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第1篇 進出口工業(yè)品風險管理辦法
第一章 總 則
第一條 為了加強進出口工業(yè)品質量安全風險管理,促進貿易便利化,根據(jù)《中華人民共和國進出口商品檢驗法》及其實施條例、《中華人民共和國食品安全法》及其實施條例等法律法規(guī)的規(guī)定,制定本辦法。
第二條 本辦法適用于對進出口工業(yè)品的風險信息收集、風險信息評估、風險預警及快速反應和監(jiān)督管理等工作。
本辦法不適用于食品、化妝品、動植物產品的風險管理工作。
第三條 本辦法所稱風險即質量安全風險,是指進出口工業(yè)品對人類健康和安全、動植物生命和健康、環(huán)境保護、國家安全以及對進出口貿易有關各方合法權益造成危害的可能和程度。本辦法所稱風險信息,是指進出口工業(yè)品在安全、衛(wèi)生、環(huán)境保護、健康、反欺詐等方面形成或者可能形成的系統(tǒng)性、區(qū)域性危害或者影響,以及為限制、減少或者消除上述危害或者影響需要進行收集、評估、處置的進出口工業(yè)品質量安全方面的信息。
本辦法所稱生產經(jīng)營者,是指進口工業(yè)品的收貨人及其代理人,出口工業(yè)品的生產企業(yè)、發(fā)貨人及其代理人等。
第四條 國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局(以下簡稱國家質檢總局)統(tǒng)一管理全國進出口工業(yè)品風險信息收集、風險信息評估、風險預警及快速反應工作。
國家質檢總局設在各地的出入境檢驗檢疫部門(以下簡稱“檢驗檢疫部門”)負責轄區(qū)內進出口工業(yè)品風險信息收集、風險信息評估、風險預警及快速反應工作。
第五條 國家質檢總局指定符合規(guī)定資質條件的技術機構承擔進出口工業(yè)品風險信息國家監(jiān)測工作(以下簡稱國家監(jiān)測中心),對特定時段、特定區(qū)域內的特定工業(yè)品進行風險信息的收集、評估,并提出相應的風險處置建議。
第六條 國家質檢總局建立進出口工業(yè)品質量安全風險預警平臺(以下簡稱風險預警平臺),依托e-ciq主干系統(tǒng),應用信息化技術,收集和發(fā)布進出口工業(yè)品風險信息。
第七條 進出口工業(yè)品生產經(jīng)營者應當建立進出口工業(yè)品風險追溯體系,保證進出口工業(yè)品質量安全,接受社會監(jiān)督,承擔社會責任。
第二章 風險信息收集
第八條 進出口工業(yè)品風險信息的來源可以包括:進出口檢驗監(jiān)管信息、進出口認證監(jiān)管信息、檢驗檢測機構提供的信息、境外通報召回信息、出口退運信息、抽查檢驗信息、各級政府部門及行業(yè)協(xié)會通報信息、境外政府部門通報信息、醫(yī)院傷害報告信息、交通事故信息、消防事故信息、產品安全事故信息、技術法規(guī)標準信息、媒體輿情信息、生產經(jīng)營者報告信息、消費者投訴信息以及其它風險信息。
第九條 任何組織或者個人可以向國家質檢總局、檢驗檢疫部門或者國家監(jiān)測中心實名提供有關進出口工業(yè)品風險信息。
第十條 進出口工業(yè)品的生產經(jīng)營者應當建立風險信息報告制度。發(fā)現(xiàn)產品存在風險時,應當及時向國家質檢總局、檢驗檢疫部門或者國家監(jiān)測中心報告相關風險信息。
檢驗檢測機構開展進出口工業(yè)品檢驗檢測業(yè)務的,應當建立風險報告機制。發(fā)現(xiàn)進出口工業(yè)品存在風險時,應當及時向國家質檢總局、檢驗檢疫部門或者國家監(jiān)測中心報告相關風險信息。
第十一條 國家質檢總局、檢驗檢疫部門和國家監(jiān)測中心對收集的風險信息進行調查核實,按照規(guī)定錄入風險預警平臺。國家質檢總局和檢驗檢疫部門可以委托符合規(guī)定資質條件的技術機構(以下簡稱技術機構)實施。
第三章 風險信息評估
第十二條 國家質檢總局、檢驗檢疫部門可以委托技術機構或者組建專家小組對進出口工業(yè)品風險信息進行評估。
第十三條 技術機構、專家小組應當在規(guī)定時間內運用國際通行的規(guī)則完成風險評估工作,得出風險評估結果,出具書面報告。
書面報告應當包括:風險評估的方法、風險類別、等級、危害、范圍、殘余風險、風險處置建議等內容。
第十四條 產品風險發(fā)生重大變化時,做出評估的國家質檢總局、檢驗檢疫部門或者國家監(jiān)測中心應當及時組織對產品風險進行重新評估。
第四章 風險處置
第十五條 國家質檢總局或者檢驗檢疫部門依照職責對風險評估報告進行研判,根據(jù)研判結論作出風險處置決定。需要采取風險預警措施和快速反應措施的,確定并實施相應的措施。
第十六條 風險預警措施包括:
(一)向相關檢驗檢疫部門發(fā)布風險警示通報;
(二)向生產經(jīng)營者、相關機構發(fā)布風險警示通告,提醒或者通知其及時采取措施,消減風險;
(三)發(fā)布風險警示公告,確定對進出口工業(yè)品的風險和危害的強制性措施,提醒消費者和使用者警惕涉及進出口工業(yè)品的風險和危害。
第十七條 快速反應措施包括:
(一)調整檢驗監(jiān)管模式;
(二)責令生產經(jīng)營者對存在風險的進出口工業(yè)品實施退運或者銷毀、停止進出口、停止銷售和使用或者召回;
(三)按照有關法律法規(guī)的規(guī)定,對存在風險的進出口工業(yè)品實施查封或者扣押;
(四)組織調查特定時間段中,同類產品、相關行業(yè)或者關聯(lián)區(qū)域內的產品質量安全狀況;
(五)通報有關部門和機構,并提出協(xié)同處置的建議。
第十八條 緊急情況下,國家質檢總局可以參照國際通行做法,對不確定的進出口工業(yè)品風險,按照本辦法第十六、十七條規(guī)定采取風險預警或者快速反應措施。
第十九條 當風險發(fā)生變化時,國家質檢總局或者檢驗檢疫部門應當及時調整所采取的風險預警和快速反應措施。
第二十條 檢驗檢疫部門應當將采取的風險預警和快速反應措施報告上一級檢驗檢疫部門備案。
第二十一條 風險預警和快速反應措施規(guī)定有實施期限的,期滿后風險預警和快速反應措施自動解除。
風險預警和快速反應措施實施期限內,風險已經(jīng)不存在或者已經(jīng)降低到適當程度時,國家質檢總局或者檢驗檢疫部門應當主動或者根據(jù)生產經(jīng)營者的申請解除風險預警和快速反應措施。
生產經(jīng)營者申請解除風險預警和快速反應措施時,應當提交風險消減評價報告。接受申請的部門應當對提交的風險消減報告的真實性、符合性進行評估。
第二十二條 生產經(jīng)營者明知其產品已經(jīng)或者可能存在風險時,應當履行以下義務:
(一)實施風險消減措施;
(二)及時向利益相關方通報真實情況和采取的風險消減措施;
(三)及時向國家質檢總局或者檢驗檢疫部門報告采取的風險消減措施及實施結果;
(四)積極配合國家質檢總局或者檢驗檢疫部門進行的風險信息調查和風險消減措施的監(jiān)督。
第五章 監(jiān)督管理
第二十三條 國家質檢總局或者檢驗檢疫部門可以委托技術機構或者組建專家小組對下列事項進行評估:
(一)已采取的風險預警和快速反應措施;
(二)生產經(jīng)營者采取的風險消減措施。
第二十四條 當進出口工業(yè)品存在風險,生產經(jīng)營者未及時采取消減措施的,國家質檢總局或者檢驗檢疫部門可以對其法定代表人或者主要責任人進行責任約談。
檢驗檢疫部門未及時發(fā)現(xiàn)進出口工業(yè)品系統(tǒng)性風險,未及時消除轄區(qū)內風險的,國家質檢總局或者上級檢驗檢疫部門可以對其主要負責人進行責任約談。
第二十五條 進出口工業(yè)品風險預警及快速反應管理工作應當遵守保密規(guī)定。需要對外發(fā)布的信息應當按照國家質檢總局相關規(guī)定予以公布。
第二十六條 國家質檢總局、檢驗檢疫部門和國家監(jiān)測中心對收到的進出口工業(yè)品風險信息進行分類、歸檔、統(tǒng)計,并做好風險信息的檔案管理工作。
進出口工業(yè)品風險信息檔案保存期限為3年。涉及重大案件、典型案例等事項的檔案,做長期或者永久保存。
第六章 法律責任
第二十七條 生產經(jīng)營者違反本辦法規(guī)定,有下列情形之一的,國家質檢總局、檢驗檢疫部門可以責令其改正;拒不改正,且造成嚴重后果的,可以處3萬元以下的罰款:
(一)明知其產品存在 風險未主動向國家質檢總局、檢驗檢疫部門報告相關信息,或者存在瞞報、漏報的;
(二)不配合國家質檢總局或者檢驗檢疫部門實施風險預警和快速反應措施或者對其風險消減措施實施監(jiān)督管理的;
(三)未及時實施退運、銷毀、停止進出口、停止銷售和使用、召回等風險消減措施或者因措施不當未有效控制風險的;
(四)未向利益相關方通報真實情況以及風險消減措施的。
第二十八條 技術機構、專家小組應當提交客觀、真實、準確的評估報告,對提供虛假報告或者篡改評估結果的機構或者個人,依法追究責任。
第二十九條 檢驗檢測機構應當出具真實客觀的報告。對提供虛假信息或者瞞報信息的機構,依法追究責任。
第三十條 檢驗檢疫部門工作人員應當秉公執(zhí)法、忠于職守,不得濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊。對違法失職的,依法追究責任。
第七章 附 則
第三十一條 本辦法由國家質檢總局負責解釋。
第三十二條 本辦法自2022年4月1日起施行。
第2篇 安全風險抵押金管理制度及考核辦法
一、目的
為進一步貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，認真執(zhí)行集團公司及公司各項安全規(guī)定，堅決遏制各類事故的發(fā)生。充分體現(xiàn)風險同擔、利益共享、重獎重罰、全員管理的原則，提高全員安全意識、責任意識和風險意識，強化安全管理，切實搞好安全工作，確保公司各項工作指標的全面完成，結合公司的具體情況，本著“誰主管、誰負責”的原則，落實各級人員的安全責任，在安全生產工作中引入風險機制和激勵機制，根據(jù)崗位不同、責任大小，繳納風險金數(shù)額的不同，建議公司實行安全生產風險抵押金制度。
二、安全生產風險抵押金的適用范圍及考核期
1、安全風險抵押金適用于公司內全部在崗職工。
2、考核期為每年元月一日至十二月三十一日。
三、安全生產聯(lián)責管理的形式和實施辦法
1.安全目標責任書和安全責任金交納制度的實行辦法。由公司瑜部門第一負責人簽訂安全目標責任書；部門負責人與各級主管、班長簽訂安全目標責任書；各級主管、班長、兼職安全員分別與組長、員工逐級簽訂安全目標責任書，分解本部門的安全管理目標，明確各自安全工作內容，并分別交納安全風險責任金。
2、公司領導對全公司安全生產負管理責任。各部門負責人對本部門的安全生產負管理責任。
3、各職能部門負責人要按安全責任規(guī)定，定期或不定期深入基層，督促安全生產。
4、安管辦要貫徹落實公司和上級有關安全生產的各項規(guī)章制度，加強對職工的安全教育，以人身安全為中心，加強安全生產管理，預防各種事故的發(fā)生。
四、安全生產風險抵押金的繳納標準（有待細化）
五、安全風險抵押金的管理
1.安全風險抵押金實行專戶管理，財務部應建立“安全風險抵押金”專用賬戶，做到?？顚Ｓ?。
2、每年一月底之前由安全管理辦公室匯總安全風險抵押金繳納表冊，參加安全風險抵押金的員工將安全風險抵押金繳納至財務部。財務部將收到的安全風險抵押金后進行核算，并建立安全風險抵押金清單，抄送安全管理辦公室備案。
3.因職務調整或其他原因應退或補交安全風險抵押金本金的，由人力資源部、安全管理辦公室在分工計算范圍內按照本規(guī)定及時統(tǒng)計匯總，報總經(jīng)理簽字后通知本人，予以調整，調整本金的人員必須在接到通知后5日內補齊風險抵押金本金，
4. 離職人員返還本人安全風險抵押金（除扣罰金額外的剩余部分）。
5.新增員工上半年入公司的，轉正后參加風險抵押；
六、考核辦法
1.考核工作由安全管理辦公室召集有關人員在部門自查的基礎上，對全公司進行全面安全生產檢查和考核。
2.對各事業(yè)部、子公司的安全責任目標十二項內容中，每項考核未完成預定目標的，扣罰各事業(yè)部子公司第一責任人8%的安全生產責任金。
3.各事業(yè)部、子公司內按各自簽訂的安全目標責任書來進行目標考核，未達成管理目標的，按比例扣罰相應責任人的安全風險責任抵押金。未按要求簽訂安全責任目標書及執(zhí)行安全風險責任抵押金制度的，扣罰各事業(yè)部、子公司第一責任人20%安全風險責任抵押金。
4.年終凡圓滿完成各項安全工作任務，達成安全管理目標的部門，所有繳納安全風險金的人員，除返還全部安全生產責任金外，還將獎勵安全風險金繳納人同等繳納數(shù)額的獎金；凡未達成安全管理目標的部門，僅返還所有繳納安全風險金人員扣除后剩余的安全風險責任金。
5.發(fā)生安全事故部門的還將按照《新銳集團安全事故管理規(guī)定》的相應內容對事故責任人進行相應的處罰。
6.對瞞報、漏報、遲報安全事故的，一次性扣除所在單位一次性扣除所在單位第一責任人10%風險抵押金。
7.為維護專（兼）職安全管理人員的積極性，激勵安技人員熱愛本職工作，若年內基層單位沒發(fā)生上報安全事故，公司將分別撥付1萬元，專門用于獎勵兌現(xiàn)安技工作者，由各單位支配。
六、附則
（一）本安全目標責任書有效期限: 年 月 日至 年 月 日。
（三）相關部門責任人員的安全生產責任金，于 年 月 日前交公司財務部。
（四）本責任書由綜合管理部負責解釋。
第3篇 風險評估和隱患排查管理辦法
第一條為進一步落實安全生產責任，切實加強重點部位的事故隱患排查整治工作，及時消除事故隱患，防患于未然，特制定本辦法。
第二條本辦法所稱事故隱患是指可能導致人身傷亡或造成重大經(jīng)濟安全事故隱患，按其可能導致事故損失的程度分為3類：
1、重大事故隱患：指可能造成一次死亡3-9人或直接經(jīng)濟損失達30萬元以上100萬元以下的事故隱患；
2、特大事故隱患：指可能造成一次死亡10-29人或直接經(jīng)濟損失100萬元以上500萬元以下的事故隱患；
3、特別重大事故隱患：指可能造成一次死亡30人以上或直接經(jīng)濟損失達500萬元以上的事故隱患。
第三條各項目部要及時向局指揮部安全質量部報告本轄區(qū)的重大隱患，并提出整改計劃，整改方案。
第四條隱患的初評
各項目部發(fā)現(xiàn)事故隱患后應立即報告局指揮部部安全質量部，局指揮部安全質量部應組織專業(yè)技術人員進行初評，確定其是否存在重特大事故隱患。若初評認定屬重特大事故隱患，應立即制發(fā)隱患整改指令書，并報集團公司業(yè)務部門組織有關專家對該隱患進行技術評估，確定級次。
第五條隱患的整改
隱患整治單位接到整改通知書后，應立即組織實施整改，并在規(guī)定時間內完成整治任務。安全質量部負責督促整改責任單位按期完成隱患整改任務。如到期不能完成整改任務，由局指揮部安全質量部依據(jù)有關安全法規(guī)實施處罰。
第六條隱患整改后的驗收
隱患整改單位完成隱患整改后，應書面向局指揮部安全質量部報告，申請驗收。各相關部門和安全質量部組織驗收。驗收不合格的責令重新整改。
第七條隱患整改報告書包括以下內容：
1、基本情況；
2、影響范圍；
3、可能影響程度；
4、事故隱患等級；
5、整改目標；
6、整改措施；
7、整改資金來源；
8、整改期間的防范措施；
9、整改單位和責任人(由單位第一責任人負責)；
10、監(jiān)管單位和責任人(由隱患整治單位的主管部門領導負責)。
第八條隱患整改單位的責任：隱患單位的主要負責人(法定代表人或主持全面工作的負責人)是隱患整改的第一責任人，負責編制整改方案，籌措整改資金，組織實施整改，保證整改力量，并對整改全過程實施監(jiān)督。在完成整改后，報局指揮部安全質量部驗收。
第九條隱患監(jiān)管單位的責任：隱患整改監(jiān)管單位對隱患整改負監(jiān)督管理責任。主要負責督促檢查隱患整改單位是否按整改通知書的要求實施整改，協(xié)調整改過程中的外部關系，組織隱患整改后的驗收。
第十條按計劃組織實施各級部門確認的隱患整改項目，堅持“誰主管、誰負責”的原則，落實經(jīng)費，確保按期完成。
第十一條對及時發(fā)現(xiàn)、積極整改并有效防止事故發(fā)生的個人，應給予表彰和獎勵。
第十二條對存在重特大事故隱患隱瞞不報的項目部應予批評教育，并按有關規(guī)定對責任人予以處罰。
第十三條對重特大事故隱患未進行整改或未及時采取隱患監(jiān)控措施的項目部，由局指揮部安全質量部負責責令其改正。拒不改正、情節(jié)嚴重的，應按照有關規(guī)定給予經(jīng)濟處罰。
第十四條對重特大事故隱患不采取措施，致使發(fā)生人員傷亡事故或重特大經(jīng)濟損失的，依法追究相關責任人的責任，構成犯罪的，移送司法機關處理。
第十五條其它未盡事宜以國家、鐵道部、鄭開城際鐵路工程指揮部的相關法律、法規(guī)、條例、制度為準。
第十六條本辦法由局指揮部安全質量部負責解釋并修訂。
第十七條本辦法自發(fā)布之日起開始執(zhí)行。
第4篇 消防施工安全風險識別評估預控措施管理辦法
消防工程
9.1
現(xiàn)場作業(yè)準備及布置
現(xiàn)場作業(yè)前準備及資源配置
觸電機械傷害
物體打擊
18
1
(1)編制施工作業(yè)指導書。對作業(yè)人員進行安全交底,并簽字。
(2)在施工作業(yè)前,作業(yè)人員應配備齊全安全防護用品。
(3)在施工作業(yè)前,作業(yè)人員應將施工工器具準備齊全,并確保其狀態(tài)良好。
(4)現(xiàn)場作業(yè)前應將作業(yè)區(qū)域用欄桿、分隔網(wǎng)進行隔離,并設置明顯標志,嚴禁非作業(yè)人員及車輛進入現(xiàn)場。
9.2
消防管道管網(wǎng)施工
9.2.1管道的土方開挖
坍塌觸電
54
2
(1)人工挖土方應根據(jù)消防管道設計深度和土質情況采取放坡。
(2)深度超過2m的消防溝道,應視情況采取防護措施。
(3)土質松動的位置和靠近建筑物附近挖溝時,要設置擋土板,并設專人監(jiān)護,防止土方倒塌。
(4)支撐的木方材料應具有滿足支撐力的截面積。
(5)對進入出現(xiàn)邊坡開裂、疏松和支撐松動的地方,應立即采取措施,嚴禁施工人員進人。
(6)施工人員不得在支撐和溝坡腳下休息。
(7)不得使用沖擊振動較大的工具施工。
(8)圍欄距溝道不得少于0.8m,夜間設紅色警示燈,夜間施工應保證足夠的照明,并設專人監(jiān)護。
(9)溝道中出現(xiàn)地下水時,要進行排水作業(yè),排水可采用潛水泵抽水。
(10)抽水之前檢查潛水泵絕緣是否良好,應測試電氣絕緣,引出排水管應遠離溝道,潛水泵電源應獨立控制并裝設漏電保護器,檢查無誤后方可排水。
(11)電工應跟班作業(yè)。排水期間施工人員嚴禁在坑內作業(yè),排水人員應穿絕緣靴。
(12)挖管道土方時,殘土應堆放距坑邊1m以上,高度不超過1.5m,且為管道敷設留出一定的作業(yè)距離。
(13)挖土方時兩人間距以不碰撞為準,施工人員的施工作業(yè)工具應完整牢固,防止發(fā)生碰撞和器具脫落傷人。
9.2.2管道的下料、敷設與焊接
機械傷害
觸電
27
2
(1)管材到貨后堆放合理,有防止?jié)L動措施。
(2)使用切割機械應檢查設備可靠性,應設獨立電源箱和漏電保護器,設備電源線應無破損。
(3)打磨坡口時使用的砂輪機應絕緣良好,施工人員應戴防護鏡,穿絕緣鞋,開關應設在附近。
(4)人工調整管道時應在管道下方塞填木方,防止管材滾動傷人。
(5)在潮濕場地焊接時,作業(yè)人員應做好絕緣措施。
(6)用刨錘去焊渣時,施工人員應佩戴防護鏡,防止焊渣崩眼。
9.2.3管道連接和支架安裝
高處墜落
物體打擊
27
2
(1)地面以上管道宜采用法蘭連接,連接時作業(yè)人員動作要協(xié)調,手不得放在法蘭接合處。
(2)托架支架作業(yè)時應搭設安全可靠的腳手架。
(3)在高處安裝噴頭和管道時要系好安全帶,下面設專人監(jiān)護。
(4)上下遞送材料時應采用手(傳遞)繩,嚴禁上下拋物遞送材料。
(5)管道應按設計做好地網(wǎng)連接。
9.2.4管道系統(tǒng)的水壓試驗
物體打擊
9
1
(1)水壓試驗的管道應做好接地。
(2)試壓過程中應有專人監(jiān)護,不得帶壓修理,施工人員不得面對出水口,無關人員不得進入試驗區(qū)域。
9.3
消防設備和控制設備安裝
9.3.1消防設備安裝
高處墜落
物體打擊
27
2
(1)施工現(xiàn)場應整潔無雜物、道路平坦。
(2)安裝施工應由專人指揮,搬運和移動設備之前,應對搬運用的鋼絲繩進行選擇和檢查。
(3)消防設備在人力搬運過程中,注意抬扛的承重范圍,不可超限使用抬扛和繩索,搬運中無關人員不得停留和通過。
(4)設備就位時作業(yè)人員應防止擠手和砸腳。
(5)在室內頂棚安裝火災報警器探頭時,宜使用人字梯。
(6)安裝探頭和接線中應使用工具袋,嚴禁上下拋物。
9.3.2消防控制設備的安裝
其他傷害
27
2
(1)施工時應按設計位置安裝固定牢固。
(2)施工中要保證設備完好,輕抬輕放。
9.3.3熱敏電纜敷設
高處墜落
其他傷害
27
2
(1)變壓器器身和油枕上熱敏電纜敷設時,作業(yè)人員應系好安全帶,并設專人監(jiān)護。
(2)施工后應清點工器具,防止工具及材料遺落在變壓器上,做到場清、料盡。
9.4
報警與消防水系統(tǒng)聯(lián)合調試
9.4.1火災報警系統(tǒng)單體調試
觸電其他傷害
45
2
(1)擴建變電站設備安裝調試應填寫安全作業(yè)票,并有專人監(jiān)護。
(2)調試人員在調試中對變電站運行設備應明晰,施工人員不得觸碰運行設備。
9.4.2消防系統(tǒng)的聯(lián)合調試
觸電其他傷害
45
2
(1)通電之前應檢查下列工作:
①通道出口暢通,照明、通信條件完善。
②各種設備標識清楚,設備功能標識應醒目。帶電的控制設備應掛警示標牌
③操作程序符合設計要求。
④電源可靠,有保護措施和備用電源。電氣設備絕緣和接地良好、電氣開關均處于斷開位置,并有明顯的電源指示,電機正反轉標識明晰,相序正確。
⑤水源已達到設計標準,管道氣體排空。在變壓器處和消火栓處應安排專人值守。
⑥電源處有專人值守,并應設置通信聯(lián)絡工具,明確就地緊急操作措施。
(2)參加調試人員應明確帶電設備狀況,與帶電設備保持一定的安全距離。
(3)操作控制設備的調試人員應著工作裝和絕緣鞋。
第5篇 工程安全風險獎勵基金管理考核辦法
1 范圍
1.1為了貫徹“安全第一,預防為主”的方針,確保龍騰公司工程建設安全目標實現(xiàn),特制定本制度。
1.2本制度采用對各參建單位安全第一責任人、經(jīng)營班子成員、安(監(jiān))檢科長等在安全管理上負有重大責任的人員實行風險抵押金,以建立風險機制。
1.3本制度旨在落實安全管理的風險機制、制約機制和教育機制,通過有獎有罰、獎罰結合的方法,落實各級人員的安全責任制。
1.4本制度適用于龍騰公司工程建設工程項目安全風險獎勵基金管理及考核。
2規(guī)范性引用文件
《電力建設安全管理規(guī)定》(1995-11)
《安全生產工作規(guī)定》(2000-5-1)
《安全生產獎懲規(guī)定》。
3管理內容
3.1風險獎勵基金的構成:
3.1.1龍騰公司和各施工單位共同籌資。
3.1.2施工過程中的各種違章罰款和事故扣款。
3.1.3施工單位安全第一責任人、經(jīng)營領導班子、安(監(jiān))檢科長所交的安全風險抵押金。
3.2年安全風險抵押金繳納標準,以專題會議確定。
3.3安全風險獎勵基金由龍騰公司財務部設立專門賬戶管理,由工程建設委員會統(tǒng)一掌握使用。
3.4適用范圍:
3.4.1施工單位安全第一責任人、經(jīng)營領導班子、安檢科長;
3.4.2經(jīng)建設委員會討論決定需要列入者。
3.5安全風險受獎必備條件:
3.5.1未發(fā)生人身死亡事故;
3.5.2未發(fā)生重大火災事故;
3.5.3未發(fā)生重大施工機械損壞事故;
3.5.4未發(fā)生重大責任交通事故;
3.5.5未發(fā)生重大垮塌事故和重大垮(坍)塌事故;
3.5.6月度安全風險獎勵考核實得總分與標準分之比大于70%。
3.6安全檢查評比由工程建設項目安全委員會辦公室負責組織進行,辦公室將考核結果提交安委會討論通過。
3.7考核原則:
3.7.1經(jīng)季度考核對達到受獎必備條件的單位的個人按照交納風險抵押金的25%給予獎勵;若發(fā)生一起輕傷事故且滿足其它必備條件,按以上標準減半給以獎勵;
3.7.2發(fā)生二起及以上輕傷事故,扣除個人風險抵押金的15%,并補足風險抵押金;
3.7.3發(fā)生重傷事故、一般機械事故和一般交通事故,扣除個人風險抵押金的25%,并補足風險抵押金;
3.7.4每發(fā)生一起人身死亡、重大火災、重大機械損壞事故、重大責任交通事故、兩次重傷事故的單位,扣除相應施工單位人員的全部風險抵押金,并補足風險抵押金;
3.7.5每季度有一個月安全風險獎勵考核得分比值小于70%,不得受獎。
4安全風險獎勵考核辦法
4.1考核評比的依據(jù)為建設單位參照《電力建設安全施工管理工作檢查表》制定的“安全風險獎勵考核表”(見附表)。
4.2安全風險獎勵采用周檢查,月評比,季獎勵的方式進行。
4.2.1周檢查:每周根據(jù)現(xiàn)場檢查情況,在安全例會上確認考核事項。
4.2.2月評比:依據(jù)“安全風險獎勵考核表”所列項目及每周檢查結果,在月度安全例會上對相應施工單位進行評比。
4.2.3季獎勵:依據(jù)本季度每月評比情況,按照前述原則對相關施工單位進行安全風險獎勵考評,并提出考評方案,提交安委會通過。
4.3各施工單位責任范圍工程全部竣工后,進行最后一次評獎,風險抵押金余額全部返還。
5附則
5.1 本制度由龍騰公司工程建設項目安全委員會負責解釋。
5.2 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。
5.3 對違反本制度之行為由龍騰公司工程建設安委會考核各施工單位,由公司考核管理部門對司屬責任部門進行檢查考核。
第6篇 人民醫(yī)院醫(yī)療風險基金管理辦法
z人民醫(yī)院醫(yī)療風險基金及其管理辦法
為了預防和減少醫(yī)療糾紛以及醫(yī)療差錯事故的發(fā)生,增強科室主任及全院職工預防醫(yī)療糾紛和醫(yī)療差錯事故的主人翁意識和責任感,防范和化解醫(yī)療風險,提高醫(yī)療質量,杜絕醫(yī)療差錯事故,保障醫(yī)院、患者和職工的合法權益,促進我院持續(xù)、快速、協(xié)調、健康發(fā)展。根據(jù)《醫(yī)療事故處理條例》等法律法規(guī)的規(guī)定,結合我院工作實際,本著“風險共擔、保障有力”的原則,特制定本辦法。
一、醫(yī)療風險基金的籌集:從各科室月獎金中按規(guī)定比例提取。提取比例參照最近3年我院各類別醫(yī)療糾紛賠付情況,內科系統(tǒng)4. 5%、外科系統(tǒng)5. 5%,醫(yī)技科室1%,醫(yī)院對各科室提取的金額進行1∶1配套。
二、醫(yī)療風險基金的管理:成立醫(yī)療風險基金管理領導小組,對基金的籌集、使用進行管理。財務科統(tǒng)一建立以科室為單位的醫(yī)療風險基金明細賬,確保?？顚Ｓ谩Ｄ甓葍瓤剖医Y算節(jié)余基金款,轉入下年度科室繼續(xù)使用或由醫(yī)療風險基金管理小組統(tǒng)籌調劑。
三、醫(yī)療風險基金的使用:主要用于醫(yī)療事故爭議以及醫(yī)療糾紛的賠付補償,無論是經(jīng)協(xié)商、調解、訴訟處理解決的,凡涉及民事賠償款額,均由醫(yī)療風險基金和責任人共同承擔。責任人的具體賠付比例,根據(jù)院專家委員會討論判定責任人的責任程度確定,但承擔賠償額全年最高不超過2萬元;科室直接負責人承擔總賠償額的2-10%,具體比例由專家委員會討論認定。
責任人及其科室對其處理意見如有異議,應在接到賠付通知起三個工作日內以書面形式向醫(yī)務部申請復議一次,將從我院參加市級醫(yī)療事故鑒定專家中隨機抽取專家若干名進行復議。
四、醫(yī)療風險基金的返還:
(一)、對于當年度未發(fā)生醫(yī)療差錯事故及醫(yī)療糾紛賠償?shù)?將返還該科室醫(yī)療風險基金賬戶金額的70%,其中10%指定獎勵科室負責人,同時可適當降低下年度醫(yī)療風險基金系數(shù)。
(二)、對于當年度醫(yī)療風險基金賬戶賠付結算有節(jié)余的科室,當年度不予返還,流動下年度繼續(xù)使用。
(三)、對于當年賠付額累計超過科室醫(yī)療風險基金賬戶金額的透支部分,視情況區(qū)分,分別由醫(yī)院醫(yī)療風險基金承擔或在科室下年度醫(yī)療風險基金中扣除,但下年度風險基金系數(shù)適當提高:
1、如下年度未發(fā)生醫(yī)療差錯事故及醫(yī)療糾紛賠償?shù)?則透支部分不在該年度中扣除,由醫(yī)院風險基金承擔,但該年度的風險基金返還比例為50%;
2、如下年度仍有醫(yī)療差錯事故及醫(yī)療糾紛賠償?shù)?則透支部分納入該年度中一并扣除,扣除仍有透支的則繼續(xù)參照上述相關條款執(zhí)行。
五、本管理辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。
六、本管理辦法由醫(yī)務部、經(jīng)管科共同負責解釋,如因指標測算出現(xiàn)偏差等特殊情況,由醫(yī)療風險基金管理領導小組臨時討論修改。
第7篇 風險機遇管理辦法
1范圍
本文件規(guī)定了公司對風險的識別、確定、評價,采取應對風險和機遇的措施的方法。
本文件適用于公司及各部門進行風險分析和采取對風險和機遇的措施。
2規(guī)范性引用文件
下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件,其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內容)或修訂版均不適用于本標準,然而,鼓勵根據(jù)本標準達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件,其最新版本適用于本標準。
本章無條文。
3定義
風險識別:是通過識別風險源、影響范圍、時間績其原因和潛在的后果等,生成一個全面的風險列表。
風險分析:是根據(jù)風險類別,獲得的信息和風險評估的使用目的,對識別出的風險進行定性和定量的分析,為風險評價和風險應對提供支持。
風險評價:是將風險的結果與組織的風險準則比較,或者在各種風險的分析結果之間進行比較,確定風險等級,以便做出風險應對的決策。
風險應對:是選擇并執(zhí)行一種或多種改變風險的措施,包括改變風險事件發(fā)生的可能性或后果的措施。
4職責
4.1 綜合管理部負責組織進行風險的識別、分析、確定,組織制定應對風險和機遇的措施,對風險實施監(jiān)控,對風險和機遇的措施落實進行監(jiān)督檢查;
4.2 各部門按照所承擔的業(yè)務和職責對本部門的風險進行識別、分析、確定,必要時采取應對風險和機遇的措施;協(xié)助綜合管理部識別、分析風險并實施應對風險和機遇的措施。
4.3 最高管理層評審風險及應對風險和機遇的措施,持續(xù)保持公司的戰(zhàn)略方向和宗旨。
5風險管理
5.1 公司風險
識別風險的時機:質量管理體系策劃、企業(yè)戰(zhàn)略方向和宗旨的變化、內外部環(huán)境變化、顧客及相關方的需求和期望變化等;
識別風險應考慮:
1)公司環(huán)境風險。內外部環(huán)境的變化帶來的風險;
2)市場風險。市場競爭、市場份額態(tài)勢的變化帶來的風險;
3)經(jīng)營風險。經(jīng)營策略、經(jīng)營方向的變化帶來的風險等。
5.2 體系運行及主要過程的風險
a) 研制風險:如:技術、進度、費用等方面帶來的風險;
b) 生產風險:如:人員、生產能力、交付進度等方面帶來的風險;
c) 采購風險:如:外部供方選擇、采購(外協(xié))品質量、交貨進度等帶來的風險;
d) 財務風險:如:資金保證,資金使用、回流,投資與回報等帶來的風險;
e) 產品和服務風險:如:產品和服務的質量、投訴等帶來的風險等。
5.3 風險應對方法:
a) 規(guī)避風險。決定停止或退出可能導致風險的活動;
b) 承擔風險。增加風險或承擔新的風險以尋求機會;
c) 消除風險源。消除具有負面應影響的風險源;
d) 轉移風險。改變風險事件發(fā)生的可能性的大小及其分布的性質和后果;
e) 分擔風險;
g) 保留風險等。
5.4 選擇應對風險的措施。選擇適當?shù)娘L險應對措施時需考慮:
a)法律、法規(guī)、社會責任和環(huán)境保護等方面的要求;
b)風險應對措施的實施成本與收益(有些風險可能需要組織考慮采用經(jīng)濟上看起來不合理的風險應對決策,例如可能帶來嚴重的負面后果但發(fā)生可能性低的風險事件);
c)利益相關者的輸球和價值觀、對風險的認知和承受度以及對某一些風險應對措施的偏好等。
當風險應對措施影響到公司內其他領域的風險或影響到其他利益相關方時,要評估這些風險,并與有關利益相關方溝通,必要時調整風險應對措施。
6 風險評估
6.1 各部門應對初步識別出來的風險進行分析、評估,確定發(fā)生的可能性和造成后果的嚴重性,將可能性指數(shù)和嚴重性指數(shù)兩者的乘積定義為風險綜合指數(shù),最后確定風險的等級。
6.2 風險發(fā)生的可能性,見表1
表1
可能性指數(shù)
1
極少發(fā)生
2
較少發(fā)生
3
可能發(fā)生
4
很可能發(fā)生
5
經(jīng)常發(fā)生
6.3 風險發(fā)生的嚴重性,見表2
表2
嚴重性指數(shù)
1
可忽略影響
2
微小影響
3
中等影響
4
嚴重影響
6.4 風險等級
根據(jù)風險綜合指數(shù)大小來確定風險的等級,一般風險:風險綜合指數(shù)為1~10;重大風險:風險綜合指數(shù)為11~20。(風險綜合指數(shù) = 可能性指數(shù) × 嚴重性指數(shù))
可能性指數(shù)
嚴重性指數(shù)
1
2
3
4
5
1
1
2
3
4
5
2
2
4
6
8
10
3
3
6
9
12
15
4
4
8
12
16
20
風險等級一般分為:極大、較大、較小、極小四類,依據(jù)風險等級的大小,采取相應的風險應對措施。
7.5 風險應對措施表
應對措施
風險排序
規(guī)避風險
承擔風險
消除風險
轉移風險
分擔風險
保留風險
1
極大
2
較大
3
較小
4
極小
7一般要求
7.1 綜合管理部每半年組織相關部門從公司環(huán)境(內外部)、科研、生產、采購、資金、知識等方面識別、分析、確定并風險排序。形成風險清單,上報總經(jīng)理。
7.2 管理層針對風險進行評審,制定適宜的應對風險和機遇的措施并實施。
7.3 各部門針對本部門承擔的業(yè)務工作及職責識別、分析、確定風險,采取必要的應對風險和機遇的措施并實施。當部門識別的風險對公司的質量管理體系、戰(zhàn)略方向和宗旨、組織環(huán)境等方面形成潛在影響時,應及時向歸口管理部門傳遞信息。歸口管理部門應組織相關部門分析、評價風險,并上報總經(jīng)理。
7.4 綜合管理部對公司層面上采取的應對風險和機遇的措施進行監(jiān)督檢查,并保留檢查記錄;各部門負責人對本部門采取的應對風險和機遇的措施落實情況進行檢查,并保留記錄。
第8篇 施工機組安全生產風險抵押金管理辦法
1、為進一步落實安全生產責任制,增強公司施工作業(yè)人員的安全生產意識和責任感,特制訂本辦法。
2、公司安全生產委員會是本辦法決策機構,決定安全風險抵押金的考核、扣除和返還。質量安全環(huán)保部是管理和執(zhí)行部門。
3、 安全風險抵押金交納范圍及數(shù)額
機組長 2000元
hse管理員1500元
技術員、質檢員 1000元
正式工800元
合同工600元
4、安全風險抵押金收繳
1)每個項目開工前,按照“機組安全環(huán)保風險抵押金的繳納額度”的規(guī)定,每人交納規(guī)定數(shù)額的安全風險抵押金,由公司財務部專賬保管。
2)安全風險抵押金每年收繳一次。應繳抵押金人員不得以任何理由拒不繳納。
5、年度內如發(fā)生繳納安全風險抵押金人員應負責的事故并按規(guī)定罰款時,先從安全風險抵押金中扣除,剩余部分待年末安全生產考核后返還本人;不足部分由責任人另行補繳。
6、安全風險抵押金的使用
1)作業(yè)機組整個項目施工期,實現(xiàn)“零事故、零傷害、零環(huán)境污染事件”目標,將按安全環(huán)保風險抵押金的200%返還。
2)發(fā)生一起工業(yè)生產較大及其以上事故、發(fā)生一起較大及其以上環(huán)境污染和生態(tài)破壞事故、發(fā)生一起交通重大事故負同等及其以上責任,扣除機組全員的全部安全環(huán)保風險抵押金,對機組長撤職處理。
3)發(fā)生工業(yè)生產一般事故一起、發(fā)生交通重大事故負次要責任(含次要責任)一起,扣罰機組全員的安全環(huán)保風險抵押金70%。
4)發(fā)生交通一般事故一起或在施工生產中造成環(huán)境污染,被當?shù)丨h(huán)保部門罰款,扣罰機組全員安全環(huán)保風險抵押金的50% 。
5)凡發(fā)生事故隱瞞不報,故意降低事故等級,故意拖延上報時間,扣罰機組全員的安全環(huán)保風險抵押金的30%。
第9篇 《大唐發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》實施細則
第一章 總 則
第一條 為進一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作流程和評估質量,依據(jù)《中國大唐集團公司發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》,制定本細則。
第二條 集團公司負責培訓外審和企業(yè)主要內審專家,參與和督導企業(yè)第一次風險控制評估工作;分、子公司生產領導和職能部門負責風險控制評估內審把關和外審組織工作;基層企業(yè)應組織相關人員學習和把握風險控制評估標準要求,組織做好內審工作。
第三條 堅持三年一個周期的安全風險控制評估工作。第一年在集團公司的督導下完成企業(yè)內審、專家外審,第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改,第三年由分、子公司指派專家組巡視持續(xù)改進。
第四條 未開展安全生產標準化達標的企業(yè),應隨安全風險控制評估外審工作同步開展。特許經(jīng)營項目部應視同發(fā)電企業(yè)的一個部門(車間),并按要求同步開展內審工作。
第五條 安全風險控制評估結果應反映每個要素及對應流程節(jié)點的管控效果和本質安全型企業(yè)體系總體運行情況。
第六條 企業(yè)安全風險控制評估工作應納入企業(yè)年度“兩措”計劃,確保費用落實。
第七條 安全風險控制評估工作納入集團公司創(chuàng)一流管理指標,分、子公司應監(jiān)督問題的整改,實行閉環(huán)管理。集團公司對企業(yè)外審工作進行全程跟蹤,對于企業(yè)評審過程中存在弄虛作假行為的進行考核,對造成生產安全事故發(fā)生的從重處理。
第八條 本細則適用于集團公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。
第二章 管控效果評估
第九條 存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產事故的二十五項重點要求》、違反強制性標準、嚴重危及人身安全和設備安全的問題,屬于重點問題。
第十條 體系運行效果評估
(一)要素運行效果評估
每個要素的目標、指標完成情況與流程節(jié)點管控情況應一并進行查評,各要素運行效果判定標準如下:
1.要素的目標和指標均沒有完成或存在重點問題或風險度大于50%,該要素為失控狀態(tài)。
2.目標完成、指標部分完成、不存在重點問題且風險度小于50%,該要素為存在偏差狀態(tài)。
3.無問題的要素為受控狀態(tài)。
(二)單元和本質安全型企業(yè)體系總體運行效果評估
1.同時滿足以下條件,判定單元和本質安全型企業(yè)體系總體運行異常。
(1)存在重點問題數(shù)超過查評項目的6%。
(2)失控要素數(shù)超過查評要素數(shù)的12%。
(3)風險度是否大于15%。
2.一年內發(fā)生生產安全責任事故,判定為體系總體運行異常。
第三章 內審組織與管理
第十一條 內審工作的組織
(一)企業(yè)應建立內審領導組和工作組。領導組由安全第一責任人擔任組長,分管生產副職擔任副組長,工作組由總工程師或生產副職擔任組長。
(二)安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內審,設備部牽頭組織設備單元內審,發(fā)電部牽頭組織人員單元內審,人資部、總經(jīng)部等其他部門按責任分工負責相關要素內審。安監(jiān)部負責內審的歸口管理。
(三)工作組下設內審小組。其中,管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內審小組;設備單元按要素和專業(yè)分出小組,每小組至少2名專業(yè)骨干。
(四)每個評審要素(節(jié)點或檢查項)應結合企業(yè)機構設置、職責分工設置a、b角。
(五)內審組織機構和職責分工每年以正式文件形式發(fā)布。
第十二條 內審培訓
(一)企業(yè)應在內審工作開始前一個月,組織開展內審人員培訓。
(二)內審人員培訓應包括:集團公司《本質安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質安全型發(fā)電企業(yè)安全風險要素管控重點要求》,《發(fā)電企業(yè)安全風險控制指導手冊》(以下簡稱《指導手冊》)、《發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》以及本細則對于評估工作的要求。
(三)培訓教師應由經(jīng)過培訓的人員或評審專家擔任,采用集中培訓和專題培訓等方式開展培訓。
(四)培訓結束后經(jīng)考試合格方可擔任內審員。
第十三條 內審流程
(一)每年第四季度企業(yè)應制定下年度內審計劃,確定評估項目,評估內審時間至少一個月,但不超過三個月。
(二)召開啟動會,會議由企業(yè)黨委書記主持,安全第一責任人動員,生產副職總體安排,安全生產相關部門負責人、內審員和相關管理人員參加。
(三)內審員開展評估工作,將發(fā)現(xiàn)的問題進行分類,填入內審報告的“單元及要素評估明細表”中,依據(jù)標準進行評分,并提出整改建議。
(四)內審員將“單元及要素評估明細表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。
(五)單元組長匯總本單元各要素存在的問題,核查重點問題和整改建議,編制本單元內審報告,按時向工作組組長提交。
(六)工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應明確專人校核、勘誤,領導小組副組長審核,領導小組組長審批。
(七)召開總結會,分、子公司職能部門負責人參加,其他要求同啟動會。
(八)總結會結束后20個工作日內,生產副職牽頭組織相關部門和人員分析存在問題,制定整改計劃,以正式文件發(fā)布并上報分、子公司。
第十四條 內審管理要求
(一)企業(yè)應開展而未開展的項目為扣分項,不得列為不參評項。
(二)內審無問題的檢查項要寫出管控效果評估;扣分項必須有實際存在的問題,要依據(jù)《指導手冊》中的標準進行扣分,不得人為提升或壓低分值。
(三)內審期間,工作組組長至少每周組織召開一次內審工作協(xié)調會,安全第一責任人每月至少參加一次,掌握內審工作進度、存在問題,協(xié)調解決相關事項。
(四)分、子公司要安排專人(或專家)對所屬企業(yè)內審工作進行現(xiàn)場監(jiān)督和指導。
第四章 外審組織與管理
第十五條 外審工作由分、子公司負責組織
(一)按照分、子公司年度外審計劃,每年一季度,進行外審的企業(yè)與有資質的技術服務單位簽訂外審合同,內容應包括:
1.外審的范圍和企業(yè)類型。
2.外審專家組長,外審專家和專業(yè)分工。
3.外審時間和日程安排。
(二)根據(jù)外審企業(yè)總容量、機組數(shù)量、設備系統(tǒng)復雜程度,火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日,專家組成員一般不超過22人;風電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日,專家組成員一般不超過13人。人員配備標準如下:
1.火電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設備專業(yè)組按專業(yè)配置(汽機、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學、環(huán)境至少1名)。
2.水電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設備專業(yè)組按專業(yè)配置(水輪機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名)。
3.風電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設備專業(yè)組按專業(yè)配置(風機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次(含直流、通訊)1名、調度自動化1名)。
(三)外審專家組組成
1.專家組長應具有總工及以上崗位履歷,專家應與被外審企業(yè)無直接利益關系。
2.專家組由專職專家和在職專家組成,原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產副職、總工程師和發(fā)電部、設備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家,其他由分、子公司推薦的在職人員,可參加學習評審。
3.專家年齡應嚴格限制在70周歲以內,并身體健康(需提供外審年度的體檢證明或由外審機構統(tǒng)一組織體檢)。
第十六條 外審準備工作
(一)分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內審報告提交外審專家組。
(二)外審專家組長外審前,應對外審方案進行策劃,方案應包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍(確定不參評項)、評審時間、評審過程控制等內容,并經(jīng)外審企業(yè)的上級公司批準。
(三)外審組長召開專家內部會議,明確外審計劃、分配外審任務,組織外審專家學習有關文件(標準、手冊、程序、相關文件)和集團公司年度重點工作、事故通報等。
(四)接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作,并提供相關記錄、資料和規(guī)章制度。
(五)接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一安排配合人員,確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續(xù)性。
第十七條 外審流程
(一)外審啟動會,由分、子公司職能部門負責人主持、分管生產副職及相關專業(yè)人員參加;企業(yè)內審工作組組長匯報內審情況,安全第一責任人及有關領導、企業(yè)安全生產相關部門負責人、內審員和相關專業(yè)人員參加。
(二)專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作,做好檢查記錄,并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。
(三)單元組長對本單元存在的問題進行確認,對要素、節(jié)點存在的偏差和不符合項進行分析,列出重點問題和對策措施建議,按時向專家組長提交本單元外審報告。
(四)專家組長組織召開專家組內部會議,綜合分析評審結果,協(xié)調專業(yè)間共性問題,判別問題歸屬要素,對照標準確認外審不符合項以及重點問題。
(五)專家組長編制總報告,對企業(yè)安全風險控制體系運行情況進行分析,評判體系運行情況和存在的偏差及應關注的不符合項,提出保證體系正常運行應采取的措施建議。
(六)召開總結會,外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況,其他要求同啟動會。
(七)外審工作結束3日內,技術服務單位應填寫《安全風險控制評估外審簡報》中相應內容(格式見附件1),經(jīng)分、子公司完善后上報集團公司安全生產部。
(八)外審報告應由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。
(九)分、子公司組織企業(yè)對專家的工作態(tài)度、業(yè)務能力進行評價,作為今后選擇專家的依據(jù)。
第十八條 外審管理要求
(一)分、子公司每年11月30日前應確定所屬企業(yè)下年度外審計劃,并報集團公司安全生產部,由集團公司安全生產部審批后統(tǒng)一發(fā)布。
(二)分、子公司應嚴格執(zhí)行外審計劃。確因特殊原因需變更計劃,分、子公司應書面說明原因,報請集團公司安全生產部同意后方可另行安排。
(三)外審工作由分、子公司總負責;外審技術服務單位具體負責外審進程和專家管理工作;專家組長對外審報告質量負責,單元組長對本單元報告質量負責。對明顯質量不高的專業(yè)外審報告,專家(單元)組長有權責令重新評審。
(四)任何人不得人為劃定得分率。
(五)對于內、外審風險度偏差超過20%,或存在嚴重問題超過100項的發(fā)電企業(yè),該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團公司進行情況說明。
第十九條 對外審專家的要求
(一)工作要求
1.必須掌握與本專業(yè)有關的最新法規(guī)、規(guī)程、標準和反事故措施等,掌握外審評價方法、評審標準和依據(jù);
2.現(xiàn)場外審前,認真閱讀企業(yè)的內審報告,邊審查邊與專業(yè)配合人員交流,了解企業(yè)專業(yè)管理實際情況。
3.堅持原則,實事求是,客觀公正,評審發(fā)現(xiàn)的問題應準確、可追溯,提出的整改建議應有針對性、可操作性。
(二)紀律要求
1.嚴格遵守外審時間安排,按時完成外審任務。
2.因私外出必須向專家組長請假。
3.外審結束,如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。
4.遵守《中國大唐集團公司黨組關于改進工作作風、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。
(三)安全要求
1.認真聽取專業(yè)聯(lián)絡員安全交底,掌握進入現(xiàn)場工作的安全要求。
2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進入生產現(xiàn)場。
3.進入現(xiàn)場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護用品,自覺遵守企業(yè)各項安全管理規(guī)定。
第五章 評審報告及問題管理
第二十條 企業(yè)內、外審報告編寫均應按照“四個凡事”要求,落實領導、技術、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責任,做到檢查項目與對應的標準一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對應的崗位人員責任準確。
第二十一條 外審報告,按照總報告和管理單元、人員單元、設備單元、環(huán)境單元報告(即1+4)進行編寫和發(fā)布。企業(yè)內審報告編制為一個綜合報告進行發(fā)布和上報。內、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。
第二十二條 內審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布,并上報分、子公司;外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè),并上報集團公司安全生產部。
第二十三條 基層企業(yè)要把評估中發(fā)現(xiàn)的問題按照風險程度和“四落實”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃,分、子公司負責監(jiān)督和考核整改完成情況。
第二十四條 內、外審問題整改計劃完成率在第二年(整改年)要力爭達到100%;由于客觀原因,不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進行整改的,企業(yè)應以文件形式提出變更或注銷申請,上報分、子公司批準。
第六章 《指導手冊》修訂
第二十五條 內審結束后,企業(yè)應組織內審員提出對《指導手冊》的修改意見,隨內審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后,上報集團公司安全生產部。
第二十六條 外審結束后,外審技術服務單位應組織專家對《指導手冊》提出修改意見,隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后,上報集團公司安全生產部。
第二十七條 集團公司定期匯總修改意見,組織對《指導手冊》修編,及時下發(fā)執(zhí)行。
第七章 附則
第二十八條 水力、風力發(fā)電企業(yè),由分、子公司按照具有完整安全生產管理體系的原則來確定安全風險控制評估的規(guī)模(不考慮資產歸屬)。
第二十九條 滿足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對應的規(guī)范化管理標準進行管理和查評:
(一)50mw以下的水電廠或總裝機容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。
(二)總裝機容量100mw及以下獨立經(jīng)營風力發(fā)電企業(yè)(不考慮資產歸屬)。
(三)天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風險控制評估工作,待相對應的《指導手冊》編制完成后進行。
第三十條 本細則由集團公司安全生產部負責解釋。
第三十一條 本細則自發(fā)布之日起執(zhí)行。
附件1:安全風險控制評估外審簡報(模板)
附件2:發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估內審報告(模板)
附件3:發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估外審總報告(模板)
附件4:發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估單元外審報告(模板)
第10篇 危險有害因素識別風險評價管理辦法
為實現(xiàn)公司的安全生產,實現(xiàn)管理關口前移、重心下移,做到事前預防,達到消除減少危害、控制預防的目的,結合公司實際,特制定本制度。
1. 評價目的
1.1 對本公司范圍內存在的危險源進行辨識與評價,制定風險控制措施,并對其實施控制。
1.2 識別生產中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動存在的危害,以及所有生產現(xiàn)場使用設備設施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害,采用科學合理的評價方法進行評價。
1.3 加強管理和個體防護等措施,以減少或避免不期望的事件發(fā)生,遏止事故,避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財產損失和工作環(huán)境破壞,保證安全生產。
2. 評價范圍
本公司范圍內所有常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動存在的危害,以及所有生產現(xiàn)場使用設備設施和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素及生產活動、服務過程中的風險進行評價、識別與控制。
3.職責
3.1 分管安全副總經(jīng)理負責本公司危險源辨識、風險評價和風險控制的組織領導工作,負責建立風險評價小組,負責批準重大的風險清單。
3.2 安全部門負責組織本公司范圍內的危險源辨識、風險評價,確定重大及巨大的風險,提出重大事故隱患的整改方案,并對全公司的危險源的控制進行監(jiān)督。
3.3 安全部門應確保危險源辨識和風險評價人員進行應有的培訓,以承擔指定范圍內的工作。
3.4 各部門對所轄范圍內的危險源進行辨識評價,并實施控制。
4.風險評價工作程序
4.1 總則
4.1.1 本公司重大風險詳見《 重大風險清單》。
4.1.2 危險源辨識、風險評價準則: ——國家、地方、行業(yè)頒布的有關安全生產法律、法規(guī)要求; ——有關的設計規(guī)范、技術標準; ——企業(yè)的安全管理標準、技術標準; ——公司制定的安全安全生產方針和目標等。
4.1.3 危險因素的分級原則 危險因素按以下原則進行分類:
i 級: 要立即采取措施進行控制的危險因素;
ii 級:近期要采取措施進行控制的危險因素;
iii 級:將來要采取措施進行控制的危險因素;
iv 級:不需要采取措施進行控制的危險因素;
4.2 風險評價的組織和管理
4.2.1 危險源辨識、風險評價工作在安全部門的指導下開展工作。
4.2.2 各部門應成立由專業(yè)技術人員和操作人員參加的評價小組在部門負責人的指導下進行工作,同時應鼓勵其他員工參與危害和影響的確定。
4.2.3 公司應通過各種途徑使風險評價工作小組成員接受必要的培訓,使其具備熟悉工藝技術、安全健康管理知識、法律法規(guī)要求知識、常用危險源辨識、風險評價方法和技巧能力。
4.3 危險源辨識和風險評價的范圍應包括:
4.3.1 常規(guī)活動和非常規(guī)活動
4.3.2 作業(yè)場所內所有人員的活動(包括供方、合同方)
4.3.3 作業(yè)場所內所有設施、設備、車輛、安全防護用品和產品(包括外部提供的設備和材料等)
4.3.4 規(guī)劃、設計和建設、投產、運行等階段
4.3.5 事故及潛在的緊急情況
4.3.6 原材料、產品的運輸和使用過程
4.3.7 人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和按全生產規(guī)章制度
4.3.8 丟棄、廢棄、拆除與處置
4.3.9 氣候、地震及其他自然災害
4.4 危險源辨識和風險評價應考慮
4.4.1 三種時態(tài):過去、現(xiàn)在、將來
4.4.2 三種狀態(tài):正常、異常、緊急
a.正常狀態(tài)指正常生產時狀態(tài)
b.異常狀態(tài)指生產活動中開車、停車、檢修等情況下的危險因素與正常狀態(tài)有較大不同的狀態(tài)
c.緊急狀態(tài)指生產活動中出現(xiàn)意外可能造成重大危害的狀態(tài)
4.4.3 六種危險危害因素:物理性危險、危害因素;化學性危險、危害因素;生物性危險、危害因素;心理性、生理性危險、危害因素;行為性危險、危害因素;其他危險、危害因素
4.5 危險源辨識與風險評價的方法
4.5.1 評價人員應根據(jù)所確定的評價對象的作業(yè)性質和危害復雜程度,選擇一種或結合多種危害識別方法,包括:安全檢查表、工作危害分析、預先危害性分析、危險與可操作性研究(hazop)等,各種識別方法的應用簡介參照附錄 5。
4.5.2 在選擇識別方法時,應考慮:
——活動或操作性質;
——工藝過程或系統(tǒng)的發(fā)展階段;
——危害分析的目的;
——所分析的系統(tǒng)和危害的復雜程度及規(guī)模;
——潛在風險度大小;
——現(xiàn)有人力資源、專家成員及其他資源;
——信息資料及數(shù)據(jù)的有效性;
——是否是法規(guī)或合同要求。
4.5.3 各部門應首先制定安全檢查表對作業(yè)環(huán)境、設備、設施進行危害識別,對工作活動、工藝操作等采用工作危害性分析(jha),在此基礎上,對于關鍵裝置、重點部位,特別是以前經(jīng)常發(fā)生事故的或其他類似裝置、部位發(fā)生過如火災、爆炸、人身傷亡等重大事故的,則采用危險與可操作性研究(hazop)進行危害分析。各單位也可結合自身的實際情況采用其他的識別方法。各種識別方法的應用簡介參照附錄 5。
4.5.4危害識別、風險評價的步驟 按崗位劃分作業(yè)活動 作業(yè)活動的劃分可以按生產流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務、生產階段劃分,或者將以上方法結合起來進行劃分。如:開車、停車、設備檢修、突然斷電、斷水、機泵跳閘、正常操作、物料搬運、藥劑配制、取樣分析、進入受限空間作業(yè)、儲罐內部清洗作業(yè)、吊裝、動火、承包商現(xiàn)場作業(yè)等。識別設備設施的危害可按下列順序 廠址:地質、地形、周圍環(huán)境、氣象條件等; 廠區(qū)平面布局:功能分區(qū)、危險設施布置、安全距離等; 建構筑物; 生產工藝流程; 生產設備、裝置、化工、機械、電氣、特種設備等;作業(yè)場所:粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高低溫; 工時制度、女工保護、體力勞動強度等; 管理設施、急救設施、輔助設施等。 識別危害之前可先列出擬分析的設備設施清單。
4.6 識別危害根源和性質
4.6.1 在進行危害識別時要考慮以下問題: ——存在什么危害(傷害源) ——誰(什么)會受到危害——傷害怎樣發(fā)生
4.6.2 評價人員應通過現(xiàn)場觀察及所收集的資料,對所確定的評估對象,識別盡可能多的實際的和潛在的危害,包括:
1)設施的不安全狀態(tài),包括可能導致事故發(fā)生和危害擴大的設計缺陷、工藝缺陷、設備缺陷、保護措施和安全裝置的缺陷;
2)人的不安全行為,包括不采取安全措施、錯誤動作、不按規(guī)定的方法操作,某些不安全行為(制造危險狀態(tài));
3)可能造成職業(yè)病、中毒的環(huán)境與條件,包括物理的(噪音、振動、濕度、輻射),化學的(易燃易爆、有毒、危險氣體、氧化物等)以及生物因素;
4)管理缺陷,包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應急管理、作業(yè)人員安排、防護用品缺少、工藝過程和操作方法的管理。
4.6.3 在進行危害識別時,要充分考慮發(fā)生危害的根源及性質:
1)火災和爆炸;
2)沖擊和撞擊;
3)中毒、窒息、觸電及輻射;
4)暴露于化學性危害因素和物理危害因素的工作環(huán)境;
5)人機工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的適宜度、重復性工作等);
6)設備的腐蝕、缺陷;
7)有毒有害物料、氣體的泄露;
8)對環(huán)境的可能影響等。
4.6.4危害識別應考慮由于過去或將來的運作、產品或服務可能造成職業(yè)安全健康及環(huán)境影響,包括以往生產遺留下來的潛在危害和影響,丟失、廢棄與處理活動等。同時也應考慮異常(包括啟動、關閉、維修、停機、工程開始/結束及其他非預期運行的情況)以及事故和潛在的緊急情況(如火災、爆炸、泄露、地震及其他自然災害而造成的緊急疏散、人員傷亡或重大環(huán)境污染)。
4.7 評價風險和影響 評價小組應對所識別的危害事故、事件加以科學評價,確定最大危害程度和可能影響的最大范圍,以便采取有效或適當?shù)目刂拼胧?從而把風險降低或控制在可以容忍的程度,具體步驟包括:
4.7.1 決定所識別的危害及影響發(fā)生的后果有多嚴重,重點考慮法律法規(guī)要求、傷亡程度、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響的程度大小、持續(xù)時間以及對本公司形象的影響(參考附錄 1),如同時涉及到兩個方面,以高分為準;
4.7.2 評價發(fā)生危害事故事件的可能性有多大,重點考慮危害發(fā)生的條件(比如正常、異常或緊急狀態(tài)發(fā)生)、現(xiàn)場有否控制措施(包括個人防護品、應急措施、監(jiān)測系統(tǒng)、作業(yè)指導書、員工培訓)、事件或事故一旦發(fā)生,是否發(fā)現(xiàn)或察覺,同類事故以前是否發(fā)生過以及人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度(參考附錄 2);
4.7.3 評價風險。結合所辨別的危害事件發(fā)生的可能性及后果的嚴重性,并決定其風險的大小以及是否可以容忍的風險(參考附錄 3),風險評價的結果可分為以下幾種:
——輕微或可忽略的風險(l×s1~3)
——可容忍的(r4~8)
——中等的 (r9~12)
——重大風險(r15~16)
——巨大風險 (r20~25)
注:rl×s—危險性或風險度(危險性分值)
l——發(fā)生事故的可能性大小(發(fā)生事故的頻率)
s——一旦發(fā)生事故會造成的損失后果。
4.7.4 各部門對本部門的生產過程中所識別的危險因素進行統(tǒng)計,對中等以上的風險進行匯總,部門負責人審核后報安全部門。
4.7.5 安全部門組織公司評價小組對各部門上交的危險源進行綜合分析,確定本公司范圍內的重大及巨大的風險,編制重大風險清單下發(fā)至各部門。
4.7.6 各部門建立各部門的風險清單。
4.8 風險控制
4.8.1 風險程度的大小是制定何種控制措施的依據(jù),各部門應根據(jù)風險評價的結果制定相應的控制措施(見附錄4)
4.8.2 重大或巨大的風險是公司制定目標及隱患治理的基礎及依據(jù),安全部門應組織制定控制目標和制定控制計劃(參考附錄4),采取針對性的風險控制措施,消除、減少危害和影響,防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。
4.8.3 各部門對評價的中等及以下的風險進行討論并制定出風險控制措施,并檢查落實。
4.8.4 風險控制措施,一般采取以下四種對策:技術對策、教育對策、管理對策、個體防護。
4.9 重大及巨大的風險作為制定公司安全目標的基礎和依據(jù)。
4.10 常規(guī)性的危險源辨識、風險評價應每年一次,在每年底前進行;非常規(guī)活動的危險源辨識、風險評價應在活動開始之前進行(如拆除、新改擴建項目、建維修項目、開停車、較重要的隱患治理項目和較重要的公益變更、設備變更項目等)。
4.11 安全部每年一次對危險源辨識和風險評價的應用效果進行檢查和評審。
4.12 參與危險源辨識、風險評價的主要人員應受過專業(yè)培訓,具有一定的知識和經(jīng)驗。
4.13 當產生下列情況時各部門應及時進行辨識與評價,將風險評價結果及風險清單報安全部。
a.新工藝、新設備技改、技措項目
b.法律、法規(guī)更新
c.有對事故、事件或其他信息的新認識
d.相關方要求
e.組織機構發(fā)生大的調整
5.記錄
安全檢查分析表(scl)
工作危害分析記錄表(jha) 作業(yè)活動清單 設備設施清單風險清單 重大風險清單
附錄1:評價危害及影響后果的嚴重性(s)表
附錄2:危害發(fā)生的可能性(l)及頻率表
附錄3:風險評價表
附錄4:風險控制措施及實施期限表
附錄5:危害識別及風險評價方法簡介
附錄1: 評價危害及影響后果的嚴重性(s)表法律、法規(guī) 財 產 損等級 及其他要 人 失 ( 萬 停工 環(huán)境污染、資源消耗 公眾形象 求 元) 部 分 裝 a)公司外嚴重污染;置 ( gt2 b)大量使用不可循環(huán)利 重 大 國 違反法律、 發(fā) 生 死 套)或≥ 5 gt30 用的物質; 際、國內 法規(guī) 亡 1 套關鍵 c)產生排放大量的有毒 影響 裝置、設 有害污染物廢棄物。 備停工 a公司內嚴重污染; 2 套裝置 b中等量使用不可循環(huán) 行業(yè)內、 潛在違反 喪失勞 停工、或 4 gt20 利用的物質; 公司內、 法規(guī) 動 重 要 設 c產生排放中等量的有省內 備停運 毒有害污染物廢棄物。 截肢、 a公司范圍內中等污染; 不符合公 骨折、 1 套裝置 b中等量使用可循環(huán)利 司的安全 聽 力 停工、或 本地區(qū)內 3 gt10 用的物質; 生產方針、 喪 失 、 設 備 停 影響 c產生排放少量的有毒制度、規(guī)定 慢 性 運 有害污染物廢棄物。 病 輕 微 a 裝置范圍污染; 受 影 響 不符合公 受傷、 b少量使用不可循環(huán)物 不大,幾 公司及周 2 司操作程 間 歇 lt10 質; 乎 不 停 邊范圍 序、規(guī)定 不 舒 c 產生排放很少量的有工 適 毒有害污染物廢棄物。 a 沒有污染; b少量使用可循環(huán)利用沒 有 停 形象沒有 1 完全符合 無傷亡 無損失 的物質; 工 受損 c不產生排放有毒有害污染物廢棄物。 注:如同時涉及到兩個方面,以高分為準。 附錄 2:危害發(fā)生的可能性(l)及頻率表等級標 準 在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施; 5危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測系統(tǒng))或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故 或事件。危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未作過任何監(jiān)測; 4 在現(xiàn)場有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當;危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。 沒有保護措施(如沒有保護防護裝置、沒有個人防護用品等); 未嚴格按操作程序執(zhí)行; 3危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng))或曾經(jīng)作過監(jiān)測;過去曾經(jīng)發(fā)生、或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn),并定期進行監(jiān)測; 2 現(xiàn)場有防范控制措施,并能有效執(zhí)行; 過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。 有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施或員工安全衛(wèi)生意識相當高, 1 嚴格執(zhí)行操作規(guī)程,極不可能發(fā)生事故或事件。 附錄 3: 風 險 評 價表 嚴重性 1 2 3 4 5 可能性 1 1 2 3 4 5 2 2 4 6 8 10 3 3 6 9 12 15 4 4 8 12 16 20 5 5 10 15 20 25 附錄 4: 風險控制措施及實施期限表 風險度 等級 應采取的行動/控制措施 實施期限 在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對 20—25 巨大風險 立即 改進措施進行評估采取隱患治理措施 制定目標、指標、管理方案,采取緊急措施 15—16 重大風險 降低風險,建立運行控制程序,定期檢查、 限期治理 測量及評估制定管理制度、規(guī)定進行控制,加強培訓及 9—12 中等的 2 年內治理 溝通 條件成熟時治 4—8 可容忍的 維持現(xiàn)狀、保持記錄、定期檢查 理 輕微或可忽 lt4 無需采用控制措施,但需保存記錄 略的風險附錄 5:危害識別及風險評價方法簡介: 1 工作危害分析(jha) 是一種較細致地分析工作過程中存在危害的方法,把一項工作活動分解成幾個步驟,識別每一步驟中的危害和可能的事故,設法消除危害。 1.1 分析步驟(參照附表): a)把正常的工作分解為幾個主要步驟,即首先做什么、其次做什么等等,用 3-4 個詞說明一個步驟,只說做什么,而不說如何做;作業(yè)步驟的劃分應建立在對工作觀察的基礎上,并與操作者一起討論研究,運用自己對這一項工作的知識進行分析。 b對于每一步驟要問可能發(fā)生什么事故,給自己提出問題,比如操作者會被什么東西打著、碰著;他會撞著、碰著什么東西;操作者會跌倒嗎;有無危害暴露,如毒氣、輻射、焊光、酸霧等等; c識別每一步驟的主要危害后果; d識別現(xiàn)有安全控制措施; e進行風險評價; f建議安全工作步驟。
2 安全檢查表分析(scl) 是基于經(jīng)驗的方法,分析人員列出一些項目,識別與一般工藝設備和操作有關的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素。 安全檢查分析表分析可用于對物質、設備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析。編制的依據(jù)主要有: a)有關標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定 b國內外事故案例和企業(yè)以往的事故情況 c系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施 d分析人個人的經(jīng)驗和可靠的參考資料 2.1 分析步驟 a)建立安全檢查表,分析人員從有關渠道(如內部標準、規(guī)范、作業(yè)指南)選擇合適的安全檢查表。如果無法獲取相關的安全檢查表,分析人員必須運用自己的經(jīng)驗和可靠的參考制定檢查表; b分析者依據(jù)現(xiàn)場觀察、閱讀系統(tǒng)文件、與操作人員交談、以及個人的理解,通過回答安全檢查表中所列的問題,發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的設計和操作等各方面與標準、規(guī)定不符的地方,記下差異; c分析差異(危害),提出改正措施建議。 2.2 分析要點 a)安全檢查分析表分析的對象是設備設施、作業(yè)場所和工藝流程等,檢查項目是靜態(tài)的物,而非活動。故此所立檢查項目不應有人的活動。 b用安全檢查表分析時既要分析設備設施表面看得見的危害,又要分析設備設施內部隱藏的內部構件和工藝的危害。如:超壓排放;閥門等按裝方向;安全閥額定壓力;溫度、壓力、黏度等工藝參數(shù)的過度波動;防火涂層的狀態(tài);管線腐蝕、框架腐蝕、爐膛超溫、爐管爆裂、水冷壁破裂.
作業(yè)條件危險性評價發(fā)放(lec法)
危險因素風險級別的高低:主要依據(jù)其導致事故后果的嚴重程度和發(fā)生事故的可能性等進行綜合判定,從高到低風險等級依次劃分為1,2,3,4,5五個級別,管理等級依次劃分為a,b,c,d四個級別,可以依據(jù)下面方法進行劃分:
1、風險評價標準:
風險評價,要確定出危險因素的風險級別,首先對危險因素引發(fā)事故的可能性、暴露程度、引發(fā)事故所產生后果的嚴重程度賦值,然后按下式計算風險值。
d=lec
式中:d=風險值;
l—發(fā)生事故的可能性大小;
e—暴露于危險環(huán)境的頻繁程度;
c—發(fā)生事故產生的后果。
l值判定:事故發(fā)生的可能性大小,用概率來表示。絕對不可能發(fā)生的事故概率為0;而必然發(fā)生的概率為1;然而,從系統(tǒng)安全角度考察,絕對不發(fā)生事故是不可能的,所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的值定位0.1,而必然要發(fā)生的事故的值定位10,介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值,判別實際情況后按下表取值。
事故發(fā)生的可能性(l)
分數(shù)值
事故發(fā)生的可能性
10
6
3
1
0.5
0.2
0.1
完全可以預料
相當可能
可能,但不經(jīng)常
可能性小,完全意外
很不可能,可以設想
極不可能
實際不可能
e值判定:規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況為10,而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定值為0.5,介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值。判別實際情況后按下表取值。
暴露于危險環(huán)境的頻繁程度(e)取值表
分數(shù)值
頻繁程度
10
6
3
2
1
0.5
連續(xù)暴露
每天工作時間內暴露
每周一次,或偶然暴露
每月一次暴露
每年幾次暴露
非常罕見地暴露
c值判定:事故造成的人身傷害與財產損失變化很大,所以規(guī)定取值為1~100,把需要救護的輕傷害或小財產損失規(guī)定為1,把造成多人死亡或重大財產損失規(guī)定為100,其它事故后果定值為1與100之間。判別實際情況后按下表取值。
事故后果嚴重程度(c)取值表
分數(shù)值
后果嚴重程度
100
40
15
7
3
1
重大火災,許多人死亡,或造成重大財產損失
災難,數(shù)人死亡,或造成很大財產損失
非常嚴重,一人死亡,或造成一定的財產損失
嚴重,重傷,或較小的財產損失
重大,致殘,或很小的參禪損失
引人注目,不利于基本的安全衛(wèi)生要求
求出d值,判定風險等級:d值已知后,按下表判定風險等級。
危險因素風險等級與管理等級劃分表
d值
危險程度
風險等級
管理等級
>320
160~320
70~160
20~70
<20
及其危險,不能繼續(xù)作業(yè)
高度危險,需立即整改
顯著危險,需要整改
一般危險,需要注意
稍有危險,可以接受
1
2
3
4
5
a
b
c
d
d
2、管理等級標準:采用集團公司目前在用的危險因素等級管理方法,即四級管理方法。
a級:集團公司管理級危險因素;
b級:廠級管理的危險因素;
c級:車間級管理的危險因素;
d級:班組級管理的危險因素。
管理等級與風險的等級的關系如上表所示。
二〇一一年十月十七日
第11篇 風險工點施工帶班管理辦法
第一條 為規(guī)范項目分部施工安全管理工作，根據(jù)_______有限責任公司、集團公司、公司、中鐵________鐵路項目經(jīng)理部有關文件要求，結合本項目分部工程的施工特點，特制定本辦法。
第二條 本辦法所規(guī)定的帶班工點范圍主要包括:ⅱ級風險預警隧道,深基坑,高陡邊坡,特殊結構橋梁,地下工程,地質災害及其它風險工點等。
第三條 施工安全帶班管理遵循“全面兼顧,重點防范,帶班在工點,解決在現(xiàn)場”的原則,讓風險始終處于可控狀態(tài),確保標段內建設項目安全有序可控。
第四條 項目分部已落實領導帶班制度的實施主體,確保每個班次至少有一名領導在風險工點跟班作業(yè)。
第五條 建立風險工點分級管理和高風險工點帶班作業(yè)制度。分部僅有ⅱ級風險工點。ⅱ級風險預警工點由項目分部領導和項目分部部門負責人、架子隊帶班作業(yè),高風險預警隧道還要執(zhí)行技術和安全管理人員跟班作業(yè)制度。
第六條 帶班作業(yè)范圍:隧道工程風險評價ⅱ級風險預警等級的段落及前后順接段落,超前地質預報或施工過程中發(fā)現(xiàn)異常段落;橋梁,路基工程參照隧道等級執(zhí)行,重點控制高墩和特殊結構橋梁,路基高陡邊坡,順層,不良地質等工點。
第七條 帶班工作內容:
(一)掌握本班次主要施工內容,施工生產質量,安全,進度要求,設計要求,技術方案措施的落實情況。
(二)班組作業(yè)里程范圍,本班次重點卡控環(huán)節(jié),班組執(zhí)行安全生產制度措施情況和特殊工種人員持證上崗情況。
(三)制止“三違”現(xiàn)象,排查安全隱患,督促隱患的整改,檢查機電設備完好狀況,及時消除設備隱患和缺陷。
(四)安全技術交底工作落實情況等,并將上一班存在問題整改落實情況及本班次發(fā)生的問題及時向下一班交接清楚。
第八條 帶班人員的職責
(一)基本掌握所帶班工點的風險源情況,熟知風險對策措施,了解殘余風險類型及處理原則,加強對重點部位,關鍵環(huán)節(jié)的檢查巡視,全面掌握當班各工作面的質量安全生產狀況。
(二)參加作業(yè)班組的班前分工會,提示當日作業(yè)重要質量安全注意事項。
(三)全面巡視檢查各關鍵崗位標準化作業(yè)執(zhí)行情況,對重點部位檢查巡視要求簽字確認作業(yè)人員在崗在位情況及應急備品攜帶數(shù)量。
(四)及時發(fā)現(xiàn)和組織消除事故隱患和險情,及時制止違章違紀行為,嚴禁違章指揮。
(五)遇有險情時,立即下達停工撤人命令,組織涉險區(qū)人員及時有序撤離到安全點,并及時向有關領導或部門報告。
(六)參加班組完工會,總結本班次質量安全生產情況,對作業(yè)過程中的質量安全問題明確整改要求。
第九條 帶班領導及時向包保領導匯報施工情況,及時與工點負責人溝通,接受包保領導指導安排,以確保質量,安全,進度和環(huán)水保目標的實現(xiàn)。
第十條 帶班領導要督促被安全隱患治理掛牌督辦單位整改責任人對問題整改落實,實行問題閉環(huán)管理,確保施工安全。
第十一條 帶班領導干部,帶班期間比照上崗職工管理,必須嚴格遵守各項規(guī)章制度,堅持標準化作業(yè),確保施工安全,為現(xiàn)場職工做出表率。
第十二條 帶班作業(yè)領導干部,要深入了解現(xiàn)場作業(yè)和安全管理實際情況,及時發(fā)現(xiàn)問題并提出督促整改意見,堅持“兩同時,三不放過”,“兩同時”即與工人同上班同下班,“三不放過”即隱患和不安全行為不放過,對安全隱患找不出原因不放過,安全隱患得不到處理不放過;充分利用作業(yè)間休時間與一線職工談心交流,深入掌握一線職工真實想法和存在的實際困難,幫助解決現(xiàn)場實際問題;要深入思考管理上存在的問題,為改進管理,正確決策提供有益參考。
第十三條 現(xiàn)場帶班實施緊急撤人避險制度。現(xiàn)場帶班人員發(fā)現(xiàn)安全事故隱患,應當及時督促整改;對違章指揮,違章操作的,應當立即制止。賦予現(xiàn)場帶班人員,班組長和調度人員在遇到險情時第一時間下達停產撤人命令的直接決策權和指揮權。因撤離不及時導致人身傷亡事故的,要從重追究相關人員的管理責任,觸犯法律的,移交司法機關處理。
第十四條 項目分部要認真組織班子成員、部門負責人和架子隊學習鐵建設[2010]162號和[2010] 171號等文件精神,對業(yè)主公布的風險工點,按照崗位條件及風險工點預警等級類別,確定包保和帶班人員,架子隊需在風險工點掛牌公示,接受群眾監(jiān)督。
第十五條 帶班人員做好帶班記錄(見附件),上一班的帶班人員要在工作面向接班的帶班人員詳細說明工作面安全狀況,存在的問題及原因,需要注意的事項等。
第十六條 業(yè)主要求，項目分部領導干部帶班作業(yè)納入施工企業(yè)信用評價現(xiàn)場管理檢查內容,沒有帶班作業(yè)的,每發(fā)現(xiàn)一起扣3分,記錄不全或涂改記錄每發(fā)現(xiàn)一個班次扣0.5分，項目部領導干部應高度重視。
第十七條 項目分部將負責風險工點帶班情況的日常檢查及考核工作,檢查方式采用專業(yè)主管工程師每周定期檢查和主管領導不定期抽查,檢查內容為各分部風險工點帶班制度的建立情況,現(xiàn)場落實情況,并按照第十六條的要求進行考核。
第十八條 本辦法未盡事宜,按鐵路總公司及__公司、集團公司、公司、中鐵________項目經(jīng)理部相關規(guī)定執(zhí)行。
第十九條 本辦法由中鐵_____鐵路項目經(jīng)理部第二分部負責解釋，自發(fā)布之日起執(zhí)行。
第12篇 《中國大唐集團公司發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》實施細則
第一章? 總? 則
第一條 為進一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作流程和評估質量，依據(jù)《中國大唐集團公司發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》，制定本細則。
第二條 集團公司負責培訓外審和企業(yè)主要內審專家，參與和督導企業(yè)第一次風險控制評估工作;分、子公司生產領導和職能部門負責風險控制評估內審把關和外審組織工作；基層企業(yè)應組織相關人員學習和把握風險控制評估標準要求，組織做好內審工作。
第三條 堅持三年一個周期的安全風險控制評估工作。第一年在集團公司的督導下完成企業(yè)內審、專家外審，第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改，第三年由分、子公司指派專家組巡視持續(xù)改進。
第四條 未開展安全生產標準化達標的企業(yè)，應隨安全風險控制評估外審工作同步開展。特許經(jīng)營項目部應視同發(fā)電企業(yè)的一個部門（車間），并按要求同步開展內審工作。
第五條 安全風險控制評估結果應反映每個要素及對應流程節(jié)點的管控效果和本質安全型企業(yè)體系總體運行情況。
第六條 企業(yè)安全風險控制評估工作應納入企業(yè)年度“兩措”計劃，確保費用落實。
第七條 安全風險控制評估工作納入集團公司創(chuàng)一流管理指標，分、子公司應監(jiān)督問題的整改，實行閉環(huán)管理。集團公司對企業(yè)外審工作進行全程跟蹤，對于企業(yè)評審過程中存在弄虛作假行為的進行考核，對造成生產安全事故發(fā)生的從重處理。
第八條 本細則適用于集團公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。
第二章? 管控效果評估
第九條 存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產事故的二十五項重點要求》、違反強制性標準、嚴重危及人身安全和設備安全的問題，屬于重點問題。
第十條 體系運行效果評估
（一）要素運行效果評估
每個要素的目標、指標完成情況與流程節(jié)點管控情況應一并進行查評，各要素運行效果判定標準如下：
1.要素的目標和指標均沒有完成或存在重點問題或風險度大于50%，該要素為失控狀態(tài)。
2.目標完成、指標部分完成、不存在重點問題且風險度小于50%，該要素為存在偏差狀態(tài)。
3.無問題的要素為受控狀態(tài)。
（二）單元和本質安全型企業(yè)體系總體運行效果評估
1.同時滿足以下條件，判定單元和本質安全型企業(yè)體系總體運行異常。
（1）存在重點問題數(shù)超過查評項目的6%。
（2）失控要素數(shù)超過查評要素數(shù)的12%。
（3）風險度是否大于15%。
2.一年內發(fā)生生產安全責任事故，判定為體系總體運行異常。
第三章? 內審組織與管理
第十一條 內審工作的組織
（一）企業(yè)應建立內審領導組和工作組。領導組由安全第一責任人擔任組長，分管生產副職擔任副組長，工作組由總工程師或生產副職擔任組長。
（二）安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內審，設備部牽頭組織設備單元內審，發(fā)電部牽頭組織人員單元內審，人資部、總經(jīng)部等其他部門按責任分工負責相關要素內審。安監(jiān)部負責內審的歸口管理。
（三）工作組下設內審小組。其中，管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內審小組；設備單元按要素和專業(yè)分出小組，每小組至少2名專業(yè)骨干。
（四）每個評審要素（節(jié)點或檢查項）應結合企業(yè)機構設置、職責分工設置a、b角。
（五）內審組織機構和職責分工每年以正式文件形式發(fā)布。
第十二條 內審培訓
（一）企業(yè)應在內審工作開始前一個月，組織開展內審人員培訓。
（二）內審人員培訓應包括：集團公司《本質安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質安全型發(fā)電企業(yè)安全風險要素管控重點要求》，《發(fā)電企業(yè)安全風險控制指導手冊》（以下簡稱《指導手冊》）、《發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》以及本細則對于評估工作的要求。
（三）培訓教師應由經(jīng)過培訓的人員或評審專家擔任，采用集中培訓和專題培訓等方式開展培訓。
（四）培訓結束后經(jīng)考試合格方可擔任內審員。
第十三條 內審流程
（一）每年第四季度企業(yè)應制定下年度內審計劃，確定評估項目，評估內審時間至少一個月，但不超過三個月。
（二）召開啟動會，會議由企業(yè)黨委書記主持，安全第一責任人動員，生產副職總體安排，安全生產相關部門負責人、內審員和相關管理人員參加。
（三）內審員開展評估工作，將發(fā)現(xiàn)的問題進行分類，填入內審報告的“單元及要素評估明細表”中，依據(jù)標準進行評分，并提出整改建議。
（四）內審員將“單元及要素評估明細表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。
（五）單元組長匯總本單元各要素存在的問題，核查重點問題和整改建議，編制本單元內審報告，按時向工作組組長提交。
（六）工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應明確專人校核、勘誤，領導小組副組長審核，領導小組組長審批。
（七）召開總結會，分、子公司職能部門負責人參加，其他要求同啟動會。
（八）總結會結束后20個工作日內，生產副職牽頭組織相關部門和人員分析存在問題，制定整改計劃，以正式文件發(fā)布并上報分、子公司。
第十四條 內審管理要求
（一）企業(yè)應開展而未開展的項目為扣分項，不得列為不參評項。
（二）內審無問題的檢查項要寫出管控效果評估；扣分項必須有實際存在的問題，要依據(jù)《指導手冊》中的標準進行扣分，不得人為提升或壓低分值。
（三）內審期間，工作組組長至少每周組織召開一次內審工作協(xié)調會，安全第一責任人每月至少參加一次，掌握內審工作進度、存在問題，協(xié)調解決相關事項。
（四）分、子公司要安排專人（或專家）對所屬企業(yè)內審工作進行現(xiàn)場監(jiān)督和指導。
第四章? 外審組織與管理
第十五條 外審工作由分、子公司負責組織
（一）按照分、子公司年度外審計劃，每年一季度，進行外審的企業(yè)與有資質的技術服務單位簽訂外審合同，內容應包括：
1.外審的范圍和企業(yè)類型。
2.外審專家組長，外審專家和專業(yè)分工。
3.外審時間和日程安排。
（二）根據(jù)外審企業(yè)總容量、機組數(shù)量、設備系統(tǒng)復雜程度，火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日，專家組成員一般不超過22人；風電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日，專家組成員一般不超過13人。人員配備標準如下：
1.火電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設備專業(yè)組按專業(yè)配置（汽機、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學、環(huán)境至少1名）。
2.水電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設備專業(yè)組按專業(yè)配置（水輪機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名）。
3.風電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設備專業(yè)組按專業(yè)配置（風機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次（含直流、通訊）1名、調度自動化1名）。
（三）外審專家組組成
1.專家組長應具有總工及以上崗位履歷，專家應與被外審企業(yè)無直接利益關系。
2.專家組由專職專家和在職專家組成，原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產副職、總工程師和發(fā)電部、設備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家，其他由分、子公司推薦的在職人員，可參加學習評審。
3.專家年齡應嚴格限制在70周歲以內，并身體健康（需提供外審年度的體檢證明或由外審機構統(tǒng)一組織體檢）。
第十六條 外審準備工作
（一）分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內審報告提交外審專家組。
（二）外審專家組長外審前，應對外審方案進行策劃，方案應包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍（確定不參評項）、評審時間、評審過程控制等內容，并經(jīng)外審企業(yè)的上級公司批準。
（三）外審組長召開專家內部會議，明確外審計劃、分配外審任務，組織外審專家學習有關文件(標準、手冊、程序、相關文件)和集團公司年度重點工作、事故通報等。
（四）接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作，并提供相關記錄、資料和規(guī)章制度。
（五）接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一安排配合人員，確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續(xù)性。
第十七條 外審流程
（一）外審啟動會，由分、子公司職能部門負責人主持、分管生產副職及相關專業(yè)人員參加；企業(yè)內審工作組組長匯報內審情況，安全第一責任人及有關領導、企業(yè)安全生產相關部門負責人、內審員和相關專業(yè)人員參加。
（二）專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作，做好檢查記錄，并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。
（三）單元組長對本單元存在的問題進行確認，對要素、節(jié)點存在的偏差和不符合項進行分析，列出重點問題和對策措施建議，按時向專家組長提交本單元外審報告。
（四）專家組長組織召開專家組內部會議，綜合分析評審結果，協(xié)調專業(yè)間共性問題，判別問題歸屬要素，對照標準確認外審不符合項以及重點問題。
（五）專家組長編制總報告，對企業(yè)安全風險控制體系運行情況進行分析，評判體系運行情況和存在的偏差及應關注的不符合項，提出保證體系正常運行應采取的措施建議。
（六）召開總結會，外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況，其他要求同啟動會。
（七）外審工作結束3日內，技術服務單位應填寫《安全風險控制評估外審簡報》中相應內容（格式見附件1），經(jīng)分、子公司完善后上報集團公司安全生產部。
（八）外審報告應由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。
（九）分、子公司組織企業(yè)對專家的工作態(tài)度、業(yè)務能力進行評價，作為今后選擇專家的依據(jù)。
第十八條 外審管理要求
（一）分、子公司每年11月30日前應確定所屬企業(yè)下年度外審計劃，并報集團公司安全生產部，由集團公司安全生產部審批后統(tǒng)一發(fā)布。
（二）分、子公司應嚴格執(zhí)行外審計劃。確因特殊原因需變更計劃，分、子公司應書面說明原因，報請集團公司安全生產部同意后方可另行安排。
（三）外審工作由分、子公司總負責；外審技術服務單位具體負責外審進程和專家管理工作；專家組長對外審報告質量負責，單元組長對本單元報告質量負責。對明顯質量不高的專業(yè)外審報告，專家（單元）組長有權責令重新評審。
（四）任何人不得人為劃定得分率。
（五）對于內、外審風險度偏差超過20%，或存在嚴重問題超過100項的發(fā)電企業(yè)，該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團公司進行情況說明。
第十九條 對外審專家的要求
（一）工作要求
1.必須掌握與本專業(yè)有關的最新法規(guī)、規(guī)程、標準和反事故措施等，掌握外審評價方法、評審標準和依據(jù)；
2.現(xiàn)場外審前，認真閱讀企業(yè)的內審報告，邊審查邊與專業(yè)配合人員交流，了解企業(yè)專業(yè)管理實際情況。
3.堅持原則，實事求是，客觀公正，評審發(fā)現(xiàn)的問題應準確、可追溯，提出的整改建議應有針對性、可操作性。
（二）紀律要求
1.嚴格遵守外審時間安排，按時完成外審任務。
2.因私外出必須向專家組長請假。
3.外審結束，如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。
4.遵守《中國大唐集團公司黨組關于改進工作作風、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。
（三）安全要求
1.認真聽取專業(yè)聯(lián)絡員安全交底，掌握進入現(xiàn)場工作的安全要求。
2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進入生產現(xiàn)場。
3.進入現(xiàn)場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護用品，自覺遵守企業(yè)各項安全管理規(guī)定。
第五章? 評審報告及問題管理
第二十條 企業(yè)內、外審報告編寫均應按照“四個凡事”要求，落實領導、技術、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責任，做到檢查項目與對應的標準一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對應的崗位人員責任準確。
第二十一條 外審報告，按照總報告和管理單元、人員單元、設備單元、環(huán)境單元報告（即1+4）進行編寫和發(fā)布。企業(yè)內審報告編制為一個綜合報告進行發(fā)布和上報。內、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。
第二十二條 內審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布，并上報分、子公司；外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè)，并上報集團公司安全生產部。
第二十三條 基層企業(yè)要把評估中發(fā)現(xiàn)的問題按照風險程度和“四落實”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃，分、子公司負責監(jiān)督和考核整改完成情況。
第二十四條 內、外審問題整改計劃完成率在第二年（整改年）要力爭達到100％;由于客觀原因，不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進行整改的，企業(yè)應以文件形式提出變更或注銷申請，上報分、子公司批準。
第六章? 《指導手冊》修訂
第二十五條 內審結束后，企業(yè)應組織內審員提出對《指導手冊》的修改意見，隨內審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后，上報集團公司安全生產部。
第二十六條 外審結束后，外審技術服務單位應組織專家對《指導手冊》提出修改意見，隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后，上報集團公司安全生產部。
第二十七條 集團公司定期匯總修改意見，組織對《指導手冊》修編，及時下發(fā)執(zhí)行。
第七章? 附則
第二十八條 水力、風力發(fā)電企業(yè)，由分、子公司按照具有完整安全生產管理體系的原則來確定安全風險控制評估的規(guī)模（不考慮資產歸屬）。
第二十九條 滿足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對應的規(guī)范化管理標準進行管理和查評：
（一）50mw以下的水電廠或總裝機容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。
（二）總裝機容量100mw及以下獨立經(jīng)營風力發(fā)電企業(yè)（不考慮資產歸屬）。
（三）天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風險控制評估工作，待相對應的《指導手冊》編制完成后進行。
第三十條 本細則由集團公司安全生產部負責解釋。
第三十一條 本細則自發(fā)布之日起執(zhí)行。
附件1：安全風險控制評估外審簡報（模板）
附件2：發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估內審報告（模板）
附件3：發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估外審總報告（模板）
附件4：發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估單元外審報告（模板）
第13篇 安全風險抵押金管理制度考核辦法
一、目的
為進一步貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針,認真執(zhí)行集團公司及公司各項安全規(guī)定,堅決遏制各類事故的發(fā)生。充分體現(xiàn)風險同擔、利益共享、重獎重罰、全員管理的原則,提高全員安全意識、責任意識和風險意識,強化安全管理,切實搞好安全工作,確保公司各項工作指標的全面完成,結合公司的具體情況,本著“誰主管、誰負責”的原則,落實各級人員的安全責任,在安全生產工作中引入風險機制和激勵機制,根據(jù)崗位不同、責任大小,繳納風險金數(shù)額的不同,建議公司實行安全生產風險抵押金制度。
二、安全生產風險抵押金的適用范圍及考核期
1、安全風險抵押金適用于公司內全部在崗職工。
2、考核期為每年元月一日至十二月三十一日。
三、安全生產聯(lián)責管理的形式和實施辦法
1.安全目標責任書和安全責任金交納制度的實行辦法。由公司瑜部門第一負責人簽訂安全目標責任書;部門負責人與各級主管、班長簽訂安全目標責任書;各級主管、班長、兼職安全員分別與組長、員工逐級簽訂安全目標責任書,分解本部門的安全管理目標,明確各自安全工作內容,并分別交納安全風險責任金。
2、公司領導對全公司安全生產負管理責任。各部門負責人對本部門的安全生產負管理責任。
3、各職能部門負責人要按安全責任規(guī)定,定期或不定期深入基層,督促安全生產。
4、安管辦要貫徹落實公司和上級有關安全生產的各項規(guī)章制度,加強對職工的安全教育,以人身安全為中心,加強安全生產管理,預防各種事故的發(fā)生。
四、安全生產風險抵押金的繳納標準(有待細化)
五、安全風險抵押金的管理
1.安全風險抵押金實行專戶管理,財務部應建立“安全風險抵押金”專用賬戶,做到?？顚Ｓ谩?/p>
2、每年一月底之前由安全管理辦公室匯總安全風險抵押金繳納表冊,參加安全風險抵押金的員工將安全風險抵押金繳納至財務部。財務部將收到的安全風險抵押金后進行核算,并建立安全風險抵押金清單,抄送安全管理辦公室備案。
3.因職務調整或其他原因應退或補交安全風險抵押金本金的,由人力資源部、安全管理辦公室在分工計算范圍內按照本規(guī)定及時統(tǒng)計匯總,報總經(jīng)理簽字后通知本人,予以調整,調整本金的人員必須在接到通知后5日內補齊風險抵押金本金,
4. 離職人員返還本人安全風險抵押金(除扣罰金額外的剩余部分)。
5.新增員工上半年入公司的,轉正后參加風險抵押;
六、考核辦法
1.考核工作由安全管理辦公室召集有關人員在部門自查的基礎上,對全公司進行全面安全生產檢查和考核。
2.對各事業(yè)部、子公司的安全責任目標十二項內容中,每項考核未完成預定目標的,扣罰各事業(yè)部子公司第一責任人8%的安全生產責任金。
3.各事業(yè)部、子公司內按各自簽訂的安全目標責任書來進行目標考核,未達成管理目標的,按比例扣罰相應責任人的安全風險責任抵押金。未按要求簽訂安全責任目標書及執(zhí)行安全風險責任抵押金制度的,扣罰各事業(yè)部、子公司第一責任人20%安全風險責任抵押金。
4.年終凡圓滿完成各項安全工作任務,達成安全管理目標的部門,所有繳納安全風險金的人員,除返還全部安全生產責任金外,還將獎勵安全風險金繳納人同等繳納數(shù)額的獎金;凡未達成安全管理目標的部門,僅返還所有繳納安全風險金人員扣除后剩余的安全風險責任金。
5.發(fā)生安全事故部門的還將按照《新銳集團安全事故管理規(guī)定》的相應內容對事故責任人進行相應的處罰。
6.對瞞報、漏報、遲報安全事故的,一次性扣除所在單位一次性扣除所在單位第一責任人10%風險抵押金。
7.為維護專(兼)職安全管理人員的積極性,激勵安技人員熱愛本職工作,若年內基層單位沒發(fā)生上報安全事故,公司將分別撥付1萬元,專門用于獎勵兌現(xiàn)安技工作者,由各單位支配。
六、附則
(一)本安全目標責任書有效期限: 年月日至年月日。
(三)相關部門責任人員的安全生產責任金,于 年 月日前交公司財務部。
(四)本責任書由綜合管理部負責解釋。
第14篇 工務段生產安全風險預控體系運行管理考核辦法
第一章 總則
第一條 為嚴格落實安全生產責任,持續(xù)改進安全總體績效,確保生產安全風險預控管理體系(以下簡稱體系)的規(guī)范運行,根據(jù)上級體系考核標準、獎罰辦法及其他相關規(guī)定,特制定本辦法。
第二條 本辦法規(guī)定了工務段對于體系的日常運行管理要求與考核獎罰事宜。
第三條 本辦法適用于工務段所屬各區(qū)段、工區(qū)、機關各科室及委外單位。
第四條 體系運行管理和考核工作堅持統(tǒng)一管理、分工負責、實時控制、實事求是、持續(xù)改進的原則。
第五條 關鍵名詞術語解釋
風險預控:在危險源辨識和風險評估的基礎上,預先采取措施消除或控制生產安全風險的過程。
持續(xù)改進:為改進安全總體績效,根據(jù)體系安全生產方針,完善生產安全風險預控管理的過程。持續(xù)改進活動對于整個體系和體系中的每個要素、每項工作都適用。
不符合:不滿足法律、法規(guī)、國家及行業(yè)標準、國務院部門規(guī)章、體系文件、體系要求及考核標準。不符合依據(jù)其性質分為兩類,一類是一般不符合,指的是對于體系要素或體系文件的要求而言,存在個別、偶然、孤立或輕微的問題;第二類是嚴重不符合,指的是對于體系要素或體系文件的要求而言,存在以下任一情況:系統(tǒng)性失效,區(qū)域性失效,體系運行后仍然存在嚴重的安全危害。
體系文件:對段轄各級組織和個人在安全生產全過程中的管理、作業(yè)等活動作出的書面規(guī)范。體系文件應經(jīng)過審核并正式下發(fā),包括安全管理手冊、程序文件、風險管理手冊、各項安全生產管理辦法及制度、作業(yè)標準、作業(yè)辦法、安全操作規(guī)程、安全措施等。
第二章 組織與職責
第六條 工務段成立體系運行管理及考核領導小組。組長由段長擔任,副組長由其他段領導擔任,成員由機關各科室、車隊、區(qū)段正職組成。
工務段體系運行管理及考核領導小組職責:
(一)為建立、實施、保持和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源。
(二)建立健全并落實各級、各工種安全生產責任制。
(三)制定并定期審核段風險預控安全生產方針、目標、指標。
(四)編制、完善段管理手冊、程序文件、安全生產規(guī)章制度、操作規(guī)程、作業(yè)標準等體系文件。
(五)批準年度管理方案,審定安全目標、指標,督促、檢查段安全生產工作,及時消除生產安全隱患。
(六)編制并實施段安全生產教育和培訓計劃。
(七)編制并落實生產安全事故、故障現(xiàn)場處置方案,及時、如實報告生產安全事故、故障。
(八)做出有關獎懲決定。
第七條 段體系運行管理及考核領導小組下設辦公室。辦公室設在安全監(jiān)察科,辦公室主任由安全監(jiān)察科科長擔任,配備兼職管理人員,負責組織協(xié)調體系的日常運行管理與考核工作。
第八條 段體系運行管理及考核領導小組下設工作組,負責體系日常運行管理與考核工作。工作組包括黨政辦公室、經(jīng)營管理科、生產技術科、安全監(jiān)察科、職工教育科及車隊。工作組組長由分管生產安全副段長擔任,工作組副組長由各科室、車隊負責人擔任,工作組成員由副組長指派。
工作組職責:
(一)協(xié)調配合做好段安全生產工作,并按規(guī)定安排部署月度動態(tài)檢查,組織或參與段體系定期考核。
(二)按照職責分工,負責與生產安全有關規(guī)章制度、標準和操作規(guī)程的立、改、廢工作。
(三)按規(guī)定對設備設施、工器具、材料、安全防護裝備、勞動保護用品等進行選型、購置、驗收接管、檢測、檢驗及鑒定,建立健全分管業(yè)務范圍內的安全生產檔案、臺賬、記錄和統(tǒng)計報表,辦理備案登記手續(xù)和有關證照等,并負責督查、考核有關工作開展情況。
(四)按照職責分工,負責組織開展年度和持續(xù)的危險源辨識與風險評估,制定、落實預防與糾正措施。掌握分管業(yè)務范圍內的危險源及其管控措施,對分管范圍內的危險源辨識和風險評估、風險控制情況進行督查、考核,對體系年度管理方案中明確的高風險任務、高風險場所、消防重點部位進行重點督查。
(五)對分管范圍內的安全隱患排查、整治、復查驗證工作質量負責,對隱患進行原因分析、責任追究并進行監(jiān)督、檢查和指導,對重大隱患的排查、整治、復查驗證、原因分析和責任追究進行重點督查并積極協(xié)調整改事宜。
(六)負責對段制定的、上級制定在段內轉發(fā)執(zhí)行的與生產安全有關的規(guī)章制度、規(guī)程、標準等,每年至少開展一次合規(guī)性評價,整改不符合或提出糾正不符合的建議與意見。
(七)在計劃、布置、檢查、總結、評比業(yè)務工作時,同時計劃、布置、檢查、總結、評比分管業(yè)務內的安全工作,并定期召開包括安全生產工作內容的業(yè)務會議,總結部署有關安全生產工作。
第三章 運行管理與檢查考核
第九條 段體系運行管理及考核領導小組應嚴格按照體系考核標準、體系文件、年度管理方案和其他有關要求,組織開展體系運行管理與考核工作;體系運行管理及考核領導小組辦公室應定期匯總、統(tǒng)計分析存在的問題,持續(xù)改進體系管理與考核工作,并按要求上報有關材料。
第十條 段對體系實行二級運行管理和檢查考核。即段對區(qū)段、班組,班組對個人。
第十一條 體系檢查考核對象及方式。
(一)段檢查考核分為定期和動態(tài)兩種方式,并按權重計算綜合得分:
1.定期檢查考核:機關各科室、車隊每月至少組織一次考核,季度覆蓋率達到100%。
2.動態(tài)檢查考核:機關各科室按照分工,每月自行組織不少于一次檢查考核,每次檢查考核區(qū)段數(shù)不少于2個、班組不少于15個,季度覆蓋率達到100%。
第十二條 體系檢查考核實施組織。
(一)科室、車隊及工區(qū)負責人負責組織月度動態(tài)檢查考核。
(二)生產安全副段長負責組織定期檢查考核。
(三)防洪、防寒、防火等專項檢查或春秋季安全大檢查等綜合檢查由分管段領導牽頭組織。
第十三條 事故及相關指標扣分標準。
(一)考核季度內發(fā)生責任死亡事故,每死亡一人,負全部責任的,在季度總分中扣30分。
(二)考核季度內發(fā)生責任重傷事故,每重傷一人,負全部責任的,在季度總分中扣15分。
(三)考核季度內發(fā)生責任輕傷事故,每輕傷一人,負全部責任的,在季度總分中扣10分。
(四)考核季度內發(fā)生責任非傷亡一般a類事故,每發(fā)生一起,負全部責任的,在季度總分中扣15分。
(五)考核季度內發(fā)生責任非傷亡一般b類事故,每發(fā)生一起,負全部責任的,在季度總分中扣10分。
(六)考核季度內發(fā)生責任非傷亡一般c類事故,每發(fā)生一起,負全部責任的,在季度總分中扣8分。
(七)考核年度內事故件數(shù)未突破考核指標的,每發(fā)生一起,負全部責任的,在年度總分中扣6分。
(八)與生產經(jīng)營相關的道路交通事故和火災事故,根據(jù)承擔事故責任的大小,比照傷亡事故或非傷亡事故扣分標準進行扣分。
(九)考核年度內設備故障指標完成情況未達到年初考核目標的,在年度總分中扣1~5分。
(十)考核年度內事故件數(shù)突破考核指標的,超出一件在年度總分中扣5分,再每超出一件翻倍扣分。
(十一)自檢每少一次,或自檢工作開展不認真、存在弄虛作假等情況,在季度總分中扣5分。
(十二)對于掛牌督辦的重大隱患,無客觀理由未在計劃期限內完成整改的,每條在年度總分中扣2分。
(十三)安全信息資料未按要求在規(guī)定時間內上報,每次在季度總分中扣1分。
以上(一)至(七)項和第(十)項,負主要責任的,按全部責任的50%扣分;負重要責任的,按全部責任的30%扣分;負次要責任的,按全部責任的20%扣分;負同等責任的,扣同等分值。
第十四條 考核中重復發(fā)現(xiàn)、無故未整改的,在季度總分中按標準分值的二倍進行扣分。
第十五條 年度內出現(xiàn)下列情況之一的取消年度評級資格:
(一)被省級及以上行政主管部門或神華、準能集團公司責令停產整頓兩次及以上的。
(二)瞞報、謊報、遲報、漏報重傷及以上傷亡事故或直接經(jīng)濟損失超過100萬以上事故的。
(三)發(fā)生被省級及以上行政主管部門通報處罰的環(huán)境事件的。
第十六條 季度及年度考核評分計算方式:
(一)季度考核:滿分為100分,季度考核得分=定期檢查考核得分+動態(tài)檢查考核得分-事故及相關指標扣分值。
(二)年度考核得分為全年四個季度考核得分的平均數(shù)-年度事故及相關指標扣分值。
第十七條 體系達標分為四個等級,評級標準如下:
一級:考核年度內得分在90分及以上,且同時滿足以下基本條件:
(一)考核年度內,不發(fā)生責任死亡事故、責任重傷事故。
(二)考核年度內,不發(fā)生一般c類及以上鐵路交通事故。
(三)安全生產周期1000天及以上。
二級:考核年度內得分在80分及以上至90分,且同時滿足以下基本條件:
(一)考核年度內,不發(fā)生責任重傷及以上事故。
(二)考核年度內,不發(fā)生一般c類及以上鐵路交通事故。
(三)安全生產周期500天及以上。
三級:考核年度內得分在70分及以上至80分,且同時滿足以下基本條件:
(一)考核年度內,不發(fā)生責任重傷及以上事故。
(二)考核年度內,不發(fā)生一般b類及以上鐵路交通事故。
四級:考核年度內得分在60分及以上至70分,且同時滿足以下基本條件:
(一)考核年度內,不發(fā)生責任重傷及以上事故。
(二)考核年度內,不發(fā)生一般b類及以上鐵路交通事故。
第四章 附則
第十八條 本辦法由工務段安委會負責解釋。
第十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行,原《工務段生產本質安全體系運行管理與考核規(guī)定(試行)》(大準鐵工字〔2022〕15號)同時廢止。
第15篇 高風險工點風險管理辦法
為進一步加強工程安全風險管理，推進安全風險標準化管理，有效規(guī)避和控制安全風險，確保鐵路工程建設安全，結合工程特點，有效控制高風險工點風險。
鐵路建設工程風險等級根據(jù)事故發(fā)生的概率和后果程度，參照鐵路隧道風險等級確定標準，分為低度風險、中度風險、高度風險和極高度風險四個級別。風險等級定性為高度風險和極高度風險的工點，統(tǒng)稱為高風險工點。規(guī)避極高度風險，采取措施減少高度風險，通過風險識別、風險評價、風險控制等，降低和減少風險災害及風險損失。
一、風險管理體系
成立高風險工點風險管理領導小組：
二、風險管理機制
根據(jù)風險評估結果、地質條件、施工條件等，對承擔任務范圍內的高風險工點逐一進行分析，逐條細化風險控制措施，并編制風險管理實施細則。風險管理實施細則經(jīng)監(jiān)理單位審查、建設單位審定后，納入實施性施工組織設計。
風險管理實施細則應包括相關的安全管理制度、標準、規(guī)程等支持性文件，風險管理機構及職責劃分，人員安全、培訓、現(xiàn)場警示、標識規(guī)劃，設備器具及材料準備，現(xiàn)場設施布置，作業(yè)指導書清單，監(jiān)控、監(jiān)測及預警方案，應急預案及演練安排，過程及追溯性記錄文件格式和要求等。
明確項目部風險管理部門，配備專職安全風險管理人員，配置專用風險監(jiān)測設備，對工程風險實施有效監(jiān)測和管理。
按照風險管理實施細則編制高風險工點專項施工方案，專項施工方案經(jīng)施工單位技術負責人審定后報總監(jiān)理工程師審查，高風險工點的專項施工方案報建設單位批準。施工單位按批準的專項施工方案組織施工，并派專職安全風險管理人員現(xiàn)場監(jiān)督。
按照批準的專項施工方案編制施工作業(yè)指導書和作業(yè)標準，組建專業(yè)作業(yè)隊和專業(yè)作業(yè)班組，配置相應機械設備，嚴格按專項施工方案組織實施。
將有關風險控制措施、工作要求、工作標準，向作業(yè)隊進行詳細的技術交底，向施工作業(yè)班組、作業(yè)人員進行詳細說明，并全程監(jiān)督作業(yè)人員嚴格按照作業(yè)指導書作業(yè)標準施工。
對參與高風險工點施工的人員（含架子隊）進行針對性的崗前安全生產教育和風險防范培訓，未經(jīng)教育培訓或培訓考核不合格的人員，不得上崗作業(yè)。
風險控制工作實行動態(tài)管理，已評估并有防范措施的工程風險發(fā)生變化時，立即建議建設單位組識設計、監(jiān)理四方研究，確定風險等級，調整風險控制措施。對施工中未發(fā)現(xiàn)未納入設計的重大潛在風險，立即建議建設單位組識設計、監(jiān)理四方研究，確定風險等級，補充風險控制措施。
安質部負責項目風險管理工作，建立健全的高風險工點管理臺帳。對高風險工點實施階段的風險控制實施監(jiān)督。
三、責任部門和人員的風險管理責任考核
對高風險工點實行領導包片、專業(yè)工程師保點的安全包保管理形式。高風險工點實行項目部負責人和項目部部門負責人跟班作業(yè)制度并建立必要臺賬。
包保工作要求：
1、包片領導每個月檢查包片工點不少于二次；
2、包點專業(yè)工程師，每周檢查工點不少于一次；并將檢查情況報安質部。
3、根據(jù)工點施工進展的實際情況，可靈活調整包保點的人員；
4、極高度風險工點實行項目部領導安全包保制度。
包保人員，在風險安全保保管理中落實不到位者，按照如下辦法進行考核：
未按要求進行檢查次數(shù)的，每少1次，考核月度績效獎2﹪；未及時上報檢查情況的，考核月度績效獎1﹪；包保點發(fā)生一般及以上質量、安全事故的，考核月度績效獎50﹪-100﹪。
對各分部考核：
分部在風險工點發(fā)生一般及以上事故時，除按項目部安全質量考核外，每件另外考核分部5000~30000元。
檢查受到項目部內部通報批評的，每次每項罰款300元。受到鄭西公司通報批評或處罰的，每次每項罰款1000元。受到其它上級部門（鐵道部、質監(jiān)站等）通報批評或處罰的，每次每項罰款5000元
每次檢查后，項目部考核小組對當次各分部扣分情況進行匯總，分析當次扣分原因，并進行整改，各分部自行計算的罰款數(shù)目，經(jīng)領導小組組長簽字后，下發(fā)到各分部，每月在各分部的激勵約束費中扣除。
對于扣除來的罰款，60%做為項目部獎勵基金，40%做為個人獎勵基金。在年終對各分部各次的總分統(tǒng)計匯總，以平均分值按高到低排出一二三名，其中第一名獎勵項目基金的50%，第二名獎勵項目基金的30%，第三名獎勵項目基金的20%。個人基金則用以獎勵項目部及各分部中的優(yōu)秀安質管理人員。
