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第1篇 風(fēng)險評估和控制管理規(guī)范
水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理
我國水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理的現(xiàn)狀確實不容樂觀。加強風(fēng)險管理可以考慮從以下幾個方面入手。
1、建立具有水泥行業(yè)特色的合理的組織結(jié)構(gòu)以便對企業(yè)風(fēng)險管理的職能部門進行有效整合
合理的組織結(jié)構(gòu)是企業(yè)內(nèi)部環(huán)境的核心要素,如果它都存在極大的缺陷,那么,其它因素即使構(gòu)建得再完美,也難以保證內(nèi)部環(huán)境的作用得以有效實現(xiàn)。從風(fēng)險管理的角度來看,組織結(jié)構(gòu)可以認為是公司治理結(jié)構(gòu)在企業(yè)里面從制度方面轉(zhuǎn)化到管理方面的具體落實。它既包括從董事會到高級管理人員再到普通員工等的層級安排,還包括授權(quán)界定、權(quán)限劃分以及相關(guān)的報告體系等制度安排。這一組織結(jié)構(gòu)應(yīng)能夠及時地任命風(fēng)險責(zé)任人,連貫并有效地實施溝通計劃,并且在風(fēng)險管理領(lǐng)域恰當?shù)嘏渲觅Y源,通過這種方式實現(xiàn)風(fēng)險管理在企業(yè)內(nèi)部的各個層次和部門中的整合應(yīng)用,從而確保風(fēng)險管理成為滲透于企業(yè)各項活動(如生產(chǎn)經(jīng)營活動,戰(zhàn)略管理活動,其它的職能管理等)中的一系列行動。此外,組織結(jié)構(gòu)的建立還應(yīng)能分清風(fēng)險管理與風(fēng)險監(jiān)控的特定作用與責(zé)任。具體來說,合理的風(fēng)險管理組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng),應(yīng)分為幾個層次,各層次及其人員具有不同的地位和職責(zé)。
(1)董事會。設(shè)有關(guān)風(fēng)險管理的專門委員會,它總攬全局,對企業(yè)的風(fēng)險管理負有監(jiān)督職責(zé),執(zhí)行批準對策、評估效率的風(fēng)險管理任務(wù)。風(fēng)險管理委員會可以同董事會的其他委員會(戰(zhàn)略、薪酬、審計等)職能交互進行,保證風(fēng)險管理的權(quán)威性,同時必須充分發(fā)揮獨立董事的第三方作用。
(2)總經(jīng)理。企業(yè)的總經(jīng)理應(yīng)對企業(yè)的風(fēng)險管理最終負責(zé),并且應(yīng)全面執(zhí)行風(fēng)險管理任務(wù),主要包括評估風(fēng)險優(yōu)先次序、協(xié)調(diào)及解決沖突、協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)與風(fēng)險、戰(zhàn)略與政策的管理任務(wù)。
(3)風(fēng)險管理職能部門。本部門設(shè)風(fēng)險主管,它對風(fēng)險管理的執(zhí)行進行具體安排,協(xié)調(diào)各部門、各機構(gòu)的決策,指派風(fēng)險責(zé)任人并設(shè)定相應(yīng)的業(yè)績評價方式,配置資源與資本、管理風(fēng)險與收益等,并保持與風(fēng)險管理委員會進行適時地溝通。
(4)風(fēng)險管理的內(nèi)部監(jiān)督部門。它的主要職能體現(xiàn)為對風(fēng)險管理職能部門的日常風(fēng)險管理活動進行監(jiān)控的職能,并且應(yīng)保持與風(fēng)險管理委員會的溝通。
2、推行一套行之有效的風(fēng)險管理方法體系
所謂行之有效的風(fēng)險管理方法體系,主要包括對風(fēng)險的描述,各種類型風(fēng)險因素的識別,各個風(fēng)險因素對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營所造成的影響大小,以及對風(fēng)險的分析、評價、反饋報告等所采用的各類科學(xué)的方法。通用的風(fēng)險管理的方法體系是有效完成風(fēng)險管理的前提,能夠保證企業(yè)在一個完整的風(fēng)險管理過程中對風(fēng)險進行口徑統(tǒng)一并且精確的考察與監(jiān)控,其作用主要表現(xiàn)在以下幾個方面。
(1)對企業(yè)常見的基本風(fēng)險種類進行界定。界定的立足點由戰(zhàn)略管理層次再進一步到不同的職能管理部門以及業(yè)務(wù)流程,界定的重點是風(fēng)險的來源、重要性及帶來的影響。接下來,結(jié)合企業(yè)所處的內(nèi)部和外部環(huán)境對風(fēng)險加以更為直觀的描述,進行風(fēng)險因素分析、采用相應(yīng)的方法(層次分析法、蒙特卡洛模擬法、敏感性分析法、模糊綜合評價法等)評價風(fēng)險的大小并且結(jié)合企業(yè)的風(fēng)險偏好。這樣可以對企業(yè)的風(fēng)險管理進行定性的說明與定量的評價,從而為企業(yè)進行有效的風(fēng)險管理提供依據(jù)。
(2)擬定企業(yè)風(fēng)險管理的目標。將企業(yè)風(fēng)險管理的目標進行具體的細分,列成圖表的形式,其中包括對人、財、物、供、產(chǎn)、銷等的職能管理的風(fēng)險管理目標,還包括戰(zhàn)略層面的風(fēng)險管理目標,這樣可以指導(dǎo)企業(yè)對需要改進的各類風(fēng)險及時采取適當措施。當然,在選擇管理措施時也應(yīng)依據(jù)目標對風(fēng)險進行評估。
(3)風(fēng)險績效管理。當風(fēng)險管理到達一個階段性的時刻,企業(yè)可以通過風(fēng)險反饋報告來了解風(fēng)險管理的結(jié)果,從而為相應(yīng)的績效管理提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。風(fēng)險反饋報告中應(yīng)包含風(fēng)險管理責(zé)任人的目標、初始狀態(tài)、工作過程以及工作成果等。
(4)在不斷發(fā)展的動態(tài)過程中推進風(fēng)險的管理。在現(xiàn)實的經(jīng)濟活動中,由于風(fēng)險所依據(jù)存在的內(nèi)外部條件在不斷發(fā)展變化,風(fēng)險本身也要發(fā)生變化。因此,企業(yè)應(yīng)保持動態(tài)的思維方式,以便持續(xù)地學(xué)習(xí)和更新風(fēng)險管理能力。風(fēng)險的動態(tài)管理可以從兩個層面來理解:一是對風(fēng)險的識別與衡量應(yīng)持續(xù)地進行;二是對于每一個既定的風(fēng)險,其管理過程一直隨時間向既定目標不斷邁進。這兩個層面是前后承接的。毫無疑問,風(fēng)險管理方法體系會給企業(yè)帶來多方面的益處,既包括將企業(yè)的業(yè)務(wù)活動與風(fēng)險管理的有機結(jié)合,也包括溝通效率的改善以及組織結(jié)構(gòu)前瞻性、應(yīng)變性的增強。
3、吸引人才
風(fēng)險管理的具體工作是靠人來完成的,所以在人、財、物的配置方面要有一個合理的規(guī)劃,在人員的配置方面一定要選擇那些既懂水泥生產(chǎn)技術(shù),又懂管理的人員來完成這個工作,因為風(fēng)險管理涉及到很多技術(shù)和經(jīng)濟方面的內(nèi)容,一般的管理人員和技術(shù)人員是完不成這個工作的。我國水泥生產(chǎn)企業(yè)的現(xiàn)狀還是以生產(chǎn)經(jīng)營為主,由于受到自身條件的限制,很難吸引到相關(guān)的專業(yè)人員,這就要求企業(yè)的高級管理人員一定要有戰(zhàn)略的眼光,把吸引人才作為關(guān)系到企業(yè)生死存亡的大事來抓,因為企業(yè)要發(fā)展,不能永遠依賴現(xiàn)有的資源和環(huán)境,要真正把企業(yè)做成世界級的優(yōu)秀企業(yè)是需要人才的。在資金的配置方面要優(yōu)先考慮風(fēng)險管理部門所需的資金,滿足他們的需要,而目前我國水泥生產(chǎn)企業(yè)普遍存在資金緊張的情況,受傳統(tǒng)的只抓生產(chǎn)經(jīng)營思想的影響,風(fēng)險管理部門所需資金多數(shù)還有問題,更不用說開展具體的工作了。
因此,水泥生產(chǎn)企業(yè)要發(fā)展,要做出屬于我們國家的世界級的水泥生產(chǎn)企業(yè),達到能夠引領(lǐng)世界水泥生產(chǎn)的技術(shù)創(chuàng)新和高水平的管理,都需要我們重視水泥生產(chǎn)企業(yè)的風(fēng)險管理工作。
第2篇 風(fēng)險評估和管理控制規(guī)范
一、引言
過去企業(yè)一直沒有停止過風(fēng)險管理的實踐與研究,不同地區(qū)的企業(yè)對風(fēng)險及風(fēng)險管理的認識深度及廣度也不相同。水泥生產(chǎn)企業(yè)作為重要的原材料生產(chǎn)企業(yè)處在這種動態(tài)變化的市場環(huán)境之中,如何做好風(fēng)險管理是我們必須要考慮到的問題。
二、風(fēng)險管理的內(nèi)涵及其意義
所謂風(fēng)險管理,是指企業(yè)面對風(fēng)險時,采取科學(xué)有效的方法,以便用最小的成本獲得最大安全保障利益的管理活動。美國國家虛假財務(wù)報告委員會贊助機構(gòu)研究小組對企業(yè)風(fēng)險管理的定義是:企業(yè)風(fēng)險管理是由企業(yè)的董事會、管理層和其他人員實施的從戰(zhàn)略層面開始并貫穿整個企業(yè)的一個過程。這個過程的設(shè)計是為了及時識別可能影響企業(yè)的潛在事件并按企業(yè)接受風(fēng)險的態(tài)度管理風(fēng)險,為實現(xiàn)企業(yè)目標提供合理的保證。由于各種不確定因素的影響,企業(yè)的經(jīng)營活動難免存在各種各樣的風(fēng)險。企業(yè)必須而且及時采取必要的措施對風(fēng)險進行控制,才能避免或降低風(fēng)險給企業(yè)帶來的損失,從而確保企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)。因此,有效地對各種風(fēng)險進行管理對企業(yè)來說具有非常重要的意義。
1、有利于企業(yè)做出正確的決策
在世界經(jīng)濟全球化發(fā)展的今天,企業(yè)所面臨的經(jīng)營環(huán)境越來越復(fù)雜,不確定的因素越來越多,決策更加復(fù)雜和困難。企業(yè)只有建立起有效的風(fēng)險管理機制,實施有效的風(fēng)險管理,充分分析各種風(fēng)險,才能在變幻莫測的經(jīng)濟環(huán)境中做出正確的決策。
2、有利于保護企業(yè)資產(chǎn)的安全和完整
企業(yè)為了保證有足夠的資源進行經(jīng)營生產(chǎn),實現(xiàn)預(yù)期的利潤,必須采取各種有效的風(fēng)險控制措施,實施風(fēng)險管理,才能保證企業(yè)各項資產(chǎn)的安全和完整,否則企業(yè)的資產(chǎn)將會遭到巨大的損失。
3、有利于實現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營活動目標
企業(yè)經(jīng)營活動的目標是追求股東價值最大化、利潤最大化。但在實現(xiàn)這一目標的過程中,難免會遇到各種各樣的不利因素的影響,從而影響到企業(yè)經(jīng)營活動目標的實現(xiàn)。因此,企業(yè)必須進行風(fēng)險管理,化解各種不利因素的影響,以保證企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)。
三、水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理中的問題
水泥生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)在的風(fēng)險管理活動有以下特點:一是沒有專門的人員或機構(gòu)進行企業(yè)風(fēng)險管理活動,每個人或部門往往只針對自己工作中的風(fēng)險獨立地采取一定對策,缺乏系統(tǒng)性、全局性。更有一些企業(yè)及部門根本就沒有風(fēng)險及風(fēng)險管理概念及意識;二是企業(yè)中的風(fēng)險管理基本上是一種被動式的管理,只有出現(xiàn)影響企業(yè)生存和發(fā)展的重大問題時才查找原因,制定對策,而且大多流于形式,不能解決實際問題;三是缺乏系統(tǒng)、科學(xué)的風(fēng)險管理理論方法指導(dǎo)。
四、水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理的對策
由上述分析可以看出,我國水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理的現(xiàn)狀確實不容樂觀。本文認為,加強風(fēng)險管理可以考慮從以下幾個方面入手。
1、建立具有水泥行業(yè)特色的合理的組織結(jié)構(gòu)以便對企業(yè)風(fēng)險管理的職能部門進行有效整合
合理的組織結(jié)構(gòu)是企業(yè)內(nèi)部環(huán)境的核心要素,如果它都存在極大的缺陷,那么,其它因素即使構(gòu)建得再完美,也難以保證內(nèi)部環(huán)境的作用得以有效實現(xiàn)。從風(fēng)險管理的角度來看,組織結(jié)構(gòu)可以認為是公司治理結(jié)構(gòu)在企業(yè)里面從制度方面轉(zhuǎn)化到管理方面的具體落實。它既包括從董事會到高級管理人員再到普通員工等的層級安排,還包括授權(quán)界定、權(quán)限劃分以及相關(guān)的報告體系等制度安排。這一組織結(jié)構(gòu)應(yīng)能夠及時地任命風(fēng)險責(zé)任人,連貫并有效地實施溝通計劃,并且在風(fēng)險管理領(lǐng)域恰當?shù)嘏渲觅Y源,通過這種方式實現(xiàn)風(fēng)險管理在企業(yè)內(nèi)部的各個層次和部門中的整合應(yīng)用,從而確保風(fēng)險管理成為滲透于企業(yè)各項活動(如生產(chǎn)經(jīng)營活動,戰(zhàn)略管理活動,其它的職能管理等)中的一系列行動。此外,組織結(jié)構(gòu)的建立還應(yīng)能分清風(fēng)險管理與風(fēng)險監(jiān)控的特定作用與責(zé)任。具體來說,合理的風(fēng)險管理組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng),應(yīng)分為幾個層次,各層次及其人員具有不同的地位和職責(zé)。
(1)董事會。設(shè)有關(guān)風(fēng)險管理的專門委員會,它總攬全局,對企業(yè)的風(fēng)險管理負有監(jiān)督職責(zé),執(zhí)行批準對策、評估效率的風(fēng)險管理任務(wù)。風(fēng)險管理委員會可以同董事會的其他委員會(戰(zhàn)略、薪酬、審計等)職能交互進行,保證風(fēng)險管理的權(quán)威性,同時必須充分發(fā)揮獨立董事的第三方作用。
(2)總經(jīng)理。企業(yè)的總經(jīng)理應(yīng)對企業(yè)的風(fēng)險管理最終負責(zé),并且應(yīng)全面執(zhí)行風(fēng)險管理任務(wù),主要包括評估風(fēng)險優(yōu)先次序、協(xié)調(diào)及解決沖突、協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)與風(fēng)險、戰(zhàn)略與政策的管理任務(wù)。
(3)風(fēng)險管理職能部門。本部門設(shè)風(fēng)險主管,它對風(fēng)險管理的執(zhí)行進行具體安排,協(xié)調(diào)各部門、各機構(gòu)的決策,指派風(fēng)險責(zé)任人并設(shè)定相應(yīng)的業(yè)績評價方式,配置資源與資本、管理風(fēng)險與收益等,并保持與風(fēng)險管理委員會進行適時地溝通。
(4)風(fēng)險管理的內(nèi)部監(jiān)督部門。它的主要職能體現(xiàn)為對風(fēng)險管理職能部門的日常風(fēng)險管理活動進行監(jiān)控的職能,并且應(yīng)保持與風(fēng)險管理委員會的溝通。
2、推行一套行之有效的風(fēng)險管理方法體系
所謂行之有效的風(fēng)險管理方法體系,主要包括對風(fēng)險的描述,各種類型風(fēng)險因素的識別,各個風(fēng)險因素對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營所造成的影響大小,以及對風(fēng)險的分析、評價、反饋報告等所采用的各類科學(xué)的方法。通用的風(fēng)險管理的方法體系是有效完成風(fēng)險管理的前提,能夠保證企業(yè)在一個完整的風(fēng)險管理過程中對風(fēng)險進行口徑統(tǒng)一并且精確的考察與監(jiān)控,其作用主要表現(xiàn)在以下幾個方面。
(1)對企業(yè)常見的基本風(fēng)險種類進行界定。界定的立足點由戰(zhàn)略管理層次再進一步到不同的職能管理部門以及業(yè)務(wù)流程,界定的重點是風(fēng)險的來源、重要性及帶來的影響。接下來,結(jié)合企業(yè)所處的內(nèi)部和外部環(huán)境對風(fēng)險加以更為直觀的描述,進行風(fēng)險因素分析、采用相應(yīng)的方法(層次分析法、蒙特卡洛模擬法、敏感性分析法、模糊綜合評價法等)評價風(fēng)險的大小并且結(jié)合企業(yè)的風(fēng)險偏好。這樣可以對企業(yè)的風(fēng)險管理進行定性的說明與定量的評價,從而為企業(yè)進行有效的風(fēng)險管理提供依據(jù)。
(2)擬定企業(yè)風(fēng)險管理的目標。將企業(yè)風(fēng)險管理的目標進行具體的細分,列成圖表的形式,其中包括對人、財、物、供、產(chǎn)、銷等的職能管理的風(fēng)險管理目標,還包括戰(zhàn)略層面的風(fēng)險管理目標,這樣可以指導(dǎo)企業(yè)對需要改進的各類風(fēng)險及時采取適當措施。當然,在選擇管理措施時也應(yīng)依據(jù)目標對風(fēng)險進行評估。
(3)風(fēng)險績效管理。當風(fēng)險管理到達一個階段性的時刻,企業(yè)可以通過風(fēng)險反饋報告來了解風(fēng)險管理的結(jié)果,從而為相應(yīng)的績效管理提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。風(fēng)險反饋報告中應(yīng)包含風(fēng)險管理責(zé)任人的目標、初始狀態(tài)、工作過程以及工作成果等。
(4)在不斷發(fā)展的動態(tài)過程中推進風(fēng)險的管理。在現(xiàn)實的經(jīng)濟活動中,由于風(fēng)險所依據(jù)存在的內(nèi)外部條件在不斷發(fā)展變化,風(fēng)險本身也要發(fā)生變化。因此,企業(yè)應(yīng)保持動態(tài)的思維方式,以便持續(xù)地學(xué)習(xí)和更新風(fēng)險管理能力。風(fēng)險的動態(tài)管理可以從兩個層面來理解:一是對風(fēng)險的識別與衡量應(yīng)持續(xù)地進行;二是對于每一個既定的風(fēng)險,其管理過程一直隨時間向既定目標不斷邁進。這兩個層面是前后承接的。毫無疑問,風(fēng)險管理方法體系會給企業(yè)帶來多方面的益處,既包括將企業(yè)的業(yè)務(wù)活動與風(fēng)險管理的有機結(jié)合,也包括溝通效率的改善以及組織結(jié)構(gòu)前瞻性、應(yīng)變性的增強。
3、吸引人才
風(fēng)險管理的具體工作是靠人來完成的,所以在人、財、物的配置方面要有一個合理的規(guī)劃,在人員的配置方面一定要選擇那些既懂水泥生產(chǎn)技術(shù),又懂管理的人員來完成這個工作,因為風(fēng)險管理涉及到很多技術(shù)和經(jīng)濟方面的內(nèi)容,一般的管理人員和技術(shù)人員是完不成這個工作的。我國水泥生產(chǎn)企業(yè)的現(xiàn)狀還是以生產(chǎn)經(jīng)營為主,由于受到自身條件的限制,很難吸引到相關(guān)的專業(yè)人員,這就要求企業(yè)的高級管理人員一定要有戰(zhàn)略的眼光,把吸引人才作為關(guān)系到企業(yè)生死存亡的大事來抓,因為企業(yè)要發(fā)展,不能永遠依賴現(xiàn)有的資源和環(huán)境,要真正把企業(yè)做成世界級的優(yōu)秀企業(yè)是需要人才的。在資金的配置方面要優(yōu)先考慮風(fēng)險管理部門所需的資金,滿足他們的需要,而目前我國水泥生產(chǎn)企業(yè)普遍存在資金緊張的情況,受傳統(tǒng)的只抓生產(chǎn)經(jīng)營思想的影響,風(fēng)險管理部門所需資金多數(shù)還有問題,更不用說開展具體的工作了。
因此,水泥生產(chǎn)企業(yè)要發(fā)展,要做出屬于我們國家的世界級的水泥生產(chǎn)企業(yè),達到能夠引領(lǐng)世界水泥生產(chǎn)的技術(shù)創(chuàng)新和高水平的管理,都需要我們重視水泥生產(chǎn)企業(yè)的風(fēng)險管理工作。
哈爾濱三發(fā)新型節(jié)能建材有限責(zé)任公司
年 月 日
第3篇 工程項目供應(yīng)商評估管理規(guī)范
適用范圍:所有向公司提供建材及設(shè)備的供應(yīng)商,以甲供、限價及限品牌供應(yīng)商為主(包括生產(chǎn)廠家、代理商、經(jīng)銷商)。
規(guī)范目的:1、全面了解供應(yīng)商的資質(zhì),信譽及供貨能力。
2、全面評估供應(yīng)商所供產(chǎn)品的價格、質(zhì)量、供貨情況及安裝調(diào)試、售后服務(wù)等方面是否符合公司的要求。
3、建立長期穩(wěn)定的、可比較選擇的建材及設(shè)備供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)。使公司的材料、設(shè)備采購工作達到'快速、準確、及時、優(yōu)質(zhì)、價廉'的水平。從而降低采購成本,保證產(chǎn)品的質(zhì)量和交貨期。
第一部分:評估小組人員的組成
第一條:評估小組由公司建材采購協(xié)調(diào)小組及各專業(yè)人員組成。
第二條:專業(yè)人員包括公司專業(yè)工程師、項目審算、工程及設(shè)計人員。物業(yè)管理人員。專業(yè)人員由公司建材采購協(xié)調(diào)小組按產(chǎn)品類別組織。必要時可邀請供應(yīng)商對其產(chǎn)品作當面介紹。
第二部分:工作內(nèi)容及程序
第三條:評估工作依據(jù)二個評估表的項目進行:《認可材料、設(shè)備供應(yīng)商評估表》、《供應(yīng)商供貨情況評估表》。
第四條:《認可材料、設(shè)備供應(yīng)商評估表》由供應(yīng)商和專業(yè)評估小組填寫;《供應(yīng)商供貨情況評估表》由項目經(jīng)理部有關(guān)人員和各部門填寫。
第五條:《認可材料、設(shè)備供應(yīng)商評估表》由向我司提供建材、設(shè)備的供應(yīng)商填寫后,經(jīng)建材采購協(xié)調(diào)小組按產(chǎn)品類別組織專業(yè)人員進行評估。
第六條:評估的方法是按產(chǎn)品類別及銷售形式對供應(yīng)商逐項進行審定。從所提供的資料中判斷其規(guī)模、產(chǎn)品質(zhì)量和供貨能力,挑選出有意向的供應(yīng)商,對其進行實地考察后,確定評估結(jié)果。
第七條:評估結(jié)果上報公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準認可后,由建材采購協(xié)調(diào)小組進行分檔。
第八條:評估結(jié)果可分為三個檔次:'可以合作'、::'留作備用'、'不能合作'。'可以合作'即評估小組一致認為該供應(yīng)商可以合作的。進入公司《已評估供應(yīng)商名錄》。待有合作項目時優(yōu)先試用進行合作。'留作備用'即評估小組有兩人以上認為該供應(yīng)商只能留作備用的。進入公司《留作備用供應(yīng)商名錄》。待將來應(yīng)急時使用。'不能合作'即評估小組兩人以上認為該供應(yīng)商不能合作的,將其淘汰。進入公司《不能合作供應(yīng)商名錄》。
第九條:《供應(yīng)商供貨情況評估表》適用于已與我司合作的供應(yīng)商。在保修期滿以前由項目經(jīng)理部經(jīng)辦人填寫,保修期滿一個月內(nèi)由公司建材采購協(xié)調(diào)小組組織各部門進行評估。
第十條:評估方法為權(quán)重比例和百分制評分相結(jié)合的方式:根據(jù)實際操作情況給出各單項評分,然后按權(quán)重計算總得分,得出評估結(jié)果,上報公司領(lǐng)導(dǎo)批準認可。
第十一條:評估結(jié)果按總得分高低分為四個檔次:'可以合作'、'需要改進'、'重新評估'、'不能合作'。
第十二條:'可以合作'即80分以上可直接進入公司《可以合作供應(yīng)商名錄》, 將來有采購項目時優(yōu)先選擇。'需要改進'即79-70分之間,向其指出需改進部分要求其整改后,進入公司《可以合作供應(yīng)商名錄》。'重新評估'即69-60分之間,向其指出需整改部分并要求其提供整改方案后,進入公司《留作備用供應(yīng)商名錄》,留作將來應(yīng)急時再合作,如在重新評估時沒有改進的則進入不能合作檔。'不能合作'即60分以下,因此不能合作而將其淘汰,進入公司《不能合作供應(yīng)商名錄》。對此類供應(yīng)商要加以注明,防止與其再合作。
第十三條:所有與公司簽定的建材、設(shè)備采購合同,在執(zhí)行后都要填寫《供應(yīng)商供貨情況評估表》并對供應(yīng)商進行評估。當進入公司《可以合作供應(yīng)商名錄》后,經(jīng)過三次合作均為理想的供應(yīng)商,可確定為公司建材及設(shè)備采購《長期供應(yīng)商名錄》。但在每次合作中有一次合作不理想的供應(yīng)商,即作降級處理。《長期供應(yīng)商名錄》作為公司今后建材和設(shè)備采購的首選對象。并逐步向定向采購供應(yīng)商發(fā)展。
第十四條:所有評估表格評定后均由采購協(xié)調(diào)小組存檔,并交公司辦公室和集團協(xié)調(diào)小組備案。
第三部分:評估表格
第十五條:附表1《認可材料、設(shè)備供應(yīng)商評估表》:
第十六條:附表2《供應(yīng)商供貨情況評估表》:
第十七條:本規(guī)范監(jiān)督執(zhí)行人:公司采購協(xié)調(diào)小組負責(zé)人。
第4篇 爆破作業(yè)項目安全評估管理規(guī)范
第一 條需要進行安全評估的爆破作業(yè)項目:__市內(nèi)進行的所有爆破工程項目均需進行爆破安全評估。
第二條經(jīng)公安機關(guān)審批的爆破作業(yè)項目,在提交申請前,應(yīng)由符合《爆破作業(yè)單位資質(zhì)條件和管理要求》(ga900-2022),要求具有一、二級資質(zhì)的爆破作業(yè)單位進行安全評估。一級資質(zhì)單位可進行所有級別爆破工程項目的安全評估;二級資質(zhì)單位可進行b級(含)以下級別的爆破工程項目安全評估。
第七條 爆破安全評估應(yīng)包括下列主要內(nèi)容:
1. 爆破作業(yè)單位的資質(zhì)是否符合規(guī)定:包括單位、人員的資質(zhì)等級以及其有效期的評估認證;
2. 爆破作業(yè)項目的等級是否符合規(guī)定:根據(jù)《爆破安全規(guī)程》(gb6722-2022)相關(guān)規(guī)定;
3. 設(shè)計所依據(jù)的資料是否完整:根據(jù)目前執(zhí)行的爆破及施工領(lǐng)域相關(guān)行為規(guī)程、規(guī)范和標準,以及專業(yè)技術(shù)成果進行評估;
4. 設(shè)計方法、設(shè)計參數(shù)是否合理;
5. 起爆網(wǎng)絡(luò)是否可靠;
6. 設(shè)計選擇方案是否可行;
7. 存在的有害效應(yīng)及可能影響的范圍是否全面;
8. 保證工程環(huán)境安全的措施是否可行;
9. 制定的應(yīng)急預(yù)案是否適當。
第三條爆破安全評估的主要受理方式和步驟:
1. 針對承擔(dān)的爆破作業(yè)項目類型,應(yīng)由委托單位選擇具有相應(yīng)爆破資質(zhì)等級與作業(yè)范圍的評估單位,并提供爆破作業(yè)合同、設(shè)計施工組織方案等有關(guān)資料;
2. 經(jīng)評估單位受理后與委托單位簽訂安全評估合同,指定3名具有《爆破作業(yè)人員許可證》相應(yīng)級別與作業(yè)范圍的爆破工程技術(shù)人員參加評估活動。
對社會影響較大的重點工程、環(huán)境十分復(fù)雜或建(構(gòu))筑物特殊的爆破項目,必要時應(yīng)要請相關(guān)專業(yè)的知名爆破莊家參加咨詢;
評估前,a級爆破項目需邀請相關(guān)專業(yè)的專家進行爆破方案評審會,b級以下項目根據(jù)需要也可進行相應(yīng)專家評審會。評審專家由相關(guān)專業(yè)和爆破專家?guī)斐蓡T組成,一般為3-7人;
方案評審會和安全評估會可合并進行,會前應(yīng)組織參與評審、評估的各方人員踏勘爆破作業(yè)現(xiàn)場;
由評估單位確定評估時間、地點,通知評估人員出席評估會,邀請爆破作業(yè)所在地轄區(qū)公安機關(guān)、行業(yè)協(xié)會、委托單位、監(jiān)理單位、承擔(dān)項目設(shè)計的爆破作業(yè)單位技術(shù)負責(zé)人等各方列席評估會;
評估會議由公安部門組織,專家評審會組長主持,委托單位承辦。首先由承擔(dān)項目的爆破作業(yè)單位介紹工程概況和設(shè)計施工方案,必要時通過投影出示圖表、影視等視聽資料配合說明。再由評估人員發(fā)表評估意見或建議,與會各方可提出質(zhì)詢或表達建議。會后形成專家評審意見,由專家組人員逐一簽名據(jù)證(蓋公章);
在專家評審意見的基礎(chǔ)上,評估單位組織評估人員評議后,提出評估報告,評估報告內(nèi)容應(yīng)該翔實,結(jié)論應(yīng)當明確,由評估人員逐一簽名據(jù)證(蓋公章);
8. 對較為單一或?qū)Π踩绊懖淮蟮囊话鉩、d級爆破作業(yè)項目的安全評估,可簡化評估程序。由評估單位指定2名評估人員對爆破設(shè)計施工方案進行評審,提出評估報告(蓋章);
第四條爆破安全評估不得由承擔(dān)項目的爆破作業(yè)單位或委托單位不經(jīng)申請程序或步驟,隨意指定個人走過場簽名蓋章。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)其評估無效。
第五條經(jīng)安全評估的爆破設(shè)計,爆破作業(yè)單位不得任意更改。經(jīng)安全評估否定的爆破設(shè)計,應(yīng)重新評估。施工中若發(fā)現(xiàn)實際情況與評估時提交的資料不符,需修改原設(shè)計的,對重大修改部分應(yīng)重新上報評估。
第六條安全評估單位和人員有權(quán)直接對承擔(dān)項目的爆破作業(yè)單位的最終設(shè)計施工方案進行監(jiān)督,或建議安全監(jiān)理單位實施監(jiān)督。
第七條經(jīng)公安機關(guān)審批的爆破作業(yè)項目,爆破作業(yè)單位如果不按最終設(shè)計方案施工的,應(yīng)責(zé)令停止施工或監(jiān)督修改。
