安全風險管理辦法15篇

第1篇 施工安全風險控制計劃管理辦法

1.目的

針對施工過程中的安全風險,制定控制計劃,明確安全技術措施、控制方法、控制時機及責任人等要求,實施全過程安全控制。

2.適用范圍

適用于公司所屬各施工項目安全風險控制計劃的制定、實施及日常管理。

3.職責

3.1工程技術人員負責在編制施工技術手冊時,對施工項目進行安全風險分析預測,根據(jù)分析預測結果制定施工安全風險控制計劃。

3.2項目經(jīng)理協(xié)助工程技術人員制定本班組施工項目的施工安全風險控制計劃,并負責具體實施。

3.3專職安全員負責本部門施工安全風險控制計劃實施情況的日常監(jiān)督。

3.4工程管理部負責施工安全風險控制計劃的審核、監(jiān)督及日常管理。

3.5總工室負責施工安全風險控制計劃的批準與考核。

4.工作內(nèi)容和要求

4.1施工安全風險控制計劃的編制:

4.1.1 對施工項目進行危險源辨識、評價描述,評價方法見:《危害辨識、危險評價和危險控制計劃控制程序》。

4.1.2對危險源進行危險分級,分為極度危險(j)、高度危險(g)、顯著危險(_)、一般危險(y)、稍有危險(s)、微小危險(w)六級。

4.1.3危險等級在“稍有危險”即“s”級以上的危險源需采取安全技術措施,制定施工安全風險控制計劃進行控制。安全技術措施要全面細致,針對性、操作性強。

4.1.4施工安全風險控制方法的選擇

4.1.4.1施工安全風險控制重在過程控制,根據(jù)工地安全管理需要,設定五個安全管理控制點:書面見證點、見證點、停工待檢點、連續(xù)監(jiān)護點、提醒點。

4.1.4.2安全管理控制點的適用范圍見下表:

控制點

類別

控制點

代碼

控制點適用范圍

書面見證點

r

各類人員的上崗證、體檢情況、安全教育情況等

見證點

w

施工過程的設備狀態(tài)、環(huán)境、工藝情況、安全技術措施落實情況等

停工待檢點

h

重大施工項目、特殊作業(yè)環(huán)境或工序等

連續(xù)監(jiān)護點

s

特別危險項目如排架拆除、超重物件吊裝、坑井及容器內(nèi)作業(yè)等

提醒點

a

施工人員安全防護設施、作業(yè)環(huán)境安全、易疏忽的安全注意事項等

4.1.4.3 控制計劃中的每一項安全技術措施均應設安全管理控制點,每個控制點必須有專人負責。

4.1.5 施工安全風險控制時機或頻次的選擇

4.1.5.1責任人應適時或按時對安全管理控制點實施控制。控制時機或頻次一般分為四類:p — 項目開始前、d — 每天至少一次、w — 每周至少一次、t — 每次作業(yè)前。

4.1.5.2p是指項目開工前必須對書面見證點r進行確認,對見證點w、停工待檢點h進行見證和驗證;d是指每日至少進行一次見證點w、停工待檢點h的見證與驗證;w是指每周至少進行一次見證點w、停工待檢點h的見證與驗證;t是指每次作業(yè)前都應進行見證點w、停工待檢點h的見證與驗證。

4.1.6 將上述步驟的結果依次填寫在《施工安全風險控制計劃表》(見附件)中的相應欄內(nèi),作為作業(yè)指導書的一個必要部分。

4.2 施工安全風險控制計劃的編號

施工安全風險控制計劃由編寫者進行編號。

4.2.1有工程編號的施工項目風險控制計劃編號示例:

sd-該施工項目工程編號。

說明:

sd——項目部名稱(上海大學項目部)。

4.2.3各部門縮寫代碼表:

部門

代碼

部門

代碼

機械施工處

j_

焊接施工處

hj

建筑施工處

jz

電氣施工處

dq

混凝土公司

hn

其他

qt

4.3施工安全風險控制計劃的實施

4.3.1施工安全風險控制計劃經(jīng)施工技術、安監(jiān)部門審核、項目總工批準后方可實施。

4.3.2應保證施工項目技術負責人、班組長或施工負責人、部門專職安全員、施工技術、安監(jiān)部門各持有施工安全風險控制計劃一份。由項目部安監(jiān)部門負責統(tǒng)一歸檔。

4.3.3項目開工前的安全技術交底上,技術負責人必須對參加施工人員進行施工安全風險控制計劃交底,確保所有施工人員對其充分熟悉。

4.3.4 施工安全風險控制計劃中的各級責任人,必須嚴格按照控制計劃中的控制方法及控制時機要求,適時或及時對相應安全技術措施進行確認、見證和驗證,并對安全技術措施的實施與否負全責。安全技術措施實施后,由責任人簽字確認。

4.4 施工安全風險控制計劃的變更

因施工工序、作業(yè)環(huán)境、安全技術措施及責任人發(fā)生較大變化時,原編制者或各級責任人應及時提出變更請求,經(jīng)審核、批準后實施變更,確?？刂朴媱澋倪m宜與可靠。

4.5 所有施工項目未制定施工安全風險控制計劃不準開工。

4.6檢查與考核

4.6.1 本辦法的執(zhí)行情況按公司《職業(yè)安全健康檢查管理規(guī)定》進行檢查。

4.6.2 本辦法的執(zhí)行情況按公司《職業(yè)安全健康獎懲管理辦法》、《反違章實施細則》進行考核。

5.相關文件

5.1《危害辨識、危險評價和危險控制計劃控制程序》

5.2《職業(yè)安全健康檢查管理規(guī)定》

5.3《職業(yè)安全健康獎懲管理辦法》

5.4《反違章實施細則》

6記錄:《施工安全風險控制計劃表》

附件:施工安全風險控制計劃表

第2篇 工程項目安全風險獎勵基金管理及考核辦法

1 范圍

1.1 為了貫徹“安全第一，預防為主”的方針，確保龍騰公司工程建設安全目標實現(xiàn)，特制定本制度。

1.2 本制度采用對各參建單位安全第一責任人、經(jīng)營班子成員、安（監(jiān)）檢科長等在安全管理上負有重大責任的人員實行風險抵押金，以建立風險機制。

1.3 本制度旨在落實安全管理的風險機制、制約機制和教育機制，通過有獎有罰、獎罰結合的方法，落實各級人員的安全責任制。

1.4 本制度適用于龍騰公司工程建設工程項目安全風險獎勵基金管理及考核。

2 規(guī)范性引用文件

《電力建設安全管理規(guī)定》（1995-11）

《安全生產(chǎn)工作規(guī)定》（2000-5-1）

《安全生產(chǎn)獎懲規(guī)定》。

3 管理內(nèi)容

3.1 風險獎勵基金的構成:

3.1.1 龍騰公司和各施工單位共同籌資。

3.1.2 施工過程中的各種違章罰款和事故扣款。

3.1.3 施工單位安全第一責任人、經(jīng)營領導班子、安（監(jiān)）檢科長所交的安全風險抵押金。

3.2 年安全風險抵押金繳納標準，以專題會議確定。

3.3 安全風險獎勵基金由龍騰公司財務部設立專門賬戶管理，由工程建設委員會統(tǒng)一掌握使用。

3.4 適用范圍：

3.4.1 施工單位安全第一責任人、經(jīng)營領導班子、安檢科長；

3.4.2 經(jīng)建設委員會討論決定需要列入者。

3.5 安全風險受獎必備條件：

3.5.1 未發(fā)生人身死亡事故；

3.5.2 未發(fā)生重大火災事故；

3.5.3 未發(fā)生重大施工機械損壞事故；

3.5.4 未發(fā)生重大責任交通事故；

3.5.5 未發(fā)生重大垮塌事故和重大垮（坍）塌事故；

3.5.6 月度安全風險獎勵考核實得總分與標準分之比大于70%。

3.6 安全檢查評比由工程建設項目安全委員會辦公室負責組織進行，辦公室將考核結果提交安委會討論通過。

3.7 考核原則：

3.7.1 經(jīng)季度考核對達到受獎必備條件的單位的個人按照交納風險抵押金的25%給予獎勵；若發(fā)生一起輕傷事故且滿足其它必備條件，按以上標準減半給以獎勵；

3.7.2 發(fā)生二起及以上輕傷事故，扣除個人風險抵押金的15%，并補足風險抵押金；

3.7.3 發(fā)生重傷事故、一般機械事故和一般交通事故，扣除個人風險抵押金的25%，并補足風險抵押金；

3.7.4 每發(fā)生一起人身死亡、重大火災、重大機械損壞事故、重大責任交通事故、兩次重傷事故的單位，扣除相應施工單位人員的全部風險抵押金，并補足風險抵押金；

3.7.5 每季度有一個月安全風險獎勵考核得分比值小于70%，不得受獎。

4 安全風險獎勵考核辦法

4.1 考核評比的依據(jù)為建設單位參照《電力建設安全施工管理工作檢查表》制定的“安全風險獎勵考核表”（見附表）。

4.2 安全風險獎勵采用周檢查，月評比，季獎勵的方式進行。

4.2.1 周檢查：每周根據(jù)現(xiàn)場檢查情況，在安全例會上確認考核事項。

4.2.2 月評比：依據(jù)“安全風險獎勵考核表”所列項目及每周檢查結果，在月度安全例會上對相應施工單位進行評比。

4.2.3 季獎勵：依據(jù)本季度每月評比情況，按照前述原則對相關施工單位進行安全風險獎勵考評，并提出考評方案，提交安委會通過。

4.3 各施工單位責任范圍工程全部竣工后，進行最后一次評獎，風險抵押金余額全部返還。

5 附則

5.1 本制度由龍騰公司工程建設項目安全委員會負責解釋。

5.2 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。

5.3 對違反本制度之行為由龍騰公司工程建設安委會考核各施工單位，由公司考核管理部門對司屬責任部門進行檢查考核。

第3篇 企業(yè)交納安全風險抵押金管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了強化企業(yè)安全生產(chǎn)意識,落實安全生產(chǎn)責任,規(guī)范安全生產(chǎn)風險抵押金管理,確保生產(chǎn)安全事故搶險、救災工作的順利進行,根據(jù)《山東省安全生產(chǎn)條例》《山東省人民政府關于進一步加強安全生產(chǎn)工作的決定》(魯政發(fā)〔2004〕13號)和《財政部 安全監(jiān)管總局 人民銀行關于印發(fā)〈企業(yè)安全生產(chǎn)風險抵押金管理暫行辦法〉的通知》(財建〔2006〕369號)規(guī)定和要求,制定本辦法。

第二條 本辦法適用于山東省行政區(qū)域內(nèi)非煤礦山(含礦山施工)、交通運輸、建筑施工、危險化學品、煙花爆竹、民用爆破器材等行業(yè)(領域)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的企業(yè)。

第三條 本辦法所稱安全生產(chǎn)風險抵押金(以下簡稱風險抵押金),是指企業(yè)以其法人或合伙人名義將本企業(yè)資金專戶存儲,用于本企業(yè)生產(chǎn)安全事故搶險、救災和善后處理的專項資金。

第四條 風險抵押金按照屬地原則,實行省、市、縣(市、區(qū))分級管理。

(一)省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、省財政廳負責中央駐魯企業(yè)和省屬企業(yè)風險抵押金的管理。

(二)設區(qū)的市、縣(市、區(qū))安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、財政部門按照職責權限負責本條(一)項之外企業(yè)的風險抵押金管理。

第二章 風險抵押金的存儲

第五條 風險抵押金存儲標準:

(一)小型企業(yè)存儲金額為人民幣40萬元;

(二)中型企業(yè)存儲金額為人民幣130萬元;

(三)大型企業(yè)存儲金額為人民幣190萬元;

(四)特大型企業(yè)存儲金額為人民幣250萬元。

企業(yè)規(guī)模劃分標準按照國家和省統(tǒng)一規(guī)定執(zhí)行。

第六條 風險抵押金按照以下規(guī)定存儲:

(一)風險抵押金存儲數(shù)額原則上按照本辦法第四條規(guī)定的權限由同級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、財政部門核定。其中,道路交通運輸和水上交通運輸企業(yè)風險抵押金存儲數(shù)額由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、財政部門商同級交通、海事部門核定;建筑施工企業(yè)風險抵押金存儲數(shù)額商建設部門核定;民用爆破器材企業(yè)風險抵押金存儲數(shù)額商民爆行業(yè)主管部門核定。

經(jīng)考核認定為一級、二級或三級安全標準化企業(yè)的,風險抵押金可按規(guī)定存儲標準分別下浮20%、15%或10%核定。

(二)風險抵押金存儲數(shù)額核定后,按以下方式分別向企業(yè)送達《山東省企業(yè)安全生產(chǎn)風險抵押金核定通知書》(以下簡稱核定通知書,格式見附件),并監(jiān)督其存儲:

1、非煤礦山、危險化學品、煙花爆竹企業(yè)核定通知書由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門送達;

2、道路交通運輸和水上交通運輸企業(yè)核定通知書由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門分別會交通、海事部門送達;

3、建筑施工企業(yè)核定通知書由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門會建設部門送達;

4、民用爆破器材企業(yè)核定通知書由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門會民爆行業(yè)主管部門送達。

(三)風險抵押金實行專戶管理。企業(yè)到安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、財政部門指定的風險抵押金代理銀行(以下簡稱代理銀行)開設風險抵押金專戶,并于核定通知書送達后1個月內(nèi),將風險抵押金一次性存入代理銀行風險抵押金專戶。企業(yè)可以在本辦法規(guī)定的風險抵押金使用范圍內(nèi),按有關規(guī)定通過該賬戶支取風險抵押金。

(四)企業(yè)不得因變更企業(yè)法定代表人或合伙人、停產(chǎn)整頓等情況遲(緩)存、少存或不存風險抵押金,也不得以任何形式向職工攤派風險抵押金。

(五)各市、縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、財政部門商相關代理銀行,共同制定本級風險抵押金專戶資金監(jiān)管辦法,并報上一級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。

第七條 跨省、市、縣(市、區(qū))經(jīng)營的建筑施工、交通運輸企業(yè)和其他相關企業(yè),在企業(yè)注冊地已存儲風險抵押金并能出示有效證明的,不再另外存儲風險抵押金。

第三章 風險抵押金的使用

第八條 企業(yè)風險抵押金的使用范圍:

(一)為處理本企業(yè)生產(chǎn)安全事故而直接發(fā)生的搶險、救災費用。

(二)為處理本企業(yè)生產(chǎn)安全事故善后事宜而直接發(fā)生的費用。

第九條 企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故后產(chǎn)生的搶險、救災及善后處理費用,全部由企業(yè)負擔,原則上應當由企業(yè)先行支付,確需動用風險抵押金專戶資金的,報經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、財政部門和行業(yè)主管部門批準,由企業(yè)到代理銀行具體辦理有關手續(xù)。

第十條 發(fā)生下列情形之一的,根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)安全事故搶險、救災及善后處理工作需要,安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、財政部門商行業(yè)主管部門后可將風險抵押金部分或者全部轉(zhuǎn)作事故搶險、救災和善后處理所需資金:

(一)企業(yè)負責人在生產(chǎn)安全事故發(fā)生后逃逸的;

(二)企業(yè)在生產(chǎn)安全事故發(fā)生后,未在規(guī)定時間內(nèi)主動承擔責任,支付搶險、救災及善后處理費用的。

第四章 風險抵押金的管理

第十一條 風險抵押金由各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、財政部門負責管理,行業(yè)主管部門協(xié)助。

各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、財政部門應定期會同行業(yè)主管部門對企業(yè)風險抵押金的存儲、使用、管理等情況進行監(jiān)督檢查。

第十二條 企業(yè)持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營期間,當年未發(fā)生生產(chǎn)安全事故、沒有動用風險抵押金的,風險抵押金自然結轉(zhuǎn)。發(fā)生生產(chǎn)安全事故、動用風險抵押金的,安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、財政部門應當及時商同級行業(yè)主管部門重新核定企業(yè)應存儲的風險抵押金數(shù)額。發(fā)生較大以上生產(chǎn)安全事故企業(yè)的風險抵押金存儲數(shù)額,按規(guī)定標準上浮20%重新核定。

企業(yè)在核定通知送達后1個月內(nèi)按規(guī)定標準將風險抵押金補齊。

第十三條 企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模如發(fā)生較大變化,需要調(diào)整其風險抵押金存儲數(shù)額的,安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、財政部門商同級行業(yè)主管部門后,應當于下年度第一季度結束前調(diào)整其風險抵押金存儲數(shù)額,并按照調(diào)整后的差額通知企業(yè)補存(退還)風險抵押金。

第十四條 企業(yè)依法關閉、破產(chǎn)或者轉(zhuǎn)入其他行業(yè)的,由企業(yè)提出申請,經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、財政部門商同級行業(yè)主管部門核準后,企業(yè)可按國家有關規(guī)定自主支配其風險抵押金專戶結存資金。

企業(yè)實施產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓或者公司制改制的,其存儲的風險抵押金仍按照本辦法管理和使用。

第十五條 風險抵押金專戶資金利息收入由企業(yè)按年一次性支取,自主支配使用。

第十六條 風險抵押金實際支出時適用的稅務處理辦法按照財政部、國家稅務總局的規(guī)定執(zhí)行。具體會計核算問題,按照國家統(tǒng)一會計制度處理。

第十七條 每年年度終了后2個月內(nèi),各設區(qū)的市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、財政部門聯(lián)合將上年度本地區(qū)風險抵押金存儲、使用、管理有關情況報省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、財政廳備案。

第十八條 風險抵押金應當?？顚Ｓ?不得挪用。安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、財政部門和行業(yè)主管部門及其工作人員有挪用風險抵押金等違反本辦法及國家和省有關法律、法規(guī)行為的,依照國家和省有關規(guī)定進行處理。

第十九條 企業(yè)違反本辦法的規(guī)定,遲存、少存或不存風險抵押金的,按照《山東省安全生產(chǎn)條例》第四十五條的規(guī)定予以處罰。

第五章 附 則

第二十條 不屬于本辦法第二條第一款規(guī)定范圍的企業(yè),其內(nèi)部分公司、車間屬于規(guī)定范圍的,按照分公司、車間的規(guī)模由企業(yè)按照本辦法規(guī)定存儲風險抵押金。

第二十一條 中央企業(yè)在山東省行政區(qū)域內(nèi)設立的分公司、分廠,以分公司、分廠為單位存儲風險抵押金。

第二十二條 非煤礦山、交通運輸、建筑施工、危險化學品、煙花爆竹、民用爆破器材等行業(yè)或領域從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的個體經(jīng)營戶風險抵押金的存儲標準和具體監(jiān)管辦法由設區(qū)的市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門會同同級財政部門確定。

第二十三條 設區(qū)的市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門及同級財政部門可以根據(jù)本辦法制定具體實施辦法 。

第二十四條 煤礦企業(yè)按照省財政廳、省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、省煤炭工業(yè)局《關于印發(fā)〈山東省煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)風險抵押金管理實施辦法〉的通知》(魯財企〔2006〕41號)相關規(guī)定執(zhí)行。

第二十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

附件:山東省企業(yè)安全生產(chǎn)風險抵押金核定通知書

第4篇 安全風險抵押金管理制度及考核辦法

一、目的

為進一步貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，認真執(zhí)行集團公司及公司各項安全規(guī)定，堅決遏制各類事故的發(fā)生。充分體現(xiàn)風險同擔、利益共享、重獎重罰、全員管理的原則，提高全員安全意識、責任意識和風險意識，強化安全管理，切實搞好安全工作，確保公司各項工作指標的全面完成，結合公司的具體情況，本著“誰主管、誰負責”的原則，落實各級人員的安全責任，在安全生產(chǎn)工作中引入風險機制和激勵機制，根據(jù)崗位不同、責任大小，繳納風險金數(shù)額的不同，建議公司實行安全生產(chǎn)風險抵押金制度。

二、安全生產(chǎn)風險抵押金的適用范圍及考核期

1、安全風險抵押金適用于公司內(nèi)全部在崗職工。

2、考核期為每年元月一日至十二月三十一日。

三、安全生產(chǎn)聯(lián)責管理的形式和實施辦法

1.安全目標責任書和安全責任金交納制度的實行辦法。由公司瑜部門第一負責人簽訂安全目標責任書；部門負責人與各級主管、班長簽訂安全目標責任書；各級主管、班長、兼職安全員分別與組長、員工逐級簽訂安全目標責任書，分解本部門的安全管理目標，明確各自安全工作內(nèi)容，并分別交納安全風險責任金。

2、公司領導對全公司安全生產(chǎn)負管理責任。各部門負責人對本部門的安全生產(chǎn)負管理責任。

3、各職能部門負責人要按安全責任規(guī)定，定期或不定期深入基層，督促安全生產(chǎn)。

4、安管辦要貫徹落實公司和上級有關安全生產(chǎn)的各項規(guī)章制度，加強對職工的安全教育，以人身安全為中心，加強安全生產(chǎn)管理，預防各種事故的發(fā)生。

四、安全生產(chǎn)風險抵押金的繳納標準（有待細化）

五、安全風險抵押金的管理

1.安全風險抵押金實行專戶管理，財務部應建立“安全風險抵押金”專用賬戶，做到?？顚Ｓ谩?/p>

2、每年一月底之前由安全管理辦公室匯總安全風險抵押金繳納表冊，參加安全風險抵押金的員工將安全風險抵押金繳納至財務部。財務部將收到的安全風險抵押金后進行核算，并建立安全風險抵押金清單，抄送安全管理辦公室備案。

3.因職務調(diào)整或其他原因應退或補交安全風險抵押金本金的，由人力資源部、安全管理辦公室在分工計算范圍內(nèi)按照本規(guī)定及時統(tǒng)計匯總，報總經(jīng)理簽字后通知本人，予以調(diào)整，調(diào)整本金的人員必須在接到通知后5日內(nèi)補齊風險抵押金本金，

4. 離職人員返還本人安全風險抵押金（除扣罰金額外的剩余部分）。

5.新增員工上半年入公司的，轉(zhuǎn)正后參加風險抵押；

六、考核辦法

1.考核工作由安全管理辦公室召集有關人員在部門自查的基礎上，對全公司進行全面安全生產(chǎn)檢查和考核。

2.對各事業(yè)部、子公司的安全責任目標十二項內(nèi)容中，每項考核未完成預定目標的，扣罰各事業(yè)部子公司第一責任人8%的安全生產(chǎn)責任金。

3.各事業(yè)部、子公司內(nèi)按各自簽訂的安全目標責任書來進行目標考核，未達成管理目標的，按比例扣罰相應責任人的安全風險責任抵押金。未按要求簽訂安全責任目標書及執(zhí)行安全風險責任抵押金制度的，扣罰各事業(yè)部、子公司第一責任人20%安全風險責任抵押金。

4.年終凡圓滿完成各項安全工作任務，達成安全管理目標的部門，所有繳納安全風險金的人員，除返還全部安全生產(chǎn)責任金外，還將獎勵安全風險金繳納人同等繳納數(shù)額的獎金；凡未達成安全管理目標的部門，僅返還所有繳納安全風險金人員扣除后剩余的安全風險責任金。

5.發(fā)生安全事故部門的還將按照《新銳集團安全事故管理規(guī)定》的相應內(nèi)容對事故責任人進行相應的處罰。

6.對瞞報、漏報、遲報安全事故的，一次性扣除所在單位一次性扣除所在單位第一責任人10%風險抵押金。

7.為維護專（兼）職安全管理人員的積極性，激勵安技人員熱愛本職工作，若年內(nèi)基層單位沒發(fā)生上報安全事故，公司將分別撥付1萬元，專門用于獎勵兌現(xiàn)安技工作者，由各單位支配。

六、附則

（一）本安全目標責任書有效期限: 年 月 日至 年 月 日。

（三）相關部門責任人員的安全生產(chǎn)責任金，于 年 月 日前交公司財務部。

（四）本責任書由綜合管理部負責解釋。

第5篇 崗位安全風險提示卡管理辦法

第一章總則

第一條為認真貫徹落實《集通鐵路集團公司安全風險管理辦法》(內(nèi)集鐵安監(jiān)〔2022〕148號)及《車輛系統(tǒng)安全風險管理實施細則(試行)》文件的要求,規(guī)范細化我段各崗位干部、職工的安全風險管理工作,確保從業(yè)人員在作業(yè)、人身、設備操作的安全,特制定本辦法。

第二條安全風險卡管理是指對全體干部、職工在安全風險管理中所從事的職務、安全職責、安全風險點、卡控措施等內(nèi)容,通過一崗一卡的方式進行統(tǒng)一管理,達到“上崗必持風險卡,持卡必知風險點,在崗必落實措施”的要求。

第三條各部門、各車間必須牢固樹立安全風險管理理念,把安全風險管理擺在重中之重的位置,全面落實安全風險卡管理各項要求及措施,切實履行安全風險的職責,確保各項安全作業(yè)有序可控。

第二章 安全風險卡適用的范圍

第四條安全風險卡適用于全段所有在職的干部、職工。

第五條安全風險卡使用總體分為二類,并使用顏色管理,具體為:直接從事客貨車、檢修、運用、設備檢查維修、動態(tài)監(jiān)測設備檢修、運用相關安全生產(chǎn)的一線職工,采用黃色卡片管理;從事生產(chǎn)管理崗位的干部職工(工長及以上管理人員),采用藍色卡片管理。

第三章安全風險卡的管理要求

第六條安全風險卡由安全科負責日常的管理與發(fā)放,各科室、車間所有在職干部、職工必須持卡上崗。

第七條安全風險卡制做由安全科負責,格式及相關內(nèi)容由安全科負責制定。第一次發(fā)放后,風險卡由本人負責妥善保管并佩戴上崗,丟失后及時報車間、科室補充,成本由個人承擔。

第八條安全風險卡要建立段、車間兩級檔案管理。段級安全風險卡管理由安全科負責,對所有在職干部、職工分別建立電子卡、簿、賬冊;各車間由安全員負責建立車間所有在職干部、職工的安全風險卡,并分別建立電子卡、簿、賬冊。

第九條安全風險卡要與干部、職工相關人事調(diào)動一并執(zhí)行,做到“卡到人事令到”,卡不到人事調(diào)動令不能下發(fā)。段內(nèi)各車間、科室職工發(fā)生人事調(diào)動時,勞人科要先將調(diào)動信息通知安全科,安全科將段級安全卡信息調(diào)整后,反饋至勞人科及相關車間,再進行人事調(diào)整,并下發(fā)人事調(diào)整令。

第十條安全風險卡中各職干部、職工的安全風險點、卡控措施的考試由職工教育科負責。在“風險卡”下發(fā)后,由職工教育科負責對全體干部、職工進行一次“風險卡”內(nèi)容的考試,考試必須達到100分,記錄在案并存檔管理,不合格不準上崗。

第四章安全風險卡的相關內(nèi)容

第十一條安全風險卡相關內(nèi)容由兩部分組成:一是安全崗位相關基礎資料,分別為人員照片、姓名、所在車間(科室)、工種(職務)、年齡、參加工作時間、從事本崗時間、是否黨員等信息;二是安全風險點及相關措施內(nèi)容。格式可參照(附件1)相關內(nèi)容。

第十二條安全風險點內(nèi)容分為干部及職工兩部分:一是管理崗位風險卡項點:專業(yè)技術干部可參照安全管理職責相關內(nèi)容,根據(jù)風險辨識形成的風險數(shù)據(jù)庫確定本崗位的風險點,并制定相關卡控、預防措施;二是工人崗位風險卡項點點:按照崗位作業(yè)內(nèi)容中所涉及的風險項點,根據(jù)風險辨識形成的風險數(shù)據(jù)庫確定在本崗作業(yè)中最關鍵的作業(yè)環(huán)節(jié),最容易出現(xiàn)人身、行車、質(zhì)量安全問題的關鍵點,并制定相關的卡控、預防措施。

第十三條安全風險卡內(nèi)相關各崗位的風險點及卡控措施,要直擊安全關鍵環(huán)節(jié),每個崗位的關鍵點要精,措施要得利,確保每個職工對措施人人知曉,條條落實。

第十四條干部、職工違反安全風險卡制定的相關內(nèi)容,將按照《集團公司安全風險問題庫》有關辦法予以對應處理、考核。

第五章附 則

第十五條本辦法適用于段管內(nèi)各科室、生產(chǎn)車間。

第十六條 本辦法由安全科負責解釋。

第十七條 本辦法自2022年6月30日起施行。

第6篇 工程安全風險獎勵基金管理考核辦法

1 范圍

1.1為了貫徹“安全第一,預防為主”的方針,確保龍騰公司工程建設安全目標實現(xiàn),特制定本制度。

1.2本制度采用對各參建單位安全第一責任人、經(jīng)營班子成員、安(監(jiān))檢科長等在安全管理上負有重大責任的人員實行風險抵押金,以建立風險機制。

1.3本制度旨在落實安全管理的風險機制、制約機制和教育機制,通過有獎有罰、獎罰結合的方法,落實各級人員的安全責任制。

1.4本制度適用于龍騰公司工程建設工程項目安全風險獎勵基金管理及考核。

2規(guī)范性引用文件

《電力建設安全管理規(guī)定》(1995-11)

《安全生產(chǎn)工作規(guī)定》(2000-5-1)

《安全生產(chǎn)獎懲規(guī)定》。

3管理內(nèi)容

3.1風險獎勵基金的構成:

3.1.1龍騰公司和各施工單位共同籌資。

3.1.2施工過程中的各種違章罰款和事故扣款。

3.1.3施工單位安全第一責任人、經(jīng)營領導班子、安(監(jiān))檢科長所交的安全風險抵押金。

3.2年安全風險抵押金繳納標準,以專題會議確定。

3.3安全風險獎勵基金由龍騰公司財務部設立專門賬戶管理,由工程建設委員會統(tǒng)一掌握使用。

3.4適用范圍:

3.4.1施工單位安全第一責任人、經(jīng)營領導班子、安檢科長;

3.4.2經(jīng)建設委員會討論決定需要列入者。

3.5安全風險受獎必備條件:

3.5.1未發(fā)生人身死亡事故;

3.5.2未發(fā)生重大火災事故;

3.5.3未發(fā)生重大施工機械損壞事故;

3.5.4未發(fā)生重大責任交通事故;

3.5.5未發(fā)生重大垮塌事故和重大垮(坍)塌事故;

3.5.6月度安全風險獎勵考核實得總分與標準分之比大于70%。

3.6安全檢查評比由工程建設項目安全委員會辦公室負責組織進行,辦公室將考核結果提交安委會討論通過。

3.7考核原則:

3.7.1經(jīng)季度考核對達到受獎必備條件的單位的個人按照交納風險抵押金的25%給予獎勵;若發(fā)生一起輕傷事故且滿足其它必備條件,按以上標準減半給以獎勵;

3.7.2發(fā)生二起及以上輕傷事故,扣除個人風險抵押金的15%,并補足風險抵押金;

3.7.3發(fā)生重傷事故、一般機械事故和一般交通事故,扣除個人風險抵押金的25%,并補足風險抵押金;

3.7.4每發(fā)生一起人身死亡、重大火災、重大機械損壞事故、重大責任交通事故、兩次重傷事故的單位,扣除相應施工單位人員的全部風險抵押金,并補足風險抵押金;

3.7.5每季度有一個月安全風險獎勵考核得分比值小于70%,不得受獎。

4安全風險獎勵考核辦法

4.1考核評比的依據(jù)為建設單位參照《電力建設安全施工管理工作檢查表》制定的“安全風險獎勵考核表”(見附表)。

4.2安全風險獎勵采用周檢查,月評比,季獎勵的方式進行。

4.2.1周檢查:每周根據(jù)現(xiàn)場檢查情況,在安全例會上確認考核事項。

4.2.2月評比:依據(jù)“安全風險獎勵考核表”所列項目及每周檢查結果,在月度安全例會上對相應施工單位進行評比。

4.2.3季獎勵:依據(jù)本季度每月評比情況,按照前述原則對相關施工單位進行安全風險獎勵考評,并提出考評方案,提交安委會通過。

4.3各施工單位責任范圍工程全部竣工后,進行最后一次評獎,風險抵押金余額全部返還。

5附則

5.1 本制度由龍騰公司工程建設項目安全委員會負責解釋。

5.2 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。

5.3 對違反本制度之行為由龍騰公司工程建設安委會考核各施工單位,由公司考核管理部門對司屬責任部門進行檢查考核。

第7篇 車間安全風險管理實施辦法

為全面推行安全風險管理強化我車間安全管理基礎,規(guī)范安全管理行為,規(guī)避和化解安全風險,確保安全生產(chǎn)持續(xù)穩(wěn)定,特制定__車間安全風險管理實施辦法。

一、實施標準

堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針,牢固樹立“三點共識”,牢牢把握“三個重中之重”要求,認真落實“規(guī)范化、科學化、標準化”思路和“五講”、“五嚴”要求,以落實安全生產(chǎn)責任制為保證,突出安全生產(chǎn)過程控制和超前防范,最大程度降低安全風險,使我車間安全生產(chǎn)工作更具超前性、針對性和主動性。提升車間安全管理規(guī)范化、科學化、標準化水平,實現(xiàn)全員、全方位、全過程安全風險受控、在控。

二、實施內(nèi)容

從作業(yè)風險入手,結合車間各班組、崗位實際,從行為、設備、環(huán)境、管理四個因素,發(fā)動全員參與風險辨識,制定風險防控措施,制定關鍵崗位風險防控手冊,優(yōu)化管理手段,通過強化安全風險意識及技能培訓,讓每一名職工熟知崗位風險、防控措施及應急處置辦法,有效落實風險防控措施,達到防范和降低安全風險的目的。在抓好作業(yè)風險的同時,積極推進設備風險辨識防控。全面控制安全風險,實現(xiàn)安全生產(chǎn)經(jīng)營目標。

三、實施辦法

1.車間安全風險管理

車間安全風險管理以車間主任為第一負責人,負責組織車間安全風險管理工作的全面管理工作。同時車間設以主管生產(chǎn)的技術員負責組織、協(xié)調(diào)、檢查、監(jiān)督。

具體職責為:

(1)組織學習風險管理知識及方法,探索適用的風險辯識方法和評價手段。

(2)制定培訓計劃對車間管內(nèi)干部職工進行風險管理知識普及教育。

(3)制定安全風險管理目標及推進計劃。

(4)有計劃、有步驟開展風險辯識、風險評價活動。

(5)建立健全風險數(shù)據(jù)庫并實行動態(tài)管理。

(6)制定風險控制措施并督促嚴格落實。

(7)制定風險評價考核辦法,有效推進車間安全風險管理。

(8)階段性對安全風險管理進行分析總結,不斷改進提高。

2.班組安全風險管理

各班組要以工長為第一責任人,認真組織職工結合生產(chǎn)實際,積極開展動態(tài)安全風險辨識,崗位標準培訓等學技練功活動,強化風險意識及應對能力,嚴格執(zhí)行作業(yè)標準,落實風險防控及應急處置措施。

3.風險數(shù)據(jù)庫動態(tài)維護。

遇以下五種情況時需重新開展風險辯識:

①發(fā)生風險失控造成事故、故障時;

②新增風險因素;

③發(fā)現(xiàn)標準、措施、制度或預案不適應時;

④設備設施發(fā)生變更時;

⑤涉及班組關鍵崗位人員變更、作業(yè)環(huán)境變更的,由工區(qū)重新辯識。

4.檢查監(jiān)督。各班組要堅持安全管理規(guī)范化,嚴格按照安全風險控制檢查監(jiān)督數(shù)據(jù)庫明確的要求對規(guī)對標,車間要堅持嚴抓、嚴管、嚴考核,強力推進安全風險防控措施標準化,將安全風險控制的責任落實到每個班組、崗位及作業(yè)環(huán)節(jié),做到明責、落責、盡責,牢牢盯住現(xiàn)場、卡住關鍵,實現(xiàn)“作業(yè)標準化、管理規(guī)范化”,保證“標準全面落實、風險源點受控”。各班組要充分利用班前布置、班后總結及月度安全分析會,準確評價安全風險防控措施落實及改進情況。

5.安全風險問題分析。班組發(fā)生風險問題,工班長必須組織全體職工進行認真分析,防止同類風險問題重復發(fā)生。風險問題分析,要按照“四不放過”的原則進行:

①原因、責任分析不清不放過。直接原因、間接原因,班組管理原因未分析清楚、相關責任人不明確不放過。

②教訓不明不放過。

③沒有制定切實有效的整改措施不放過。沒有及時修訂風險點,動態(tài)維護風險控制措施不放過。對一時難以解決的問題,要采取切實有效的防范措施,納入“安全問題庫”管理,直至完成整改銷號。

④責任者和有關人員沒有受到責任追究不放過。責任追究導向必須體現(xiàn)監(jiān)管、傳遞壓力,把安全和利益緊密結合,對責任者嚴格按照考核標準對規(guī)對標落實考核,對管理人員按照逐級負責制規(guī)定逐級追究,嚴肅處理。

6.風險失控追責。發(fā)生風險失控導致事故、故障按《鐵路交通事故和生產(chǎn)安全事故責任追究辦法》、《安全管理考核體系實施辦法》追責考核;發(fā)生i、ii、iii、ⅳ級風險問題分別按《安全管理考核體系實施辦法》、《廣通工電段安全風險控制監(jiān)督檢查辦法》中安全風險問題通知書考核辦法追責考核。

四、實施原則

1.各工區(qū)要在既有行之有效的安全管理體系和關鍵項點控制基礎上,結合安全生產(chǎn)過程管理,班組的作業(yè)實際,運用安全風險管理的理念和方法對現(xiàn)行的安全管理體系進行有效融合,加以規(guī)范,使之更加理性和科學。

2.安全風險管理要從作業(yè)人員的素質(zhì)、設備質(zhì)量、管理制度、環(huán)境影響等方面,全面排查,把安全風險的管控責任落實到、各崗位,做到全面、全員、全過程管理。

3.要抓住當前制約安全生產(chǎn)的主要矛盾,圍繞現(xiàn)場作業(yè)等高風險環(huán)節(jié),實施系統(tǒng)管理、過程控制。要按照循序漸進的要求,結合實踐持續(xù)改進完善,逐步實現(xiàn)全面覆蓋,不斷提高風險防控能力。

4.要按照管生產(chǎn)必須管安全的要求,認真履行安全風險管理的主體責任,把風險管理融入到安全生產(chǎn)全過程,切實強化安全風險管控。

5.各工區(qū)在安全風險管理體系建設中的職責,日常加強溝通,主動作為,確保全員參與,制定切實有效措施加以控制。

五、實施流程

1.確定風險點。從“人員、設備、環(huán)境、管理”四個方面,使用風險辨識魚刺圖或樹圖,找出可能導致嚴重后果或頻率高發(fā)事件的危險因素,排查確定具體的風險點。根據(jù)確定的風險點,人員方面主要從人員搭配、標準掌握、責任意識、作業(yè)強度四個方面進行確定;設備方面主要從安裝工藝、維護保養(yǎng)、日常檢測、專項整治四個方面進行確定;環(huán)境方面主要從氣候影響、異物侵入、設備基礎、治安防范四個方面確定;管理方面主要從規(guī)章標準、目標方針、控制措施、問題管理四個方面確定。

2.動態(tài)管理。遇有下列情況時,須及時開展安全風險識別和研判:

(1)發(fā)生嚴重故障和連續(xù)發(fā)生同類故障。

(2)管理標準、技術標準、作業(yè)標準發(fā)生變更。

(3)新設備投用、新線開通、運行圖調(diào)整、天窗變化。

(4)作業(yè)環(huán)境、作業(yè)方式變更。

(5) “三新”人員上崗

第8篇 安全風險抵押管理辦法

1. 目的:

通過公司全員安全風險抵押的實施,把員工的利益與企業(yè)的安全風險緊密聯(lián)系,增強和提高員工安全風險意識,降低員工在施工生產(chǎn)過程中的僥幸、冒險心理,減少各類事故的發(fā)生;合理運用安全管理預防預控和強制原理,規(guī)范公司安全風險抵押管理行為,逐步完善安全生產(chǎn)過程管理和考核,確保實現(xiàn)安全目標。

2. 范圍:

2.1本辦法適用于安全生產(chǎn)風險抵押相關管理工作。

2.2公司安全管理部門根據(jù)本辦法的要求,結合公司的專業(yè)特點、崗位設置及生產(chǎn)實際情況編制風險抵押考核兌現(xiàn)的實施細則。

3. 職責:

3.1安全風險抵押管理辦法由公司安全生產(chǎn)委員會審核批準后實施。

3.2安全風險抵押金的管理工作由公司安全風險抵押領導小組負責。

3.3公司安全風險抵押領導小組由公司總經(jīng)理任組長,分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理、經(jīng)營副總經(jīng)理擔任副組長,組員由工會主席、工程部、通自公司、辦公室、財務部、資產(chǎn)管理部、設計公司、安全及經(jīng)營部等部門的負責人組成。

3.4為了規(guī)范員工的安全風險抵押考核兌現(xiàn)工作,本公司成立安全風險抵押金管理小組,小組成員:由財務部、工程部、通自公司、辦公室、資產(chǎn)管理部、設計公司、安全及經(jīng)營部等部門的負責人組成。

4.過程:

4.1公司自行制定各級人員的考核細則,由公司安全風險抵押金管理小組審核后,報公司安全生產(chǎn)委員會批準執(zhí)行。所有考核細則將根據(jù)公司當年度安全生產(chǎn)目標及生產(chǎn)經(jīng)營情況制定。

4.2安全風險抵押金按照當年安全生產(chǎn)目標實行年度管理,考核兌現(xiàn)工作按每年為周期進行。

4.3關于風險抵押金交納及考核的規(guī)定:詳見公司《風險抵押實施細則》

4.3.1所有參與抵押的人員根據(jù)所在部門及崗位的不同交納風險抵押本金。

4.3.2考核計算方法為:

扣罰金額為風險抵押本金×扣除比例;

兌現(xiàn)金額為風險抵押本金扣除后的剩余部分×考核系數(shù);

實際兌現(xiàn)數(shù)=兌現(xiàn)金額-扣除金額。

4.3.3在安全風險抵押考核期內(nèi),若有關人員的職務及安全責任范圍發(fā)生變動,根據(jù)其實際工作情況,按月進行統(tǒng)計,并于規(guī)定考核期兌現(xiàn)相應的風險金。

4.4公司參與抵押人員的個人安全風險抵押金由公司財務部門負責管理。

4.5公司正式錄用上崗的員工,在見習期內(nèi)不繳納風險抵押金,不接受風險抵押和考核。風險抵押和考核從見習期滿后開始執(zhí)行。

4.6因借調(diào)、學習、病休等原因離崗,以及退休人員,根據(jù)其實際出勤時間(按月計算,15天及以上算1個月)進行考核和兌現(xiàn)。

4.7公司專職駕駛員按照考核細則中的相關條款交納風險抵押金,考核時根據(jù)事故類型對應的考核細則分別考核。

4.8公司通過外聘、反聘或勞動代理、集體所有制等方式聘用的施工、技術、管理及駕駛等各類生產(chǎn)管理人員必須參與風險抵押。

4.9公司參照本辦法及細則自行考核,并將考核情況報公司安全風險抵押管理小組備案。

4.10發(fā)生非特大交通事故,駕駛員之間互不連帶考核。

4.11考核以本人實際定崗崗位為準,不以兼職崗位考核。

5.附則

5.1公司制定管理辦法及實施細則時,充分體現(xiàn)了向生產(chǎn)一線傾斜的原則,對于安全生產(chǎn)一線人員,所交抵押本金原則上不低于1500元,考核系數(shù)原則上不低于2.。

5.2對于本規(guī)定未提及的其他情況,由領導小組根據(jù)實際情況討論后確定具體的管理辦法,報請公司安全生產(chǎn)委員會批準后執(zhí)行。

5.3本辦法由公司安全生產(chǎn)委員會負責解釋。

6 相關文件:

6.1《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》

6.2南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設安全健康與環(huán)境管理辦法實施細則》

第9篇 保障性住房安全風險管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范我局保障性住房建設工程安全風險管理工作,建立風險評估與管理體系,有效規(guī)避和控制安全風險,確保施工安全,依據(jù)國家和鐵道部、鐵路局有關規(guī)定,制定本實施辦法。

第二條 本實施辦法適用于我局所有的保障性住房建設工程項目。

第三條 保障性住房建設通過風險識別、風險評價、風險控制等,降低和減少風險災害及風險損失。

第四條 風險評估和管理是動態(tài)的過程,必須貫穿于建設全過程,應根據(jù)工程環(huán)境變化、工程推進及時進行修正。

第二章 風險管理職責

第五條 路局職工保障性住房建設管理辦公室(下稱建房辦)負責保障性住房建設工程安全風險管理的監(jiān)管工作。太原鐵路房建集團有限公司(下稱太原房建集團公司)是安全風險管理的責任主體,施工單位是安全風險控制的實施主體,監(jiān)理單位是安全風險防范及控制的監(jiān)控檢查單位。各參建單位必須在太原房建集團公司的組織下,認真履行各自承擔的風險管理職責。

(一)路局建房辦主要職責:

1. 根據(jù)國家、鐵道部有關規(guī)定,制定、完善路局保障性住房建設安全風險管理實施辦法。

2. 指導太原房建集團公司按照安全風險管理實施辦法開展安全風險管理。

3. 負責組織有關單位對保障性住房項目建設所涉及臨近鐵路營業(yè)線施工方案、安全措施、影響范圍、施工組織等嚴格進行審查,確保鐵路營業(yè)線安全正常運行。

4. 負責對施工組織設計方案、深基坑支護、大模板支撐體系等實行審查備案。對高層住宅工程施工組織設計方案進行審查備案;根據(jù)有關規(guī)定對一、二級深基坑工程設計方案實行專家論證制度;對大模板支撐體系等涉及質(zhì)量安全的專項施工方案組織審查論證。

5. 負責全局保障性住房建設項目安全風險點的建檔及統(tǒng)計工作。

6.負責對太原房建集團公司、項目參建單位安全風險管理實施情況進行日常檢查,定期抽查及考評。對存在嚴重安全隱患疏于整改的責任單位進行查處和追責。

(二)太原房建集團公司主要職責:

1. 根據(jù)部、局有關安全風險管理規(guī)定要求,制定安全風險管理工作實施細則。

2. 督導設計單位在設計階段開展風險設計及評估工作,組織設計單位進行風險項目專項技術交底。

3. 組織督導施工單位開展施工階段風險評估、實施工作。

4. 組織確定風險工點及等級,建立ⅰ級風險工點明細臺賬和包保責任制,并報局建房辦備案。

5. 制定ⅰ級風險點、風險源防控措施。

6. 審批施工單位上報的ⅰ級風險工點安全施工專項技術方案(以下簡稱專項施工方案),并報局建房辦審查備案。

7. 督促項目參建單位建立風險管理制度,落實風險管理責任。制定風險管理考核辦法,按合同約定和考核辦法進行考核。

8. 檢查、監(jiān)督、協(xié)調(diào)、處理風險管理工作中的有關問題,督促、檢查相關單位落實風險責任分工。

9.按規(guī)定組織應急演練。

(三)施工單位主要職責:

1. 編制報審施工階段風險管理實施細則。

2. 開展施工階段的風險評估工作,提報風險評估報告。施工過程實行動態(tài)管理。

3. 編制ⅰ級風險工點專項施工方案,根據(jù)風險評估結果提出相應的處理措施,制定應急預案。

4. 按照批準的專項施工方案編制施工作業(yè)指導書。

5. 組織施工人員崗前安全生產(chǎn)教育和風險防范培訓考核。

6. 開工前建立ⅰ級風險工點公示制度,現(xiàn)場進行風險揭示。

7.組織技術交底。

8. 加強施工過程中的動態(tài)管理風險監(jiān)測,包括施工監(jiān)測、工況和環(huán)境巡視、作業(yè)面狀態(tài)描述、風險處置過程和發(fā)展趨勢等內(nèi)容定期進行反饋。根據(jù)風險監(jiān)測結果,調(diào)整風險處理措施,并及時履行變更程序。

9. 落實應急預案人員、材料設備、措施等,按規(guī)定組織應急演練。

(四)監(jiān)理單位主要職責:

1. 審查施工單位制定的施工階段風險管理實施細則。

2. 審查施工單位提報的風險評估報告。

3. 參與和監(jiān)督施工單位風險評估與管理工作,并側(cè)重于安全風險和環(huán)境風險。

4. 對施工過程中風險分級調(diào)整進行審核。

5. 審批施工單位監(jiān)測實施方案;監(jiān)督、檢查施工單位的監(jiān)控量測、巡視、狀態(tài)描述、風險跟蹤及地質(zhì)超前預報等實施情況。

6. 審查專項施工方案并簽署意見。

7. 參加太原房建集團公司組織的風險工點評定和ⅰ級風險工點專項施工方案評審會。

8. 制定風險工點監(jiān)理計劃。

9. 監(jiān)管風險工點風險措施的執(zhí)行落實。

第三章 安全風險分類

第六條 保障性住房建設工程安全風險管理范圍主要包括深基坑工程、施工起重設備安全、模板工程、臨近營業(yè)線路施工、拆除工程、消防安全及其它風險工點。

第七條 保障性住房建設工程風險等級根據(jù)事故發(fā)生的概率和后果程度。對識別出的安全風險事件,按其發(fā)生的可能性,以及可能造成的后果及影響程度,確定風險等級。安全風險等級分為“ⅰ、ⅱ、ⅲ”三個等級。重點消除ⅰ級風險,嚴格控制ⅱ級風險,有效防范ⅲ級風險。

第八條 確定風險等級的基本原則及標準

一、確定風險等級的基本原則:

在確定風險等級特別是ⅰ級風險等級時,要堅持以下原則:一是要嚴格執(zhí)行本實施辦法中規(guī)定的程序;二是必須經(jīng)過科學論證,減少隨意性;三是要準確掌握高風險工點評定標準。

二、確定風險等級的標準:

根據(jù)風險設計、現(xiàn)場實際綜合相關部、局規(guī)定,通過評審確定。太原房建集團公司(項目管理部)可以結合項目特點和工程管理經(jīng)驗細化有關標準,但不得低于國家、鐵道部和路局的標準。

1.高風險工點:

1)深基坑工程:開挖深度超過5米、或開挖深度未超過5米但現(xiàn)場地質(zhì)情況和周圍環(huán)境復雜的深基坑工點。

2)施工起重設備安全:建設工程項目施工工地上使用的各類起重機械,包括塔式起重機、施工電梯、龍門吊在安裝、拆卸、施工使用過程中要杜絕各類坍塌、墜落事故。

3)模板工程:搭設高度大于4米、搭設跨度大于10米、施工總荷載大于10kn/m2、集中線荷載大于15kn/m混凝土模板支撐。特別要防止支架、腳手架支撐體系的坍塌,包括因管件材質(zhì)、各類模板使用引發(fā)的坍塌事故。

4)臨近營業(yè)線施工:臨近既有線施工可能影響和危及鐵路行車安全的施工。

5)拆除工程:在鬧市區(qū)和臨近既有鐵路進行拆除大型構筑物、建筑物的拆除工程。

6)消防安全:建設工程項目施工工地上人員密集,易燃可燃材料多樣,壓力容器作業(yè)、液化氣瓶使用、用電不慎極易導致火災重大事故。

7)其它:采用新技術、新材料、新工藝、新設備而國家、鐵道部暫無相關技術標準的危險性大的工程;其它安全控制難度大的高風險工點。

2.中度和低度風險:不屬于高風險,但存在一定安全風險的工點。

第四章 風險識別

第九條 風險識別是風險控制的基礎,風險識別應貫穿設計、施工整個階段。

可行性研究階段設計單位應對工程安全有重大影響的工點進行風險設計、評估,確定初始風險等級,并提出相應的設計措施。

初步設計階段應根據(jù)可研階段風險設計,結合實際深化風險措施設計。

施工圖階段應根據(jù)初設階段審查意見,對風險點、風險源、風險等級、風險防控措施進行核查,達到具有針對性、適用性、防控性設計深度。

施工階段應在施工圖風險設計的基礎上,結合實施性施組對風險點、風險源、風險防控措施進行核對、識別、再評估、再完善,提出針對性、適用性施工措施。

第五章 風險管理程序和內(nèi)容

第十條 風險管理基本程序

1. 設計單位提出風險等級建議。設計單位在可研、初設和施工圖階段分別按設計深度提出風險點、風險源及風險評估報告、防控措施和風險等級建議,納入設計文件。

2. 設計審查。在審查可研、初設和施工圖時,要把風險設計作為審查重點之一。對于沒有進行風險設計或風險設計達不到深度要求的,沒有防控措施或防控措施不到位的,未列措施費用或費用不足的,要納入審查意見,督促設計單位進一步修改和完善。

3. 風險專項技術交底。施工前,太原房建集團公司組織設計單位進行風險工點專項技術交底。

4. 施工單位提報風險等級。施工單位在開工前,必須按規(guī)定完成風險評估報告,提出風險等級評定意見,經(jīng)監(jiān)理單位審查簽署意見后報太原房建集團公司。

5.太原房建集團公司評定風險等級。太原房建集團公司組織對施工單位提報的風險評估報告組織評審,必要時可組織專家評審,確定風險等級后以正式文件公布,并上報局建房辦。

6. 施工單位提報風險工點專項施工方案。施工單位在開工前須編制風險工點專項施工方案,專項施工方案經(jīng)施工單位主管負責人簽字后,報監(jiān)理單位審查,經(jīng)監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師簽字并簽署意見后報太原房建集團公司審批。

7. 專項施工方案審批。太原房建集團公司應組織對施工單位提報的專項施工方案進行針對性、適用性審查并批復。

8. 風險工點開工報告審批。ⅰ級風險工點實行單項開工報告審批制度。太原房建集團公司應明確ⅰ級風險工點開工條件和開工報告審批程序。沒有取得開工報告嚴禁開工。

太原房建集團公司應在ⅰ級風險工點開工報告批準后一周內(nèi),將開工報告連同專項施工方案報路局建房辦審查備案。

第六章 風險控制措施

第十一條 建立風險分級防控體系。

風險管理分為路局、太原房建集團公司以及監(jiān)理、施工

單位三級管理。路局制定并完善職工保障性住房建設工程風險管理實施辦法并督導落實。太原房建集團公司對風險管理全面負責組織指導設計、施工、監(jiān)理單位開展項目的風險管理工作。設計、施工、監(jiān)理單位要分別建立風險工點防控組織體系,負責各自職責范圍內(nèi)的風險管理。

第十二條 實行ⅰ級風險工點安全包保和跟班作業(yè)制度。太原房建集團公司(項目管理部)、施工總包單位、監(jiān)理單位對ⅰ級風險工點進行安全包保,并確定負責人對ⅰ級風險工點進行帶班作業(yè)。

第十三條 實行安全風險動態(tài)管理制度。實施過程中工程風險發(fā)生變化時,太原房建集團公司須立即組織勘察設計、施工、監(jiān)理單位分析論證,重新確定風險等級,相應調(diào)整風險控制措施。

第十四條 實行ⅰ級風險工點專項施工方案專家論證制度。按照分級管理原則組織風險工點專項施工方案論證,特別是極高、高度風險的施工方案須請專家論證。

第十五條 實行風險防控檢查制度。太原房建集團公司(現(xiàn)場項目管理部)對ⅰ級風險工點每月檢查不少于2次,設計、監(jiān)理、施工單位項目負責人每月要定期對施工現(xiàn)場風險防控措施執(zhí)行情況進行檢查。

第十六條 實行安全風險“紅線”管理制度。ⅰ級風險工點未經(jīng)評審、未確定風險等級、風險專項施工方案未經(jīng)批準不得開工。對于突破以上安全風險“紅線”的行為,要對有關單位追責處理。

第十七條 實行安全ⅰ級風險告知制度。太原房建集團公司要督促施工單位在ⅰ級風險工點現(xiàn)場樹立揭示牌。揭示牌應標明ⅰ級風險工點名稱、風險級別、主要防控措施、包保領導、施工單位帶班負責人、設計和監(jiān)理單位主管人員等內(nèi)容。

第十八條 實行安全風險管理考核制度。路局建房辦負責全局安全風險管理考核,制定考核標準、內(nèi)容,每季組織一次考核,半年組織一次考評,并通報考核結果。安全風險考核結果列入年度保障性住房建設考核重要內(nèi)容。

第七章 應急預案及處置

第十九條 凡列入風險管理的工點,太原房建集團公司必須針對性地制定應急預案。應急預案應本著統(tǒng)一指揮、分級負責、快速反應、科學搶險的原則,并按照鐵道部和路局相關規(guī)定組織實施。

第二十條 施工單位要在開工前制定應急搶險預案(作為單項施組的附件),建立應急搶險組織,配備相應的人員和必要的機具設備物資等,并經(jīng)常組織演練,提高應急搶險處置能力。

第二十一條 施工單位建立風險預警、響應及信息報送機制。根據(jù)實時監(jiān)測數(shù)據(jù)、工況、環(huán)境巡視以及作業(yè)中異常狀態(tài)確定預警級別,形成異常狀態(tài)報告;對可能發(fā)生重大突發(fā)風險事件的,應立即啟動相關預案,第一時間報告上級有關部門及相關單位。

第八章 附 則

第二十二條 本實施辦法由局職工保障性住房建設管理辦公室負責解釋。

第二十三條 本實施辦法自發(fā)布之日起施行。

附件:1.ⅰ級安全風險控制表

2.ⅱ級安全風險控制表

3.ⅲ級安全風險控制表

太原鐵路局職工保障性住房建設管理辦公室

二○一二年六月十六日

第10篇 供電系統(tǒng)安全風險管理辦法

第一章? 總 則

第一章的主要內(nèi)容為安全風險管理的意義、涵義和原則等。

“安全第一”是人類社會一切活動的最高準則，要求時時處處把安全擺在第一位，決不是一句口號，當安全和效益、質(zhì)量、進度發(fā)生矛盾的時候，必須把安全放在第一位，執(zhí)行“不能安全地做就堅決不做”的原則?！邦A防為主”就是要把現(xiàn)場檢查轉(zhuǎn)變到超前預防上來，通過強化全員安全風險意識，加強對安全風險的研判，實施超前防范、過程控制，促進作業(yè)崗位和設備質(zhì)量達標，達到消除安全風險目的，實現(xiàn)閉環(huán)管理和良性循環(huán)。

第一條 為推進鐵路安全發(fā)展、科學發(fā)展，全面加強鐵路安全風險管理，確保鐵路運輸生產(chǎn)安全持續(xù)穩(wěn)定。依據(jù)鐵道部和路局有關規(guī)定，制定西安鐵路局供電系統(tǒng)安全風險管理辦法。

第二條? 鐵路供電系統(tǒng)安全風險管理就是通過對安全風險源、風險點的識別、研判和分析，采取有效的控制措施對風險加以防范和處置，把風險程度減至最低或消除風險，達到最大限度減少或消除人身傷亡、行車事故、路外傷亡等各類事故風險，保障運輸生產(chǎn)經(jīng)營安全和供電暢通。

第三條? 安全風險管理要堅持安全第一、預防為主；專業(yè)管理、分級負責；強化基礎、源頭治理；過程控制、定期評價的原則。前提是要強化全員安全風險意識，基礎是加強對安全風險的研判，核心是超前防范、過程控制，關鍵是作業(yè)崗位和設備質(zhì)量達標，目的是要消除安全風險。

第二章? 安全風險管理責任

第二章為安全風險管理責任，主要明確路局業(yè)務主管部門、各供電段、車間和班組承擔的安全風險管理、落實和實施主體，明確各級應該承擔什么責任，應該履行什么職責。

第四條? 局供電處是系統(tǒng)安全風險的專業(yè)管理主體，負責本系統(tǒng)安全風險管理，建立系統(tǒng)安全風險控制數(shù)據(jù)庫，定期指導、評價系統(tǒng)各供電段加強安全風險管理，組織協(xié)調(diào)各供電段解決安全風險源的控制措施，消除安全風險。重點要管控以下7個風險源和25個風險點。

1.供電作業(yè)人身安全：防觸電、高墜和車輛傷害3個高度風險點；

2.高鐵供電設備安全：正饋線絕緣子、27.5kv電纜、西安北站電力單電源運行3個中度風險點；

3.軌道車輛安全：調(diào)車轉(zhuǎn)線、防火防溜2個高度風險點和多機連掛1個中度風險點；

4.供電施工安全：施工組織、施工監(jiān)管2個高度風險點和施工計劃、安全協(xié)議2個中度風險點；

5.新線設備安全：包西線彈簧補償裝置、接觸網(wǎng)剛性懸掛2個高度風險點和變電所分區(qū)所房建、27.5kv電纜接地2個中度風險點；

6.接觸網(wǎng)斷線、倒桿、塌網(wǎng)：防接觸網(wǎng)斷線、倒桿、塌網(wǎng)3個高度風險點；

7.供電外部環(huán)境：支柱防護、隧道結冰2個高度風險點和危樹、跨網(wǎng)電線路、跨線橋3個中度風險點。

1.?制定本系統(tǒng)安全風險管理文件。修訂系統(tǒng)安委會及安全分析會制度文件。

2.風險源的確定、風險點的分級、逐項制定控制措施。

第五條? 各供電段是系統(tǒng)安全風險管理的落實主體，負責制定本單位安全風險管理的制度和實施細則，動態(tài)分析安全風險源和風險點，建立本單位安全風險控制數(shù)據(jù)庫；明確各生產(chǎn)崗位技術標準、作業(yè)規(guī)程、風險控制責任、措施和處置流程。做好職工的培訓教育，增強全員安全風險意識，提升職工業(yè)務技術素質(zhì)；定期對車間、班組的安全風險管理進行指導、評價，規(guī)范現(xiàn)場安全風險管理，強化安全風險點控制。

1.制定本單位安全風險管理文件。修訂本單位安委會及安全分析會制度文件。

2.分析導致風險的各種因素。

3.在原因分析的基礎上，針對性地逐項制定控制措施。

4.將各風險點的控制措施,制作成考核表，并落實到車間。

第六條? 車間、班組是安全風險控制的實施主體，要針對存在的安全風險點，把技術標準、作業(yè)規(guī)程、風險控制責任、措施和處置流程落實到各崗位和作業(yè)環(huán)節(jié)，嚴格抓好落實，促進崗位作業(yè)、設備質(zhì)量達標，使現(xiàn)場各崗位、各個作業(yè)環(huán)節(jié)、設備質(zhì)量安全風險點得到有效控制或消除。

1.車間、班組，要將段制定的《安全風險控制表》進行進一步細化，

2. 將《安全風險控制表》發(fā)至各崗位，并抓好落實。

第七條? 局供電處、各供電段要修訂完善各級管理崗位的安全風險管理職責，將安全風險管理責任納入安全生產(chǎn)責任制，并將安全風險管控責任分解落實到各個科室、車間和崗位，重點要規(guī)范領導、科室、車間的職責范圍，解決主管領導職責不清，管事務的多、管生產(chǎn)的多，不琢磨本系統(tǒng)管理上存在的問題，不督促本系統(tǒng)文件執(zhí)行及落實情況；段領導、檢查組不清楚到底應該檢查車間還是班組，車間完全把班組存在的問題及問題的整改寄希望于段上的檢查，車間形同虛設；科室、車間職責范圍不清、崗位標準不清，該科室干的工作推給車間、該車間干的工作又推給科室；科室、車間對路局、段部署的重點工作落實不力，執(zhí)行不到位，效果不佳；路局、段所發(fā)的文件、規(guī)定除少數(shù)人清楚外，大部分管理干部不關心、不研究，干部作用不發(fā)揮，文件落實不到位，車間沒有起到承上啟下的管理作用，工作無成效等五個方面的問題，形成全員覆蓋的安全風險管理責任體系，做到全面、全員、全過程管理。

各部門、各單位必須將安全風險管理職責分解到每個崗位，并以《安全風險控制表》的形式下發(fā)執(zhí)行。

第三章 安全風險研判

第三章是安全風險管理辦法的核心，因為只要風險存在，有可能性，不管概率多大，都可能發(fā)生事故。最大的風險就是不知道風險，所以做好風險研判至關重要，是抓好安全風險管理的前提和基礎，做好風險研判，就抓住了安全風險管理的核心。

危險源事故發(fā)生的物質(zhì)性前提，它影響事故發(fā)生的后果的嚴重程度，是事故發(fā)生的物質(zhì)根源；它可以永久地存在，也可以完全的消除，它的存在就可能會導致事故的發(fā)生；

第八條? 供電系統(tǒng)安全風險源可分為勞動安全、高鐵設備、軌道車輛安全、施工作業(yè)、新線運行、外部環(huán)境等安全風險。

第九條? 根據(jù)事故、故障、違章發(fā)生的可能性和影響程度，供電系統(tǒng)安全風險點分高度、中度、低度三個級別，實行分級分層管理。

高度風險點：指在風險源中可導致鐵路交通一般c類及以上事故，或引發(fā)后果不可容忍嚴重事件可能性大的安全風險點。由供電處牽頭，組織相關單位采取措施予以重點防范。

1.接觸網(wǎng)、變電專業(yè)風險點由牽引供電科負責制定防止導致鐵路交通一般c類及以上事故的具體控制措施，并組織相關供電段認真落實；

2.電力、配電專業(yè)風險點由電力科負責制定防止導致鐵路交通一般c類及以上事故的具體控制措施，并組織相關供電段認真落實；

3.軌道車輛專業(yè)風險點由安全設備科負責制定防止導致鐵路交通一般c類及以上事故的具體控制措施，并組織相關供電段認真落實。

中度風險點：指在風險源中可導致鐵路交通一般d類事故，或引發(fā)后果不可接受較嚴重事件可能性較大的安全風險點。由供電處指導，各供電段采取措施予以重點控制。

低度風險點：指在風險源中可能導致發(fā)生設備故障、高風險問題或不期望出現(xiàn)事件的安全風險點。由各供電段負責督導，車間、班組加強現(xiàn)場作業(yè)標準化落實予以防范。

1. 確定風險點風險因素的原則：根據(jù)人的因素、物的因素、環(huán)境因素及管理因素四個方面進行確定。

2. 將系統(tǒng)確定的七個風險源分解為若干個風險點。

3.將風險點按危害程度和發(fā)生頻次分為高、中、低三個層次。

4.針對確定的高、中、低風險點，逐一制定控制措施。

第十條? 局供電處建立系統(tǒng)周統(tǒng)計分析和月、百日研判制度，定期收集和掌握各專業(yè)事故故障、監(jiān)測檢測、日常檢查等信息，按照路局確定的安全風險源和風險點，結合系統(tǒng)實際，通過風險問題數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析、研判，按月、百日、年度對系統(tǒng)存在的或可能存在的潛在風險源和風險點進行全面辨識，明確系統(tǒng)安全風險源和高、中度安全風險點，并進行公布。

1.周統(tǒng)計分析制度。供電處各科室按照專業(yè)分工和管理職責，對每周安全風險控制措施落實以及風險問題數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，提出下一周安全風險控制重點和措施，于每周五12時前將書面材料交安全設備科，由安全設備科進行系統(tǒng)周安全風險分析匯總。每周一召開由供電處全體人員參加的周安全風險分析會，并結合路局周一大交班會上部署的安全風險控制重點，對系統(tǒng)周安全風險控制措施進行補充和安排。

2.月度風險研判制度。供電處每月5日前由處長（主管副處長）組織召開系統(tǒng)月度安全風險研判分析會，參加人員為供電處領導、各科科長及各供電段主管安全副段長、安全科長。參會人員共同對月度系統(tǒng)發(fā)生的事故、故障以及嚴重違章、現(xiàn)場檢查信息等安全風險數(shù)據(jù)進行分析研判，并結合路局部署的安全風險控制重點、季節(jié)性安全風險控制關鍵，研究確定月度安全風險控制重點和措施，并以文件形式下發(fā)月度風險控制分析和風險控制安排。

3.百日風險研判制度。按照路局百日安全風險評估檢查和供電設備安全風險綜合監(jiān)測要求，對百日內(nèi)安全風險控制數(shù)據(jù)進行分析，并結合路局百日目標管理要求，制定系統(tǒng)百日風險控制目標和具體措施。

第十一條? 各供電段要建立日、周統(tǒng)計分析和月、百日研判制度，定期收集和掌握本單位的事故故障、監(jiān)測檢測、日常檢查等信息，按照路局、系統(tǒng)確定的安全風險源和風險點，按月自下而上分析、識別、研判本單位存在的表面及潛在的安全風險點，制定相應的風險防范措施；利用月度安全例會、專題安全分析會等會議對本單位風險管理進行綜合分析，評價風險源和風險點控制情況，動態(tài)調(diào)整安全風險點，并在本單位公布。

第十二條? 局供電處、各供電段要圍繞高鐵、客車運行等安全重點風險源，做好安全風險源和風險點研判，將安全風險點按高、中、低度三個級別納入風險控制數(shù)據(jù)庫進行動態(tài)管理。在公布月度、百日、年度安全風險源和風險點時，要明確風險源名稱和風險點等級、控制措施、責任部門、責任人和消除或降低風險點的期限。

第十三條? 局供電處、供電段、車間和每個崗位都要建立安全風險控制表，重點包括風險名稱、控制措施、責任分工等內(nèi)容。各供電段要按照“簡明實用、便于操作”的原則，逐級、逐崗位制定安全風險源（點）分布圖和各作業(yè)崗位風險控制手冊。

第四章? 安全風險管理

第四章對安全風險管理的數(shù)據(jù)庫管理、動態(tài)管理、全員管理、目標管理進行了說明。

第十四條? 根據(jù)路局建立的安全風險數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)，對供電安全風險實行分層、分級、動態(tài)管理，綜合反映主要行車設備、職工素質(zhì)、現(xiàn)場作業(yè)、安全管理等安全風險源和安全風險點的控制情況。在既有安全問題庫的基礎上，分層分級建立系統(tǒng)、站段安全風險數(shù)據(jù)庫，分層設專人負責管理。安全風險數(shù)據(jù)庫主要依據(jù)路局、供電處、各供電段存在的安全風險源，確定安全風險點，并按高度、中度、低度三個等級納入動態(tài)管理，分級制定控制措施，明確責任部門和責任人及降低或消除安全風險期限。

1.局供電處負責本系統(tǒng)安全風險控制數(shù)據(jù)庫管理。各供電段每月25日前要向供電處上報安全風險源和高度、中度風險點信息，由供電處安全設備科結合系統(tǒng)確定的安全風險源和高度、中度安全風險點，納入本部門安全風險控制數(shù)據(jù)庫進行管理。并于每月26日前向局安監(jiān)室提供系統(tǒng)高度安全風險點信息。

2.各供電段負責將本單位安全風險源和低度及以上安全風險點納入本單位安全風險控制數(shù)據(jù)庫管理，設專人負責管理。并指導車間、班組健全安全風險控制數(shù)據(jù)庫。

3.各供電段要暢通職工群眾參與安全風險管理的渠道，要在安全風險控制數(shù)據(jù)庫中設置職工群眾對安全風險管理的意見和建議反饋平臺，并明確意見和建議的日常收集、分析、研判、報告等管理制度和辦法，切實使職工群眾積極廣泛參與安全風險管理工作，為路局安全風險管理進言獻策。

4.各供電段對職工群眾反饋新的安全風險源（點）或可能升級的安全風險點，要及時組織研判，確定安全風險點等級，制定針對性的控制措施，并按月匯總于25日上報供電處。對發(fā)現(xiàn)的重大風險源或高度安全風險點要及時上報供電處，由供電處向路局安監(jiān)室提報信息，納入路局安全風險數(shù)據(jù)庫管理。

第十五條? 局供電處、各供電段要健全完善百日安全風險目標管理，按百日風險研判制度要求和路局百日確定的安全風險控制目標，明確安全風險控制重點，對重大風險源和高風險點組織專題攻關。并按風險級別將安全風險點和控制目標逐級立項分解，形成全體干部職工共同奮斗的梯次責任目標體系，實現(xiàn)安全風險的逐級控制。

第十六條? 局供電處、各供電段要動態(tài)掌握風險點控制情況，防止安全風險點升級。當出現(xiàn)低度安全風險點上升為中度時，由供電處負責分析研判，確定為安全攻關課題，以公文形式公布下發(fā)，納入路局百日安全風險目標管理。

第五章? 安全風險控制和阻斷

第五章為安全風險控制，主要對路局業(yè)務處、供電段的安全風險控制、阻斷的方法、形式及應急處置進行了明確。

在制定安全控制措施時，一定要具體可行，讓職工知道怎么干，干到什么程度。

第11篇 安全風險監(jiān)控管理辦法

第一章 總 則

第一條目的和依據(jù)

為深入落實公司安全管理“三個一”的理念,進一步做好安全管理工作,根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》(中華人民共和國主席令 第70號)、《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》(中華人民共和國國務院令 第393號)、《城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法》(建質(zhì)【2010】5號)、《城市軌道交通地下工程建設風險管理規(guī)范》(gb50652-2022)等國家、省、市有關法律、法規(guī),結合成都地鐵建設實際,特制定本辦法。

第二條適用范圍

本辦法適用于對成都地鐵建設工程土建施工階段重特大風險源的安全風險管理。

第三條原則

堅持“各司其責,預防為主,綜合監(jiān)控,科學高效”的原則,依靠科學管理和先進技術,加大安全風險監(jiān)管力度,推動成都地鐵工程安全、順利地推進。

第四條在成都地鐵工程建設過程中,參建各方應嚴格按照《城市軌道交通地下工程建設風險管理規(guī)范》(gb50652-2022)的要求,進行風險識別、評估、分級、監(jiān)控和處置。

第五條當出現(xiàn)預警狀態(tài)或突發(fā)險情時,勘察設計單位、施工單位、監(jiān)理單位、第三方監(jiān)測單位等相關單位在信息報送的同時,應及時進行先期風險處置,加強監(jiān)測、巡視,防止風險擴大和次生險情的發(fā)生。

第六條各單位應建立健全安全機構制度,全力做好成都地鐵建設工程安全風險監(jiān)控工作,確保地鐵建設安全有序。

第二章 安全風險管理架構與機制

第七條安全風險管理架構與機制

成都地鐵安全風險管理實行“統(tǒng)一領導、雙線管理、綜合監(jiān)控”的工作機制,即在地鐵公司的統(tǒng)一領導下,質(zhì)量安全部和建設分公司對在建工程實施安全風險雙線管理,通過盾構實時數(shù)據(jù)監(jiān)控、量測數(shù)據(jù)監(jiān)控、視頻監(jiān)控及現(xiàn)場巡視等手段進行綜合監(jiān)控,嚴防重特大安全事故的發(fā)生。架構機制如圖(詳見圖2-1)

圖2-1 成都地鐵安全風險監(jiān)控管理架構機制圖

第三章 各方職責及工作要求

第八條建設單位職責及工作要求

(一) 地鐵公司質(zhì)量安全部職責及工作要求

1. 牽頭組織成都地鐵建設工程安全風險監(jiān)控系統(tǒng)的建設、維護及升級等工作。

2. 負責組織制定公司安全風險監(jiān)控的相關管理辦法,明確各方面職責,對參建各方安全管理工作進行監(jiān)督稽查。

3. 負責組織專家對重大風險工程進行季度安全檢查和分析,排查重大隱患。

4. 組織、督促相關單位做好監(jiān)控中心預警的處置工作。

5. 每周牽頭組織相關單位對公司在建工程安全情況進行分析、總結形成周報,上報公司。

6. 負責公司領導交辦的其它相關工作。

(二) 建設分公司職責及工作要求

1. 負責施工階段勘察、設計、施工、監(jiān)理、第三方監(jiān)測等單位安全履約管理工作,組織、協(xié)調(diào)、督促相關單位落實安全責任。

2.指定專人負責安全監(jiān)控系統(tǒng)值班工作,及時處理相關事務。

3. 督促施工單位做好安全生產(chǎn)和施工監(jiān)測及安全自查工作。

4. 組織、督促施工、監(jiān)理、第三方監(jiān)測單位做好安全預警工作,確保預警及時、準確。

5. 督促施工、監(jiān)理、第三方監(jiān)測單位做好現(xiàn)場監(jiān)控設備的保護,做好監(jiān)測、巡查、預警、響應、處置、消警及信息報送等工作。

6. 負責公司交辦的其它相關工作。

第九條勘察設計單位職責及工作要求

1. 勘察設計單位應及時將勘察設計資料上傳監(jiān)控系統(tǒng),并及時更新。

2. 設計單位應在設計文件中明確監(jiān)測項目、監(jiān)測點布置、監(jiān)測精度、頻率、報警值和極限值等技術要求,并應在設計交底中給以充分說明。監(jiān)測報警值應滿足基坑工程設計、地下結構設計以及周邊環(huán)境中被保護對象的控制要求。

3. 及時參與預警處置分析及其它相關配合工作。

第十條施工單位主要職責及工作要求

1. 負責承建項目的安全生產(chǎn)和施工監(jiān)測及安全自查工作。

2. 指定專人接受培訓,負責安全監(jiān)控系統(tǒng)值班工作,及時處理相關事務。

3. 當出現(xiàn)預警或險情時,應立即啟動預案進行處置,以確保風險得到有效控制;同時,將處置措施及情況及時通過系統(tǒng)報送監(jiān)理、地鐵公司建設分公司。

4. 風險處置結束后,經(jīng)觀察一段時間穩(wěn)定后,應填寫《成都地鐵工程安全風險消警審批表》(見附件),提出消警申請,經(jīng)監(jiān)理組織分析確認后,進行消警,并及時通過系統(tǒng)報送地鐵公司建設分公司備案。

5. 及時將評審修改后的安全施工專項方案上傳系統(tǒng)。

6. 每日17:00前將施工監(jiān)測數(shù)據(jù)、盾構出土量(方量、重量)上傳系統(tǒng)。

7. 對標段內(nèi)監(jiān)控設備做好保護工作。

8.其它相關工作。

第十一條監(jiān)理單位主要職責及工作要求

1. 負責合同項目監(jiān)理工作和相關組織協(xié)調(diào)工作。

2. 指定專人接受培訓,負責安全監(jiān)控系統(tǒng)值班工作,及時處理相關事務。

3. 監(jiān)理單位應當檢查施工監(jiān)測點的布置和保護情況,比對、分析施工監(jiān)測和第三方監(jiān)測數(shù)據(jù)及巡視信息。發(fā)現(xiàn)異常時,及時向建設、施工單位反饋,并督促施工單位采取應對措施。

4. 結合自身巡視,綜合評定工點安全狀態(tài),當出現(xiàn)預警或險情時,及時組織參建各方做好險情的分析、處置工作。

5. 督促、審核施工單位信息報送工作,確保信息報送及時,準確。督促施工單位及時進行險情處置,對施工單位消警申請進行審核,并及時將處置及消警情況通過監(jiān)控系統(tǒng)報送業(yè)主。

6. 監(jiān)理單位每日17:00前將巡視檢查表上傳系統(tǒng),每周四17:00前將監(jiān)理周報上傳系統(tǒng)。每月5號前將上月監(jiān)理月報通過系統(tǒng)報送建設分公司和質(zhì)量安。

7.周(月)報應涵蓋下列內(nèi)容:

1)本周(月)施工總體進度情況、各工點的施工工況,本周(月)存在的安全風險問題、預警處置結果等。

2)下周(月)安全管理重點工作,遇到的重特大風險源及應對措施等。

8. 協(xié)調(diào)系統(tǒng)設備安裝,組織系統(tǒng)安裝驗收,各方配合工作。

9. 其它相關工作。

第十二條第三方監(jiān)測單位主要職責及工作要求

1.做好監(jiān)測和巡視工作,及時向建設、監(jiān)理、設計單位提供監(jiān)測報告。發(fā)現(xiàn)異常時,立即向建設單位反饋。

2. 指定專人接受培訓,負責安全監(jiān)控系統(tǒng)值班工作,及時處理相關事務。

3. 當日17:00前將第三方監(jiān)測數(shù)據(jù)上傳系統(tǒng),每周四17:00前將第三方監(jiān)測周報上傳系統(tǒng)。每月5號前將上月監(jiān)測月報上傳系統(tǒng)。

4. 在出現(xiàn)預警、險情及數(shù)據(jù)出現(xiàn)異常時,參加由監(jiān)理單位組織的分析會,按要求做好復測及應急監(jiān)測等工作。

5. 當工程出現(xiàn)險情后,第三方監(jiān)測單位應立即趕赴現(xiàn)場,及時參與預警處置會議。

6. 配合消警會商工作。

7. 其它相關配合工作。

第十三條地鐵監(jiān)控中心主要職責及工作要求

1. 地鐵監(jiān)控中心直接對地鐵公司負責,事先不得通知現(xiàn)場相關單位,獨立開展安全巡查工作,重大風險工程實施階段每周覆蓋一次,在建項目每半月覆蓋一次,及時提出安全巡查意見及處置建議。

2. 地鐵監(jiān)控中心應通過監(jiān)控系統(tǒng)對第三方監(jiān)測和施工單位上傳的數(shù)據(jù)進行比對,對差異較大的點進行現(xiàn)場巡視。

3. 地鐵監(jiān)控中心應對巡視報告信息進行比對,對差異較大的情況進行現(xiàn)場巡視核實,對發(fā)現(xiàn)瞞報、錯報、漏報等信息形成統(tǒng)計報告報送地鐵公司質(zhì)量安全部。

4. 地鐵監(jiān)控中心應及時對第三方監(jiān)測單位、施工單位、監(jiān)理單位上傳的信息和自身巡查信息進行統(tǒng)計;研判各類信息的可靠性,及時發(fā)現(xiàn)問題,報送公司質(zhì)量安全部,必要時發(fā)布綜合預警。

5. 每周(月)對在建工程的安全風險狀況進行總體分析、評價,并形成周(月)報,報送地鐵公司質(zhì)量安全部。

6. 預警或出現(xiàn)險情時,應立即趕赴現(xiàn)場,并配合出險單位做好相關工作。

7.指定專人,負責安全監(jiān)控系統(tǒng)值班工作,及時處理相關事務。

8.做好其它相關的工作。

第四章預警、處置、消警

第十四條預警分為地鐵監(jiān)控中心發(fā)布的預警和施工、監(jiān)理或第三方監(jiān)測單位發(fā)布的預警兩類。由地鐵監(jiān)控中心發(fā)布的預警,只有一級,在安全風險監(jiān)控系統(tǒng)線路圖上顯示,呈紅色閃爍狀態(tài),地鐵公司及相關單位可以同時看到。施工、監(jiān)理或第三方監(jiān)測單位發(fā)布的預警是指按照建設分公司《成都地鐵建設工程監(jiān)測管理辦法》(地鐵建〔2022〕39號)執(zhí)行由施工、監(jiān)理或第三方監(jiān)測單位發(fā)布預警,分為黃、橙、紅緊急四個等級,在各線路概況首頁顯示。

第十五條地鐵監(jiān)控中心發(fā)布的預警由地鐵公司質(zhì)量安全部會同建設分公司組織相關單位進行處置。對于投融資項目,其承辦方(如中鐵成投等單位)應做好險情處置工作。詳見《監(jiān)控中心預警的報告、處置及消警要求一覽表》

第十六條施工、監(jiān)理或第三方監(jiān)測單位發(fā)布的預警按照建設分公司《成都地鐵建設工程監(jiān)測管理辦法》(地鐵建〔2022〕39號)執(zhí)行,并在監(jiān)控系統(tǒng)中留下工作記錄。預警處置后,觀察一段時間穩(wěn)定后,由施工單位在監(jiān)控系統(tǒng)中以工程事務的形式填寫申請表,經(jīng)第三方監(jiān)測和監(jiān)理單位審核確認后實施消警,通過系統(tǒng)報地鐵公司。

第十七條預警、處置及消警工作流程及要求

1.預警、處置及消警工作流程圖如下:

2. 監(jiān)控中心預警的報告、處置及消警要求一覽表 表4-1

監(jiān)測數(shù)據(jù)

綜合預警安全狀態(tài)描述

報送范圍

報送時限

報送

方式

處置

消警

監(jiān)測數(shù)據(jù):

控制值<監(jiān)測累計值

或

控制值<單天速率

數(shù)據(jù)分析:

分析和檢查險情發(fā)生區(qū)域的各項監(jiān)測數(shù)據(jù),其中多個監(jiān)測點的數(shù)據(jù)達到或超過上述標準。

根據(jù)各方的監(jiān)測數(shù)據(jù),通過現(xiàn)場巡視檢查,發(fā)現(xiàn)支護結構、主體結構、周邊環(huán)境出現(xiàn)或突發(fā)下列或其他嚴重影響風險工程自身及周邊環(huán)境安全的異常情況,且可能引起的后果“非常嚴重的、災難性的”時,經(jīng)綜合技術分析,已達到綜合預警條件,對該風險工程發(fā)布綜合預警。

1、支護結構、主體結構自身及周邊土體出現(xiàn)嚴重的變形開裂、壓曲、斷裂,錨桿體系松弛或拔出;側(cè)壁土體產(chǎn)生塌方等

2、基坑底部出現(xiàn)大量的管涌或隆起,支護結構或主體結構側(cè)壁出現(xiàn)大面積嚴重滲漏或流沙,造成地面嚴重沉陷或坍塌。

3、根據(jù)對監(jiān)測數(shù)據(jù)及盾構實時監(jiān)控數(shù)據(jù)分析,盾構開挖面(或礦山法掌子面)上方有產(chǎn)生空洞導致嚴重沉陷坍塌風險等;

4、周邊地面嚴重沉降或開裂,鄰近建筑嚴重沉降、不均勻沉降或出現(xiàn)嚴重開裂,并有不斷擴大的趨勢;

5、周邊道路嚴重沉降、管線嚴重變形、裂縫、滲漏;

6、出現(xiàn)其他嚴重影響工程及周邊環(huán)境安全的異常情況;

1.施工、監(jiān)理、設計、業(yè)主代表

2.建設分公司安全主管人員及監(jiān)測主管人員

3.建設分公司分管副總、總工、總經(jīng)理

4.地鐵公司質(zhì)安部負責人

即刻

電話

+

短信

+

系統(tǒng)

地鐵公司質(zhì)安部負責人組織現(xiàn)場分析、處置

監(jiān)理組織各方分析確認

注:預警處置會議紀要包括情況分析、處置措施等,由監(jiān)理整理成文(含會議簽到表),加蓋電子印章,應在24小時內(nèi),通過系統(tǒng)報送地鐵公司質(zhì)量安全部和建設分公司。

第五章 值班規(guī)定

第十八條成都地鐵安全監(jiān)控實行領導帶班和工作人員值班相結合的全天24小時值班制度。

第十九條值班工作必須遵守“認真負責、及時主動、準確高效”的原則。

第二十條施工、監(jiān)理必須安排項目現(xiàn)場專人值班,地鐵建設分公司和投融資項目承辦方(如中鐵成投等單位)必須安排專人到地鐵公司監(jiān)控中心(地鐵大廈a棟1樓)聯(lián)合值班。

第二十一條各單位必須及時將單位值班電話監(jiān)控系統(tǒng)。

第二十二條凡參與值班的人員外出離開成都時或因其它原因不能參與工作的,須向上級負責人請假,并及時將更新的值班名單報監(jiān)控中心。

第二十三條所有值班人員,應保證全天24小時手機暢通,及時處理應急事務。

第六章 懲 則

第二十四條對于履職不到位的,視情節(jié),由地鐵公司約談其所屬部門(企業(yè))相關領導,并將約談記錄抄送其上級單位主要領導;將不良記錄納入個人和部門(企業(yè))相關考核和信譽評價系統(tǒng)。根據(jù)履職缺失的情節(jié),由公司質(zhì)量安全部將處罰建議報請公司安委會決定。

第二十五條對建設分公司相關人員履職不到位的:一般的,由地鐵公司質(zhì)量安全部約談其部門的負責人;比較嚴重的,由地鐵質(zhì)量安全部約談其部門的公司分管副總;特別嚴重的,由地鐵公司分管領導約談其分公司負責人。

第二十六條對施工、監(jiān)理、設計等單位履職不到位的:一般的,由地鐵建設分公司約談其項目(標段)負責人;比較嚴重的,由地鐵質(zhì)量安全部約談其公司分管副總;特別嚴重的,由地鐵公司分管領導約談其集團公司法人代表。

第七章 附 則

第二十七條本辦法由地鐵公司質(zhì)量安全部負責解釋。

本辦法自發(fā)布之日起施行。

第12篇 某車間安全風險管理實施辦法

為全面推行安全風險管理強化我車間安全管理基礎，規(guī)范安全管理行為，規(guī)避和化解安全風險，確保安全生產(chǎn)持續(xù)穩(wěn)定，特制定__車間安全風險管理實施辦法。

一、實施標準

堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，牢固樹立“三點共識”，牢牢把握“三個重中之重”要求，認真落實“規(guī)范化、科學化、標準化”思路和“五講”、“五嚴”要求，以落實安全生產(chǎn)責任制為保證，突出安全生產(chǎn)過程控制和超前防范，最大程度降低安全風險，使我車間安全生產(chǎn)工作更具超前性、針對性和主動性。提升車間安全管理規(guī)范化、科學化、標準化水平，實現(xiàn)全員、全方位、全過程安全風險受控、在控。

二、實施內(nèi)容

從作業(yè)風險入手，結合車間各班組、崗位實際，從行為、設備、環(huán)境、管理四個因素，發(fā)動全員參與風險辨識，制定風險防控措施，制定關鍵崗位風險防控手冊，優(yōu)化管理手段，通過強化安全風險意識及技能培訓，讓每一名職工熟知崗位風險、防控措施及應急處置辦法，有效落實風險防控措施，達到防范和降低安全風險的目的。在抓好作業(yè)風險的同時，積極推進設備風險辨識防控。全面控制安全風險，實現(xiàn)安全生產(chǎn)經(jīng)營目標。

三、實施辦法

1.車間安全風險管理

車間安全風險管理以車間主任為第一負責人，負責組織車間安全風險管理工作的全面管理工作。同時車間設以主管生產(chǎn)的技術員負責組織、協(xié)調(diào)、檢查、監(jiān)督。

具體職責為：

（1）組織學習風險管理知識及方法，探索適用的風險辯識方法和評價手段。

（2）制定培訓計劃對車間管內(nèi)干部職工進行風險管理知識普及教育。

（3）制定安全風險管理目標及推進計劃。

（4）有計劃、有步驟開展風險辯識、風險評價活動。

（5）建立健全風險數(shù)據(jù)庫并實行動態(tài)管理。

（6）制定風險控制措施并督促嚴格落實。

（7）制定風險評價考核辦法，有效推進車間安全風險管理。

（8）階段性對安全風險管理進行分析總結，不斷改進提高。

2．班組安全風險管理

各班組要以工長為第一責任人，認真組織職工結合生產(chǎn)實際，積極開展動態(tài)安全風險辨識，崗位標準培訓等學技練功活動，強化風險意識及應對能力，嚴格執(zhí)行作業(yè)標準，落實風險防控及應急處置措施。

3．風險數(shù)據(jù)庫動態(tài)維護。

遇以下五種情況時需重新開展風險辯識：

①發(fā)生風險失控造成事故、故障時；

②新增風險因素；

③發(fā)現(xiàn)標準、措施、制度或預案不適應時；

④設備設施發(fā)生變更時；

⑤涉及班組關鍵崗位人員變更、作業(yè)環(huán)境變更的，由工區(qū)重新辯識。

4.檢查監(jiān)督。各班組要堅持安全管理規(guī)范化，嚴格按照安全風險控制檢查監(jiān)督數(shù)據(jù)庫明確的要求對規(guī)對標，車間要堅持嚴抓、嚴管、嚴考核，強力推進安全風險防控措施標準化，將安全風險控制的責任落實到每個班組、崗位及作業(yè)環(huán)節(jié)，做到明責、落責、盡責，牢牢盯住現(xiàn)場、卡住關鍵，實現(xiàn)“作業(yè)標準化、管理規(guī)范化”，保證“標準全面落實、風險源點受控”。各班組要充分利用班前布置、班后總結及月度安全分析會，準確評價安全風險防控措施落實及改進情況。

5.安全風險問題分析。班組發(fā)生風險問題，工班長必須組織全體職工進行認真分析，防止同類風險問題重復發(fā)生。風險問題分析，要按照“四不放過”的原則進行：

①原因、責任分析不清不放過。直接原因、間接原因，班組管理原因未分析清楚、相關責任人不明確不放過。

②教訓不明不放過。

③沒有制定切實有效的整改措施不放過。沒有及時修訂風險點，動態(tài)維護風險控制措施不放過。對一時難以解決的問題，要采取切實有效的防范措施，納入“安全問題庫”管理，直至完成整改銷號。

④責任者和有關人員沒有受到責任追究不放過。責任追究導向必須體現(xiàn)監(jiān)管、傳遞壓力，把安全和利益緊密結合，對責任者嚴格按照考核標準對規(guī)對標落實考核，對管理人員按照逐級負責制規(guī)定逐級追究，嚴肅處理。

6.風險失控追責。發(fā)生風險失控導致事故、故障按《鐵路交通事故和生產(chǎn)安全事故責任追究辦法》、《安全管理考核體系實施辦法》追責考核；發(fā)生i、ii、iii、ⅳ級風險問題分別按《安全管理考核體系實施辦法》、《廣通工電段安全風險控制監(jiān)督檢查辦法》中安全風險問題通知書考核辦法追責考核。

四、實施原則

1．各工區(qū)要在既有行之有效的安全管理體系和關鍵項點控制基礎上，結合安全生產(chǎn)過程管理，班組的作業(yè)實際，運用安全風險管理的理念和方法對現(xiàn)行的安全管理體系進行有效融合，加以規(guī)范，使之更加理性和科學。

2．安全風險管理要從作業(yè)人員的素質(zhì)、設備質(zhì)量、管理制度、環(huán)境影響等方面，全面排查，把安全風險的管控責任落實到、各崗位，做到全面、全員、全過程管理。

3．要抓住當前制約安全生產(chǎn)的主要矛盾，圍繞現(xiàn)場作業(yè)等高風險環(huán)節(jié)，實施系統(tǒng)管理、過程控制。要按照循序漸進的要求，結合實踐持續(xù)改進完善，逐步實現(xiàn)全面覆蓋，不斷提高風險防控能力。

4．要按照管生產(chǎn)必須管安全的要求，認真履行安全風險管理的主體責任，把風險管理融入到安全生產(chǎn)全過程，切實強化安全風險管控。

5．各工區(qū)在安全風險管理體系建設中的職責，日常加強溝通，主動作為，確保全員參與，制定切實有效措施加以控制。

五、實施流程

1．確定風險點。從“人員、設備、環(huán)境、管理”四個方面，使用風險辨識魚刺圖或樹圖，找出可能導致嚴重后果或頻率高發(fā)事件的危險因素，排查確定具體的風險點。根據(jù)確定的風險點，人員方面主要從人員搭配、標準掌握、責任意識、作業(yè)強度四個方面進行確定；設備方面主要從安裝工藝、維護保養(yǎng)、日常檢測、專項整治四個方面進行確定；環(huán)境方面主要從氣候影響、異物侵入、設備基礎、治安防范四個方面確定；管理方面主要從規(guī)章標準、目標方針、控制措施、問題管理四個方面確定。

2.動態(tài)管理。遇有下列情況時，須及時開展安全風險識別和研判：

（1）發(fā)生嚴重故障和連續(xù)發(fā)生同類故障。

（2）管理標準、技術標準、作業(yè)標準發(fā)生變更。

（3）新設備投用、新線開通、運行圖調(diào)整、天窗變化。

（4）作業(yè)環(huán)境、作業(yè)方式變更。

（5） “三新”人員上崗

第13篇 鐵路建設工程安全風險管理暫行辦法

第一條 為進一步加強鐵路建設工程安全風險管理，推進安全風險標準化管理，有效規(guī)避和控制安全風險，確保鐵路工程建設安全，依據(jù)國家和鐵道部有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 鐵路建設工程安全風險管理范圍主要包括高風險隧道、大型基坑、高陡邊坡、特殊結構橋梁和地下工程，臨近既有線及既有線施工，涉及既有高速鐵路施工，地質(zhì)災害及其他高風險工點。

第三條 鐵路建設工程風險等級根據(jù)事故發(fā)生的概率和后果程度，參照鐵路隧道風險等級確定標準，分為低度風險、中度風險、高度風險和極高度風險四個級別。

風險等級評價為高度風險和極高度風險的工點，統(tǒng)稱高風險工點。

第四條 鐵路建設應規(guī)避極高度風險，采取措施減少高度風險，通過風險識別、風險評價、風險控制等，降低和減少風險災害及風險損失。

第五條 建設單位是建設項目的責任主體，應比照鐵路隧道風險管理要求，制訂高風險工點的風險管理實施辦法，建立風險管理體系，完善風險管理機制，落實參建單位和人員責任，按照階段管理目標和管理要求認真做好風險管理工作。

第六條 勘察設計單位是風險防范的主要責任單位，應編制風險評估實施細則，在可行性研究階段進行風險識別，按照規(guī)避風險原則合理選擇方案，依據(jù)勘察資料、參照隧道風險管理的評估標準及評估程序，對無法規(guī)避的風險工點進行分析評估，提出風險等級建議。

第七條 建設單位應組織專家對勘察設計單位提出的高風險工點及風險等級建議進行論證，確定高風險工點及風險等級。高度風險和極高度風險隧道的相關資料應及時報送鐵道部工管中心。

第八條 勘察設計單位在初步設計階段，應對高風險工點的風險因素作進一步識別，須調(diào)整風險等級的應及時向建設單位提出建議；應按照確定的風險等級，系統(tǒng)制訂與之匹配的風險控制措施，因此產(chǎn)生的工程費用納入初步設計概算；在施工設計中要進一步完善風險控制措施，提出風險防范注意事項。

第九條 建設單位應將高風險工點的風險控制措施納入施工圖審核的范圍，在組織施工圖審核時對風險控制措施進行檢查、優(yōu)化和完善，并組織制訂風險管理方案。

第十條 勘察設計單位須及時提交包括風險控制措施和風險防范注意事項的勘察設計文件，在設計技術交底的基礎上，做好風險控制措施和風險防范注意事項的交底工作。

第十一條 建設單位須將風險管理方案、風險控制措施等納入指導性施工組織設計，并將風險管理責任、風險控制措施、風險控制費用等納入施工合同及監(jiān)理合同。

第十二條 施工單位是風險控制的實施主體，必須根據(jù)風險評估結果、地質(zhì)條件、施工條件等，對承擔任務范圍內(nèi)的高風險工點逐一進行分析，逐條細化風險控制措施，并編制風險管理實施細則。風險管理實施細則經(jīng)監(jiān)理單位審查、建設單位審定后，納入實施性施工組織設計。

第十三條 風險管理實施細則應包括相關的安全管理制度、標準、規(guī)程等支持性文件，風險管理機構及職責劃分，人員安排、培訓，現(xiàn)場警示、標識規(guī)劃，設備器具及材料準備，現(xiàn)場設施布置，作業(yè)指導書清單，監(jiān)控、監(jiān)測及預警方案，應急預案及演練安排，過程及追溯性記錄文件格式和要求等。

第十四條 施工單位須按照風險管理實施細則，明確項目部風險管理部門，配備專職安全風險管理人員，配置專用風險監(jiān)測設備，對工程風險實施有效監(jiān)測和管理。

第十五條 施工單位須按照風險管理實施細則編制高風險工點專項施工方案，專項施工方案經(jīng)施工單位技術負責人審定后報總監(jiān)理工程師審查，高風險工點的專項施工方案報建設單位批準。施工單位按批準的專項施工方案組織實施，并派專職安全風險管理人員現(xiàn)場監(jiān)督。

第十六條 施工單位須按照批準的專項施工方案編制施工作業(yè)指導書和作業(yè)標準，組建專業(yè)作業(yè)隊和專業(yè)作業(yè)班組，配置相應機械設備，嚴格按專項施工方案組織實施。

第十七條 施工單位須將有關風險控制措施、工作要求、工作標準，向作業(yè)隊進行詳細的技術交底，向施工作業(yè)班組、作業(yè)人員進行詳細說明，并全程監(jiān)督作業(yè)人員嚴格按照作業(yè)指導書、作業(yè)標準施工。

第十八條 施工單位須對參與高風險工點施工的人員進行針對性的崗前安全生產(chǎn)教育和風險防范培訓，未經(jīng)教育培訓或培訓考核不合格的人員，不得上崗作業(yè)。

第十九條 監(jiān)理單位是風險防范及控制的檢查單位。監(jiān)理單位應參加建設單位組織的風險識別和評價，對風險監(jiān)測方案、專項施工方案、施工作業(yè)指導書、作業(yè)標準和專業(yè)架子隊組成及培訓教育的實施情況進行檢查，實施全過程監(jiān)理。

第二十條 對風險控制工作實施動態(tài)管理，已評估并有防范措施的工程風險發(fā)生變化的，建設單位須立即組織勘察設計、施工和監(jiān)理單位研究，確定風險等級，調(diào)整風險控制措施。

第二十一條 對施工過程中揭示的未納入設計的重大潛在風險，建設單位須立即組織勘察設計、施工和監(jiān)理單位研究，確定風險等級，補充風險控制措施。

第二十二條 極高度風險工點實行建設單位和施工單位項目部主要領導安全包保制度，高風險工點實行施工單位項目部負責人和項目部部門負責人跟班作業(yè)制度。

第二十三條 鐵道部工管中心歸口隧道工程風險管理工作，對隧道工程實施階段的風險控制實施監(jiān)督，建設單位須及時將隧道風險控制過程中的重大事項及處理建議方案報工管中心；工管中心應及時組織研究，確定風險防范技術方案。建設單位按確定的技術方案組織實施。

第二十四條 鐵路建設工程搶險救援堅持以人為本、科學搶險的方針，遵循統(tǒng)一指揮、分級負責、快速反應、嚴防次生災害的原則，按照鐵道部風險救援的相關規(guī)定組織實施。

第二十五條 鐵路參建單位應建立和完善工程安全風險管理體系，以標準化管理為手段，全面、有效地進行安全風險管理。風險管理納入建設單位考核、設計單位施工圖考核和施工、監(jiān)理企業(yè)信用評價范圍。

第二十六條 建設單位應將確定的高風險工點以及風險控制情況報鐵道部建設司備案。

第二十七條 本辦法由鐵道部建設司負責解釋。

第二十八條 本辦法自2010年10月1日起施行。

第14篇 車間安全風險管理實施辦法格式怎樣的

為全面推行安全風險管理強化我車間安全管理基礎,規(guī)范安全管理行為,規(guī)避和化解安全風險,確保安全生產(chǎn)持續(xù)穩(wěn)定,特制定____車間安全風險管理實施辦法。

一、實施標準

堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針,牢固樹立“三點共識”,牢牢把握“三個重中之重”要求,認真落實“規(guī)范化、科學化、標準化”思路和“五講”、“五嚴”要求,以落實安全生產(chǎn)責任制為保證,突出安全生產(chǎn)過程控制和超前防范,最大程度降低安全風險,使我車間安全生產(chǎn)工作更具超前性、針對性和主動性。

提升車間安全管理規(guī)范化、科學化、標準化水平,實現(xiàn)全員、全方位、全過程安全風險受控、在控。

二、實施內(nèi)容

從作業(yè)風險入手,結合車間各班組、崗位實際,從行為、設備、環(huán)境、管理四個因素,發(fā)動全員參與風險辨識,制定風險防控措施,制定關鍵崗位風險防控手冊,優(yōu)化管理手段,通過強化安全風險意識及技能培訓,讓每一名職工熟知崗位風險、防控措施及應急處置辦法,有效落實風險防控措施,達到防范和降低安全風險的目的。

在抓好作業(yè)風險的同時,積極推進設備風險辨識防控。

全面控制安全風險,實現(xiàn)安全生產(chǎn)經(jīng)營目標。

三、實施辦法

1.車間安全風險管理

車間安全風險管理以車間主任為第一負責人,負責組織車間安全風險管理工作的全面管理工作。

同時車間設以主管生產(chǎn)的技術員負責組織、協(xié)調(diào)、檢查、監(jiān)督。

具體職責為:

(1)組織學習風險管理知識及方法,探索適用的風險辯識方法和評價手段。

(2)制定培訓計劃對車間管內(nèi)干部職工進行風險管理知識普及教育。

(3)制定安全風險管理目標及推進計劃。

(4)有計劃、有步驟開展風險辯識、風險評價活動。

(5)建立健全風險數(shù)據(jù)庫并實行動態(tài)管理。

(6)制定風險控制措施并督促嚴格落實。

(7)制定風險評價考核辦法,有效推進車間安全風險管理。

(8)階段性對安全風險管理進行分析總結,不斷改進提高。

2. 班組安全風險管理

各班組要以工長為第一責任人,認真組織職工結合生產(chǎn)實際,積極開展動態(tài)安全風險辨識,崗位標準培訓等學技練功活動,強化風險意識及應對能力,嚴格執(zhí)行作業(yè)標準,落實風險防控及應急處置措施。

3. 風險數(shù)據(jù)庫動態(tài)維護。

遇以下五種情況時需重新開展風險辯識:

①發(fā)生風險失控造成事故、故障時;

②新增風險因素;

③發(fā)現(xiàn)標準、措施、制度或預案不適應時;

④設備設施發(fā)生變更時;

⑤涉及班組關鍵崗位人員變更、作業(yè)環(huán)境變更的,由工區(qū)重新辯識。

4.檢查監(jiān)督。

各班組要堅持安全管理規(guī)范化,嚴格按照安全風險控制檢查監(jiān)督數(shù)據(jù)庫明確的要求對規(guī)對標,車間要堅持嚴抓、嚴管、嚴考核,強力推進安全風險防控措施標準化,將安全風險控制的責任落實到每個班組、崗位及作業(yè)環(huán)節(jié),做到明責、落責、盡責,牢牢盯住現(xiàn)場、卡住關鍵,實現(xiàn)“作業(yè)標準化、管理規(guī)范化”,保證“標準全面落實、風險源點受控”。

各班組要充分利用班前布置、班后總結及月度安全分析會,準確評價安全風險防控措施落實及改進情況。

5.安全風險問題分析。

班組發(fā)生風險問題,工班長必須組織全體職工進行認真分析,防止同類風險問題重復發(fā)生。

風險問題分析,要按照“四不放過”的原則進行:

①原因、責任分析不清不放過。

直接原因、間接原因,班組管理原因未分析清楚、相關責任人不明確不放過。

②教訓不明不放過。

③沒有制定切實有效的整改措施不放過。

沒有及時修訂風險點,動態(tài)維護風險控制措施不放過。

對一時難以解決的問題,要采取切實有效的防范措施,納入“安全問題庫”管理,直至完成整改銷號。

④責任者和有關人員沒有受到責任追究不放過。

責任追究導向必須體現(xiàn)監(jiān)管、傳遞壓力,把安全和利益緊密結合,對責任者嚴格按照考核標準對規(guī)對標落實考核,對管理人員按照逐級負責制規(guī)定逐級追究,嚴肅處理。

6. 風險失控追責。

發(fā)生風險失控導致事故、故障按《鐵路交通事故和生產(chǎn)安全事故責任追究辦法》、《安全管理考核體系實施辦法》追責考核;

發(fā)生i、ii、iii、ⅳ級風險問題分別按《安全管理考核體系實施辦法》、《廣通工電段安全風險控制監(jiān)督檢查辦法》中安全風險問題通知書考核辦法追責考核。

四、實施原則

1.各工區(qū)要在既有行之有效的安全管理體系和關鍵項點控制基礎上,結合安全生產(chǎn)過程管理,班組的作業(yè)實際,運用安全風險管理的理念和方法對現(xiàn)行的安全管理體系進行有效融合,加以規(guī)范,使之更加理性和科學。

2. 安全風險管理要從作業(yè)人員的素質(zhì)、設備質(zhì)量、管理制度、環(huán)境影響等方面,全面排查,把安全風險的管控責任落實到、各崗位,做到全面、全員、全過程管理。

3. 要抓住當前制約安全生產(chǎn)的主要矛盾,圍繞現(xiàn)場作業(yè)等高風險環(huán)節(jié),實施系統(tǒng)管理、過程控制。

要按照循序漸進的要求,結合實踐持續(xù)改進完善,逐步實現(xiàn)全面覆蓋,不斷提高風險防控能力。

4.要按照管生產(chǎn)必須管安全的要求,認真履行安全風險管理的主體責任,把風險管理融入到安全生產(chǎn)全過程,切實強化安全風險管控。

5.各工區(qū)在安全風險管理體系建設中的職責,日常加強溝通,主動作為,確保全員參與,制定切實有效措施加以控制。

五、實施流程

1.確定風險點。

從“人員、設備、環(huán)境、管理”四個方面,使用風險辨識魚刺圖或樹圖,找出可能導致嚴重后果或頻率高發(fā)事件的危險因素,排查確定具體的風險點。

根據(jù)確定的風險點,人員方面主要從人員搭配、標準掌握、責任意識、作業(yè)強度四個方面進行確定;

設備方面主要從安裝工藝、維護保養(yǎng)、日常檢測、專項整治四個方面進行確定;

環(huán)境方面主要從氣候影響、異物侵入、設備基礎、治安防范四個方面確定;

管理方面主要從規(guī)章標準、目標方針、控制措施、問題管理四個方面確定。

2. 動態(tài)管理。

遇有下列情況時,須及時開展安全風險識別和研判:

(1)發(fā)生嚴重故障和連續(xù)發(fā)生同類故障。

(2)管理標準、技術標準、作業(yè)標準發(fā)生變更。

(3)新設備投用、新線開通、運行圖調(diào)整、天窗變化。

(4)作業(yè)環(huán)境、作業(yè)方式變更。

(5) “三新”人員上崗

救助站制度

第15篇 電網(wǎng)建設工程施工方案安全風險評估管理辦法

1總則

1.1為貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針,保障電網(wǎng)建設工程的安全、高效,提高電網(wǎng)建設安全施工水平,加強和規(guī)范施工風險的評估管理,根據(jù)國家安全生產(chǎn)的有關規(guī)定,結合廣東電網(wǎng)公司電網(wǎng)建設的具體情況,制訂本辦法

1.2本辦法適用于廣東電網(wǎng)公司新建、擴建和改造的220千伏及以上輸變電工程施工方案的安全風險評估。110千伏及以下輸變電工程施工方案的安全風險評估參照此辦法進行。具體規(guī)定由建設單位工程管理部門根據(jù)實際情況制定。

2依據(jù)和參照文件

2.1中國南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設安全健康與環(huán)境管理辦法實施細則》南方電網(wǎng)計[2004]27號

2.2中國南方電網(wǎng)公司 《電網(wǎng)建設安全健康和環(huán)境管理“三欣”標準評價體系》

2.3 《職業(yè)安全健康管理體系――規(guī)范》(gb/t28001-2001)。

2.4國家有關安全生產(chǎn)的文件。

3定義

3.1輸變電工程――指220千伏及以上新建、擴建和改造的輸電線路工程和變電站工程。

3.2運行管理部門――指承擔諸如電力、公路、鐵路、航道、通信等各種設備、設施、物業(yè)管理等的有關部門。

3.3建設單位――指受廣東電網(wǎng)公司(業(yè)主)委托的承擔220千伏及以上輸變電工程建設的相關部門。

3.4涉及電網(wǎng)運行安全的施工――指在電力生產(chǎn)設備附近或在帶電區(qū)域內(nèi)施工、與運行設備有關聯(lián)或因施工改變運行方式的施工。

3.5施工方案――指為指導工程項目或施工項目、作業(yè)活動按預定目標實施的書面文件,包括施工組織設計、施工技術措施、施工安全措施、作業(yè)指導書等。

4職責

4.1施工單位負責編制各類施工項目的施工方案,評估施工方案的安全風險等級,提出處理措施。

4.2監(jiān)理單位負責對施工單位的施工方案及安全風險評估報告進行審查,提出審查意見。

4.3各建設單位負責對已經(jīng)監(jiān)理單位審查的涉及電網(wǎng)運行安全的施工方案及安全風險評估報告組織有關部門進行審查或批準,并協(xié)調(diào)解決有關問題。(或者由建設單位通知有關部門,監(jiān)理單位組織方案審查會,經(jīng)各方通過的方案,由監(jiān)理批準實施。)

對不涉及電網(wǎng)運行安全的施工方案及安全風險評估報告經(jīng)監(jiān)理單位審查后,報建設單位備案。

4.4建設單位對嚴重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行或安全風險等級評為5級的施工方案報省公司工程建設部,由省公司工程建設部組織有關部門審查和協(xié)調(diào),并報省公司主管領導批準。

4.5省公司運行管理部門、其他相關部門參與工程管理部門組織的施工方案及安全風險評估,為最終批準的施工方案所需的資源提供支持和配合。

5管理內(nèi)容與方法

5.1在輸變電工程建設施工中,所有施工活動都必須有安全施工措施。凡重大施工項目和重要施工項目、危險及特殊作業(yè)項目、惡劣氣候及惡劣條件下的施工作業(yè)項目,以及涉及人身安全和電網(wǎng)安全運行的其他施工項目(見《電網(wǎng)建設安全健康與環(huán)境管理辦法實施細則》附錄a和附錄b),必須編制含有安全施工技術措施的施工方案,并對施工方案的安全風險進行評估。

5.2施工方案安全風險評估是評價當施工方案失敗或不能按預期目標實施的可能性和其后果的嚴重性。施工方案安全風險等級根據(jù)預計的事故的可能性和嚴重程度來劃分,見表一、表二。

表一事故嚴重程度評估表

事故嚴重等級

事故后果

參考標準

輕微

人員輕傷事故

施工機械一般損壞

電力生產(chǎn)設備故障

周邊其他非電力設施損壞

10萬元以上

一般

人員重傷事故

勞動部(60)中勞護久字第56號文《關于重傷事故范圍的意見》

施工機械嚴重損壞

電力生產(chǎn)設備故障

周邊其他非電力設施損壞,損失一般

50萬元以上

嚴重

人員死亡事故

施工機械重大損壞

電力生產(chǎn)設備事故

周邊其他非電力設施損壞,損失重大

100萬元以上

嚴重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行

1、區(qū)域電網(wǎng)解列

2、負荷損失10萬千瓦時以上。

表二風險等級評估表

事故的可能性

事故的嚴重程度

極不可能

不可能

可能

輕微

1級

2級

3級

一般

2級

3級

4級

嚴重

3級

4級

5級

注:1級-可忽略風險2級-可容許風險3級-中度風險4級-重大風險5級-不可接受風險

5.3施工方案安全風險評估對事故的可能性,必須考慮施工時的氣候條件、作業(yè)環(huán)境條件(如夜間施工等),對人為失誤、不可抗力、其他意外及緊急等情況應考慮在內(nèi)。

5.4施工單位對施工方案及其安全風險評估

5.4.1施工方案編制前必須識別現(xiàn)場風險源(危險點)、施工項目涉及的相關方對施工項目安全的需求、工期要求。

現(xiàn)場風險源的識別:包括過去、現(xiàn)在和將來可能存在的危險因素。

5.4.2施工方案選擇應綜合考慮現(xiàn)有的施工技術水平、資源能力水平和相關方對安全施工的需求和工程建設目標要求。

5.4.3施工方案編制必須識別所采取的技術措施可能對電網(wǎng)設備、系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行增加的新的風險,并提出相應控制措施或應急措施。

5.4.4在審批施工方案時,應把滿足電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行、各方需求均衡的方案作為優(yōu)先方案。

5.4.5施工方案的風險等級水平評定為4級(重大風險)及以上時,應重新選擇和評估新的施工方案,如確沒有更安全的施工方案,經(jīng)監(jiān)理審查后,分別報請相關的運行管理部門和工程管理部門協(xié)調(diào)解決。

5.5監(jiān)理單位對施工方案及其安全風險評估報告審查

5.5.1監(jiān)理單位應對所有的施工方案及其安全風險評估報告進行審查,重點審查施工單位的施工方案及安全風險評估報告的合理性、完整性和客觀性。

5.5.2監(jiān)理單位應對重要項目安全施工技術措施,從“人(施工單位資質(zhì)、特殊工種人員上崗證、施工人員熟練技能、精神狀態(tài)等)、機(機械設備、電源設備等完好率、可靠度等)、料(供貨商資質(zhì)、原材料出廠合格證、進場復測報告等)、法(施工方案、工藝、作業(yè)指導書、規(guī)章制度、安全措施、流程等)、環(huán)(地質(zhì)、氣候、雨季、臺風、夜間施工、周圍不安全因素等)”(4m1e)五個方面評估。

5.5.3經(jīng)監(jiān)理單位審查后的施工方案及其安全風險評估報告,凡涉及運行安全的,施工單位必須報送建設單位備案,需有關部門協(xié)調(diào)的還要進行協(xié)調(diào),其中安全風險等級評定為4級(重大風險)或5級(不可接受風險)的,施工單位還必須報請建設單位和有關單位審查和批準方可施工;對不涉及運行安全的,經(jīng)監(jiān)理審批后報送建設單位備案。

5.6各級工程建設管理部門對施工方案及其安全風險評估報告審批

5.6.1工程建設單位組織施工、監(jiān)理、運行等有關部門對涉及人身安全、設備安全和電網(wǎng)運行安全的施工方案及其安全風險評估報告進行審查。(或由監(jiān)理組織,建設單位召集,協(xié)調(diào)意見后監(jiān)理批準。)

5.6.2根據(jù)工程特點(工程項目的物點、性能、工程進行的條件、內(nèi)外環(huán)境等),對安全風險項目進行定性分析確定,找出施工實施中有可能對人身及電網(wǎng)安全影響最大的風險項目,對其發(fā)生的后果進行定性分析。

5.6.3以確保人身、電網(wǎng)安全為前提,進行風險成本及風險處理成本評價,確立是否可以接受風險,進行權衡。

5.6.4施工方案的安全風險等級評定為5級(不可接受風險)的,建設單位還必須報請省公司工程主管部門組織有關部門進行審查和批準。

5.6.5規(guī)避安全風險,一般采用以下方法:

5.6.5.1對嚴重危害人身及電網(wǎng)安全的方案,予以否決,同時要求施工單位另行編制新的方案,重新報審。

5.6.5.2要求運行等相關部門提供充分條件,制訂相應的預案,降低安全風險等級至3級及以下后再批準方案實施。

6附錄

6.1附錄一:《評估流程圖》

6.2附錄二:《施工方案及安全風險評估報告審批流轉(zhuǎn)單》(表1、表2、表3)