。對可能存在的靜態(tài)風(fēng)險，調(diào)用相應(yīng)的風(fēng)險庫查找危險因素；對風(fēng)險庫未形成或某項靜態(tài)風(fēng)險是否存在不清楚時，可通過現(xiàn)場勘察等手段進(jìn)行辨識；對施工計劃書中預(yù)報的風(fēng)險，必須在風(fēng)險辨識時予以應(yīng)用。對辨識出的危險因素進(jìn)行分析，對照典型作業(yè)風(fēng)險辨識范本中的典型控制措施、施工計劃書中的相應(yīng)風(fēng)險的控制措施，制定現(xiàn)場執(zhí)行的簡便易行的控制措施，同時對措施逐項明確責(zé)任人和控制時段，分析結(jié)果形成《作業(yè)安全風(fēng)險分析與控制措施表》。根據(jù)《作業(yè)安全風(fēng)險分析與控制措施表》中控制時段要求，各責(zé)任人必須完成準(zhǔn)備階段的控制措施。編寫標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)卡時，將《作業(yè)安全風(fēng)險分析與與控制措施表》的作業(yè)階段的風(fēng)險分析與控制措施，取代標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)卡的“危險點分析”和“安全措施”欄。 ________ 企業(yè)各級安全監(jiān)督人員應(yīng)按照分級監(jiān)督控制要求，依據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化安全監(jiān)督檢查表》，監(jiān)督檢查作業(yè)現(xiàn)場并做好記錄，對違章情況錄入“崗位風(fēng)險庫”。企業(yè)每年應(yīng)組織開展一次崗位安全風(fēng)險分析，對風(fēng)險較大的人員，針對性開展安全教育培訓(xùn)；對不適合在該崗位工作的人員，特別是不適合擔(dān)任班組長、工作負(fù)責(zé)人的人員應(yīng)及時進(jìn)行調(diào)整。 ________ 各單位可針對不同的專業(yè)特點，按照簡便、實用、有效原則，優(yōu)化現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險控制的方式、方法。如：配電設(shè)備檢修作業(yè)，因配網(wǎng)具有相對復(fù)雜、變化相對較快、人員素質(zhì)相對較低、應(yīng)急搶險頻繁等特點，采用風(fēng)險識別、建立風(fēng)險庫難以做到全面、準(zhǔn)確以及符合實際，可重點采取現(xiàn)場勘察的方式預(yù)測風(fēng)險、“工作票+其他風(fēng)險控制卡”的形式控制風(fēng)險。變電運(yùn)行操作的風(fēng)險控制，可采取“倒閘操作票+其他風(fēng)險提示”的形式，通過嚴(yán)格、規(guī)范執(zhí)行倒閘操作票、控制誤操作風(fēng)險，通過其他風(fēng)險提示、控制觸電及高墜等風(fēng)險。
3.2.4 風(fēng)險評估 ________ 安全風(fēng)險評估是對企業(yè)整體或局部的安全風(fēng)險程度作定量或定性的估測，評價風(fēng)險等級，確定可接受的風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)，為持續(xù)改進(jìn)提供科學(xué)依據(jù)。安全風(fēng)險評估分為全面評估和專項評估。 ________ 企業(yè)安全風(fēng)險評估是從生產(chǎn)環(huán)境、機(jī)具與防護(hù)、人員素質(zhì)、現(xiàn)場管理、安全生產(chǎn)綜合管理等方面，全面評估供電企業(yè)安全生產(chǎn)條件、安全管理和安全控制狀況，客觀評價企業(yè)安全風(fēng)險程度，有效控制人身傷亡、設(shè)備損壞、供電中斷等事故風(fēng)險。評估依據(jù)是《供電企業(yè)安全風(fēng)險評估規(guī)范》。（1）各單位、班組對所屬生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境、工器具等方面的靜態(tài)安全風(fēng)險開展全面識別；對作業(yè)風(fēng)險運(yùn)用風(fēng)險分析、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)、風(fēng)險控制卡等手段進(jìn)行有效控制。（2）公司組織對各單位、班組的人員素質(zhì)和安全管理開展識別，對作業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行監(jiān)督查評，建立風(fēng)險管理數(shù)據(jù)庫，為公司風(fēng)險評估提供基礎(chǔ)資料。（3）公司組織對各單位安全生產(chǎn)條件、安全管理等方面的風(fēng)險開展評估，并給出確定風(fēng)險等級的評估報告。 ________ 安全風(fēng)險專項評估一般是針對企業(yè)防人身傷亡、防人為責(zé)任事故，或針對管理明顯滯后、事故頻發(fā)的單位，依據(jù)《供電企業(yè)安全風(fēng)險評估規(guī)范》，適時開展某一方面或全面的風(fēng)險評估。專項評估可結(jié)合傳統(tǒng)的安全檢查方法進(jìn)行。
3.2.5 持續(xù)改進(jìn) ________ 建立風(fēng)險預(yù)警監(jiān)測制度。確定能監(jiān)測企業(yè)安全生產(chǎn)全面狀況的風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)，設(shè)立不同等級的預(yù)警值。監(jiān)測風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)接近預(yù)警值時，發(fā)出風(fēng)險告警，進(jìn)入相應(yīng)的預(yù)警狀態(tài)；當(dāng)監(jiān)測風(fēng)險降至可接受的程度時，解除預(yù)警狀態(tài)。 _______ 強(qiáng)化風(fēng)險干預(yù)對策措施?？刹扇ｍ椪?、停工整頓、通報、考核及責(zé)任追究等手段進(jìn)干預(yù)，建立風(fēng)險干預(yù)組織體系，分層分級、定人定期落實整改。 ________ 實施風(fēng)險管理信息化。建設(shè)統(tǒng)一的風(fēng)險管理信息平臺，完善風(fēng)險分析控制、標(biāo)準(zhǔn)體系完善、風(fēng)險庫動態(tài)維護(hù)以及檔案管理、查詢等手段，促進(jìn)風(fēng)險管理的信息化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，降低勞動強(qiáng)度，提高管理效率。
第12篇 檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價管理規(guī)定
１范圍
為了進(jìn)一步減少和降低檢維修施工作業(yè)過程中的風(fēng)險，選擇合理、可靠的風(fēng)險控制和削減措施，保證檢維修施工作業(yè)的安全，特制定本規(guī)定。
本規(guī)定規(guī)定了檢維修施工作業(yè)過程風(fēng)險管理的基本程序和有關(guān)要求。
本規(guī)定適用于公司、吉化股份公司及所屬單位的檢維修施工作業(yè)。
２職責(zé)
2.1公司安全環(huán)保部是公司檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)對公司的檢維修施工作業(yè)過程的風(fēng)險評價工作進(jìn)行監(jiān)督；所屬單位的安全管理部門是本單位檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)對本單位的檢維修施工作業(yè)過程的風(fēng)險評價工作進(jìn)行監(jiān)督和審核。
2.2公司工程管理部負(fù)責(zé)組織開展全公司新建、改建、擴(kuò)建項目施工過程的風(fēng)險評價工作；所屬單位的基建管理部門負(fù)責(zé)組織開展本單位新建、改建、擴(kuò)建項目施工過程的風(fēng)險評價工作。
2.3公司機(jī)動部負(fù)責(zé)組織開展全公司設(shè)備檢維修作業(yè)過程的風(fēng)險評價工作；所屬單位的設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)組織開展本單位設(shè)備檢維修作業(yè)過程的風(fēng)險評價工作。
2.4公司生產(chǎn)部配合公司安全環(huán)保部、工程管理部、機(jī)動部開展風(fēng)險評價工作；所屬單位的生產(chǎn)技術(shù)部門和生產(chǎn)運(yùn)行部門配合本單位的安全、基建、設(shè)備管理部門開展本單位的風(fēng)險評價工作。
2.5生產(chǎn)和建設(shè)單位（以下稱為業(yè)主）在裝置檢維修前要向檢維修施工單位和新建、改建、擴(kuò)建項目施工單位（以下統(tǒng)稱為相關(guān)方）提供必要的工藝和設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀況及相關(guān)安全技術(shù)要求，檢維修和項目主管部門、安全管理部門要對《檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告書》的正確性和完善性進(jìn)行審查。
2.6相關(guān)方在施工作業(yè)前，按照業(yè)主提供的工藝和設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀況及相關(guān)安全技術(shù)等要求，在業(yè)主的協(xié)助和指導(dǎo)下開展風(fēng)險評價，并認(rèn)真填寫《檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告書》和《檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表》。
2.7業(yè)主和相關(guān)方按照雙方職責(zé)劃分，將《檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告書》和《檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表》提出的風(fēng)險削減和控制措施落實到施工現(xiàn)場。業(yè)主交付檢維修的施工裝置和設(shè)備必須具備安全施工狀態(tài)，相關(guān)方在保證安全施工的同時，要必須保證交回的裝置和設(shè)備具備安全開車條件。
2.8業(yè)主在施工作業(yè)前要向相關(guān)方進(jìn)行詳細(xì)的安全技術(shù)交底，業(yè)主和相關(guān)方要互相監(jiān)督風(fēng)險削減和控制措施的落實。業(yè)主要對相關(guān)方施工作業(yè)的全過程進(jìn)行安全監(jiān)督，對風(fēng)險削減和控制措施不落實的、違反業(yè)主安全規(guī)定的，按照業(yè)主的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
2.9業(yè)主自行施工的檢維修作業(yè)，由業(yè)主組織開展風(fēng)險評價，填寫《檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告書》和《檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表》。
３管理內(nèi)容及要求
３.１檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價的范圍
３.１.１新建、改建、擴(kuò)建項目施工；
３.１.２裝置停工大檢修、計劃檢修；
３.１.３裝置日常維修及故障處理；
３.１.４裝置搶修。
３.２新建、改建、擴(kuò)建項目施工作業(yè)過程的風(fēng)險評價
３.２.１風(fēng)險評價程序
在編制新建、改建、擴(kuò)建項目施工方案以前，業(yè)主提供必要的工藝和設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀況及相關(guān)安全技術(shù)要求，在業(yè)主指導(dǎo)和協(xié)助下，相關(guān)方必須按以下程序開展風(fēng)險評價。
a） 確定評價對象
新建、改建、擴(kuò)建項目施工復(fù)雜，同時包含起吊、安裝、搬運(yùn)、用電、用火、登高等危險作業(yè)，并交叉進(jìn)行或邊生產(chǎn)邊施工。首先根據(jù)現(xiàn)場施工作業(yè)流程，按作業(yè)種類或作業(yè)區(qū)域劃分評價單元，確定評價對象。
b） 調(diào)查危險因素
根據(jù)確定的評價對象所包括的具體作業(yè)內(nèi)容及可能涉及的工藝介質(zhì)、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境等，利用調(diào)查表法對作業(yè)過程中存在的作業(yè)人、設(shè)備、物料、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)環(huán)境等方面的危險因素（危險因素分類參見表6）逐一調(diào)查和辨識，并按要求填寫附錄ａ中的表１、表２及表３。
c） 進(jìn)行事故（風(fēng)險）預(yù)測
一個施工作業(yè)過程可能發(fā)生多種事故，潛在多種風(fēng)險，如火災(zāi)、觸電、中毒等。在全面深入調(diào)查、辨識危險因素的基礎(chǔ)上，結(jié)合同行業(yè)歷史事故和本單位歷史事故情況，深入開展事故或風(fēng)險預(yù)想（事故類別參見表8），盡可能把開展本項施工作業(yè)過程中可能發(fā)生的事故預(yù)測到，并按要求填寫附錄ａ中的表３。
d） 進(jìn)行風(fēng)險評價
在事故預(yù)測的基礎(chǔ)上，按照矩陣法（參見表7），對預(yù)測到的每一項風(fēng)險，從其發(fā)生的可能性的大小和后果嚴(yán)重程度兩個方面進(jìn)行評價排序，確定可承受風(fēng)險和不可承受風(fēng)險，針對不可承受風(fēng)險提出風(fēng)險削減和控制措施計劃，并按要求填寫附錄ａ中的表３。（也可選用ｌｅｃ法等風(fēng)險評價方法）
e） 風(fēng)險分析
利用事故樹分析法（ｆｔａ）或因果分析法，詳細(xì)分析不可承受風(fēng)險發(fā)生的原因，并畫出事故樹圖或魚刺圖，針對原因，提出風(fēng)險預(yù)防和應(yīng)急處理措施計劃，并按要求填寫附錄ａ中的表４。
３.２.２編制風(fēng)險評價報告書
相關(guān)方匯總各評價對象形成的附錄ａ中的表１、表２、表３、表４及其它相關(guān)附件和材料，形成新建、改建、擴(kuò)建項目“檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告書”。
３.２.３風(fēng)險評價報告書的審批
a） 風(fēng)險評價報告書經(jīng)相關(guān)方現(xiàn)場施工負(fù)責(zé)人審批，由業(yè)主項目現(xiàn)場負(fù)責(zé)人確認(rèn)［邊生產(chǎn)邊施工項目，由車間（裝置）主管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)］。
b） 按項目的管理權(quán)限報業(yè)主工程建設(shè)管理部門及其他相關(guān)部門審查后，報安全部門批準(zhǔn)。各部門審查意見填寫在附錄ａ的表５中。
３.２.４風(fēng)險削減與控制措施的實施
a） 風(fēng)險評價報告書中提出的風(fēng)險削減和控制措施必須納入到施工方案中，并以報告書為依據(jù)，對參與施工的人員進(jìn)行安全技術(shù)交底。
b） 風(fēng)險評價報告書是業(yè)主工程建設(shè)管理部門和相關(guān)方對施工現(xiàn)場進(jìn)行管理和監(jiān)督檢查的主要依據(jù)，報告書中提出的風(fēng)險削減和控制措施必須按雙方職責(zé)劃分，由業(yè)主和相關(guān)方落實到施工現(xiàn)場。
c） 施工過程中，業(yè)主和相關(guān)方及時溝通，結(jié)合現(xiàn)場施工的實際情況，不斷充實和完善風(fēng)險削減和控制措施。
d） 風(fēng)險削減和控制措施必須是預(yù)防性的、具體的、有針對性的。如對系統(tǒng)的隔離、管線容器的吹掃置換、易燃易爆及有毒有害氣體濃度合格、配置合格消防氣防器材和勞保器材、人員監(jiān)護(hù)、合格的檢修工器具、設(shè)置警戒區(qū)域、明確的職責(zé)、各種作業(yè)票證等。
３.３停工大檢修和計劃檢修的風(fēng)險評價
３.３.１風(fēng)險評價程序
在編制檢修施工方案以前，業(yè)主提供必要的工藝和設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀況及相關(guān)安全技術(shù)要求，在業(yè)主的指導(dǎo)和協(xié)助下，相關(guān)方必須按以下程序開展風(fēng)險評價。
a） 確定評價對象
針對檢修計劃書中確定的檢修項目，以檢修項目為評價對象，逐一按要求開展風(fēng)險評價。復(fù)雜的檢修項目，可進(jìn)一步劃分為若干個相對獨立的子項目，以子項目為評價對象，進(jìn)行風(fēng)險評價。
b） 調(diào)查危險因素
根據(jù)確定的評價對象所包括的具體施工作業(yè)內(nèi)容及可能涉及的工藝介質(zhì)、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境等，利用調(diào)查表法對作業(yè)過程中存在的人、機(jī)、料、法、環(huán)等方面的危險因素（危險因素分類參見表6）逐一調(diào)查和辨識，并按要求填寫附錄ａ中的表１、表２、表３。
c） 進(jìn)行事故（風(fēng)險）預(yù)測
一個施工作業(yè)過程可能發(fā)生多種事故，潛在多種風(fēng)險，如火災(zāi)、觸電、中毒等，在全面調(diào)查、辨識危險因素的基礎(chǔ)上，結(jié)合同行業(yè)歷史事故和本單位歷史事故情況，深入開展事故或風(fēng)險預(yù)想（事故類別參見表8），盡可能把開展本項施工作業(yè)過程中可能發(fā)生的事故預(yù)測到，并按要求填寫附錄ａ中的表３。
d） 進(jìn)行風(fēng)險評價
在事故預(yù)測的基礎(chǔ)上，按照矩陣法（參見表7），對預(yù)測到的每一項風(fēng)險，從其發(fā)生的可能性大小和后果嚴(yán)重程度兩個方面進(jìn)行評價排序，確定可承受風(fēng)險和不可承受風(fēng)險，針對不可承受風(fēng)險提出風(fēng)險削減和控制措施計劃，并按要求填寫附錄ａ中的表３。（也可選用ｌｅｃ法等風(fēng)險評價方法）
e） 風(fēng)險分析
利用事故樹分析法（ｆｔａ）或因果分析法，詳細(xì)分析不可承受風(fēng)險發(fā)生的原因，畫出事故樹圖或魚刺圖，針對原因，提出風(fēng)險預(yù)防和應(yīng)急處理措施計劃，并按要求填寫附錄ａ中的表４。
３.３.２編制風(fēng)險評價報告書
相關(guān)方匯總各評價對象所形成的附錄ａ中的表１、表２、表３及其它相關(guān)附件和材料，形成停工大檢修或計劃檢修施工“檢維修施工作業(yè)的風(fēng)險評價報告書”。
３.３.３風(fēng)險評價報告書的審批
a） 風(fēng)險評價報告書經(jīng)相關(guān)方現(xiàn)場施工負(fù)責(zé)人審批后，車間（裝置）主管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)。
b） 按檢修項目管理權(quán)限報請業(yè)主設(shè)備管理部門審查后，報安全部門批準(zhǔn)。各部門審查意見填寫在附錄ａ的表５中。
３.３.４風(fēng)險削減與控制措施的實施
a） 風(fēng)險評價報告書中提出的風(fēng)險削減和控制措施必須納入到檢修施工方案中，并以報告書為依據(jù)，對參與檢修施工的人員進(jìn)行安全技術(shù)交底。
b） 風(fēng)險評價報告書是業(yè)主的設(shè)備管理部門和相關(guān)方對現(xiàn)場進(jìn)行管理和監(jiān)督檢查的主要依據(jù)，報告書中提出的風(fēng)險削減和控制措施必須按雙方職責(zé)劃分，由業(yè)主和相關(guān)方落實到檢修施工現(xiàn)場。
c） 施工過程中，業(yè)主和相關(guān)方及時溝通，結(jié)合現(xiàn)場檢修施工的實際情況，不斷充實和完善風(fēng)險削減和控制措施。
d） 風(fēng)險削減和控制措施必須是預(yù)防性的、具體的、有針對性的。如對系統(tǒng)的隔離、管線容器的吹掃置換、易燃易爆及有毒有害氣體濃度合格、配置合格消防氣防器材和勞保器材、人員監(jiān)護(hù)、合格的檢修工器具、設(shè)置警戒區(qū)域、明確的職責(zé)、各種作業(yè)票證等。
３.４裝置日常維修及故障處理的風(fēng)險評價
對于裝置在生產(chǎn)過程中日常的維修活動如用火、臨時用電、進(jìn)有限空間、高空作業(yè)、拆修機(jī)泵，抽加盲板等必須辦理作業(yè)票的具體單一的維修作業(yè)，在辦理作業(yè)票證前，業(yè)主提供必要的工藝和設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀況及相關(guān)安全技術(shù)要求，在業(yè)主的指導(dǎo)和協(xié)助下，相關(guān)方必須按以下程序開展風(fēng)險評價，提出針對性的風(fēng)險削減和控制措施，填寫風(fēng)險評價報告表后，方可辦理作業(yè)票證。風(fēng)險評價程序如下：
３.４.１調(diào)查危險因素
根據(jù)作業(yè)的具體內(nèi)容及可能涉及的工藝介質(zhì)、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境等，利用危險因素調(diào)查表法對作業(yè)全過程中存在人、機(jī)、料、法、環(huán)等方面的危險因素（危險因素分類參見表6），逐一調(diào)查和辨識，并按要求填寫表8“檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表”。
３.４.２進(jìn)行事故（風(fēng)險）預(yù)測
一項作業(yè)活動可能發(fā)生多種事故，潛在多種風(fēng)險，如火災(zāi)、觸電、中毒、灼燙、機(jī)械傷害等，在全面調(diào)查、辨識危險因素的基礎(chǔ)上，結(jié)合同行業(yè)歷史事故和本單位事故情況，深入開展事故或風(fēng)險預(yù)想（事故類別參見表9），盡可能把開展本項維修作業(yè)過程中可能發(fā)生的事故預(yù)測到，并按要求填寫表8“檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表”。
３.４.３事故（風(fēng)險）原因分析
在事故預(yù)測的基礎(chǔ)上，分析每一個事故的成因和途徑，并按要求填寫表8“檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表”。
３.４.４風(fēng)險控制措施
針對事故或風(fēng)險成因，提出具體的風(fēng)險削減和控制措施及應(yīng)急處理措施，并按要求填寫附錄ｂ“檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表”。措施必須是預(yù)防性的、具體、有針對性的，如對系統(tǒng)的隔離、管線容器的吹掃置換、易燃易爆及有毒有害氣體濃度合格、配置合格消防氣防器材和勞保器材、人員監(jiān)護(hù)、配置合格檢修工器具、警戒區(qū)域。
３.４.５風(fēng)險評價表的審批
風(fēng)險評價報告表經(jīng)相關(guān)方現(xiàn)場施工負(fù)責(zé)人審批，由車間（裝置）主管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后，方可辦理作業(yè)票證。
３.４.６風(fēng)險削減和控制措施的實施
a） 風(fēng)險評價表是對現(xiàn)場作業(yè)人員進(jìn)行安全技術(shù)交底的主要依據(jù)，業(yè)主和相關(guān)方必須以此對參與檢修作業(yè)的人員進(jìn)行安全技術(shù)交底。
b） 風(fēng)險評價表中提出的風(fēng)險削減和控制措施必須按雙方職責(zé)劃分，由業(yè)主和相關(guān)方落實到作業(yè)現(xiàn)場。
c） 作業(yè)過程中，業(yè)主和相關(guān)方及時溝通，結(jié)合現(xiàn)場作業(yè)的實際情況，不斷充實和完善風(fēng)險削減和控制措施。
對于裝置在生產(chǎn)過程中日常的如更換墊片、添加助劑、裝卸“三劑”、清洗過濾器、清理油池、管線凍堵處理等不辦理作業(yè)票的作業(yè)活動，在作業(yè)前由作業(yè)人員按以上程序開展風(fēng)險評價，提出風(fēng)險削減和控制措施，填寫風(fēng)險評價報告表，經(jīng)相關(guān)方現(xiàn)場施工負(fù)責(zé)人審批、車間（裝置）主管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后方可作業(yè)。
３.５裝置搶修的風(fēng)險評價
３.５.１對于裝置停工搶修，由于時間緊任務(wù)重，業(yè)主應(yīng)保證在搶修施工前，提供必要的工藝和設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀況及相關(guān)安全技術(shù)要求，指導(dǎo)和協(xié)助下相關(guān)方針對搶修項目和特定的作業(yè)環(huán)境，以搶修項目為評價對象，逐一按照３.４中程序開展風(fēng)險評價，提出針對性的風(fēng)險削減和控制措施，填寫附錄ｂ“檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表”。經(jīng)相關(guān)方現(xiàn)場施工負(fù)責(zé)人審批后，報業(yè)主搶修領(lǐng)導(dǎo)小組確認(rèn)。并以此作為編制搶修施工方案的主要依據(jù)，提出的措施必須落實到施工現(xiàn)場。
３.５.２對于裝置局部搶修，如帶壓堵漏、局部停車泄壓、在線調(diào)校閥門等時間緊，危險性大的項目，按照３.４中的程序，業(yè)主應(yīng)保證在搶修施工前，提供必要的工藝和設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀態(tài)及相關(guān)安全技術(shù)要求，指導(dǎo)和協(xié)助下相關(guān)方針對搶修項目和特定的作業(yè)環(huán)境，以搶修項目為評價對象，現(xiàn)場識別評價，填寫附錄ｂ“檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表”?，F(xiàn)場報搶修領(lǐng)導(dǎo)小組確認(rèn)，并給參與搶修的各相關(guān)方人員進(jìn)行安全技術(shù)交底。提出的措施必須落實在施工現(xiàn)場。
４記錄
４.１檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告書
４.２檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表
4.3危險和有害因素分類表
第13篇 危險源辨識風(fēng)險評價風(fēng)險控制管理工作程序
1目的
為規(guī)范危險源管理工作,使危險源點受控。依據(jù)《安全生產(chǎn)法》和《重大危險源辨識》制定本程序。
2適用范圍
本程序適用于公司范圍內(nèi)各部門危險源辨識與風(fēng)險評價及風(fēng)險控制的管理。
3 術(shù)語和定義
3.1 危險源是指可能造成人員傷害、疾病、財產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞或其他損失的根源或狀態(tài)。包括固態(tài)和動態(tài)兩種形態(tài)。
3.2 危險源辨識是指運(yùn)用安全系統(tǒng)分析原理,對生產(chǎn)系統(tǒng)運(yùn)行情況、周圍環(huán)境及人員行為進(jìn)行考察研究,結(jié)合鋼鐵生產(chǎn)行業(yè)的歷史事故教訓(xùn),找出可能造成人員傷亡的主要不安全因素,這一過程通常稱為危險源辨識。
3.3 危險點是指事故的易發(fā)點、設(shè)備設(shè)施隱患的所在點和人員失誤的潛在點。作業(yè)中的危險點是指有可能發(fā)生危險的地點、部位、場所、設(shè)備和工器具等。
3.4重大危險源是指長期的或臨時的生產(chǎn)、加工、搬運(yùn)、使用或儲存危險物品,且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元(包括場所和設(shè)施)。
4職責(zé)
4.1 公司專業(yè)職能部門職責(zé):
4.1.1負(fù)責(zé)對一級危險源(點)監(jiān)督管理。
安全管理部組織設(shè)備部、生產(chǎn)技術(shù)部、保衛(wèi)部、能源環(huán)保部、自動化部等職能部門對公司危險源(點)按分口專業(yè)進(jìn)行管理,各職能部門負(fù)責(zé)對各自分管范圍內(nèi)的危險源(點)進(jìn)行等級劃分審核、組織制定防范措施、進(jìn)行專業(yè)監(jiān)督抽查。
4.1.2 監(jiān)督相關(guān)部門對一級危險源(點)控制管理工作。
4.1.3 每半年(安排在春季和秋季安全生產(chǎn)大檢查中)對一級危險源(點)管理和控制狀況分專業(yè)進(jìn)行全面檢查及不定期檢查,由公司安全管理部、設(shè)備部、生產(chǎn)技術(shù)部、保衛(wèi)部、能源環(huán)保部、自動化部等專業(yè)管理職能部門實施。
4.2 各相關(guān)部門職責(zé):
4.2.1 負(fù)責(zé)對一、二級危險源(點)所在的相關(guān)部門負(fù)有管理責(zé)任,明確一、二級危險源的相關(guān)部門的管理責(zé)任人。
4.2.2 監(jiān)督作業(yè)區(qū)(科室)對一、二級危險源(點)的檢查、控制管理工作和三、四、五級危險源(點)管理的責(zé)任落實情況。
4.2.3 負(fù)責(zé)對一、二級危險源(點)管理和控制狀況進(jìn)行全面檢查、整改、評估、監(jiān)控,并組織制定應(yīng)急預(yù)案,告知作業(yè)人員及相關(guān)人員,在遇緊急情況時應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng)急措施。
4.3 作業(yè)區(qū)(科室)職責(zé):
4.3.1負(fù)責(zé)對三、四、五級危險源(點)管理和落實所管轄一、二級危險源(點)的作業(yè)區(qū)(科室)管理責(zé)任,明確一、二、三、四、五級危險源(點)的作業(yè)區(qū)級管理責(zé)任人。
4.3.2 監(jiān)督班組(崗位)對一、二、三、四、五級危險源(點)的管理控制工作和督促檢查三、四、五級危險源(點)的責(zé)任落實情況。
4.3.3 負(fù)責(zé)對作業(yè)區(qū)危險源(點)管理與控制情況進(jìn)行日常檢查。
4.4 班組職責(zé)
負(fù)責(zé)對本班組所管轄一至五級危險源(點)進(jìn)行檢查和全過程控制,按制定的班組(崗位)安全檢查項目逐項檢查,明確管理責(zé)任人。
5管理內(nèi)容和要求
5.1 危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃。
5.1.1 公司進(jìn)行初始狀態(tài)評審時,要做好危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃。
5.1.2 在相關(guān)的法律法規(guī)變更,公司的活動、產(chǎn)品、服務(wù)、運(yùn)行條件,以及相關(guān)方的要求等發(fā)生變化時,可進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價,必要時對重大風(fēng)險控制進(jìn)行更新策劃。
5.2 危險源辨識:
5.2.1 安全管理部將“危險源辨識與風(fēng)險評價表”發(fā)放到各部門。
5.2.2 進(jìn)行危險源辨識。
5.2.2.1 危險源辨識的范圍。
5.2.2.1.1 危險源辨識的范圍應(yīng)覆蓋:
5.2.2.1.1.1 所有常規(guī)和非常規(guī)的活動;
5.2.2.1.1.2 所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動;
5.2.2.1.1.3 所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施。
5.2.2.2 在辨識過程中,要考慮三種狀態(tài)(正常、異常和緊急)和三種時態(tài)(過去、現(xiàn)在和將來)。
5.2.2.2.1 危險源辨識要包括以下四方面:
5.2.2.2.1.1 物的不安全狀態(tài);
5.2.2.2.1.2 人的不安全行動;
5.2.2.2.1.3 作業(yè)環(huán)境的缺陷;
5.2.2.2.1.4 安全健康管理的缺陷。
5.2.2.3 危險源辨識的方法:
公司采用基本分析法:對于某項作業(yè)活動,依據(jù)“作業(yè)活動信息”(作業(yè)經(jīng)過的描述),對照危險源分類和事故類型(或相關(guān)病癥的類型),確定本項作業(yè)活動中具體的危險源。
5.2.2.4危險源辨識充分性的確認(rèn):
覆蓋已發(fā)生的事故的原因,通過查閱事故檔案、資料和員工的回憶,列出所有發(fā)生過的事故的原因。辨識出危險源應(yīng)覆蓋所有事故的原因,以及同行業(yè)企業(yè)已發(fā)生事故的原因。
覆蓋法規(guī)的要求,將辨識出的危險源與所有適用的法律、法規(guī)和其他要求相對照,除辨識出的危險源之外,不應(yīng)存在其它的違法現(xiàn)象。
5.2.2.5 各部門危險源辨識完成后,進(jìn)行風(fēng)險評價。
5.3 風(fēng)險評價
5.3.1 各部門組織本部門各級人員采用定性法和半定量法(lec法)相結(jié)合的評價方法進(jìn)行風(fēng)險評價。
5.3.2 風(fēng)險評價及風(fēng)險級別的確定
風(fēng)險評價采用定性法和半定量法(lec法)相結(jié)合的評價方法。
5.3.2.1 先用定性評價,滿足下列任意一項時,可直接判斷為重大風(fēng)險。
5.3.2.1.1 嚴(yán)重不符合法律法規(guī)及其他要求;
5.3.2.1.2 涉及發(fā)生過死亡事故、重傷事故、三次以上輕傷事故的風(fēng)險,且未采取有效的控制措施;
5.3.2.1.3 相關(guān)方合理抱怨或要求。
5.3.2.2 直接判斷無法確定時用半定量法進(jìn)行評價(lec法)
計算公式是:d=l×e×c
l:發(fā)生事故的可能性大小;
e:人體暴露在這種風(fēng)險環(huán)境中的頻繁程度;
c:一旦發(fā)生事故會造成后果的嚴(yán)重程度;
d:風(fēng)險性分值。
l—發(fā)生事故的可能性大小:
事故發(fā)生的可能性大小
分值
完全可以預(yù)料
10
相當(dāng)可能
6
可能,但不經(jīng)常
3
可能性小,完全意外
1
很不可能,可以設(shè)想
0.5
極不可能
0.2
實際不可能
0.1
e—暴露頻率(暴露于危險環(huán)境的頻繁程度):
頻繁程度
分值
連續(xù)處在危險環(huán)境中
10
每天在危險環(huán)境中工作
6
每周幾次
3
每月幾次
2
每年幾次
1
幾年一次出現(xiàn)在危害環(huán)境中
0.5
注:8小時不離崗為“連續(xù)處在危險環(huán)境中”;
8小時內(nèi)暴露1至幾次為“每天在有危險環(huán)境中工作”。
c—發(fā)生事故可能造成的后果:
發(fā)生事故產(chǎn)生的后果
分值
10人以上死亡
100
3—9人死亡
40
1—2人死亡
15
重傷
7
輕傷
3
微傷
1
根據(jù)事故的定義,把僅有財產(chǎn)損失列入危害辨識的范圍,按僅有財產(chǎn)損失評價時,e統(tǒng)一取固定值1。
僅有財產(chǎn)損失時,c的值如下表:
財產(chǎn)損失金額
分值
>100萬元
110
>20—100萬元
55
>8—20萬元
25
>3—8萬元
7
>1—3萬元
3
≤1萬元以下
1
當(dāng)人員傷害與財產(chǎn)損失同時存在時,以人員傷害為主進(jìn)行評價。
風(fēng)險等級的判斷:d—風(fēng)險性分值
d值
風(fēng)險程度
風(fēng)險等級
是否重大風(fēng)險
>320
極高風(fēng)險
1
是
>160—320
高度風(fēng)險
2
是
>70—160
顯著風(fēng)險
3
否
>20—70
一般風(fēng)險
4
否
≤20
稍有風(fēng)險
5
否
各部門風(fēng)險評價完成后,填寫《危險源辨識與風(fēng)險評價表》,形成本部門的重大風(fēng)險清單,上交安全管理部。
5.3.3 重大風(fēng)險的確定
5.3.3.1 確定重大風(fēng)險的準(zhǔn)則
風(fēng)險性分值大于320的,確定其為重大風(fēng)險源,由安全管理部進(jìn)行登記,并形成公司級的重大風(fēng)險清單。
5.4 風(fēng)險控制策劃
5.4.1 根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果,策劃風(fēng)險控制措施,排定風(fēng)險控制優(yōu)先順序。
5.4.1.1 風(fēng)險的控制方式
5.4.1.1.1 制定目標(biāo)、管理方案;
5.4.1.1.2 制定運(yùn)行控制程序;
5.4.1.1.3 培訓(xùn)與教育;
5.4.1.1.4 制定應(yīng)急與響應(yīng)預(yù)案;
5.4.1.1.5 保持現(xiàn)有措施,加強(qiáng)現(xiàn)場監(jiān)督檢查。
5.4.1.2 風(fēng)險控制措施的順序
風(fēng)險控制措施應(yīng)首先考慮消除風(fēng)險,再考慮降低風(fēng)險措施,將個人防護(hù)措施作為最后手段。
5.4.2 落實目標(biāo)、指標(biāo)和方案
5.4.2.1 將重大風(fēng)險及其控制措施填入《重大風(fēng)險與控制計劃清單》中,報管理者代表批準(zhǔn)后,由安全管理部下發(fā)至各部門。
5.4.2.2安全管理部將《重大風(fēng)險與控制計劃清單》發(fā)放到各部門,各部門根據(jù)《重大風(fēng)險與控制計劃清單》中的與本部門相關(guān)的內(nèi)容調(diào)出來,形成本部門的《重大風(fēng)險與控制計劃清單》,以及為此形成目標(biāo)、指標(biāo)和方案,各部門按照方案去組織實施,并按照方案規(guī)定的時間去檢查、落實。安全管理部對各部門的落實情況要進(jìn)行監(jiān)督檢查。
5.5 各部門應(yīng)每年年初對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制進(jìn)行評審,具體工作由安全管理部進(jìn)行組織。
第14篇 成本管理體系風(fēng)險評價控制工作程序
成本管理體系風(fēng)險評價控制程序
1、目的
為了評價提高成本因素所產(chǎn)生風(fēng)險的嚴(yán)重程度,確定提高成本因素控制方案的制定和實施順序,確保成本風(fēng)險得到識別和控制,以規(guī)避風(fēng)險、減少浪費和損失,保證本公司成本目標(biāo)的實現(xiàn)及成本水平和成本管理體系的持續(xù)改進(jìn)和保持。
2、范圍
本程序適用于本公司評價提高成本因素所產(chǎn)生的風(fēng)險程度。
3、職責(zé)
3.1體系負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織成本部及有關(guān)部門和單位評價成本風(fēng)險。
3.2成本部是成本風(fēng)險評價的歸口管理部門,負(fù)責(zé)對已確定的提高成本因素所產(chǎn)生的浪費和損失進(jìn)行核算,組織有關(guān)部門和單位對提高成本因素所產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行評價和分級,并組織制定和實施成本控制方案,以消除成本風(fēng)險。
4、工作程序
4.1對提高成本因素進(jìn)行綜合分析
4.1.1成本部應(yīng)根據(jù)《已確定的提高成本因素清單》組織有關(guān)部門和單位對提高成本因素進(jìn)行綜合分析,為提高成本因素的核算、排序和分組提供依據(jù)。
4.1.2本公司對提高成本因素進(jìn)行綜合分析的內(nèi)容一般包括:
a)提高成本因素的性質(zhì);
b)提高成本因素的類別(見《成本管理手冊》第3.5.5.9條);
c)提高成本因素的范圍;
d)提高成本因素的分布情況和所在的區(qū)域;
e)每個提高成本因素能提高哪些成本
(不限于此)
4.2對提高成本因素所產(chǎn)生的浪費進(jìn)行核算
4.2.1在對提高成本因素進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上,財務(wù)部應(yīng)組織對已確定的提高成本因素(包括浪費和浪費源)逐一核算所產(chǎn)生的浪費和損失的金額,為提高成本因素進(jìn)行排序和分組,實施成本風(fēng)險評價和采取控制措施提供依據(jù)。
4.2.2對提高成本因素所產(chǎn)生的浪費和損失進(jìn)行核算的具體程序、方法和要求見《成本核算控制程序》。
4.2.3對提高成本因素所產(chǎn)生浪費和損失進(jìn)行核算所引起的記錄,由財務(wù)部負(fù)責(zé)歸檔保存。
4.3對提高成本因素進(jìn)行排序和分組
4.3.1對提高成本因素進(jìn)行綜合分析后,成本部應(yīng)按核算的結(jié)果(浪費或損失的金額)由高至低對提高成本因素進(jìn)行排序和分組,為確定風(fēng)險程度提供依據(jù)。
4.3.2對提高成本因素的分組本公司一般采用以下三種方法:
a)abc分類法;
b)區(qū)分一次性浪費和經(jīng)常浪費;
c)上述兩種方法的組合。
4.3.3對提高成本因素進(jìn)行排序和分組所產(chǎn)生的記錄,由成本部負(fù)責(zé)歸檔保存。
4.4對提高成本因素所產(chǎn)生的成本風(fēng)險進(jìn)行評價
4.4.1對提高成本因素進(jìn)行排序和分組后,成本部應(yīng)組織有關(guān)部門和單位根據(jù)提高成本因素所產(chǎn)生的浪費和損失金額及其排序和分組情況,對提高成本因素所產(chǎn)生的風(fēng)險逐一進(jìn)行評價,并按本公司的控制要求進(jìn)行風(fēng)險分級。
4.4.2風(fēng)險評價的內(nèi)容一般包括:
a)這些浪費和損失對成本目標(biāo)或利潤目標(biāo)的影響程度;
b)這些浪費和損失對公司整體經(jīng)營和持續(xù)發(fā)展的影響程度;
c)確定這些浪費和損失所產(chǎn)生的風(fēng)險程度(風(fēng)險級別);
d)識別和確定采取控制措施的需求和必要性;
e)識別和確定制定和實施成本控制方案的順序。
(不限于此)
4.4.3對提高成本因素所產(chǎn)生風(fēng)險的評價,應(yīng)采用會議方式進(jìn)行,與會人員必須簽到,成本部應(yīng)做好《成本風(fēng)險評價記錄》,有關(guān)部門和單位以及公司高層領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在《成本風(fēng)險評價記錄》中簽署意見并簽字確認(rèn)。
4.4.4對提高成本因素所產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行評價后,成本部應(yīng)編制《提高成本因素改進(jìn)計劃》,并對以下活動提出明確要求:
a)確定消除或減少浪費或損失的目標(biāo);
b)安排成本控制方案的編制和實施的順序;
c)制定成本控制方案;
(不限于此)
4.4.5《提高成本因素改進(jìn)計劃》報體系負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后,下發(fā)至相關(guān)責(zé)任部門和單位,按《提高成本因素改進(jìn)計劃》的要求制定并實施《成本控制方案》,成本部應(yīng)跟蹤、監(jiān)督和檢查,并驗證《成本控制方案》實施的結(jié)果。
4.4.5對提高成本因素風(fēng)險評價活動所產(chǎn)生的記錄,由成本部負(fù)責(zé)歸檔保存。
5、相關(guān)/支持性文件
5.1《已確定的提高成本因素清單》
5.2《成本核算控制程序》
5.3《提高成本因素改進(jìn)計劃》
6、記錄
6.1《成本風(fēng)險評價記錄》
第15篇 風(fēng)險管理崗崗位工作職責(zé)
簡介:風(fēng)險管理是指如何在項目或者企業(yè)一個肯定有風(fēng)險的環(huán)境里把風(fēng)險可能造成的不良影響減至最低的管理過程。風(fēng)險管理對現(xiàn)代企業(yè)而言十分重要。
風(fēng)險管理崗位描述(模板一)
崗位職責(zé):
1、編制各項公司法律與合規(guī)制度,完善相關(guān)制度體系;
2、參與公司重大事項談判,提供專業(yè)法律意見,并進(jìn)行合規(guī)審查;
3、協(xié)調(diào)外部機(jī)構(gòu),處理公司各項法律糾紛;
4、及時關(guān)注行業(yè)監(jiān)管及法律法規(guī)的更新,并結(jié)合公司情況及時更新制度辦法。
任職要求:
1、3年以上金融、投資領(lǐng)域、知名律所法律相關(guān)從業(yè)工作經(jīng)驗;
2、熟悉租賃項目結(jié)構(gòu),了解金融租賃業(yè)務(wù)流程及產(chǎn)品模式;
3、具有突出的法律專業(yè)能力、溝通談判能力以及良好的邏輯分析能力。風(fēng)險管理崗位描述(模板二)
崗位職責(zé):
1、落實行業(yè)政策的制定;
2、落實信貸政策、制度和操作規(guī)程的制定及培訓(xùn);
3、落實信貸分析報告(區(qū)域、產(chǎn)行業(yè))的研究和信貸授權(quán)管理的制定;
4、落實對接外部監(jiān)管的調(diào)研分析,對接上級部門的經(jīng)營分析;
5、完成部門負(fù)責(zé)人交辦的其他事宜。
任職要求:
1、全日制本科及以上學(xué)歷,經(jīng)濟(jì)、金融、財會、法律等專業(yè);
2、從事銀行工作三年(含)以上,有商業(yè)銀行總行或大型分行風(fēng)險管理工作經(jīng)驗者優(yōu)先;
3、熟悉授信業(yè)務(wù)條線的管理制度及操作流程,熟悉國家金融行業(yè)相關(guān)法律法規(guī),熟悉產(chǎn)行業(yè)發(fā)展趨勢;
4、具備良好的文字功底、較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)及工作執(zhí)行能力。風(fēng)險管理崗位描述(模板三)
崗位職責(zé):
1、參與制定公司業(yè)務(wù)風(fēng)險規(guī)章制度及風(fēng)險政策;
2、參與業(yè)務(wù)規(guī)劃、市場調(diào)研和風(fēng)險評審等工作;
3、組織現(xiàn)場檢查、資產(chǎn)風(fēng)險分類、風(fēng)險監(jiān)控等工作。
任職要求:
1、35周歲及以下;
2、經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)碩士研究生及以上學(xué)歷;
3、具有3年及以上資產(chǎn)管理公司、銀行等金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理、業(yè)務(wù)審查審批等相關(guān)工作經(jīng)驗;
4、熟悉風(fēng)險管理、企業(yè)財務(wù)、稅收、法律等專業(yè)知識;
5、具有較強(qiáng)的語言表達(dá)能力、工作協(xié)調(diào)與溝通能力、獨立工作與解決問題的能力,具備政策的理解和執(zhí)行能力、熟練運(yùn)用辦公自動化設(shè)備進(jìn)行工作的能力。風(fēng)險管理崗位描述(模板四)
崗位職責(zé):
1、負(fù)責(zé)研究制定公司風(fēng)險政策并監(jiān)督執(zhí)行;
2、負(fù)責(zé)行業(yè)監(jiān)管、外部環(huán)境政策及同業(yè)信息的收集、整理和研究,并形成分析報告;
3、負(fù)責(zé)開展公司業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析和信息挖掘工作,及時發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)規(guī)律和風(fēng)險特征,提出合理化建議;
4、負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)風(fēng)險的跟蹤分析與評估預(yù)警,對異常情況及時提出風(fēng)險預(yù)警報告;
5、負(fù)責(zé)跟蹤公司風(fēng)險政策的落地執(zhí)行,評估執(zhí)行效果并提出合理化改善措施;
6、負(fù)責(zé)協(xié)助相關(guān)崗位,深入分析客戶行為習(xí)慣和風(fēng)險特征,為公司風(fēng)險政策的調(diào)整與優(yōu)化提出建議;
7、負(fù)責(zé)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
任職要求:
1、35周歲(含)以下,全日制本科及以上學(xué)歷,統(tǒng)計、金融等相關(guān)專業(yè);
2、具有2年(含)以上相關(guān)工作經(jīng)驗,具有銀行信用卡/信貸業(yè)務(wù)分析或銀行個人信貸業(yè)務(wù)審批工作經(jīng)驗者優(yōu)先;
3、熟悉金融法律、法規(guī)監(jiān)管政策及業(yè)務(wù)操作流程,具有較強(qiáng)的風(fēng)險管理意識;
4、英語或法語流利,具有較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力和執(zhí)行力;
5、熟悉國家相關(guān)法律法規(guī),財務(wù)會計準(zhǔn)則或風(fēng)險管理理論知識;
6、國內(nèi)重點院校經(jīng)濟(jì)類、金融相關(guān)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的優(yōu)秀應(yīng)屆畢業(yè)生亦可優(yōu)先考慮。風(fēng)險管理崗位描述(模板五)
崗位職責(zé):
1、負(fù)責(zé)內(nèi)控措施的有效推廣、組織落實、跟蹤評價、糾改執(zhí)行,通過業(yè)務(wù)流程控制風(fēng)險,履行相應(yīng)風(fēng)險管理職責(zé);
2、負(fù)責(zé)開展對各營業(yè)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制和運(yùn)營業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場監(jiān)督;
3、負(fù)責(zé)開展對各營業(yè)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營條線業(yè)務(wù)的輔導(dǎo)、培訓(xùn)。
任職要求:
1、年齡40周歲(含)以下;
2、全日制本科(含)以上學(xué)歷;
3、從事運(yùn)營工作3年以上,其中一級支行前臺對公業(yè)務(wù)崗經(jīng)辦2年以上,擔(dān)任機(jī)構(gòu)會計主管或一級分行運(yùn)營管理部工作1年以上;
4、具備一定的風(fēng)險甄別意識和總結(jié)分析能力,較好的文字和語言表達(dá)能力。
