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第1篇非上市公司股權(quán)激勵(lì)合同 第2篇非上市公司模擬期權(quán)激勵(lì)樣書(shū) 第3篇非上市公司模擬期權(quán)激勵(lì)章程 第4篇常用非上市公司模擬期權(quán)激勵(lì)范本 第5篇非上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓范本專(zhuān)業(yè)版 第6篇非上市公司模擬期權(quán)激勵(lì)合同書(shū) 第7篇非上市公司模擬期權(quán)激勵(lì)范本 第8篇2023非上市公司公司章程 第9篇1通用版非上市公司模擬期權(quán)激勵(lì)范本 第10篇非上市公司股權(quán)激勵(lì)方案范本最新 第11篇非上市公司公司章程范本專(zhuān)業(yè)版 第12篇非上市公司模擬期權(quán)激勵(lì) 第13篇非上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓 第14篇通用版本非上市公司模擬期權(quán)激勵(lì)范本 第15篇非上市公司股權(quán)激勵(lì)方案 第16篇非上市公司模擬期權(quán)激勵(lì)范本通用
第1篇 非上市公司股權(quán)激勵(lì)合同
2023非上市公司股權(quán)激勵(lì)甲方:
住址:
聯(lián)系方式:
乙方:
住址:
聯(lián)系方式:
_____公司制定、實(shí)施本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要目的是完善公司激勵(lì)機(jī)制,進(jìn)一步提高員工的積極性、創(chuàng)造性,促進(jìn)公司業(yè)績(jī)持續(xù)增長(zhǎng),在提升公司價(jià)值的同時(shí)為員工帶來(lái)增值利益,實(shí)現(xiàn)員工與公司共同發(fā)展,據(jù)此,雙方經(jīng)友好協(xié)商,根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定,就甲方轉(zhuǎn)讓股權(quán)、乙方為公司服務(wù)一定期限事宜達(dá)成以下協(xié)議,以資共同遵守:
一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓
出于對(duì)公司快速發(fā)展的需要,為激勵(lì)人才,甲方授予乙方在符合本協(xié)議約定的條件下以約定的價(jià)格認(rèn)購(gòu)甲方持有公司的_____%的股權(quán)。
二、激勵(lì)對(duì)象的資格
1、同時(shí)滿足以下人員:
(1)為_(kāi)____公司的正式員工。
(2)截至_____年___月___日,在_____公司連續(xù)司齡滿_____年。
(3)為公司_____等崗位高級(jí)管理人員和其他核心員工。
2、雖未滿足上述全部條件,但公司股東會(huì)認(rèn)為確有必要進(jìn)行激勵(lì)的其他人員。
3、公司激勵(lì)對(duì)象的資格認(rèn)定權(quán)在公司股東會(huì),激勵(lì)對(duì)象名單須經(jīng)公司股東會(huì)審批,并經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)后生效。
三、標(biāo)的股權(quán)的種類(lèi)、來(lái)源、數(shù)量和分配
1、來(lái)源:股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予給激勵(lì)對(duì)象的標(biāo)的股權(quán)為_(kāi)____公司原股東出讓股權(quán)。
2、數(shù)量:_____公司向激勵(lì)對(duì)象授予公司實(shí)際資產(chǎn)總額_____%的股權(quán)。
3、分配
(1)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體分配情況如下:
姓名
職務(wù)
獲授股權(quán)(占公司實(shí)際資產(chǎn)比例)
占本計(jì)劃授予股權(quán)總量的比例
(2)_____公司因公司引入戰(zhàn)略投資者、增加注冊(cè)資本、派發(fā)現(xiàn)金紅利、資本公積金轉(zhuǎn)增股權(quán)或其他原因需要調(diào)整標(biāo)的股權(quán)數(shù)量、價(jià)格和分配的,公司股東會(huì)有權(quán)進(jìn)行調(diào)整。
四、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期
1、有效期
本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期為_(kāi)____年,自第一次授權(quán)日起計(jì)算。有效期內(nèi)授予的股權(quán)期權(quán),均設(shè)置行權(quán)限制期和行權(quán)有效期。
行權(quán)限制期為_(kāi)____年。
行權(quán)有效期為_(kāi)____年。
2、授權(quán)日
(1)本計(jì)劃有效期內(nèi)的_____年___月___日。
(2)_____公司將在_____年度、_____年度和_____年度分別按公司實(shí)際資產(chǎn)總額的_____%、_____%、_____%比例向符合授予條件的激勵(lì)對(duì)象授予標(biāo)的股權(quán)。
3、可行權(quán)日
(1)各次授予的期權(quán)自其授權(quán)日_____年后,滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象方可行權(quán)。
(2)本次授予的股權(quán)期權(quán)的行權(quán)規(guī)定:
在符合規(guī)定的行權(quán)條件下,激勵(lì)對(duì)象自授權(quán)日起持有期權(quán)滿_____年(行權(quán)限制期)后,可在_____年(行權(quán)有效期)內(nèi)行權(quán)。在該次授予期權(quán)的_____年行權(quán)有效期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象應(yīng)采取勻速分批行權(quán)的原則來(lái)行權(quán)。行權(quán)有效期后,該次授予的期權(quán)的行使權(quán)利自動(dòng)失效,不可追溯行使。
4、禁售期
(1)激勵(lì)對(duì)象在獲得所授股權(quán)之日起_____年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓該股權(quán)。
(2)禁售期滿,激勵(lì)對(duì)象所持股權(quán)可以在公司股東間相互轉(zhuǎn)讓?zhuān)部梢园凑毡居?jì)劃約定,由公司回購(gòu)。
五、股權(quán)的授予程序和行權(quán)條件程序
1、授予條件
激勵(lì)對(duì)象獲授標(biāo)的股權(quán)必須同時(shí)滿足如下條件:
(1)業(yè)績(jī)考核條件:_____年度凈利潤(rùn)達(dá)到或超過(guò)_____萬(wàn)元。
(2)績(jī)效考核條件:根據(jù)《_____公司股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》,激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考核合格。
2、授予價(jià)格
(1)公司授予激勵(lì)對(duì)象標(biāo)的股權(quán)的價(jià)格;公司實(shí)際資產(chǎn)×獲受股權(quán)占公司實(shí)際資產(chǎn)的比例。(2)資金來(lái)源:公司授予激勵(lì)對(duì)象標(biāo)的股權(quán)所需資金的1/3由激勵(lì)對(duì)象自行籌集,其余由公司發(fā)展基金劃撥。
3、股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)
公司在標(biāo)的股權(quán)授予前與激勵(lì)對(duì)象簽訂《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》,約定雙方的權(quán)利義務(wù),激勵(lì)對(duì)象未簽署《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》或已簽署《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》。但未按照付款期限支付受讓標(biāo)的股權(quán)款的,視為該激勵(lì)對(duì)象放棄參與本次授予。
4、授予股權(quán)期權(quán)的程序
(1)公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》,約定雙方的權(quán)利義務(wù)。
(2)公司于授權(quán)日向激勵(lì)對(duì)象送達(dá)《股權(quán)期權(quán)授予通知書(shū)》一式貳份。
(3)激勵(lì)對(duì)象在三個(gè)工作日內(nèi)簽署《股權(quán)期權(quán)授予通知書(shū)》,并將一份送回公司。
(4)公司根據(jù)激勵(lì)對(duì)象簽署情況制作股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理名冊(cè),記載激勵(lì)對(duì)象姓名、獲授股權(quán)期權(quán)的金額、授權(quán)日期、股權(quán)期權(quán)授予協(xié)議書(shū)編號(hào)等內(nèi)容。
5、行權(quán)條件
激勵(lì)對(duì)象對(duì)已獲授權(quán)的股權(quán)期權(quán)將分_____期行權(quán),行權(quán)時(shí)必須滿足以下條件:
(1)激勵(lì)對(duì)象《_____公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》考核合格。
(2)在股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期限內(nèi),行權(quán)期內(nèi)的行權(quán)還需要達(dá)到下列財(cái)務(wù)指標(biāo)條件方可實(shí)施:
1凈利潤(rùn)
2銷(xiāo)售收入
3銷(xiāo)售毛利率
4凈資產(chǎn)收益率
5銷(xiāo)售貨款回籠率
6銷(xiāo)售費(fèi)用率
六、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更和終止
1、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更
(1)激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更,仍在公司任職,其已經(jīng)所獲授的股權(quán)期權(quán)不作變更。
(2)激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更,仍在公司任職,變更后職務(wù)在本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象范圍內(nèi),按變更后職務(wù)規(guī)定獲授股權(quán)期權(quán)。
(3)激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更,但仍在公司任職,但變更后職務(wù)不在本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象范圍內(nèi),變更后不在享有獲授股權(quán)期權(quán)的權(quán)利。
2、激勵(lì)對(duì)象離職
指因各種原因?qū)е录?lì)對(duì)象不在公司任職的情況
(1)激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同到期,公司不再與之續(xù)約的,其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效,已授予但尚未行權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予,予以作廢。
(2)有下列情形之一的,其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效,但需將該股權(quán)以_____價(jià)格轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東或公司根據(jù)新的激勵(lì)計(jì)劃新增的激勵(lì)對(duì)象,或由公司以_____價(jià)格回購(gòu),已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再行權(quán)和授予,予以作廢。
a、激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同到期,本人不愿與公司續(xù)約的。
b、激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期,激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人績(jī)效等原因被辭退的。
c、激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期向公司提出辭職并經(jīng)公司同意的。
(3)激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期,因公司經(jīng)營(yíng)性原因等原因被辭退的,其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效,并可保留,但未經(jīng)公司股東會(huì)一致同意,該股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓給公司股東以外的他方,已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)期權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予,予以作廢。
(4)激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期,未經(jīng)公司同意,擅自離職的,其已行權(quán)的股權(quán)無(wú)效,該激勵(lì)對(duì)象需無(wú)條件將已獲得的股權(quán)以1/3購(gòu)買(mǎi)價(jià)格回售給公司其他股東,或由公司按該價(jià)格回購(gòu),已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再解鎖和授予,予以作廢。
3、激勵(lì)對(duì)象喪失勞動(dòng)能力
(1)激勵(lì)對(duì)象因公(工)喪失勞動(dòng)能力的:其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效;尚未授予的股權(quán)不再授予,予以作廢。
(2)激勵(lì)對(duì)象非因公(工)喪失勞動(dòng)能力的:其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效,已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)由公司董事會(huì)酌情處置;尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予,予以作廢。
4、激勵(lì)對(duì)象退休
激勵(lì)對(duì)象退休的,其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的標(biāo)的股權(quán)繼續(xù)有效,尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予,予以作廢。
5、激勵(lì)對(duì)象死亡
激勵(lì)對(duì)象死亡的,其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效,尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予,予以作廢。
6、特別條款
在任何情況下,激勵(lì)對(duì)象發(fā)生觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)的,公司董事會(huì)有權(quán)立即終止其所獲授但尚未行權(quán)的股權(quán),符合本計(jì)劃規(guī)定情形的,按相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行。
七、附則
1、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃由公司股東會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
2、公司股東會(huì)根據(jù)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定對(duì)股權(quán)的數(shù)量和價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。
3、本股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃一旦生效,激勵(lì)對(duì)象同意享有本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃下的權(quán)利,即可認(rèn)為其同意接受本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的約束并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。
八、協(xié)議的生效
1、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效。
2、未盡事宜雙方由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議,補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力,本協(xié)議一式兩份,雙方各持一份,均具有同等法律效力。
甲方(簽名或蓋章)
年 月 日
乙方(簽名或蓋章)
年 月 日
第2篇 非上市公司模擬期權(quán)激勵(lì)樣書(shū)
第一章 總則
第一條 實(shí)施模擬期權(quán)的目的
公司引進(jìn)模擬股票期權(quán)制度,在于重塑高級(jí)管理人員及技術(shù)人員的長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制,矯正平均化的分配制度,吸引優(yōu)秀人才,克服公司發(fā)展中的短期行為,促使公司高級(jí)管理人員和技術(shù)人員與公司資產(chǎn)的有機(jī)結(jié)合,提高資源的使用效能,進(jìn)而提高公司的整體素質(zhì),強(qiáng)化公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和凝聚力,確保公司發(fā)展的持續(xù)性,推動(dòng)公司業(yè)績(jī)的上升。
第二條 實(shí)施模擬期權(quán)的原則
1、受益人(模擬期權(quán)的持有人)不能無(wú)償獲得模擬期權(quán),本方案中受益人所獲得的模擬期權(quán)以認(rèn)購(gòu)規(guī)定的實(shí)有股份為前提
2、模擬期權(quán)的股份來(lái)源為公司發(fā)起人提供的存量,即公司不以任何方式增加公司的注冊(cè)資本,更不以這種方式作為模擬股票期權(quán)的來(lái)源,公司的發(fā)起人股東保證在任何條件下可能發(fā)生股東變化時(shí),保證提供的作為現(xiàn)在和未來(lái)行權(quán)的模擬期權(quán)部分股份的穩(wěn)定性,不得向任何自然人或法人、其他組織轉(zhuǎn)讓
3、本次方案中,公司模擬期權(quán)制度的安排既著眼于解決歷史遺留問(wèn)題又著眼于公司的未來(lái),以保證進(jìn)一步吸引高級(jí)人才
4、本實(shí)施方案以激勵(lì)高管、高級(jí)技術(shù)人員為核心,突出人力資本的價(jià)值,對(duì)一般可替換人員一般不予授予。
第三條 模擬股票期權(quán)的有關(guān)定義
1、模擬股票期權(quán):_______________本方案中,模擬股票期權(quán)是具有獨(dú)立特色的激勵(lì)模式,是指公司原發(fā)起人股東將其持有的股份中的一定比例的股份,集合起來(lái),并授權(quán)董事會(huì)管理,作為模擬股票期權(quán)的來(lái)源,按本方案中的規(guī)定,由受益人購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)額的股份,另外根據(jù)其購(gòu)買(mǎi)股份的一定倍數(shù),獲得相應(yīng)的利潤(rùn)分配權(quán),在一定年度內(nèi)用所分得的利潤(rùn)將配給的模擬期權(quán)股份延期行權(quán)為實(shí)股的過(guò)程。
2、模擬股票期權(quán)的持有人:_______________滿足本方案的模擬期權(quán)授予條件,并經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)獲得模擬期權(quán)的人,即模擬期權(quán)的受益人。
3、行權(quán):_______________是指模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模擬期權(quán)股份按本方案的有關(guān)規(guī)定,變更為公司股份的真正持有人(即股東)的行為,行權(quán)將直接導(dǎo)致其權(quán)利的變更,即由享有利潤(rùn)分配權(quán)變更為享有公司法規(guī)定的股東的所有權(quán)利。
4、行權(quán)期:_______________是指本方案規(guī)定,模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模擬期權(quán)變更為實(shí)質(zhì)意義上的股份的時(shí)間。
第二章 模擬股票期權(quán)的股份來(lái)源及相關(guān)權(quán)利安排
第四條 模擬股票期權(quán)的股份來(lái)源
模擬股票期權(quán)的來(lái)源為公司發(fā)起人股東提供,提供比例分別為 ,占公司注冊(cè)資本的比例為:_______________
第五條 在模擬期權(quán)持有人持有模擬期權(quán),模擬期權(quán)股份尚未按本方案的約定轉(zhuǎn)化為持有人的實(shí)有股份時(shí),除利潤(rùn)分配權(quán)外的其他權(quán)利仍為發(fā)起人股東所享有
第六條 對(duì)受益人授予模擬期權(quán)的行為及權(quán)利由公司股東會(huì)享有,董事會(huì)根據(jù)股東會(huì)授權(quán)執(zhí)行
第三章 模擬期權(quán)受益人的范圍
第七條 本方案模擬期權(quán)受益人范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)為按公司的關(guān)鍵崗位確定,實(shí)行按崗定人,以避免模擬期權(quán)授予行為的隨意性。對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)但不符合本方案規(guī)定的受益人范圍的,經(jīng)董事會(huì)提請(qǐng)股東會(huì)通過(guò),可以授予模擬股票期權(quán)
第八條 對(duì)本方案執(zhí)行過(guò)程中因公司機(jī)構(gòu)調(diào)整所發(fā)生的崗位變化,增加崗位,影響模擬期權(quán)受益人范圍的,由公司股東會(huì)予以確定,董事會(huì)執(zhí)行,對(duì)裁減崗位中原有已經(jīng)授予模擬期權(quán)的人員不得取消、變更、終止
第九條 本方案確定的受益人范圍為:_______________
1、
2、
3、
第四章 模擬股票期權(quán)的授予數(shù)量、期限及時(shí)機(jī)
第十條 模擬期權(quán)的授予數(shù)量
1、本方案模擬期權(quán)的擬授予數(shù)量總量為:_______________ ,即公司注冊(cè)資本的________%,其中, 作為初次授予時(shí)的實(shí)股備用量, 作為向受益人配給期股的數(shù)量
2、每個(gè)受益人的授予數(shù)量,實(shí)股為不多于 ,模擬的期股按實(shí)股的二倍配給,具體數(shù)量由公司董事會(huì)予以確定,但應(yīng)保證同一級(jí)別崗位人員授予數(shù)量的均衡
3、受益人購(gòu)買(mǎi)實(shí)股的價(jià)格按所占模擬股票期權(quán)授予年度的上一年度的凈資產(chǎn)的二倍予以認(rèn)購(gòu)。受益人認(rèn)購(gòu)實(shí)股部分的價(jià)款歸原提供模擬股票期權(quán)的股東所有,視同股份轉(zhuǎn)讓款。受益人繳納價(jià)款的時(shí)間為與公司簽訂授予模擬股票期權(quán)協(xié)議后的三日內(nèi)。受益人不能放棄實(shí)股部分的股份認(rèn)購(gòu),否則,放棄實(shí)股認(rèn)購(gòu)權(quán)的視同同時(shí)放棄被授予模擬股票期權(quán)的權(quán)利
第十一條 模擬股票期權(quán)的授予期限
1、本模擬股票期權(quán)的授予期限為六年,受益人每?jī)赡暌詡€(gè)人被授予模擬期權(quán)數(shù)量的三分之一進(jìn)行行權(quán)。
2、本方案中,模擬股票期權(quán)的授予以六年為一個(gè)周期,如果受益人在本方案的初始實(shí)施年度的以后各年度按本方案的規(guī)定,應(yīng)該被授予期權(quán)的,其被授予期權(quán)的年限相應(yīng)予以減少,授予模擬期權(quán)的總數(shù)亦相應(yīng)按比例減少,被授予期限出現(xiàn)單數(shù)的,第一次行權(quán)時(shí)間為出現(xiàn)單數(shù)年度的第一次公司模擬股票期權(quán)的行權(quán)年度,行權(quán)的模擬期股份額為:_______________授予總數(shù)除以授予年度。尚未行權(quán)的模擬期權(quán)按后續(xù)年度的行權(quán)時(shí)間統(tǒng)一行權(quán)。
3、授予期權(quán)的第一個(gè)年度的利潤(rùn)分配,如果授予時(shí)間不足一年的,所分配利潤(rùn)按當(dāng)年被授予模擬期權(quán)的月度時(shí)間計(jì)算。
第十二條 模擬股票期權(quán)的授予時(shí)機(jī)
1、受益人受聘、升遷的時(shí)間作為模擬股票期權(quán)的授予時(shí)間。受聘到應(yīng)授予模擬期權(quán)崗位后,須經(jīng)過(guò)試用期考核后方能被授予模擬股票期權(quán),試用期延長(zhǎng)的,須經(jīng)延長(zhǎng)后通過(guò)考核方能被授予模擬期權(quán)。由公司較低崗位升職到應(yīng)授予模擬股票期權(quán)崗位的,也須在該崗位試用合格后方能被授予模擬股票期權(quán),如果原較低崗位按本方案的規(guī)定,也授予模擬股票期權(quán)的,按新崗位應(yīng)予授予的數(shù)量予以補(bǔ)足,補(bǔ)足數(shù)量為新崗位數(shù)量減去原崗位數(shù)量的差除以六,乘以本次期權(quán)方案實(shí)施的剩余年度。補(bǔ)足部分為實(shí)股和期股,比例按本方案中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,如果公司本次實(shí)施模擬期權(quán)的股份已經(jīng)在此之前用完,則不予補(bǔ)足。可由董事會(huì)在下一個(gè)周期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整
2、受益人在被授予模擬股票期權(quán)
時(shí),享有選擇權(quán),可以拒絕接受,在下一年度如果依然符合模擬期權(quán)的授予條件的,可以要求公司重新授予,但授予時(shí)間應(yīng)減少一個(gè)年度,同時(shí)模擬期權(quán)的實(shí)股部分和期股部分相應(yīng)減少六分之一。在兩個(gè)年度內(nèi),如果享有資格的受益人拒絕接受模擬期權(quán)或者在拒絕后沒(méi)有再次申請(qǐng)公司授予模擬期權(quán)的,視同永遠(yuǎn)放棄被授予模擬股票期權(quán)的資格。
第五章 模擬股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及方式
第十三條 模擬股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格
行權(quán)價(jià)格按受益人被授予模擬股票期權(quán)年度公司的相應(yīng)比例的凈資產(chǎn)價(jià)格計(jì)算,在受益人按本方案進(jìn)行行權(quán)時(shí),行權(quán)價(jià)格保持不變。
第十四條 模擬期權(quán)的行權(quán)方式
1、本方案中,行權(quán)采用勻速行權(quán)的方式。受益人在被授予模擬股票期權(quán)后,享有該模擬期權(quán)的利潤(rùn)分配權(quán),在每?jī)赡暌淮蔚男袡?quán)期,受益人用所分得的利潤(rùn)進(jìn)行行權(quán),但受益人所分得的利潤(rùn)不直接分配給受益人,而是轉(zhuǎn)給提供模擬期權(quán)來(lái)源的原公司發(fā)起人股東,模擬期股轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)股,公司進(jìn)行相應(yīng)的工商登記變更。由于每?jī)赡暌淮蔚睦麧?rùn)分配期實(shí)際時(shí)間為相應(yīng)的下一年度,因而實(shí)際的行權(quán)操作時(shí)間每?jī)蓚€(gè)利潤(rùn)分配的下一年度。辦理工商變更登記的時(shí)間為該年度的四月至五月份,具體時(shí)間由董事會(huì)確定。在進(jìn)行工商登記變更前,模擬期權(quán)持有人不享有除利潤(rùn)分配權(quán)外的其他權(quán)利。
2、在第一次行權(quán)時(shí),受益人所持有的在被授予模擬股票期權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的實(shí)股的利潤(rùn)和期股利潤(rùn)一同計(jì)算,進(jìn)行工商變更登記的時(shí)間和因模擬期股第一次行權(quán)工商登記變更時(shí)間一致。以后的兩次行權(quán)利潤(rùn)分配參照本條執(zhí)行。
3、受益人的兩年的利潤(rùn)分配收益如果大于當(dāng)年的行權(quán)價(jià)款,大于的部分不以現(xiàn)金的方式向受益人變現(xiàn),而暫存于公司用于受益人的下一次行權(quán)價(jià)款,六年期滿后,受益人在行權(quán)后出現(xiàn)利潤(rùn)所得有剩余的,公司將以現(xiàn)金的形式支付給受益人
4、受益人按本方案的約定所取得的利潤(rùn)分配所得,如果不足以支付當(dāng)次受益人所應(yīng)交納的行權(quán)價(jià)款,受益人應(yīng)采用補(bǔ)交現(xiàn)金的方式來(lái)進(jìn)行行權(quán),否則視同完全放棄行權(quán),應(yīng)行權(quán)部分模擬期權(quán)股份無(wú)償轉(zhuǎn)歸原股東所有,由董事會(huì)作為模擬期權(quán)的股份來(lái)源部分進(jìn)行管理。但對(duì)本次行權(quán)的放棄并不影響其他尚未行權(quán)部分的期權(quán),對(duì)該部分期權(quán),期權(quán)持有人仍可以按本方案的規(guī)定進(jìn)行行權(quán)
5、受益人按本方案的約定進(jìn)行的利潤(rùn)分配所得,應(yīng)繳納的所得稅由受益人自行承擔(dān)。轉(zhuǎn)讓人所取得的股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入應(yīng)當(dāng)繳納所得稅的,亦由轉(zhuǎn)讓人自行承擔(dān)
6、本方案實(shí)施模擬股票期權(quán)的目的在于對(duì)公司高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì),但如果在開(kāi)始按本方案實(shí)施模擬股票期權(quán)的前兩個(gè)年度內(nèi)的任意年度,受益人按本方案所分得的利潤(rùn)可以對(duì)所配給的所有模擬期股進(jìn)行行權(quán)的,可以加速行權(quán)。兩個(gè)年度后的利潤(rùn)分配如果出現(xiàn)足以對(duì)尚未行權(quán)部分的模擬期股進(jìn)行行權(quán)的,不予加速行權(quán)。
7、公司應(yīng)保證按國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)行利潤(rùn)分配,除按會(huì)計(jì)法等相關(guān)法律的規(guī)定繳納各項(xiàng)稅金、提取法定基金、費(fèi)用后,不得另行多提基金、費(fèi)用。
第十五條 關(guān)于行權(quán)的特別規(guī)定
1、如果在實(shí)施模擬股票期權(quán)方案后,公司的母公司成功上市,受益人對(duì)持有的尚未行權(quán)部分的期股的行權(quán)有兩種選擇。一是按本方案第十四條的規(guī)定行權(quán)二是可以要求公司支付相應(yīng)期權(quán)折算為母公司市場(chǎng)價(jià)格與受益人被授予模擬期權(quán)股票時(shí)公司凈資產(chǎn)的百分之一百五十的行權(quán)價(jià)格的差額,以上市公司5月10日的市場(chǎng)價(jià)格確定。
2、受益人選擇權(quán)應(yīng)當(dāng)在被授予模擬期權(quán)時(shí)確定。出現(xiàn)本條第一款第二種行權(quán)方式時(shí),受益人的的期股實(shí)際為名義額度,受益人被授予的期股不發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)讓。
第六章 員工解約、辭職、離職時(shí)的模擬期權(quán)處理
第十六條 董事會(huì)認(rèn)定的有特殊貢獻(xiàn)者,在提前離職后可以繼續(xù)享有模擬股票期權(quán),但公司有足夠證據(jù)證明模擬股票期權(quán)的持有人在離職后、模擬期權(quán)尚未行權(quán)前,由于其行為給公司造成損失的,或雖未給公司造成損失,但加入與公司有競(jìng)爭(zhēng)性的公司的,公司有權(quán)中止直至取消其模擬期權(quán)
第十七條 未履行與公司簽定的聘用合同的約定而自動(dòng)離職的,終止尚未行權(quán)的模擬股票期權(quán)
第十八條 因公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之需要,公司提前與聘用人員解除合同的,對(duì)模擬期權(quán)持有人尚未行權(quán)部分終止行權(quán)
第十九條 聘用期滿,模擬期權(quán)尚未行權(quán)部分可以繼續(xù)行權(quán)
第二十條 因嚴(yán)重失職等非正常原因而終止聘用關(guān)系,對(duì)尚未行權(quán)部分終止行權(quán)
第二十一條 因違法犯罪被追究刑事責(zé)任的,對(duì)尚未行權(quán)部分終止行權(quán),對(duì)已行權(quán)部分及在授予模擬期權(quán)時(shí)認(rèn)購(gòu)的實(shí)股部分應(yīng)向原提供模擬期權(quán)的股東進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)痪驮J(rèn)購(gòu)部分返還對(duì)價(jià),授予的期權(quán)部分不予支付對(duì)價(jià)
第二十二條 因公司發(fā)生并購(gòu)及其他公司的實(shí)際控制權(quán)、資本結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化,原有提供模擬期權(quán)股份部分的股東應(yīng)當(dāng)保證對(duì)該部分股份不予轉(zhuǎn)讓?zhuān)WC持有人的穩(wěn)定性,或者能夠保證新的股東對(duì)公司模擬期權(quán)方案執(zhí)行的連續(xù)性
第七章 內(nèi)部交易平臺(tái)的建立及內(nèi)部交易規(guī)則
第二十三條 內(nèi)部交易平臺(tái)
1、在公司財(cái)務(wù)部門(mén)設(shè)立交易中心,受益人可以在該交易中心進(jìn)行模擬期權(quán)期股的交易,辦理交易過(guò)戶(hù)手續(xù),交易中心對(duì)交易過(guò)戶(hù)行為不收取任何費(fèi)用。因模擬股票期權(quán)轉(zhuǎn)讓收入所產(chǎn)生的納稅義務(wù),由轉(zhuǎn)讓人自行承擔(dān)。
2、對(duì)實(shí)股部分的轉(zhuǎn)讓以《公司法》及公司章程作為規(guī)范。
第二十四條 內(nèi)部交易規(guī)則
1、模擬期權(quán)的交易實(shí)行交易時(shí)間有限的原則,交易中心只在每個(gè)月的最后一個(gè)工作日開(kāi)放。其他時(shí)間不予開(kāi)放,不予辦理模擬股票期權(quán)交易的有關(guān)手續(xù)
2、模擬期權(quán)的交易實(shí)行交易數(shù)量有限的原則,鑒于實(shí)施模擬股票期權(quán)的目的在于建立長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制,因此,只允許模擬期權(quán)持有人在每?jī)蓚€(gè)年度中轉(zhuǎn)讓其被授予的期權(quán)總量的六分之一,其通過(guò)模擬期權(quán)的交易所獲得的期權(quán)不計(jì)算在內(nèi)。但每次交易量可以拆細(xì),進(jìn)行多次交易
3、模擬期權(quán)的交易實(shí)行受讓人限制原則,模擬股票期權(quán)的受讓人只能是按本方案的規(guī)定已經(jīng)被授予模擬股票期權(quán)的員工,不得向按本方案規(guī)定不能獲得公司模擬股票期權(quán)的員工轉(zhuǎn)讓
4、模擬股票期權(quán)的交易不論發(fā)生在任何時(shí)間,均視同受讓人享有轉(zhuǎn)讓人因模擬股票期權(quán)所享有的全部經(jīng)濟(jì)利益
5、轉(zhuǎn)讓的模擬股票期權(quán)的行權(quán)時(shí)間為其原期權(quán)持有人最近一次行權(quán)時(shí)間。原期權(quán)持有人在該次行權(quán)的期權(quán)為本次應(yīng)予行權(quán)量減去其轉(zhuǎn)讓部分的期權(quán)量
6、模擬期權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)讓人和受讓人平等協(xié)商確定
7、轉(zhuǎn)讓人如果在其轉(zhuǎn)讓的期權(quán)尚未到達(dá)行權(quán)期時(shí)從公司離職,如果按本方案的規(guī)定,在離職后將被終止期權(quán)行權(quán)的,其轉(zhuǎn)讓價(jià)款應(yīng)當(dāng)交給公司董事會(huì),由董事會(huì)將轉(zhuǎn)讓款轉(zhuǎn)交給提供模擬股票期權(quán)的原股東,如果轉(zhuǎn)讓價(jià)款低于被授予期權(quán)時(shí)的相應(yīng)凈資產(chǎn)的,轉(zhuǎn)讓人須按凈資產(chǎn)額予以補(bǔ)足。受讓人可以繼續(xù)持有這部分期權(quán),行權(quán)時(shí)間不變。
第八章 模擬股票期權(quán)的管理機(jī)構(gòu)
第二十五條 模擬股票期權(quán)的管理機(jī)構(gòu)
公司董事會(huì)在獲得股東會(huì)的授權(quán)后,設(shè)立薪酬委員會(huì)。薪酬委員會(huì)是模擬股票期權(quán)的日常管理機(jī)構(gòu),其管理工作包括向董事會(huì)報(bào)告模擬股票期權(quán)的執(zhí)行情況、與受益人簽訂授予模擬股票期權(quán)協(xié)議書(shū)、發(fā)出授予通知書(shū)、模擬股票期權(quán)調(diào)整通知書(shū)、模擬股票期權(quán)終止通知書(shū)、設(shè)立模擬股票期權(quán)的管理名冊(cè)、擬訂模擬期權(quán)的具體行權(quán)時(shí)間、對(duì)具體受益人的授予度等。
第九章 附則
第二十六條 本方案由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。在第一個(gè)運(yùn)行周期結(jié)束后,由股東會(huì)決定是否延續(xù)執(zhí)行或修訂。
第二十七條 本方案附個(gè)附件,作為本方案的組成部分。
第二十八條 本方案自___年___月___日起實(shí)施
第3篇 非上市公司模擬期權(quán)激勵(lì)章程
第一章 總則
第一條 實(shí)施模擬期權(quán)的目的
公司引進(jìn)模擬股票期權(quán)制度,在于重塑高級(jí)管理人員及技術(shù)人員的長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制,矯正平均化的分配制度,吸引優(yōu)秀人才,克服公司發(fā)展中的短期行為,促使公司高級(jí)管理人員和技術(shù)人員與公司資產(chǎn)的有機(jī)結(jié)合,提高資源的使用效能,進(jìn)而提高公司的整體素質(zhì),強(qiáng)化公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和凝聚力,確保公司發(fā)展的持續(xù)性,推動(dòng)公司業(yè)績(jī)的上升。
第二條 實(shí)施模擬期權(quán)的原則
1、受益人(模擬期權(quán)的持有人)不能無(wú)償獲得模擬期權(quán),本方案中受益人所獲得的模擬期權(quán)以認(rèn)購(gòu)規(guī)定的實(shí)有股份為前提;
2、模擬期權(quán)的股份來(lái)源為公司發(fā)起人提供的存量,即公司不以任何方式增加公司的注冊(cè)資本,更不以這種方式作為模擬股票期權(quán)的來(lái)源,公司的發(fā)起人股東保證在任何條件下可能發(fā)生股東變化時(shí),保證提供的作為現(xiàn)在和未來(lái)行權(quán)的模擬期權(quán)部分股份的穩(wěn)定性,不得向任何自然人或法人、其他組織轉(zhuǎn)讓;
3、本次方案中,公司模擬期權(quán)制度的安排既著眼于解決歷史遺留問(wèn)題又著眼于公司的未來(lái),以保證進(jìn)一步吸引高級(jí)人才;
4、本實(shí)施方案以激勵(lì)高管、高級(jí)技術(shù)人員為核心,突出人力資本的價(jià)值,對(duì)一般可替換人員一般不予授予。
第三條 模擬股票期權(quán)的有關(guān)定義
1、模擬股票期權(quán):本方案中,模擬股票期權(quán)是具有獨(dú)立特色的激勵(lì)模式,是指公司原發(fā)起人股東將其持有的股份中的一定比例的股份,集合起來(lái),并授權(quán)董事會(huì)管理,作為模擬股票期權(quán)的來(lái)源,按本方案中的規(guī)定,由受益人購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)額的股份,另外根據(jù)其購(gòu)買(mǎi)股份的一定倍數(shù),獲得相應(yīng)的利潤(rùn)分配權(quán),在一定年度內(nèi)用所分得的利潤(rùn)將配給的模擬期權(quán)股份延期行權(quán)為實(shí)股的過(guò)程。
2、模擬股票期權(quán)的持有人:滿足本方案的模擬期權(quán)授予條件,并經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)獲得模擬期權(quán)的人,即模擬期權(quán)的受益人。
3、行權(quán):是指模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模擬期權(quán)股份按本方案的有關(guān)規(guī)定,變更為公司股份的真正持有人(即股東)的行為,行權(quán)將直接導(dǎo)致其權(quán)利的變更,即由享有利潤(rùn)分配權(quán)變更為享有公司法規(guī)定的股東的所有權(quán)利。
4、行權(quán)期:是指本方案規(guī)定,模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模擬期權(quán)變更為實(shí)質(zhì)意義上的股份的時(shí)間。
第二章 模擬股票期權(quán)的股份來(lái)源及相關(guān)權(quán)利安排
第四條 模擬股票期權(quán)的股份來(lái)源
模擬股票期權(quán)的來(lái)源為公司發(fā)起人股東提供,提供比例分別為 ,占公司注冊(cè)資本的比例為:
第五條 在模擬期權(quán)持有人持有模擬期權(quán),模擬期權(quán)股份尚未按本方案的約定轉(zhuǎn)化為持有人的實(shí)有股份時(shí),除利潤(rùn)分配權(quán)外的其他權(quán)利仍為發(fā)起人股東所享有;
第六條 對(duì)受益人授予模擬期權(quán)的行為及權(quán)利由公司股東會(huì)享有,董事會(huì)根據(jù)股東會(huì)授權(quán)執(zhí)行;
第三章 模擬期權(quán)受益人的范圍
第七條 本方案模擬期權(quán)受益人范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)為按公司的關(guān)鍵崗位確定,實(shí)行按崗定人,以避免模擬期權(quán)授予行為的隨意性。對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)但不符合本方案規(guī)定的受益人范圍的,經(jīng)董事會(huì)提請(qǐng)股東會(huì)通過(guò),可以授予模擬股票期權(quán);
第八條 對(duì)本方案執(zhí)行過(guò)程中因公司機(jī)構(gòu)調(diào)整所發(fā)生的崗位變化,增加崗位,影響模擬期權(quán)受益人范圍的,由公司股東會(huì)予以確定,董事會(huì)執(zhí)行,對(duì)裁減崗位中原有已經(jīng)授予模擬期權(quán)的人員不得取消、變更、終止;
第九條 本方案確定的受益人范圍為:
1、
2、
3、
第四章 模擬股票期權(quán)的授予數(shù)量、期限及時(shí)機(jī)
第十條 模擬期權(quán)的授予數(shù)量
1、本方案模擬期權(quán)的擬授予數(shù)量總量為: ,即公司注冊(cè)資本的 %,其中, 作為初次授予時(shí)的實(shí)股備用量, 作為向受益人配給期股的數(shù)量;
2、每個(gè)受益人的授予數(shù)量,實(shí)股為不多于 ,模擬的期股按實(shí)股的二倍配給,具體數(shù)量由公司董事會(huì)予以確定,但應(yīng)保證同一級(jí)別崗位人員授予數(shù)量的均衡;
3、受益人購(gòu)買(mǎi)實(shí)股的價(jià)格按所占模擬股票期權(quán)授予年度的上一年度的凈資產(chǎn)的二倍予以認(rèn)購(gòu)。受益人認(rèn)購(gòu)實(shí)股部分的價(jià)款歸原提供模擬股票期權(quán)的股東所有,視同股份轉(zhuǎn)讓款。受益人繳納價(jià)款的時(shí)間為與公司簽訂授予模擬股票期權(quán)協(xié)議后的三日內(nèi)。受益人不能放棄實(shí)股部分的股份認(rèn)購(gòu),否則,放棄實(shí)股認(rèn)購(gòu)權(quán)的視同同時(shí)放棄被授予模擬股票期權(quán)的權(quán)利;
第十一條 模擬股票期權(quán)的授予期限
1、本模擬股票期權(quán)的授予期限為六年,受益人每?jī)赡暌詡€(gè)人被授予模擬期權(quán)數(shù)量的三分之一進(jìn)行行權(quán)。
2、本方案中,模擬股票期權(quán)的授予以六年為一個(gè)周期,如果受益人在本方案的初始實(shí)施年度的以后各年度按本方案的規(guī)定,應(yīng)該被授予期權(quán)的,其被授予期權(quán)的年限相應(yīng)予以減少,授予模擬期權(quán)的總數(shù)亦相應(yīng)按比例減少,被授予期限出現(xiàn)單數(shù)的,第一次行權(quán)時(shí)間為出現(xiàn)單數(shù)年度的第一次公司模擬股票期權(quán)的行權(quán)年度,行權(quán)的模擬期股份額為:授予總數(shù)除以授予年度。尚未行權(quán)的模擬期權(quán)按后續(xù)年度的行權(quán)時(shí)間統(tǒng)一行權(quán)。
3、授予期權(quán)的第一個(gè)年度的利潤(rùn)分配,如果授予時(shí)間不足一年的,所分配利潤(rùn)按當(dāng)年被授予模擬期權(quán)的月度時(shí)間計(jì)算。
第十二條 模擬股票期權(quán)的授予時(shí)機(jī)
1、受益人受聘、升遷的時(shí)間作為模擬股票期權(quán)的授予時(shí)間。受聘到應(yīng)授予模擬期權(quán)崗位后,須經(jīng)過(guò)試用期考核后方能被授予模擬股票期權(quán),試用期延長(zhǎng)的,須經(jīng)延長(zhǎng)后通過(guò)考核方能被授予模擬期權(quán)。由公司較低崗位升職到應(yīng)授予模擬股票期權(quán)崗位的,也須在該崗位試用合格后方能被授予模擬股票期權(quán),如果原較低崗位按本方案的規(guī)定,也授予模擬股票期權(quán)的,按新崗位應(yīng)予授予的數(shù)量予以補(bǔ)足,補(bǔ)足數(shù)量為新崗位數(shù)量減去原崗位數(shù)量的差除以六,乘以本次期權(quán)方案實(shí)施的剩余年度。補(bǔ)足部分為實(shí)股和期股,比例按本方案中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,如果公司本次實(shí)施模擬期權(quán)的股份已經(jīng)在此之前用完,則不予補(bǔ)足??捎啥聲?huì)在下一個(gè)周期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整;
2、受益人在被授予模擬股票期權(quán)
時(shí),享有選擇權(quán),可以拒絕接受,在下一年度如果依然符合模擬期權(quán)的授予條件的,可以要求公司重新授予,但授予時(shí)間應(yīng)減少一個(gè)年度,同時(shí)模擬期權(quán)的實(shí)股部分和期股部分相應(yīng)減少六分之一。在兩個(gè)年度內(nèi),如果享有資格的受益人拒絕接受模擬期權(quán)或者在拒絕后沒(méi)有再次申請(qǐng)公司授予模擬期權(quán)的,視同永遠(yuǎn)放棄被授予模擬股票期權(quán)的資格。
第五章 模擬股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及方式
第十三條 模擬股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格
行權(quán)價(jià)格按受益人被授予模擬股票期權(quán)年度公司的相應(yīng)比例的凈資產(chǎn)價(jià)格計(jì)算,在受益人按本方案進(jìn)行行權(quán)時(shí),行權(quán)價(jià)格保持不變。
第十四條 模擬期權(quán)的行權(quán)方式
1、本方案中,行權(quán)采用勻速行權(quán)的方式。受益人在被授予模擬股票期權(quán)后,享有該模擬期權(quán)的利潤(rùn)分配權(quán),在每?jī)赡暌淮蔚男袡?quán)期,受益人用所分得的利潤(rùn)進(jìn)行行權(quán),但受益人所分得的利潤(rùn)不直接分配給受益人,而是轉(zhuǎn)給提供模擬期權(quán)來(lái)源的原公司發(fā)起人股東,模擬期股轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)股,公司進(jìn)行相應(yīng)的工商登記變更。由于每?jī)赡暌淮蔚睦麧?rùn)分配期實(shí)際時(shí)間為相應(yīng)的下一年度,因而實(shí)際的行權(quán)操作時(shí)間每?jī)蓚€(gè)利潤(rùn)分配的下一年度。辦理工商變更登記的時(shí)間為該年度的四月至五月份,具體時(shí)間由董事會(huì)確定。在進(jìn)行工商登記變更前,模擬期權(quán)持有人不享有除利潤(rùn)分配權(quán)外的其他權(quán)利。
2、在第一次行權(quán)時(shí),受益人所持有的在被授予模擬股票期權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的實(shí)股的利潤(rùn)和期股利潤(rùn)一同計(jì)算,進(jìn)行工商變更登記的時(shí)間和因模擬期股第一次行權(quán)工商登記變更時(shí)間一致。以后的兩次行權(quán)利潤(rùn)分配參照本條執(zhí)行。
3、受益人的兩年的利潤(rùn)分配收益如果大于當(dāng)年的行權(quán)價(jià)款,大于的部分不以現(xiàn)金的方式向受益人變現(xiàn),而暫存于公司用于受益人的下一次行權(quán)價(jià)款,六年期滿后,受益人在行權(quán)后出現(xiàn)利潤(rùn)所得有剩余的,公司將以現(xiàn)金的形式支付給受益人;
4、受益人按本方案的約定所取得的利潤(rùn)分配所得,如果不足以支付當(dāng)次受益人所應(yīng)交納的行權(quán)價(jià)款,受益人應(yīng)采用補(bǔ)交現(xiàn)金的方式來(lái)進(jìn)行行權(quán),否則視同完全放棄行權(quán),應(yīng)行權(quán)部分模擬期權(quán)股份無(wú)償轉(zhuǎn)歸原股東所有,由董事會(huì)作為模擬期權(quán)的股份來(lái)源部分進(jìn)行管理。但對(duì)本次行權(quán)的放棄并不影響其他尚未行權(quán)部分的期權(quán),對(duì)該部分期權(quán),期權(quán)持有人仍可以按本方案的規(guī)定進(jìn)行行權(quán);
5、受益人按本方案的約定進(jìn)行的利潤(rùn)分配所得,應(yīng)繳納的所得稅由受益人自行承擔(dān)。轉(zhuǎn)讓人所取得的股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入應(yīng)當(dāng)繳納所得稅的,亦由轉(zhuǎn)讓人自行承擔(dān);
6、本方案實(shí)施模擬股票期權(quán)的目的在于對(duì)公司高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì),但如果在開(kāi)始按本方案實(shí)施模擬股票期權(quán)的前兩個(gè)年度內(nèi)的任意年度,受益人按本方案所分得的利潤(rùn)可以對(duì)所配給的所有模擬期股進(jìn)行行權(quán)的,可以加速行權(quán)。兩個(gè)年度后的利潤(rùn)分配如果出現(xiàn)足以對(duì)尚未行權(quán)部分的模擬期股進(jìn)行行權(quán)的,不予加速行權(quán)。
7、公司應(yīng)保證按國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)行利潤(rùn)分配,除按會(huì)計(jì)法等相關(guān)法律的規(guī)定繳納各項(xiàng)稅金、提取法定基金、費(fèi)用后,不得另行多提基金、費(fèi)用。
第十五條 關(guān)于行權(quán)的特別規(guī)定
1、如果在實(shí)施模擬股票期權(quán)方案后,公司的母公司成功上市,受益人對(duì)持有的尚未行權(quán)部分的期股的行權(quán)有兩種選擇。一是按本方案第十四條的規(guī)定行權(quán);二是可以要求公司支付相應(yīng)期權(quán)折算為母公司市場(chǎng)價(jià)格與受益人被授予模擬期權(quán)股票時(shí)公司凈資產(chǎn)的百分之一百五十的行權(quán)價(jià)格的差額,以上市公司5月10日的市場(chǎng)價(jià)格確定。
2、受益人選擇權(quán)應(yīng)當(dāng)在被授予模擬期權(quán)時(shí)確定。出現(xiàn)本條第一款第二種行權(quán)方式時(shí),受益人的的期股實(shí)際為名義額度,受益人被授予的期股不發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)讓。
第六章 員工解約、辭職、離職時(shí)的模擬期權(quán)處理
第十六條 董事會(huì)認(rèn)定的有特殊貢獻(xiàn)者,在提前離職后可以繼續(xù)享有模擬股票期權(quán),但公司有足夠證據(jù)證明模擬股票期權(quán)的持有人在離職后、模擬期權(quán)尚未行權(quán)前,由于其行為給公司造成損失的,或雖未給公司造成損失,但加入與公司有競(jìng)爭(zhēng)性的公司的,公司有權(quán)中止直至取消其模擬期權(quán);
第十七條 未履行與公司簽定的聘用合同的約定而自動(dòng)離職的,終止尚未行權(quán)的模擬股票期權(quán);
第十八條 因公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之需要,公司提前與聘用人員解除合同的,對(duì)模擬期權(quán)持有人尚未行權(quán)部分終止行權(quán);
第十九條 聘用期滿,模擬期權(quán)尚未行權(quán)部分可以繼續(xù)行權(quán);
第二十條 因嚴(yán)重失職等非正常原因而終止聘用關(guān)系,對(duì)尚未行權(quán)部分終止行權(quán);
第二十一條 因違法犯罪被追究刑事責(zé)任的,對(duì)尚未行權(quán)部分終止行權(quán),對(duì)已行權(quán)部分及在授予模擬期權(quán)時(shí)認(rèn)購(gòu)的實(shí)股部分應(yīng)向原提供模擬期權(quán)的股東進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)痪驮J(rèn)購(gòu)部分返還對(duì)價(jià),授予的期權(quán)部分不予支付對(duì)價(jià);
第二十二條 因公司發(fā)生并購(gòu)及其他公司的實(shí)際控制權(quán)、資本結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化,原有提供模擬期權(quán)股份部分的股東應(yīng)當(dāng)保證對(duì)該部分股份不予轉(zhuǎn)讓?zhuān)WC持有人的穩(wěn)定性,或者能夠保證新的股東對(duì)公司模擬期權(quán)方案執(zhí)行的連續(xù)性;
第七章 內(nèi)部交易平臺(tái)的建立及內(nèi)部交易規(guī)則
第二十三條 內(nèi)部交易平臺(tái)
1、在公司財(cái)務(wù)部門(mén)設(shè)立交易中心,受益人可以在該交易中心進(jìn)行模擬期權(quán)期股的交易,辦理交易過(guò)戶(hù)手續(xù),交易中心對(duì)交易過(guò)戶(hù)行為不收取任何費(fèi)用。因模擬股票期權(quán)轉(zhuǎn)讓收入所產(chǎn)生的納稅義務(wù),由轉(zhuǎn)讓人自行承擔(dān)。
2、對(duì)實(shí)股部分的轉(zhuǎn)讓以《公司法》及公司章程作為規(guī)范。
第二十四條 內(nèi)部交易規(guī)則
1、模擬期權(quán)的交易實(shí)行交易時(shí)間有限的原則,交易中心只在每個(gè)月的最后一個(gè)工作日開(kāi)放。其他時(shí)間不予開(kāi)放,不予辦理模擬股票期權(quán)交易的有關(guān)手續(xù);
2、模擬期權(quán)的交易實(shí)行交易數(shù)量有限的原則,鑒于實(shí)施模擬股票期權(quán)的目的在于建立長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制,因此,只允許模擬期權(quán)持有人在每?jī)蓚€(gè)年度中轉(zhuǎn)讓其被授予的期權(quán)總量的六分之一,其通過(guò)模擬期權(quán)的交易所獲得的期權(quán)不計(jì)算在內(nèi)。但每次交易量可以拆細(xì),進(jìn)行多次交易;
3、模擬期權(quán)的交易實(shí)行受讓人限制原則,模擬股票期權(quán)的受讓人只能是按本方案的規(guī)定已經(jīng)被授予模擬股票期權(quán)的員工,不得向按本方案規(guī)定不能獲得公司模擬股票期權(quán)的員工轉(zhuǎn)讓;
4、模擬股票期權(quán)的交易不論發(fā)生在任何時(shí)間,均視同受讓人享有轉(zhuǎn)讓人因模擬股票期權(quán)所享有的全部經(jīng)濟(jì)利益;
5、轉(zhuǎn)讓的模擬股票期權(quán)的行權(quán)時(shí)間為其原期權(quán)持有人最近一次行權(quán)時(shí)間。原期權(quán)持有人在該次行權(quán)的期權(quán)為本次應(yīng)予行權(quán)量減去其轉(zhuǎn)讓部分的期權(quán)量;
6、模擬期權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)讓人和受讓人平等協(xié)商確定;
7、轉(zhuǎn)讓人如果在其轉(zhuǎn)讓的期權(quán)尚未到達(dá)行權(quán)期時(shí)從公司離職,如果按本方案的規(guī)定,在離職后將被終止期權(quán)行權(quán)的,其轉(zhuǎn)讓價(jià)款應(yīng)當(dāng)交給公司董事會(huì),由董事會(huì)將轉(zhuǎn)讓款轉(zhuǎn)交給提供模擬股票期權(quán)的原股東,如果轉(zhuǎn)讓價(jià)款低于被授予期權(quán)時(shí)的相應(yīng)凈資產(chǎn)的,轉(zhuǎn)讓人須按凈資產(chǎn)額予以補(bǔ)足。受讓人可以繼續(xù)持有這部分期權(quán),行權(quán)時(shí)間不變。
第八章 模擬股票期權(quán)的管理機(jī)構(gòu)
第二十五條 模擬股票期權(quán)的管理機(jī)構(gòu)
公司董事會(huì)在獲得股東會(huì)的授權(quán)后,設(shè)立薪酬委員會(huì)。薪酬委員會(huì)是模擬股票期權(quán)的日常管理機(jī)構(gòu),其管理工作包括向董事會(huì)報(bào)告模擬股票期權(quán)的執(zhí)行情況、與受益人簽訂授予模擬股票期權(quán)協(xié)議書(shū)、發(fā)出授予通知書(shū)、模擬股票期權(quán)調(diào)整通知書(shū)、模擬股票期權(quán)終止通知書(shū)、設(shè)立模擬股票期權(quán)的管理名冊(cè)、擬訂模擬期權(quán)的具體行權(quán)時(shí)間、對(duì)具體受益人的授予度等。
第九章 附則
第二十六條 本方案由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。在第一個(gè)運(yùn)行周期結(jié)束后,由股東會(huì)決定是否延續(xù)執(zhí)行或修訂。
第二十七條 本方案附個(gè)附件,作為本方案的組成部分。
第二十八條 本方案自x年x月x日起實(shí)施
第4篇 常用非上市公司模擬期權(quán)激勵(lì)范本
第一章 總則
第一條 實(shí)施模擬期權(quán)的目的
公司引進(jìn)模擬股票期權(quán)制度,在于重塑高級(jí)管理人員及技術(shù)人員的長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制,矯正平均化的分配制度,吸引優(yōu)秀人才,克服公司發(fā)展中的短期行為,促使公司高級(jí)管理人員和技術(shù)人員與公司資產(chǎn)的有機(jī)結(jié)合,提高資源的使用效能,進(jìn)而提高公司的整體素質(zhì),強(qiáng)化公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和凝聚力,確保公司發(fā)展的持續(xù)性,推動(dòng)公司業(yè)績(jī)的上升。
第二條 實(shí)施模擬期權(quán)的原則
1、受益人(模擬期權(quán)的持有人)不能無(wú)償獲得模擬期權(quán),本方案中受益人所獲得的模擬期權(quán)以認(rèn)購(gòu)規(guī)定的實(shí)有股份為前提
2、模擬期權(quán)的股份來(lái)源為公司發(fā)起人提供的存量,即公司不以任何方式增加公司的注冊(cè)資本,更不以這種方式作為模擬股票期權(quán)的來(lái)源,公司的發(fā)起人股東保證在任何條件下可能發(fā)生股東變化時(shí),保證提供的作為現(xiàn)在和未來(lái)行權(quán)的模擬期權(quán)部分股份的穩(wěn)定性,不得向任何自然人或法人、其他組織轉(zhuǎn)讓
3、本次方案中,公司模擬期權(quán)制度的安排既著眼于解決歷史遺留問(wèn)題又著眼于公司的未來(lái),以保證進(jìn)一步吸引高級(jí)人才
4、本實(shí)施方案以激勵(lì)高管、高級(jí)技術(shù)人員為核心,突出人力資本的價(jià)值,對(duì)一般可替換人員一般不予授予。
第三條 模擬股票期權(quán)的有關(guān)定義
1、模擬股票期權(quán):__________本方案中,模擬股票期權(quán)是具有獨(dú)立特色的激勵(lì)模式,是指公司原發(fā)起人股東將其持有的股份中的一定比例的股份,集合起來(lái),并授權(quán)董事會(huì)管理,作為模擬股票期權(quán)的來(lái)源,按本方案中的規(guī)定,由受益人購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)額的股份,另外根據(jù)其購(gòu)買(mǎi)股份的一定倍數(shù),獲得相應(yīng)的利潤(rùn)分配權(quán),在一定年度內(nèi)用所分得的利潤(rùn)將配給的模擬期權(quán)股份延期行權(quán)為實(shí)股的過(guò)程。
2、模擬股票期權(quán)的持有人:__________滿足本方案的模擬期權(quán)授予條件,并經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)獲得模擬期權(quán)的人,即模擬期權(quán)的受益人。
3、行權(quán):__________是指模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模擬期權(quán)股份按本方案的有關(guān)規(guī)定,變更為公司股份的真正持有人(即股東)的行為,行權(quán)將直接導(dǎo)致其權(quán)利的變更,即由享有利潤(rùn)分配權(quán)變更為享有公司法規(guī)定的股東的所有權(quán)利。
4、行權(quán)期:__________是指本方案規(guī)定,模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模擬期權(quán)變更為實(shí)質(zhì)意義上的股份的時(shí)間。
第二章 模擬股票期權(quán)的股份來(lái)源及相關(guān)權(quán)利安排
第四條 模擬股票期權(quán)的股份來(lái)源
模擬股票期權(quán)的來(lái)源為公司發(fā)起人股東提供,提供比例分別為 ,占公司注冊(cè)資本的比例為:__________
第五條 在模擬期權(quán)持有人持有模擬期權(quán),模擬期權(quán)股份尚未按本方案的約定轉(zhuǎn)化為持有人的實(shí)有股份時(shí),除利潤(rùn)分配權(quán)外的其他權(quán)利仍為發(fā)起人股東所享有
第六條 對(duì)受益人授予模擬期權(quán)的行為及權(quán)利由公司股東會(huì)享有,董事會(huì)根據(jù)股東會(huì)授權(quán)執(zhí)行
第三章 模擬期權(quán)受益人的范圍
第七條 本方案模擬期權(quán)受益人范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)為按公司的關(guān)鍵崗位確定,實(shí)行按崗定人,以避免模擬期權(quán)授予行為的隨意性。對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)但不符合本方案規(guī)定的受益人范圍的,經(jīng)董事會(huì)提請(qǐng)股東會(huì)通過(guò),可以授予模擬股票期權(quán)
第八條 對(duì)本方案執(zhí)行過(guò)程中因公司機(jī)構(gòu)調(diào)整所發(fā)生的崗位變化,增加崗位,影響模擬期權(quán)受益人范圍的,由公司股東會(huì)予以確定,董事會(huì)執(zhí)行,對(duì)裁減崗位中原有已經(jīng)授予模擬期權(quán)的人員不得取消、變更、終止
第九條 本方案確定的受益人范圍為:__________
1、
2、
3、
第四章 模擬股票期權(quán)的授予數(shù)量、期限及時(shí)機(jī)
第十條 模擬期權(quán)的授予數(shù)量
1、本方案模擬期權(quán)的擬授予數(shù)量總量為:__________ ,即公司注冊(cè)資本的 %,其中, 作為初次授予時(shí)的實(shí)股備用量, 作為向受益人配給期股的數(shù)量
2、每個(gè)受益人的授予數(shù)量,實(shí)股為不多于 ,模擬的期股按實(shí)股的二倍配給,具體數(shù)量由公司董事會(huì)予以確定,但應(yīng)保證同一級(jí)別崗位人員授予數(shù)量的均衡
3、受益人購(gòu)買(mǎi)實(shí)股的價(jià)格按所占模擬股票期權(quán)授予年度的上一年度的凈資產(chǎn)的二倍予以認(rèn)購(gòu)。受益人認(rèn)購(gòu)實(shí)股部分的價(jià)款歸原提供模擬股票期權(quán)的股東所有,視同股份轉(zhuǎn)讓款。受益人繳納價(jià)款的時(shí)間為與公司簽訂授予模擬股票期權(quán)協(xié)議后的三日內(nèi)。受益人不能放棄實(shí)股部分的股份認(rèn)購(gòu),否則,放棄實(shí)股認(rèn)購(gòu)權(quán)的視同同時(shí)放棄被授予模擬股票期權(quán)的權(quán)利
第十一條 模擬股票期權(quán)的授予期限
1、本模擬股票期權(quán)的授予期限為六年,受益人每?jī)赡暌詡€(gè)人被授予模擬期權(quán)數(shù)量的三分之一進(jìn)行行權(quán)。
2、本方案中,模擬股票期權(quán)的授予以六年為一個(gè)周期,如果受益人在本方案的初始實(shí)施年度的以后各年度按本方案的規(guī)定,應(yīng)該被授予期權(quán)的,其被授予期權(quán)的年限相應(yīng)予以減少,授予模擬期權(quán)的總數(shù)亦相應(yīng)按比例減少,被授予期限出現(xiàn)單數(shù)的,第一次行權(quán)時(shí)間為出現(xiàn)單數(shù)年度的第一次公司模擬股票期權(quán)的行權(quán)年度,行權(quán)的模擬期股份額為:__________授予總數(shù)除以授予年度。尚未行權(quán)的模擬期權(quán)按后續(xù)年度的行權(quán)時(shí)間統(tǒng)一行權(quán)。
3、授予期權(quán)的第一個(gè)年度的利潤(rùn)分配,如果授予時(shí)間不足一年的,所分配利潤(rùn)按當(dāng)年被授予模擬期權(quán)的月度時(shí)間計(jì)算。
第十二條 模擬股票期權(quán)的授予時(shí)機(jī)
1、受益人受聘、升遷的時(shí)間作為模擬股票期權(quán)的授予時(shí)間。受聘到應(yīng)授予模擬期權(quán)崗位后,須經(jīng)過(guò)試用期考核后方能被授予模擬股票期權(quán),試用期延長(zhǎng)的,須經(jīng)延長(zhǎng)后通過(guò)考核方能被授予模擬期權(quán)。由公司較低崗位升職到應(yīng)授予模擬股票期權(quán)崗位的,也須在該崗位試用合格后方能被授予模擬股票期權(quán),如果原較低崗位按本方案的規(guī)定,也授予模擬股票期權(quán)的,按新崗位應(yīng)予授予的數(shù)量予以補(bǔ)足,補(bǔ)足數(shù)量為新崗位數(shù)量減去原崗位數(shù)量的差除以六,乘以本次期權(quán)方案實(shí)施的剩余年度。補(bǔ)足部分為實(shí)股和期股,比例按本方案中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,如果公司本次實(shí)施模擬期權(quán)的股份已經(jīng)在此之前用完,則不予補(bǔ)足??捎啥聲?huì)在下一個(gè)周期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整
2、受益人在被授予模擬股票期權(quán)
時(shí),享有選擇權(quán),可以拒絕接受,在下一年度如果依然符合模擬期權(quán)的授予條件的,可以要求公司重新授予,但授予時(shí)間應(yīng)減少一個(gè)年度,同時(shí)模擬期權(quán)的實(shí)股部分和期股部分相應(yīng)減少六分之一。在兩個(gè)年度內(nèi),如果享有資格的受益人拒絕接受模擬期權(quán)或者在拒絕后沒(méi)有再次申請(qǐng)公司授予模擬期權(quán)的,視同永遠(yuǎn)放棄被授予模擬股票期權(quán)的資格。
第五章 模擬股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及方式
第十三條 模擬股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格
行權(quán)價(jià)格按受益人被授予模擬股票期權(quán)年度公司的相應(yīng)比例的凈資產(chǎn)價(jià)格計(jì)算,在受益人按本方案進(jìn)行行權(quán)時(shí),行權(quán)價(jià)格保持不變。
第十四條 模擬期權(quán)的行權(quán)方式
1、本方案中,行權(quán)采用勻速行權(quán)的方式。受益人在被授予模擬股票期權(quán)后,享有該模擬期權(quán)的利潤(rùn)分配權(quán),在每?jī)赡暌淮蔚男袡?quán)期,受益人用所分得的利潤(rùn)進(jìn)行行權(quán),但受益人所分得的利潤(rùn)不直接分配給受益人,而是轉(zhuǎn)給提供模擬期權(quán)來(lái)源的原公司發(fā)起人股東,模擬期股轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)股,公司進(jìn)行相應(yīng)的工商登記變更。由于每?jī)赡暌淮蔚睦麧?rùn)分配期實(shí)際時(shí)間為相應(yīng)的下一年度,因而實(shí)際的行權(quán)操作時(shí)間每?jī)蓚€(gè)利潤(rùn)分配的下一年度。辦理工商變更登記的時(shí)間為該年度的四月至五月份,具體時(shí)間由董事會(huì)確定。在進(jìn)行工商登記變更前,模擬期權(quán)持有人不享有除利潤(rùn)分配權(quán)外的其他權(quán)利。
2、在第一次行權(quán)時(shí),受益人所持有的在被授予模擬股票期權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的實(shí)股的利潤(rùn)和期股利潤(rùn)一同計(jì)算,進(jìn)行工商變更登記的時(shí)間和因模擬期股第一次行權(quán)工商登記變更時(shí)間一致。以后的兩次行權(quán)利潤(rùn)分配參照本條執(zhí)行。
3、受益人的兩年的利潤(rùn)分配收益如果大于當(dāng)年的行權(quán)價(jià)款,大于的部分不以現(xiàn)金的方式向受益人變現(xiàn),而暫存于公司用于受益人的下一次行權(quán)價(jià)款,六年期滿后,受益人在行權(quán)后出現(xiàn)利潤(rùn)所得有剩余的,公司將以現(xiàn)金的形式支付給受益人
4、受益人按本方案的約定所取得的利潤(rùn)分配所得,如果不足以支付當(dāng)次受益人所應(yīng)交納的行權(quán)價(jià)款,受益人應(yīng)采用補(bǔ)交現(xiàn)金的方式來(lái)進(jìn)行行權(quán),否則視同完全放棄行權(quán),應(yīng)行權(quán)部分模擬期權(quán)股份無(wú)償轉(zhuǎn)歸原股東所有,由董事會(huì)作為模擬期權(quán)的股份來(lái)源部分進(jìn)行管理。但對(duì)本次行權(quán)的放棄并不影響其他尚未行權(quán)部分的期權(quán),對(duì)該部分期權(quán),期權(quán)持有人仍可以按本方案的規(guī)定進(jìn)行行權(quán)
5、受益人按本方案的約定進(jìn)行的利潤(rùn)分配所得,應(yīng)繳納的所得稅由受益人自行承擔(dān)。轉(zhuǎn)讓人所取得的股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入應(yīng)當(dāng)繳納所得稅的,亦由轉(zhuǎn)讓人自行承擔(dān)
6、本方案實(shí)施模擬股票期權(quán)的目的在于對(duì)公司高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì),但如果在開(kāi)始按本方案實(shí)施模擬股票期權(quán)的前兩個(gè)年度內(nèi)的任意年度,受益人按本方案所分得的利潤(rùn)可以對(duì)所配給的所有模擬期股進(jìn)行行權(quán)的,可以加速行權(quán)。兩個(gè)年度后的利潤(rùn)分配如果出現(xiàn)足以對(duì)尚未行權(quán)部分的模擬期股進(jìn)行行權(quán)的,不予加速行權(quán)。
7、公司應(yīng)保證按國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)行利潤(rùn)分配,除按會(huì)計(jì)法等相關(guān)法律的規(guī)定繳納各項(xiàng)稅金、提取法定基金、費(fèi)用后,不得另行多提基金、費(fèi)用。
第十五條 關(guān)于行權(quán)的特別規(guī)定
1、如果在實(shí)施模擬股票期權(quán)方案后,公司的母公司成功上市,受益人對(duì)持有的尚未行權(quán)部分的期股的行權(quán)有兩種選擇。一是按本方案第十四條的規(guī)定行權(quán)二是可以要求公司支付相應(yīng)期權(quán)折算為母公司市場(chǎng)價(jià)格與受益人被授予模擬期權(quán)股票時(shí)公司凈資產(chǎn)的百分之一百五十的行權(quán)價(jià)格的差額,以上市公司5月10日的市場(chǎng)價(jià)格確定。
2、受益人選擇權(quán)應(yīng)當(dāng)在被授予模擬期權(quán)時(shí)確定。出現(xiàn)本條第一款第二種行權(quán)方式時(shí),受益人的的期股實(shí)際為名義額度,受益人被授予的期股不發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)讓。
第六章 員工解約、辭職、離職時(shí)的模擬期權(quán)處理
第十六條 董事會(huì)認(rèn)定的有特殊貢獻(xiàn)者,在提前離職后可以繼續(xù)享有模擬股票期權(quán),但公司有足夠證據(jù)證明模擬股票期權(quán)的持有人在離職后、模擬期權(quán)尚未行權(quán)前,由于其行為給公司造成損失的,或雖未給公司造成損失,但加入與公司有競(jìng)爭(zhēng)性的公司的,公司有權(quán)中止直至取消其模擬期權(quán)
第十七條 未履行與公司簽定的聘用合同的約定而自動(dòng)離職的,終止尚未行權(quán)的模擬股票期權(quán)
第十八條 因公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之需要,公司提前與聘用人員解除合同的,對(duì)模擬期權(quán)持有人尚未行權(quán)部分終止行權(quán)
第十九條 聘用期滿,模擬期權(quán)尚未行權(quán)部分可以繼續(xù)行權(quán)
第二十條 因嚴(yán)重失職等非正常原因而終止聘用關(guān)系,對(duì)尚未行權(quán)部分終止行權(quán)
第二十一條 因違法犯罪被追究刑事責(zé)任的,對(duì)尚未行權(quán)部分終止行權(quán),對(duì)已行權(quán)部分及在授予模擬期權(quán)時(shí)認(rèn)購(gòu)的實(shí)股部分應(yīng)向原提供模擬期權(quán)的股東進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)痪驮J(rèn)購(gòu)部分返還對(duì)價(jià),授予的期權(quán)部分不予支付對(duì)價(jià)
第二十二條 因公司發(fā)生并購(gòu)及其他公司的實(shí)際控制權(quán)、資本結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化,原有提供模擬期權(quán)股份部分的股東應(yīng)當(dāng)保證對(duì)該部分股份不予轉(zhuǎn)讓?zhuān)WC持有人的穩(wěn)定性,或者能夠保證新的股東對(duì)公司模擬期權(quán)方案執(zhí)行的連續(xù)性
第七章 內(nèi)部交易平臺(tái)的建立及內(nèi)部交易規(guī)則
第二十三條 內(nèi)部交易平臺(tái)
1、在公司財(cái)務(wù)部門(mén)設(shè)立交易中心,受益人可以在該交易中心進(jìn)行模擬期權(quán)期股的交易,辦理交易過(guò)戶(hù)手續(xù),交易中心對(duì)交易過(guò)戶(hù)行為不收取任何費(fèi)用。因模擬股票期權(quán)轉(zhuǎn)讓收入所產(chǎn)生的納稅義務(wù),由轉(zhuǎn)讓人自行承擔(dān)。
2、對(duì)實(shí)股部分的轉(zhuǎn)讓以《公司法》及公司章程作為規(guī)范。
第二十四條 內(nèi)部交易規(guī)則
1、模擬期權(quán)的交易實(shí)行交易時(shí)間有限的原則,交易中心只在每個(gè)月的最后一個(gè)工作日開(kāi)放。其他時(shí)間不予開(kāi)放,不予辦理模擬股票期權(quán)交易的有關(guān)手續(xù)
2、模擬期權(quán)的交易實(shí)行交易數(shù)量有限的原則,鑒于實(shí)施模擬股票期權(quán)的目的在于建立長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制,因此,只允許模擬期權(quán)持有人在每?jī)蓚€(gè)年度中轉(zhuǎn)讓其被授予的期權(quán)總量的六分之一,其通過(guò)模擬期權(quán)的交易所獲得的期權(quán)不計(jì)算在內(nèi)。但每次交易量可以拆細(xì),進(jìn)行多次交易
3、模擬期權(quán)的交易實(shí)行受讓人限制原則,模擬股票期權(quán)的受讓人只能是按本方案的規(guī)定已經(jīng)被授予模擬股票期權(quán)的員工,不得向按本方案規(guī)定不能獲得公司模擬股票期權(quán)的員工轉(zhuǎn)讓
4、模擬股票期權(quán)的交易不論發(fā)生在任何時(shí)間,均視同受讓人享有轉(zhuǎn)讓人因模擬股票期權(quán)所享有的全部經(jīng)濟(jì)利益
5、轉(zhuǎn)讓的模擬股票期權(quán)的行權(quán)時(shí)間為其原期權(quán)持有人最近一次行權(quán)時(shí)間。原期權(quán)持有人在該次行權(quán)的期權(quán)為本次應(yīng)予行權(quán)量減去其轉(zhuǎn)讓部分的期權(quán)量
6、模擬期權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)讓人和受讓人平等協(xié)商確定
7、轉(zhuǎn)讓人如果在其轉(zhuǎn)讓的期權(quán)尚未到達(dá)行權(quán)期時(shí)從公司離職,如果按本方案的規(guī)定,在離職后將被終止期權(quán)行權(quán)的,其轉(zhuǎn)讓價(jià)款應(yīng)當(dāng)交給公司董事會(huì),由董事會(huì)將轉(zhuǎn)讓款轉(zhuǎn)交給提供模擬股票期權(quán)的原股東,如果轉(zhuǎn)讓價(jià)款低于被授予期權(quán)時(shí)的相應(yīng)凈資產(chǎn)的,轉(zhuǎn)讓人須按凈資產(chǎn)額予以補(bǔ)足。受讓人可以繼續(xù)持有這部分期權(quán),行權(quán)時(shí)間不變。
第八章 模擬股票期權(quán)的管理機(jī)構(gòu)
第二十五條 模擬股票期權(quán)的管理機(jī)構(gòu)
公司董事會(huì)在獲得股東會(huì)的授權(quán)后,設(shè)立薪酬委員會(huì)。薪酬委員會(huì)是模擬股票期權(quán)的日常管理機(jī)構(gòu),其管理工作包括向董事會(huì)報(bào)告模擬股票期權(quán)的執(zhí)行情況、與受益人簽訂授予模擬股票期權(quán)協(xié)議書(shū)、發(fā)出授予通知書(shū)、模擬股票期權(quán)調(diào)整通知書(shū)、模擬股票期權(quán)終止通知書(shū)、設(shè)立模擬股票期權(quán)的管理名冊(cè)、擬訂模擬期權(quán)的具體行權(quán)時(shí)間、對(duì)具體受益人的授予度等。
第九章 附則
第二十六條 本方案由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。在第一個(gè)運(yùn)行周期結(jié)束后,由股東會(huì)決定是否延續(xù)執(zhí)行或修訂。
第二十七條 本方案附個(gè)附件,作為本方案的組成部分。
第二十八條 本方案自______年______月______日起實(shí)施
第5篇 非上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓范本專(zhuān)業(yè)版
轉(zhuǎn)讓方 :(以下稱(chēng)甲方)
住址:
法定代表人:
受讓方:(以下稱(chēng)乙方)
住址:
法定代表人:
鑒于:
1、甲方是一家依法成立的 有限責(zé)任公司 ,持有______工商行政管理局核發(fā)的注冊(cè)號(hào)為_(kāi)_____的《企業(yè)法人 營(yíng)業(yè)執(zhí)照 》。
2、乙方是一家依法成立的 股份有限公司 ,持有______工商行政管理局核發(fā)的注冊(cè)號(hào)為_(kāi)_____的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。
3、甲方現(xiàn)為_(kāi)_____公司(下稱(chēng)______公司)股東,持有______公司______%的股權(quán)。
4、經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商一致,甲方同意轉(zhuǎn)讓?zhuān)曳酵馐茏尲追匠钟械腳_____公司______%的股權(quán)。
為此,協(xié)議雙方本著平等互利的原則,經(jīng)友好協(xié)商達(dá)成如下:
一、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的
1、本次 股權(quán)轉(zhuǎn)讓 的標(biāo)的為甲方持有______公司______%的股權(quán)。
2、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的包括本協(xié)議生效日以后其所應(yīng)附有的全部權(quán)益、利益及依法享有全部權(quán)利。本協(xié)議下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的為甲方持有的______公司______%的股權(quán)。
二、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、定價(jià)依據(jù)與付款方式
1、雙方同意甲方轉(zhuǎn)讓予乙方的______公司______%的股權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格為人民幣_(tái)_____元(大寫(xiě)金額:______)。
2、上述轉(zhuǎn)讓價(jià)款確定的依據(jù)為經(jīng)______評(píng)估的以______年_____月_____日為評(píng)估基準(zhǔn)日的______凈資產(chǎn)值(資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)[______號(hào)]),該凈資產(chǎn)值為人民幣_(tái)_____元。(該報(bào)告書(shū)已經(jīng)______省______有限公司確認(rèn))。
3、乙方同意在本協(xié)議生效后______個(gè)工作日內(nèi)將受讓價(jià)款一次性支付給甲方。
三、甲方的聲明、保證和承諾
1、甲方承諾其按本協(xié)議第一款轉(zhuǎn)讓給乙方的股權(quán),是甲方合法擁有的股權(quán),甲方擁有完全、有效的處分權(quán)。
2、甲方保證對(duì)其所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)沒(méi)有設(shè)置任何形式的 質(zhì)押 或其它形式的第三者權(quán)益,并免遭任何第三人的追索。
3、甲方確認(rèn)其向乙方轉(zhuǎn)讓______公司______%的股權(quán)已獲得______公司股東會(huì)的同意,______公司其他股東已放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。
4、甲方保證積極配合乙方辦理 股權(quán)變更 手續(xù)。
四、乙方的聲明、保證和承諾
1、乙方受讓______公司股權(quán)的行為未有違反法律、 法規(guī) 、其 公司章程 及與第三方所簽訂的合同的情況。
2、乙方保證其受讓行為是經(jīng)合法程序確認(rèn),并保證受讓后按______公司章程履行義務(wù)和責(zé)任。
五、股權(quán)轉(zhuǎn)讓之變更登記
甲乙雙方同意自本協(xié)議生效后,提供或出具相關(guān)法律文件,協(xié)助______公司完成章程的相應(yīng)修改和工商變更登記。
六、轉(zhuǎn)讓股權(quán)之權(quán)利行使
本協(xié)議生效后,乙方按股份比例分享利潤(rùn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及虧損。
七、不可抗力
1、如發(fā)生不可抗力事件,而且其發(fā)生和后果是不能防止亦不能避免的,并直接影響到本協(xié)議的履行,遭受不可抗力事件的一方應(yīng)立即用電報(bào)或傳真通知另一方,并在十五天內(nèi)提供證明文件說(shuō)明有關(guān)事件的細(xì)節(jié)和不能履行本協(xié)議或部分不能履行本協(xié)議或需要延遲履行本協(xié)議的原因,文件應(yīng)由事件發(fā)生地的公證機(jī)關(guān)進(jìn)行公證。
2、如發(fā)生不可抗力事件,協(xié)議各方應(yīng)以最大努力來(lái)履行(含按時(shí)完成)其在本協(xié)議下的全部責(zé)任,直至本協(xié)議根據(jù)本條規(guī)定終止為止。但是,遭受不可抗力事件的一方應(yīng)有權(quán)在不可抗力事件持續(xù)發(fā)生超過(guò)三個(gè)月以后的任何時(shí)候,以書(shū)面方式通知本協(xié)議其他方終止本協(xié)議,在收到該通知后,本協(xié)議應(yīng)實(shí)時(shí)終止,但其終止無(wú)損于任何一方對(duì)其他方因以前違反協(xié)議的行為而產(chǎn)生或享有的權(quán)利。
八、稅費(fèi)
轉(zhuǎn)讓標(biāo)的轉(zhuǎn)讓時(shí)所涉及的有關(guān)稅費(fèi),由甲方及乙方分別按規(guī)定繳納。
九、 違約責(zé)任
如果任何一方不按本協(xié)議約定的時(shí)間履行其義務(wù)的違反本協(xié)議約定的條款,則構(gòu)成違約,從違約第一天起,違約方應(yīng)每天繳付本協(xié)議金額______的 違約金 給守約方。如違約______個(gè)月尚未履行義務(wù),守約方有權(quán) 解除合同 ,同時(shí)違約方應(yīng)向守約方給付累計(jì)______個(gè)月的違約金。
十、爭(zhēng)議的解決
因本協(xié)議而產(chǎn)生的爭(zhēng)議,雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決,協(xié)商不成的,任何一方可向______ 仲裁委員會(huì) 申請(qǐng)仲裁處理,或向所在地人民法院起訴。
十一、本協(xié)議的效力
經(jīng)甲乙雙方法定代表人或授權(quán)代表人簽字并加蓋公章后正式生效。
十二、本協(xié)議______式______份,雙方各執(zhí)______份,其余______份留存______公司,______份報(bào)相關(guān)工商行政管理部門(mén)。各文本均具同等法律效力。
甲方:(簽字或蓋章)
法定代表人:
_________年______月______日
乙方:(簽字或蓋章)
法定代表人:
_________年______月______日
第6篇 非上市公司模擬期權(quán)激勵(lì)合同書(shū)
第一章 總則
第一條 實(shí)施模擬期權(quán)的目的
公司引進(jìn)模擬股票期權(quán)制度,在于重塑高級(jí)管理人員及技術(shù)人員的長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制,矯正平均化的分配制度,吸引優(yōu)秀人才,克服公司發(fā)展中的短期行為,促使公司高級(jí)管理人員和技術(shù)人員與公司資產(chǎn)的有機(jī)結(jié)合,提高資源的使用效能,進(jìn)而提高公司的整體素質(zhì),強(qiáng)化公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和凝聚力,確保公司發(fā)展的持續(xù)性,推動(dòng)公司業(yè)績(jī)的上升。
第二條 實(shí)施模擬期權(quán)的原則
1、受益人(模擬期權(quán)的持有人)不能無(wú)償獲得模擬期權(quán),本方案中受益人所獲得的模擬期權(quán)以認(rèn)購(gòu)規(guī)定的實(shí)有股份為前提
2、模擬期權(quán)的股份來(lái)源為公司發(fā)起人提供的存量,即公司不以任何方式增加公司的注冊(cè)資本,更不以這種方式作為模擬股票期權(quán)的來(lái)源,公司的發(fā)起人股東保證在任何條件下可能發(fā)生股東變化時(shí),保證提供的作為現(xiàn)在和未來(lái)行權(quán)的模擬期權(quán)部分股份的穩(wěn)定性,不得向任何自然人或法人、其他組織轉(zhuǎn)讓
3、本次方案中,公司模擬期權(quán)制度的安排既著眼于解決歷史遺留問(wèn)題又著眼于公司的未來(lái),以保證進(jìn)一步吸引高級(jí)人才
4、本實(shí)施方案以激勵(lì)高管、高級(jí)技術(shù)人員為核心,突出人力資本的價(jià)值,對(duì)一般可替換人員一般不予授予。
第三條 模擬股票期權(quán)的有關(guān)定義
1、模擬股票期權(quán):_______________本方案中,模擬股票期權(quán)是具有獨(dú)立特色的激勵(lì)模式,是指公司原發(fā)起人股東將其持有的股份中的一定比例的股份,集合起來(lái),并授權(quán)董事會(huì)管理,作為模擬股票期權(quán)的來(lái)源,按本方案中的規(guī)定,由受益人購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)額的股份,另外根據(jù)其購(gòu)買(mǎi)股份的一定倍數(shù),獲得相應(yīng)的利潤(rùn)分配權(quán),在一定年度內(nèi)用所分得的利潤(rùn)將配給的模擬期權(quán)股份延期行權(quán)為實(shí)股的過(guò)程。
2、模擬股票期權(quán)的持有人:_______________滿足本方案的模擬期權(quán)授予條件,并經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)獲得模擬期權(quán)的人,即模擬期權(quán)的受益人。
3、行權(quán):_______________是指模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模擬期權(quán)股份按本方案的有關(guān)規(guī)定,變更為公司股份的真正持有人(即股東)的行為,行權(quán)將直接導(dǎo)致其權(quán)利的變更,即由享有利潤(rùn)分配權(quán)變更為享有公司法規(guī)定的股東的所有權(quán)利。
4、行權(quán)期:_______________是指本方案規(guī)定,模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模擬期權(quán)變更為實(shí)質(zhì)意義上的股份的時(shí)間。
第二章 模擬股票期權(quán)的股份來(lái)源及相關(guān)權(quán)利安排
第四條 模擬股票期權(quán)的股份來(lái)源
模擬股票期權(quán)的來(lái)源為公司發(fā)起人股東提供,提供比例分別為 ,占公司注冊(cè)資本的比例為:_______________
第五條 在模擬期權(quán)持有人持有模擬期權(quán),模擬期權(quán)股份尚未按本方案的約定轉(zhuǎn)化為持有人的實(shí)有股份時(shí),除利潤(rùn)分配權(quán)外的其他權(quán)利仍為發(fā)起人股東所享有
第六條 對(duì)受益人授予模擬期權(quán)的行為及權(quán)利由公司股東會(huì)享有,董事會(huì)根據(jù)股東會(huì)授權(quán)執(zhí)行
第三章 模擬期權(quán)受益人的范圍
第七條 本方案模擬期權(quán)受益人范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)為按公司的關(guān)鍵崗位確定,實(shí)行按崗定人,以避免模擬期權(quán)授予行為的隨意性。對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)但不符合本方案規(guī)定的受益人范圍的,經(jīng)董事會(huì)提請(qǐng)股東會(huì)通過(guò),可以授予模擬股票期權(quán)
第八條 對(duì)本方案執(zhí)行過(guò)程中因公司機(jī)構(gòu)調(diào)整所發(fā)生的崗位變化,增加崗位,影響模擬期權(quán)受益人范圍的,由公司股東會(huì)予以確定,董事會(huì)執(zhí)行,對(duì)裁減崗位中原有已經(jīng)授予模擬期權(quán)的人員不得取消、變更、終止
第九條 本方案確定的受益人范圍為:_______________
1、
2、
3、
第四章 模擬股票期權(quán)的授予數(shù)量、期限及時(shí)機(jī)
第十條 模擬期權(quán)的授予數(shù)量
1、本方案模擬期權(quán)的擬授予數(shù)量總量為:_______________ ,即公司注冊(cè)資本的_________%,其中, 作為初次授予時(shí)的實(shí)股備用量, 作為向受益人配給期股的數(shù)量
2、每個(gè)受益人的授予數(shù)量,實(shí)股為不多于 ,模擬的期股按實(shí)股的二倍配給,具體數(shù)量由公司董事會(huì)予以確定,但應(yīng)保證同一級(jí)別崗位人員授予數(shù)量的均衡
3、受益人購(gòu)買(mǎi)實(shí)股的價(jià)格按所占模擬股票期權(quán)授予年度的上一年度的凈資產(chǎn)的二倍予以認(rèn)購(gòu)。受益人認(rèn)購(gòu)實(shí)股部分的價(jià)款歸原提供模擬股票期權(quán)的股東所有,視同股份轉(zhuǎn)讓款。受益人繳納價(jià)款的時(shí)間為與公司簽訂授予模擬股票期權(quán)協(xié)議后的三日內(nèi)。受益人不能放棄實(shí)股部分的股份認(rèn)購(gòu),否則,放棄實(shí)股認(rèn)購(gòu)權(quán)的視同同時(shí)放棄被授予模擬股票期權(quán)的權(quán)利
第十一條 模擬股票期權(quán)的授予期限
1、本模擬股票期權(quán)的授予期限為六年,受益人每?jī)赡暌詡€(gè)人被授予模擬期權(quán)數(shù)量的三分之一進(jìn)行行權(quán)。
2、本方案中,模擬股票期權(quán)的授予以六年為一個(gè)周期,如果受益人在本方案的初始實(shí)施年度的以后各年度按本方案的規(guī)定,應(yīng)該被授予期權(quán)的,其被授予期權(quán)的年限相應(yīng)予以減少,授予模擬期權(quán)的總數(shù)亦相應(yīng)按比例減少,被授予期限出現(xiàn)單數(shù)的,第一次行權(quán)時(shí)間為出現(xiàn)單數(shù)年度的第一次公司模擬股票期權(quán)的行權(quán)年度,行權(quán)的模擬期股份額為:_______________授予總數(shù)除以授予年度。尚未行權(quán)的模擬期權(quán)按后續(xù)年度的行權(quán)時(shí)間統(tǒng)一行權(quán)。
3、授予期權(quán)的第一個(gè)年度的利潤(rùn)分配,如果授予時(shí)間不足一年的,所分配利潤(rùn)按當(dāng)年被授予模擬期權(quán)的月度時(shí)間計(jì)算。
第十二條 模擬股票期權(quán)的授予時(shí)機(jī)
1、受益人受聘、升遷的時(shí)間作為模擬股票期權(quán)的授予時(shí)間。受聘到應(yīng)授予模擬期權(quán)崗位后,須經(jīng)過(guò)試用期考核后方能被授予模擬股票期權(quán),試用期延長(zhǎng)的,須經(jīng)延長(zhǎng)后通過(guò)考核方能被授予模擬期權(quán)。由公司較低崗位升職到應(yīng)授予模擬股票期權(quán)崗位的,也須在該崗位試用合格后方能被授予模擬股票期權(quán),如果原較低崗位按本方案的規(guī)定,也授予模擬股票期權(quán)的,按新崗位應(yīng)予授予的數(shù)量予以補(bǔ)足,補(bǔ)足數(shù)量為新崗位數(shù)量減去原崗位數(shù)量的差除以六,乘以本次期權(quán)方案實(shí)施的剩余年度。補(bǔ)足部分為實(shí)股和期股,比例按本方案中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,如果公司本次實(shí)施模擬期權(quán)的股份已經(jīng)在此之前用完,則不予補(bǔ)足??捎啥聲?huì)在下一個(gè)周期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整
2、受益人在被授予模擬股票期權(quán)
時(shí),享有選擇權(quán),可以拒絕接受,在下一年度如果依然符合模擬期權(quán)的授予條件的,可以要求公司重新授予,但授予時(shí)間應(yīng)減少一個(gè)年度,同時(shí)模擬期權(quán)的實(shí)股部分和期股部分相應(yīng)減少六分之一。在兩個(gè)年度內(nèi),如果享有資格的受益人拒絕接受模擬期權(quán)或者在拒絕后沒(méi)有再次申請(qǐng)公司授予模擬期權(quán)的,視同永遠(yuǎn)放棄被授予模擬股票期權(quán)的資格。
第五章 模擬股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及方式
第十三條 模擬股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格
行權(quán)價(jià)格按受益人被授予模擬股票期權(quán)年度公司的相應(yīng)比例的凈資產(chǎn)價(jià)格計(jì)算,在受益人按本方案進(jìn)行行權(quán)時(shí),行權(quán)價(jià)格保持不變。
第十四條 模擬期權(quán)的行權(quán)方式
1、本方案中,行權(quán)采用勻速行權(quán)的方式。受益人在被授予模擬股票期權(quán)后,享有該模擬期權(quán)的利潤(rùn)分配權(quán),在每?jī)赡暌淮蔚男袡?quán)期,受益人用所分得的利潤(rùn)進(jìn)行行權(quán),但受益人所分得的利潤(rùn)不直接分配給受益人,而是轉(zhuǎn)給提供模擬期權(quán)來(lái)源的原公司發(fā)起人股東,模擬期股轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)股,公司進(jìn)行相應(yīng)的工商登記變更。由于每?jī)赡暌淮蔚睦麧?rùn)分配期實(shí)際時(shí)間為相應(yīng)的下一年度,因而實(shí)際的行權(quán)操作時(shí)間每?jī)蓚€(gè)利潤(rùn)分配的下一年度。辦理工商變更登記的時(shí)間為該年度的四月至五月份,具體時(shí)間由董事會(huì)確定。在進(jìn)行工商登記變更前,模擬期權(quán)持有人不享有除利潤(rùn)分配權(quán)外的其他權(quán)利。
2、在第一次行權(quán)時(shí),受益人所持有的在被授予模擬股票期權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的實(shí)股的利潤(rùn)和期股利潤(rùn)一同計(jì)算,進(jìn)行工商變更登記的時(shí)間和因模擬期股第一次行權(quán)工商登記變更時(shí)間一致。以后的兩次行權(quán)利潤(rùn)分配參照本條執(zhí)行。
3、受益人的兩年的利潤(rùn)分配收益如果大于當(dāng)年的行權(quán)價(jià)款,大于的部分不以現(xiàn)金的方式向受益人變現(xiàn),而暫存于公司用于受益人的下一次行權(quán)價(jià)款,六年期滿后,受益人在行權(quán)后出現(xiàn)利潤(rùn)所得有剩余的,公司將以現(xiàn)金的形式支付給受益人
4、受益人按本方案的約定所取得的利潤(rùn)分配所得,如果不足以支付當(dāng)次受益人所應(yīng)交納的行權(quán)價(jià)款,受益人應(yīng)采用補(bǔ)交現(xiàn)金的方式來(lái)進(jìn)行行權(quán),否則視同完全放棄行權(quán),應(yīng)行權(quán)部分模擬期權(quán)股份無(wú)償轉(zhuǎn)歸原股東所有,由董事會(huì)作為模擬期權(quán)的股份來(lái)源部分進(jìn)行管理。但對(duì)本次行權(quán)的放棄并不影響其他尚未行權(quán)部分的期權(quán),對(duì)該部分期權(quán),期權(quán)持有人仍可以按本方案的規(guī)定進(jìn)行行權(quán)
5、受益人按本方案的約定進(jìn)行的利潤(rùn)分配所得,應(yīng)繳納的所得稅由受益人自行承擔(dān)。轉(zhuǎn)讓人所取得的股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入應(yīng)當(dāng)繳納所得稅的,亦由轉(zhuǎn)讓人自行承擔(dān)
6、本方案實(shí)施模擬股票期權(quán)的目的在于對(duì)公司高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì),但如果在開(kāi)始按本方案實(shí)施模擬股票期權(quán)的前兩個(gè)年度內(nèi)的任意年度,受益人按本方案所分得的利潤(rùn)可以對(duì)所配給的所有模擬期股進(jìn)行行權(quán)的,可以加速行權(quán)。兩個(gè)年度后的利潤(rùn)分配如果出現(xiàn)足以對(duì)尚未行權(quán)部分的模擬期股進(jìn)行行權(quán)的,不予加速行權(quán)。
7、公司應(yīng)保證按國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)行利潤(rùn)分配,除按會(huì)計(jì)法等相關(guān)法律的規(guī)定繳納各項(xiàng)稅金、提取法定基金、費(fèi)用后,不得另行多提基金、費(fèi)用。
第十五條 關(guān)于行權(quán)的特別規(guī)定
1、如果在實(shí)施模擬股票期權(quán)方案后,公司的母公司成功上市,受益人對(duì)持有的尚未行權(quán)部分的期股的行權(quán)有兩種選擇。一是按本方案第十四條的規(guī)定行權(quán)二是可以要求公司支付相應(yīng)期權(quán)折算為母公司市場(chǎng)價(jià)格與受益人被授予模擬期權(quán)股票時(shí)公司凈資產(chǎn)的百分之一百五十的行權(quán)價(jià)格的差額,以上市公司5月10日的市場(chǎng)價(jià)格確定。
2、受益人選擇權(quán)應(yīng)當(dāng)在被授予模擬期權(quán)時(shí)確定。出現(xiàn)本條第一款第二種行權(quán)方式時(shí),受益人的的期股實(shí)際為名義額度,受益人被授予的期股不發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)讓。
第六章 員工解約、辭職、離職時(shí)的模擬期權(quán)處理
第十六條 董事會(huì)認(rèn)定的有特殊貢獻(xiàn)者,在提前離職后可以繼續(xù)享有模擬股票期權(quán),但公司有足夠證據(jù)證明模擬股票期權(quán)的持有人在離職后、模擬期權(quán)尚未行權(quán)前,由于其行為給公司造成損失的,或雖未給公司造成損失,但加入與公司有競(jìng)爭(zhēng)性的公司的,公司有權(quán)中止直至取消其模擬期權(quán)
第十七條 未履行與公司簽定的聘用合同的約定而自動(dòng)離職的,終止尚未行權(quán)的模擬股票期權(quán)
第十八條 因公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之需要,公司提前與聘用人員解除合同的,對(duì)模擬期權(quán)持有人尚未行權(quán)部分終止行權(quán)
第十九條 聘用期滿,模擬期權(quán)尚未行權(quán)部分可以繼續(xù)行權(quán)
第二十條 因嚴(yán)重失職等非正常原因而終止聘用關(guān)系,對(duì)尚未行權(quán)部分終止行權(quán)
第二十一條 因違法犯罪被追究刑事責(zé)任的,對(duì)尚未行權(quán)部分終止行權(quán),對(duì)已行權(quán)部分及在授予模擬期權(quán)時(shí)認(rèn)購(gòu)的實(shí)股部分應(yīng)向原提供模擬期權(quán)的股東進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)痪驮J(rèn)購(gòu)部分返還對(duì)價(jià),授予的期權(quán)部分不予支付對(duì)價(jià)
第二十二條 因公司發(fā)生并購(gòu)及其他公司的實(shí)際控制權(quán)、資本結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化,原有提供模擬期權(quán)股份部分的股東應(yīng)當(dāng)保證對(duì)該部分股份不予轉(zhuǎn)讓?zhuān)WC持有人的穩(wěn)定性,或者能夠保證新的股東對(duì)公司模擬期權(quán)方案執(zhí)行的連續(xù)性
第七章 內(nèi)部交易平臺(tái)的建立及內(nèi)部交易規(guī)則
第二十三條 內(nèi)部交易平臺(tái)
1、在公司財(cái)務(wù)部門(mén)設(shè)立交易中心,受益人可以在該交易中心進(jìn)行模擬期權(quán)期股的交易,辦理交易過(guò)戶(hù)手續(xù),交易中心對(duì)交易過(guò)戶(hù)行為不收取任何費(fèi)用。因模擬股票期權(quán)轉(zhuǎn)讓收入所產(chǎn)生的納稅義務(wù),由轉(zhuǎn)讓人自行承擔(dān)。
2、對(duì)實(shí)股部分的轉(zhuǎn)讓以《公司法》及公司章程作為規(guī)范。
第二十四條 內(nèi)部交易規(guī)則
1、模擬期權(quán)的交易實(shí)行交易時(shí)間有限的原則,交易中心只在每個(gè)月的最后一個(gè)工作日開(kāi)放。其他時(shí)間不予開(kāi)放,不予辦理模擬股票期權(quán)交易的有關(guān)手續(xù)
2、模擬期權(quán)的交易實(shí)行交易數(shù)量有限的原則,鑒于實(shí)施模擬股票期權(quán)的目的在于建立長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制,因此,只允許模擬期權(quán)持有人在每?jī)蓚€(gè)年度中轉(zhuǎn)讓其被授予的期權(quán)總量的六分之一,其通過(guò)模擬期權(quán)的交易所獲得的期權(quán)不計(jì)算在內(nèi)。但每次交易量可以拆細(xì),進(jìn)行多次交易
3、模擬期權(quán)的交易實(shí)行受讓人限制原則,模擬股票期權(quán)的受讓人只能是按本方案的規(guī)定已經(jīng)被授予模擬股票期權(quán)的員工,不得向按本方案規(guī)定不能獲得公司模擬股票期權(quán)的員工轉(zhuǎn)讓
4、模擬股票期權(quán)的交易不論發(fā)生在任何時(shí)間,均視同受讓人享有轉(zhuǎn)讓人因模擬股票期權(quán)所享有的全部經(jīng)濟(jì)利益
5、轉(zhuǎn)讓的模擬股票期權(quán)的行權(quán)時(shí)間為其原期權(quán)持有人最近一次行權(quán)時(shí)間。原期權(quán)持有人在該次行權(quán)的期權(quán)為本次應(yīng)予行權(quán)量減去其轉(zhuǎn)讓部分的期權(quán)量
6、模擬期權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)讓人和受讓人平等協(xié)商確定
7、轉(zhuǎn)讓人如果在其轉(zhuǎn)讓的期權(quán)尚未到達(dá)行權(quán)期時(shí)從公司離職,如果按本方案的規(guī)定,在離職后將被終止期權(quán)行權(quán)的,其轉(zhuǎn)讓價(jià)款應(yīng)當(dāng)交給公司董事會(huì),由董事會(huì)將轉(zhuǎn)讓款轉(zhuǎn)交給提供模擬股票期權(quán)的原股東,如果轉(zhuǎn)讓價(jià)款低于被授予期權(quán)時(shí)的相應(yīng)凈資產(chǎn)的,轉(zhuǎn)讓人須按凈資產(chǎn)額予以補(bǔ)足。受讓人可以繼續(xù)持有這部分期權(quán),行權(quán)時(shí)間不變。
第八章 模擬股票期權(quán)的管理機(jī)構(gòu)
第二十五條 模擬股票期權(quán)的管理機(jī)構(gòu)
公司董事會(huì)在獲得股東會(huì)的授權(quán)后,設(shè)立薪酬委員會(huì)。薪酬委員會(huì)是模擬股票期權(quán)的日常管理機(jī)構(gòu),其管理工作包括向董事會(huì)報(bào)告模擬股票期權(quán)的執(zhí)行情況、與受益人簽訂授予模擬股票期權(quán)協(xié)議書(shū)、發(fā)出授予通知書(shū)、模擬股票期權(quán)調(diào)整通知書(shū)、模擬股票期權(quán)終止通知書(shū)、設(shè)立模擬股票期權(quán)的管理名冊(cè)、擬訂模擬期權(quán)的具體行權(quán)時(shí)間、對(duì)具體受益人的授予度等。
第九章 附則
第二十六條 本方案由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。在第一個(gè)運(yùn)行周期結(jié)束后,由股東會(huì)決定是否延續(xù)執(zhí)行或修訂。
第二十七條 本方案附個(gè)附件,作為本方案的組成部分。
第二十八條 本方案自____年____月____日起實(shí)施
第7篇 非上市公司模擬期權(quán)激勵(lì)范本
第一章 總則
第一條 實(shí)施模擬期權(quán)的目的
公司引進(jìn)模擬股票期權(quán)制度,在于重塑高級(jí)管理人員及技術(shù)人員的長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制,矯正平均化的分配制度,吸引優(yōu)秀人才,克服公司發(fā)展中的短期行為,促使公司高級(jí)管理人員和技術(shù)人員與公司資產(chǎn)的有機(jī)結(jié)合,提高資源的使用效能,進(jìn)而提高公司的整體素質(zhì),強(qiáng)化公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和凝聚力,確保公司發(fā)展的持續(xù)性,推動(dòng)公司業(yè)績(jī)的上升。
第二條 實(shí)施模擬期權(quán)的原則
1、受益人(模擬期權(quán)的持有人)不能無(wú)償獲得模擬期權(quán),本方案中受益人所獲得的模擬期權(quán)以認(rèn)購(gòu)規(guī)定的實(shí)有股份為前提
2、模擬期權(quán)的股份來(lái)源為公司發(fā)起人提供的存量,即公司不以任何方式增加公司的注冊(cè)資本,更不以這種方式作為模擬股票期權(quán)的來(lái)源,公司的發(fā)起人股東保證在任何條件下可能發(fā)生股東變化時(shí),保證提供的作為現(xiàn)在和未來(lái)行權(quán)的模擬期權(quán)部分股份的穩(wěn)定性,不得向任何自然人或法人、其他組織轉(zhuǎn)讓
3、本次方案中,公司模擬期權(quán)制度的安排既著眼于解決歷史遺留問(wèn)題又著眼于公司的未來(lái),以保證進(jìn)一步吸引高級(jí)人才
4、本實(shí)施方案以激勵(lì)高管、高級(jí)技術(shù)人員為核心,突出人力資本的價(jià)值,對(duì)一般可替換人員一般不予授予。
第三條 模擬股票期權(quán)的有關(guān)定義
1、模擬股票期權(quán):本方案中,模擬股票期權(quán)是具有獨(dú)立特色的激勵(lì)模式,是指公司原發(fā)起人股東將其持有的股份中的一定比例的股份,集合起來(lái),并授權(quán)董事會(huì)管理,作為模擬股票期權(quán)的來(lái)源,按本方案中的規(guī)定,由受益人購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)額的股份,另外根據(jù)其購(gòu)買(mǎi)股份的一定倍數(shù),獲得相應(yīng)的利潤(rùn)分配權(quán),在一定年度內(nèi)用所分得的利潤(rùn)將配給的模擬期權(quán)股份延期行權(quán)為實(shí)股的過(guò)程。
2、模擬股票期權(quán)的持有人:滿足本方案的模擬期權(quán)授予條件,并經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)獲得模擬期權(quán)的人,即模擬期權(quán)的受益人。
3、行權(quán):是指模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模擬期權(quán)股份按本方案的有關(guān)規(guī)定,變更為公司股份的真正持有人(即股東)的行為,行權(quán)將直接導(dǎo)致其權(quán)利的變更,即由享有利潤(rùn)分配權(quán)變更為享有公司法規(guī)定的股東的所有權(quán)利。
4、行權(quán)期:是指本方案規(guī)定,模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模擬期權(quán)變更為實(shí)質(zhì)意義上的股份的時(shí)間。
第二章 模擬股票期權(quán)的股份來(lái)源及相關(guān)權(quán)利安排
第四條 模擬股票期權(quán)的股份來(lái)源
模擬股票期權(quán)的來(lái)源為公司發(fā)起人股東提供,提供比例分別為 ,占公司注冊(cè)資本的比例為:
第五條 在模擬期權(quán)持有人持有模擬期權(quán),模擬期權(quán)股份尚未按本方案的約定轉(zhuǎn)化為持有人的實(shí)有股份時(shí),除利潤(rùn)分配權(quán)外的其他權(quán)利仍為發(fā)起人股東所享有
第六條 對(duì)受益人授予模擬期權(quán)的行為及權(quán)利由公司股東會(huì)享有,董事會(huì)根據(jù)股東會(huì)授權(quán)執(zhí)行
第三章 模擬期權(quán)受益人的范圍
第七條 本方案模擬期權(quán)受益人范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)為按公司的關(guān)鍵崗位確定,實(shí)行按崗定人,以避免模擬期權(quán)授予行為的隨意性。對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)但不符合本方案規(guī)定的受益人范圍的,經(jīng)董事會(huì)提請(qǐng)股東會(huì)通過(guò),可以授予模擬股票期權(quán)
第八條 對(duì)本方案執(zhí)行過(guò)程中因公司機(jī)構(gòu)調(diào)整所發(fā)生的崗位變化,增加崗位,影響模擬期權(quán)受益人范圍的,由公司股東會(huì)予以確定,董事會(huì)執(zhí)行,對(duì)裁減崗位中原有已經(jīng)授予模擬期權(quán)的人員不得取消、變更、終止
第九條 本方案確定的受益人范圍為:
1、
2、
3、
第四章 模擬股票期權(quán)的授予數(shù)量、期限及時(shí)機(jī)
第十條 模擬期權(quán)的授予數(shù)量
1、本方案模擬期權(quán)的擬授予數(shù)量總量為: ,即公司注冊(cè)資本的 %,其中, 作為初次授予時(shí)的實(shí)股備用量, 作為向受益人配給期股的數(shù)量
2、每個(gè)受益人的授予數(shù)量,實(shí)股為不多于 ,模擬的期股按實(shí)股的二倍配給,具體數(shù)量由公司董事會(huì)予以確定,但應(yīng)保證同一級(jí)別崗位人員授予數(shù)量的均衡
3、受益人購(gòu)買(mǎi)實(shí)股的價(jià)格按所占模擬股票期權(quán)授予年度的上一年度的凈資產(chǎn)的二倍予以認(rèn)購(gòu)。受益人認(rèn)購(gòu)實(shí)股部分的價(jià)款歸原提供模擬股票期權(quán)的股東所有,視同股份轉(zhuǎn)讓款。受益人繳納價(jià)款的時(shí)間為與公司簽訂授予模擬股票期權(quán)協(xié)議后的三日內(nèi)。受益人不能放棄實(shí)股部分的股份認(rèn)購(gòu),否則,放棄實(shí)股認(rèn)購(gòu)權(quán)的視同同時(shí)放棄被授予模擬股票期權(quán)的權(quán)利
第十一條 模擬股票期權(quán)的授予期限
1、本模擬股票期權(quán)的授予期限為六年,受益人每?jī)赡暌詡€(gè)人被授予模擬期權(quán)數(shù)量的三分之一進(jìn)行行權(quán)。
2、本方案中,模擬股票期權(quán)的授予以六年為一個(gè)周期,如果受益人在本方案的初始實(shí)施年度的以后各年度按本方案的規(guī)定,應(yīng)該被授予期權(quán)的,其被授予期權(quán)的年限相應(yīng)予以減少,授予模擬期權(quán)的總數(shù)亦相應(yīng)按比例減少,被授予期限出現(xiàn)單數(shù)的,第一次行權(quán)時(shí)間為出現(xiàn)單數(shù)年度的第一次公司模擬股票期權(quán)的行權(quán)年度,行權(quán)的模擬期股份額為:授予總數(shù)除以授予年度。尚未行權(quán)的模擬期權(quán)按后續(xù)年度的行權(quán)時(shí)間統(tǒng)一行權(quán)。
3、授予期權(quán)的第一個(gè)年度的利潤(rùn)分配,如果授予時(shí)間不足一年的,所分配利潤(rùn)按當(dāng)年被授予模擬期權(quán)的月度時(shí)間計(jì)算。
第十二條 模擬股票期權(quán)的授予時(shí)機(jī)
1、受益人受聘、升遷的時(shí)間作為模擬股票期權(quán)的授予時(shí)間。受聘到應(yīng)授予模擬期權(quán)崗位后,須經(jīng)過(guò)試用期考核后方能被授予模擬股票期權(quán),試用期延長(zhǎng)的,須經(jīng)延長(zhǎng)后通過(guò)考核方能被授予模擬期權(quán)。由公司較低崗位升職到應(yīng)授予模擬股票期權(quán)崗位的,也須在該崗位試用合格后方能被授予模擬股票期權(quán),如果原較低崗位按本方案的規(guī)定,也授予模擬股票期權(quán)的,按新崗位應(yīng)予授予的數(shù)量予以補(bǔ)足,補(bǔ)足數(shù)量為新崗位數(shù)量減去原崗位數(shù)量的差除以六,乘以本次期權(quán)方案實(shí)施的剩余年度。補(bǔ)足部分為實(shí)股和期股,比例按本方案中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,如果公司本次實(shí)施模擬期權(quán)的股份已經(jīng)在此之前用完,則不予補(bǔ)足??捎啥聲?huì)在下一個(gè)周期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整
2、受益人在被授予模擬股票期權(quán)
時(shí),享有選擇權(quán),可以拒絕接受,在下一年度如果依然符合模擬期權(quán)的授予條件的,可以要求公司重新授予,但授予時(shí)間應(yīng)減少一個(gè)年度,同時(shí)模擬期權(quán)的實(shí)股部分和期股部分相應(yīng)減少六分之一。在兩個(gè)年度內(nèi),如果享有資格的受益人拒絕接受模擬期權(quán)或者在拒絕后沒(méi)有再次申請(qǐng)公司授予模擬期權(quán)的,視同永遠(yuǎn)放棄被授予模擬股票期權(quán)的資格。
第五章 模擬股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及方式
第十三條 模擬股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格
行權(quán)價(jià)格按受益人被授予模擬股票期權(quán)年度公司的相應(yīng)比例的凈資產(chǎn)價(jià)格計(jì)算,在受益人按本方案進(jìn)行行權(quán)時(shí),行權(quán)價(jià)格保持不變。
第十四條 模擬期權(quán)的行權(quán)方式
1、本方案中,行權(quán)采用勻速行權(quán)的方式。受益人在被授予模擬股票期權(quán)后,享有該模擬期權(quán)的利潤(rùn)分配權(quán),在每?jī)赡暌淮蔚男袡?quán)期,受益人用所分得的利潤(rùn)進(jìn)行行權(quán),但受益人所分得的利潤(rùn)不直接分配給受益人,而是轉(zhuǎn)給提供模擬期權(quán)來(lái)源的原公司發(fā)起人股東,模擬期股轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)股,公司進(jìn)行相應(yīng)的工商登記變更。由于每?jī)赡暌淮蔚睦麧?rùn)分配期實(shí)際時(shí)間為相應(yīng)的下一年度,因而實(shí)際的行權(quán)操作時(shí)間每?jī)蓚€(gè)利潤(rùn)分配的下一年度。辦理工商變更登記的時(shí)間為該年度的四月至五月份,具體時(shí)間由董事會(huì)確定。在進(jìn)行工商登記變更前,模擬期權(quán)持有人不享有除利潤(rùn)分配權(quán)外的其他權(quán)利。
2、在第一次行權(quán)時(shí),受益人所持有的在被授予模擬股票期權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的實(shí)股的利潤(rùn)和期股利潤(rùn)一同計(jì)算,進(jìn)行工商變更登記的時(shí)間和因模擬期股第一次行權(quán)工商登記變更時(shí)間一致。以后的兩次行權(quán)利潤(rùn)分配參照本條執(zhí)行。
3、受益人的兩年的利潤(rùn)分配收益如果大于當(dāng)年的行權(quán)價(jià)款,大于的部分不以現(xiàn)金的方式向受益人變現(xiàn),而暫存于公司用于受益人的下一次行權(quán)價(jià)款,六年期滿后,受益人在行權(quán)后出現(xiàn)利潤(rùn)所得有剩余的,公司將以現(xiàn)金的形式支付給受益人
4、受益人按本方案的約定所取得的利潤(rùn)分配所得,如果不足以支付當(dāng)次受益人所應(yīng)交納的行權(quán)價(jià)款,受益人應(yīng)采用補(bǔ)交現(xiàn)金的方式來(lái)進(jìn)行行權(quán),否則視同完全放棄行權(quán),應(yīng)行權(quán)部分模擬期權(quán)股份無(wú)償轉(zhuǎn)歸原股東所有,由董事會(huì)作為模擬期權(quán)的股份來(lái)源部分進(jìn)行管理。但對(duì)本次行權(quán)的放棄并不影響其他尚未行權(quán)部分的期權(quán),對(duì)該部分期權(quán),期權(quán)持有人仍可以按本方案的規(guī)定進(jìn)行行權(quán)
5、受益人按本方案的約定進(jìn)行的利潤(rùn)分配所得,應(yīng)繳納的所得稅由受益人自行承擔(dān)。轉(zhuǎn)讓人所取得的股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入應(yīng)當(dāng)繳納所得稅的,亦由轉(zhuǎn)讓人自行承擔(dān)
6、本方案實(shí)施模擬股票期權(quán)的目的在于對(duì)公司高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì),但如果在開(kāi)始按本方案實(shí)施模擬股票期權(quán)的前兩個(gè)年度內(nèi)的任意年度,受益人按本方案所分得的利潤(rùn)可以對(duì)所配給的所有模擬期股進(jìn)行行權(quán)的,可以加速行權(quán)。兩個(gè)年度后的利潤(rùn)分配如果出現(xiàn)足以對(duì)尚未行權(quán)部分的模擬期股進(jìn)行行權(quán)的,不予加速行權(quán)。
7、公司應(yīng)保證按國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)行利潤(rùn)分配,除按會(huì)計(jì)法等相關(guān)法律的規(guī)定繳納各項(xiàng)稅金、提取法定基金、費(fèi)用后,不得另行多提基金、費(fèi)用。
第十五條 關(guān)于行權(quán)的特別規(guī)定
1、如果在實(shí)施模擬股票期權(quán)方案后,公司的母公司成功上市,受益人對(duì)持有的尚未行權(quán)部分的期股的行權(quán)有兩種選擇。一是按本方案第十四條的規(guī)定行權(quán)二是可以要求公司支付相應(yīng)期權(quán)折算為母公司市場(chǎng)價(jià)格與受益人被授予模擬期權(quán)股票時(shí)公司凈資產(chǎn)的百分之一百五十的行權(quán)價(jià)格的差額,以上市公司5月10日的市場(chǎng)價(jià)格確定。
2、受益人選擇權(quán)應(yīng)當(dāng)在被授予模擬期權(quán)時(shí)確定。出現(xiàn)本條第一款第二種行權(quán)方式時(shí),受益人的的期股實(shí)際為名義額度,受益人被授予的期股不發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)讓。
第六章 員工解約、辭職、離職時(shí)的模擬期權(quán)處理
第十六條 董事會(huì)認(rèn)定的有特殊貢獻(xiàn)者,在提前離職后可以繼續(xù)享有模擬股票期權(quán),但公司有足夠證據(jù)證明模擬股票期權(quán)的持有人在離職后、模擬期權(quán)尚未行權(quán)前,由于其行為給公司造成損失的,或雖未給公司造成損失,但加入與公司有競(jìng)爭(zhēng)性的公司的,公司有權(quán)中止直至取消其模擬期權(quán)
第十七條 未履行與公司簽定的聘用合同的約定而自動(dòng)離職的,終止尚未行權(quán)的模擬股票期權(quán)
第十八條 因公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之需要,公司提前與聘用人員解除合同的,對(duì)模擬期權(quán)持有人尚未行權(quán)部分終止行權(quán)
第十九條 聘用期滿,模擬期權(quán)尚未行權(quán)部分可以繼續(xù)行權(quán)
第二十條 因嚴(yán)重失職等非正常原因而終止聘用關(guān)系,對(duì)尚未行權(quán)部分終止行權(quán)
第二十一條 因違法犯罪被追究刑事責(zé)任的,對(duì)尚未行權(quán)部分終止行權(quán),對(duì)已行權(quán)部分及在授予模擬期權(quán)時(shí)認(rèn)購(gòu)的實(shí)股部分應(yīng)向原提供模擬期權(quán)的股東進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)痪驮J(rèn)購(gòu)部分返還對(duì)價(jià),授予的期權(quán)部分不予支付對(duì)價(jià)
第二十二條 因公司發(fā)生并購(gòu)及其他公司的實(shí)際控制權(quán)、資本結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化,原有提供模擬期權(quán)股份部分的股東應(yīng)當(dāng)保證對(duì)該部分股份不予轉(zhuǎn)讓?zhuān)WC持有人的穩(wěn)定性,或者能夠保證新的股東對(duì)公司模擬期權(quán)方案執(zhí)行的連續(xù)性
第七章 內(nèi)部交易平臺(tái)的建立及內(nèi)部交易規(guī)則
第二十三條 內(nèi)部交易平臺(tái)
1、在公司財(cái)務(wù)部門(mén)設(shè)立交易中心,受益人可以在該交易中心進(jìn)行模擬期權(quán)期股的交易,辦理交易過(guò)戶(hù)手續(xù),交易中心對(duì)交易過(guò)戶(hù)行為不收取任何費(fèi)用。因模擬股票期權(quán)轉(zhuǎn)讓收入所產(chǎn)生的納稅義務(wù),由轉(zhuǎn)讓人自行承擔(dān)。
2、對(duì)實(shí)股部分的轉(zhuǎn)讓以《公司法》及公司章程作為規(guī)范。
第二十四條 內(nèi)部交易規(guī)則
1、模擬期權(quán)的交易實(shí)行交易時(shí)間有限的原則,交易中心只在每個(gè)月的最后一個(gè)工作日開(kāi)放。其他時(shí)間不予開(kāi)放,不予辦理模擬股票期權(quán)交易的有關(guān)手續(xù)
2、模擬期權(quán)的交易實(shí)行交易數(shù)量有限的原則,鑒于實(shí)施模擬股票期權(quán)的目的在于建立長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制,因此,只允許模擬期權(quán)持有人在每?jī)蓚€(gè)年度中轉(zhuǎn)讓其被授予的期權(quán)總量的六分之一,其通過(guò)模擬期權(quán)的交易所獲得的期權(quán)不計(jì)算在內(nèi)。但每次交易量可以拆細(xì),進(jìn)行多次交易
3、模擬期權(quán)的交易實(shí)行受讓人限制原則,模擬股票期權(quán)的受讓人只能是按本方案的規(guī)定已經(jīng)被授予模擬股票期權(quán)的員工,不得向按本方案規(guī)定不能獲得公司模擬股票期權(quán)的員工轉(zhuǎn)讓
4、模擬股票期權(quán)的交易不論發(fā)生在任何時(shí)間,均視同受讓人享有轉(zhuǎn)讓人因模擬股票期權(quán)所享有的全部經(jīng)濟(jì)利益
5、轉(zhuǎn)讓的模擬股票期權(quán)的行權(quán)時(shí)間為其原期權(quán)持有人最近一次行權(quán)時(shí)間。原期權(quán)持有人在該次行權(quán)的期權(quán)為本次應(yīng)予行權(quán)量減去其轉(zhuǎn)讓部分的期權(quán)量
6、模擬期權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)讓人和受讓人平等協(xié)商確定
7、轉(zhuǎn)讓人如果在其轉(zhuǎn)讓的期權(quán)尚未到達(dá)行權(quán)期時(shí)從公司離職,如果按本方案的規(guī)定,在離職后將被終止期權(quán)行權(quán)的,其轉(zhuǎn)讓價(jià)款應(yīng)當(dāng)交給公司董事會(huì),由董事會(huì)將轉(zhuǎn)讓款轉(zhuǎn)交給提供模擬股票期權(quán)的原股東,如果轉(zhuǎn)讓價(jià)款低于被授予期權(quán)時(shí)的相應(yīng)凈資產(chǎn)的,轉(zhuǎn)讓人須按凈資產(chǎn)額予以補(bǔ)足。受讓人可以繼續(xù)持有這部分期權(quán),行權(quán)時(shí)間不變。
第八章 模擬股票期權(quán)的管理機(jī)構(gòu)
第二十五條 模擬股票期權(quán)的管理機(jī)構(gòu)
公司董事會(huì)在獲得股東會(huì)的授權(quán)后,設(shè)立薪酬委員會(huì)。薪酬委員會(huì)是模擬股票期權(quán)的日常管理機(jī)構(gòu),其管理工作包括向董事會(huì)報(bào)告模擬股票期權(quán)的執(zhí)行情況、與受益人簽訂授予模擬股票期權(quán)協(xié)議書(shū)、發(fā)出授予通知書(shū)、模擬股票期權(quán)調(diào)整通知書(shū)、模擬股票期權(quán)終止通知書(shū)、設(shè)立模擬股票期權(quán)的管理名冊(cè)、擬訂模擬期權(quán)的具體行權(quán)時(shí)間、對(duì)具體受益人的授予度等。
第九章 附則
第二十六條 本方案由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。在第一個(gè)運(yùn)行周期結(jié)束后,由股東會(huì)決定是否延續(xù)執(zhí)行或修訂。
第二十七條 本方案附個(gè)附件,作為本方案的組成部分。
第二十八條 本方案自_____年_____月_____日起實(shí)施
第8篇 2023非上市公司公司章程
第一章總則
第一條為確立本公司的法律地位,為了適應(yīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的需要,規(guī)范本公司的組織和行為,保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益,促進(jìn)本公司發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī),特制訂本章程。
第二條公司法定名稱(chēng):______股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)
第三條公司法定地址:
第四條公司注冊(cè)資本:
第五條公司是______人民政府批準(zhǔn),以發(fā)起方式設(shè)立,依法在______工商行政管理局登記注冊(cè)的股份有限公司。
第六條公司以其全部法人財(cái)產(chǎn),依法自主經(jīng)營(yíng),自負(fù)盈虧。公司在國(guó)家宏觀調(diào)控下,按照市場(chǎng)需求自主組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng),以提高經(jīng)濟(jì)效益、勞動(dòng)生產(chǎn)率和實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值保值為目的。
第七條公司實(shí)行權(quán)責(zé)分明,管理科學(xué),_____和約束相結(jié)合的內(nèi)部管理體制。
第八條公司堅(jiān)持股權(quán)平等、同股同利、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則。股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任,公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。
第九條公司可以向其他有限責(zé)任公司和股份有限公司投資,并以該出資額為限對(duì)所投資公司承擔(dān)責(zé)任。
第十條公司的一切活動(dòng),嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī),遵守職業(yè)道德,加強(qiáng)_____精神文明建設(shè),維護(hù)國(guó)家利益和社會(huì)公眾利益,接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督。
第十一條公司的合法權(quán)益和經(jīng)營(yíng)活動(dòng),受?chē)?guó)家法律保護(hù),任何機(jī)關(guān)、團(tuán)體和個(gè)人不得侵犯和非法干涉。
第十二條公司依法保護(hù)職工的合法權(quán)益,加強(qiáng)_____,實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn);采用多種形式,加強(qiáng)職工的職業(yè)教育和崗位培訓(xùn),提高職工素質(zhì)。
第十三條公司職工依法組織工會(huì),開(kāi)展工會(huì)活動(dòng),維護(hù)職工合法權(quán)益,公司應(yīng)當(dāng)為公司工會(huì)提供必要的活動(dòng)條件。
第十四條公司中中國(guó)_____基層組織的活動(dòng),依照中國(guó)_____章程辦理。
第十五條公司承認(rèn)已登記的股東為股權(quán)的絕對(duì)持有者,拒絕其他一切爭(zhēng)議。
第十六條公司為永久性股份有限公司。
第二章宗旨和經(jīng)營(yíng)范圍
第十七條公司宗旨:
第十八條公司經(jīng)營(yíng)范圍
主營(yíng):
兼營(yíng):
第十九條公司經(jīng)營(yíng)方式:
第二十條經(jīng)營(yíng)原則:
第二十一條公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要,按程序可在國(guó)內(nèi)外設(shè)立分公司、子公司或辦事機(jī)構(gòu)。在遵循公司宗旨的原則下,適度發(fā)展多種開(kāi)式的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體。
第三章設(shè)立方式和股份
第二十二條公司是由______、______、______、______共同出資,以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司。
第二十三條公司股本金總額為人民幣_(tái)_____萬(wàn)元,注冊(cè)資本為實(shí)收股本總額,全部劃分為等額股份,每股為人民幣_(tái)_____。
第二十四條本公司股份采取股票形式,股票是公司依法發(fā)行的證明股東在公司按其持有的股份份額擁有的資產(chǎn)所有權(quán)、收益權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)處分權(quán)和其他權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的書(shū)面憑證。公司股票每股面值______元。
第二十五條公司發(fā)行的股票為記名式普通股票。公司股票載明下列事項(xiàng):
1、公司名稱(chēng)、住所;
2、公司登記成立的日期;
3、股票種類(lèi)、票面金額及代表人的股份數(shù);
4、股東姓名及名稱(chēng);
5、股票的編號(hào)。
第二十六條公司的股份全部由發(fā)起人持有。
第二十七條公司股東認(rèn)購(gòu)的股份構(gòu)成公司的股本金。公司以全部股本金作為注冊(cè)登記資金,非經(jīng)股東大會(huì)決定不得增減公司股本金總額。
第二十八條公司股票由公司董事長(zhǎng)簽名,公司財(cái)務(wù)部門(mén)蓋章后生效。
第二十九條公司股票在公司存續(xù)期間不得退股。
第三十條公司股票可按《公司法》的第一百四十四條的規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)⑥k理相關(guān)手續(xù)。
第三十一條公司股份可能性按照有關(guān)規(guī)定辦理贈(zèng)與、繼承、抵押,但必須辦理相關(guān)手續(xù)。
第三十二條公司不得收購(gòu)本公司的股票,但為減少注冊(cè)資本而注銷(xiāo)股份,或者與持有本公司股票的其他公司合并時(shí)除外。公司不得接受本公司的股票作為抵押權(quán)的標(biāo)的。
第三十三條公司發(fā)行的記名股票被盜、遺失或滅失,股東可依照民事訴訟法規(guī)定的公示催告程序,請(qǐng)求人民法院宣告該股票失效后,股東可向公司申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)股票。
第三十四條公司股份自公司清算之日起,不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
第四章股東和股東大會(huì)
第三十五條公司的股份持有人為本公司股東,股東按其持有公司股份份額享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
第三十六條股東權(quán)利:
1、出席或委托代理人出席股東大會(huì)并行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);
2、依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程轉(zhuǎn)讓股份;
3、查閱公司章程、股東大會(huì)會(huì)議記錄、財(cái)務(wù)報(bào)告,監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理,提出建議和質(zhì)詢(xún);
4、按其所持股份獲取紅利并優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)新股;
5、公司終止后取得剩余財(cái)產(chǎn)。
第三十七條股東的義務(wù):
1、遵守公司章程;
2、依其認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金;
3、依其所持股份,對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任;
4、在公司辦理工商注冊(cè)手續(xù)后,不得退股;
5、不得從事危害公司利益的活動(dòng)。
第三十八條股東大會(huì)由公司全體股東組成。股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
第三十九條股東大會(huì)職權(quán):
1、決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;
2、選舉和更換董事,決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng);
3、選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事,決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);
4、審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;
5、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告;
6、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算方案;
7、審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;
8、對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本作出決議;
9、對(duì)公司債券發(fā)行作出決議;
10、對(duì)公司合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)作出決議;
11、修改公司章程。
第四十條股東大會(huì)每年召開(kāi)一次年會(huì)。有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)在二個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì):
1、董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定的最低人數(shù)或者公司章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí);
2、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額三分之一時(shí);
3、持有公司股份百分之十以上的股東請(qǐng)求時(shí);
4、董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);
5、監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)。
第四十一條股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集,由董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí),由董事長(zhǎng)指定的其他董事主持。召開(kāi)股東大會(huì),應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)_____日以前通知各股東。臨時(shí)股東大會(huì)不對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。
第四十二條股東出席股東大會(huì),所持每一股份有一表決權(quán)。
股東大會(huì)作出決定,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。股東大會(huì)對(duì)公司合并、分立或者解散公司作出決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。
第四十三條修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。
第四十四條股東可以委托代理人出席股東大會(huì),代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書(shū),并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。
第四十五條股東大會(huì)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄,由出席會(huì)議的董事簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東大會(huì)的股東簽名冊(cè)及代理出席的委托書(shū)一并保存,保存期十年。
第四十六條股東大會(huì)的決議內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)和侵犯股東合法權(quán)益。否則,股東有權(quán)向人民法院提出停止該違法行為和侵害行為的訴訟。
第五章董事會(huì)
第四十七條公司設(shè)董事會(huì),董事會(huì)向股東大會(huì)負(fù)責(zé)。
第四十八條公司董事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生。
第四十九條公司董事會(huì)五名董事組成,設(shè)董事長(zhǎng)一名。董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事_____每屆三年,董事_____屆滿可連選連任。董事在_____屆滿前,股東大會(huì)不得無(wú)故解除其職務(wù)。董事可兼任公司高級(jí)管理人員。
第五十一條董事會(huì)職權(quán):
1、負(fù)責(zé)召集股東大會(huì),并向股東大會(huì)報(bào)告工作;
2、執(zhí)行股東大會(huì)決議;
3、決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;
4、制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案決算方案;
5、制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;
6、制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案以及發(fā)行公司債券的方案;
7、擬訂公司合并、分立、解散的方案;
8、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;
9、聘任或者解聘公司總經(jīng)理,并根據(jù)總經(jīng)理提名,聘任或解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員,決定其報(bào)酬事項(xiàng);
10、制訂公司的基本管理制度。
第五十二條董事會(huì)每年度至少召開(kāi)二次會(huì)議,每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)_____日前通知全體董事。
董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議,可以另定召集董事會(huì)的通知方式和通知時(shí)限。
第五十三條董事會(huì)會(huì)議由二分之一以上的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議,必須全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。
第五十四條董事會(huì)會(huì)議,應(yīng)由董事本人出席,董事因故不能出席,可以書(shū)面委托其他人代為出席董事會(huì),委托書(shū)中應(yīng)載明授權(quán)范圍。
第五十五條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄,出席會(huì)議的董事和記錄員在會(huì)議記錄上簽字。
董事有要求在會(huì)議記錄上記載對(duì)決議有異議的權(quán)力。
第五十六條董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程,致使公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失的,參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的,該董事可以免除責(zé)任。對(duì)接到召開(kāi)會(huì)議通知,不出席會(huì)議又不委托代表出席的董事,視作同意董事決議并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第五十七條董事長(zhǎng)為公司的法定代表人。
第五十八條董事長(zhǎng)行使下列職權(quán):
1、主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議;
2、檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況;
3、簽署公司股票、公司債券。
第五十九條公司根據(jù)需要,可以由董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)在董事會(huì)閉會(huì)期間、行使董事會(huì)的部分職權(quán)。
第六十條公司董事會(huì)設(shè)董事會(huì)秘書(shū),負(fù)責(zé)處理董事會(huì)日常事務(wù)。董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)另定。
第六章經(jīng)營(yíng)管理
第六十一條公司設(shè)總經(jīng)理一名,副總經(jīng)理二名。總經(jīng)理由董事會(huì)聘任,并向董事會(huì)負(fù)責(zé)。
第六十二條總經(jīng)理職權(quán):
1、主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作,組織實(shí)施董事會(huì)決議;
2、組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;
3、擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;
4、擬訂公司的基本管理制度;
5、制定公司的具體規(guī)章;
6、提請(qǐng)聘任或解聘副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;
7、聘任或解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員;
8、董事會(huì)授予的其他職權(quán)??偨?jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。
第六十三條總經(jīng)理可以由董事兼任。
第六十四條總經(jīng)理有權(quán)拒絕非經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的任何董事對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作的干預(yù)。
第六十五條公司研究決定有關(guān)職工工資、福利、安全生產(chǎn)以及_____、勞動(dòng)_____等涉及職工切身利益的問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)事先聽(tīng)取公司工會(huì)和職工的意見(jiàn),并邀請(qǐng)工會(huì)或者職工代表列席有關(guān)會(huì)議。
第六十六條公司研究決定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重大問(wèn)題,制定重要的規(guī)章制度時(shí),應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取公司工會(huì)和職工的意見(jiàn)和建議。不斷加強(qiáng)職工的民主管理,依法規(guī)范職工參政議政渠道。
第六十七條公司董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守公司章程,忠實(shí)履行職務(wù)和誠(chéng)信義務(wù),維護(hù)公司利益,不得利用在公司的地位和職權(quán)為自己謀取私利。
第六十八條公司董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員,不得挪用公司資金或者將公司資金借貸給他人;不得將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義列立帳戶(hù)存儲(chǔ);不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。
董事、總經(jīng)理除公司章程規(guī)定或者股東大會(huì)同意外,不得以個(gè)人名義同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。
第七十條公司董事、總經(jīng)理除依照法律規(guī)定或者股東大會(huì)同意外,不得泄露公司秘密。
第七十一條有下列情形之一的,不得擔(dān)任公司的董事、總經(jīng)理:
1、無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力;
2、因犯有_____、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞經(jīng)濟(jì)秩序罪,被判處形罰、執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利、執(zhí)行期滿未逾三年;
3、擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理,并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;
4、擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;
第七章監(jiān)事會(huì)
第七十二條公司設(shè)監(jiān)事會(huì),對(duì)董事、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員行使監(jiān)督職能。
第七十三條監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事三個(gè),推選監(jiān)事會(huì)_____一名。
監(jiān)事會(huì)成員中有兩名由股東代表?yè)?dān)任并由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生;一名監(jiān)事由職工代表?yè)?dān)任,該監(jiān)事由公司職工民主選舉產(chǎn)生。
第七十四條公司董事、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事。
第七十五條監(jiān)事的_____每屆三年。監(jiān)事_____屆滿,連選可連任。
第七十六條監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán):
1、檢查公司的財(cái)務(wù);
2、對(duì)董事、總經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督;
3、當(dāng)董事和總經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí),要求董事和總經(jīng)理予以糾正;
4、提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì);
5、向股東大會(huì)作監(jiān)事會(huì)_____。監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議。
第七十七條監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)_____召集和主持;監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)由三分之二以上(含三分之二)監(jiān)事表決通過(guò)。
第七十八條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、公司章程,忠實(shí)履行監(jiān)督職能。
第七十九條監(jiān)事行使職權(quán)時(shí)聘請(qǐng)律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、執(zhí)業(yè)審計(jì)師等專(zhuān)業(yè)人員的費(fèi)用,由公司承擔(dān)。
第八十條本公司章程第六十七條、第六十八條、第六十九條、第七十條和第七十一條的規(guī)定適用于本公司監(jiān)事。
第八章公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)和審計(jì)
第八十一條本公司依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度按照《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》執(zhí)行。
第八十二條公司會(huì)計(jì)年度采用公歷年制,自公歷_____月_____日至_____月_____日。
第八十三條公司的一切憑證、帳簿、報(bào)表用漢語(yǔ)書(shū)寫(xiě)。
第八十四條公司以人民幣為記帳本位幣。
第八十五條公司在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)作財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,并依法經(jīng)審查驗(yàn)證。
第八十六條按照有關(guān)法律、行政法規(guī),公司應(yīng)當(dāng)定期公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況,每會(huì)計(jì)年度公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,并在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)_____日以前將公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?zhèn)渲糜诒竟荆┕蓶|查閱。
第八十七條公司按照國(guó)家法律、行政法規(guī),按時(shí)足額繳納各種稅、費(fèi)。接受?chē)?guó)家財(cái)政、稅務(wù)的檢查、監(jiān)督和注冊(cè)會(huì)計(jì)師、審計(jì)師的社會(huì)監(jiān)督。公司設(shè)立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu),實(shí)行內(nèi)部審計(jì)制度。
第八十八條公司除法定的會(huì)計(jì)賬冊(cè)外,不得另立會(huì)計(jì)賬冊(cè)。對(duì)公司資產(chǎn)不得以任何個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)。
第九章利潤(rùn)分配
第八十九條公司稅后利潤(rùn)公司稅后利潤(rùn)是指當(dāng)年的利潤(rùn)總額在按法定稅率交納所得稅后的剩余部分。
第九十條公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤(rùn)的百分之_____列入公司法定公積金,并提取稅后利潤(rùn)的百分之_____至百分之_____列入公司法定公益金。公司的法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的百分之_____以上的,可不再提取。
公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)上一年度公司虧損時(shí),在提取法定公積金和法定公益金之前,應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損。
公司提取法定公積金后,經(jīng)股東大會(huì)決議,可提取任意公積金。
公司的稅后利潤(rùn)在提取法定公積金和法定公益金后所余利潤(rùn),按股東持有的股份比例進(jìn)行分配。
第九十一條公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格所得的溢價(jià)款以及_____財(cái)政主管部門(mén)規(guī)定列入資本公積金的其它收入,應(yīng)當(dāng)列入公司資本公積。
第九十二條公司公積用途限于下列各項(xiàng):
1、彌補(bǔ)公司的虧損;
2、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng);
3、轉(zhuǎn)增公司股本。
公司經(jīng)股東大會(huì)決議將公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí),按股東原持有股份比例派送新股或者增加每股面值。但法定公積金在轉(zhuǎn)為股本時(shí),所留存的法定公積金不得少于注冊(cè)資金的百分之二十五。
第九十三條公司的法定公益金用于本公司職工的集體福利。
第九十四條公司紅利每年支付一次,支付時(shí)間由股東大會(huì)決定。
第九十五條公司紅利分配形式:現(xiàn)金股利、股票股利、事物股利。
第九十六條公司按照法律、行政法規(guī),代扣代繳社會(huì)公眾股東股利收入的應(yīng)納個(gè)人所得稅。
第十章用人、勞動(dòng)工資制度
第九十七條公司按照《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》,維護(hù)公司勞動(dòng)者的合法權(quán)益。公司按照國(guó)家法定假日休假;公司與職工因勞動(dòng)關(guān)系發(fā)生爭(zhēng)議,應(yīng)按勞動(dòng)爭(zhēng)議法規(guī)處理。
第九十八條公司實(shí)行全員勞動(dòng)合同制,公司和職工按照勞動(dòng)合同規(guī)定,享受權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。公司有權(quán)決定招聘和辭退經(jīng)營(yíng)管理人員和職工,有權(quán)對(duì)_____職工和不合格職工按規(guī)定進(jìn)行處理,職工也可按規(guī)定選擇單位。
在實(shí)行全員勞動(dòng)合同制的同時(shí),公司對(duì)各級(jí)管理人員實(shí)行聘任制。總經(jīng)理、副經(jīng)理和高級(jí)管理人員_____與董事相同,屆滿可連聘連任。
第九十九條公司按照國(guó)家宏觀調(diào)控,企業(yè)自主決定的原則,在“企業(yè)工資的增長(zhǎng)不高于其經(jīng)濟(jì)效益的增長(zhǎng);職工收入的增長(zhǎng)不高于其勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)”的前提下,自主決定公司內(nèi)部工資分配形式。
第一百條公司按照國(guó)家法律、行政法規(guī)對(duì)職工退休養(yǎng)老金統(tǒng)籌、失業(yè)_____、大病醫(yī)療統(tǒng)籌等職工應(yīng)享受的社會(huì)_____待遇的規(guī)定,參加所在地區(qū)的社會(huì)_____,為職工辦理社會(huì)_____手續(xù)。
公司職工有辭職自由,但必須依法在辭職前_____天提出書(shū)面申請(qǐng),經(jīng)公司總經(jīng)理授權(quán)人批準(zhǔn)后履行有關(guān)手續(xù)。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自離職而造成公司經(jīng)濟(jì)損失的,必須依法賠償。
第十一章公司合并、分立
第一百零一條公司合并、分立由董事會(huì)擬訂公司合并、分立方案,由股東大會(huì)作出決議,報(bào)請(qǐng)?jiān)鷾?zhǔn)機(jī)關(guān)審批。
第一百零二條公司合并可以采取新設(shè)合并或吸收合并兩種形式。
公司合并,應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議。并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。
公司合并時(shí),合并各方的債權(quán)、債務(wù)應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。
第一百零三條公司分立,其財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)作相應(yīng)的分割。
公司分立前的債務(wù)按所達(dá)成的協(xié)議由分立后的公司承擔(dān)。
第一百零四條公司減少注冊(cè)資本時(shí),必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。
公司減少注冊(cè)資本后的注冊(cè)資本不得低于法定的最低限額。
公司應(yīng)當(dāng)自作出合并、分立、減少注冊(cè)資本決議之日起_____日內(nèi)通知債權(quán)人,并于_____日內(nèi)至在報(bào)紙上公告_____次。債權(quán)人自接通知書(shū)之日起_____日內(nèi),未接到通知書(shū)的自第一次公告之日起_____日內(nèi),有權(quán)要求公司清償債務(wù),或者提供相應(yīng)擔(dān)保。不清償債務(wù)或不提供擔(dān)保的,公司不得合并、分立。
第一百零五條公司合并、分立、減少或增加注冊(cè)資本,登記事項(xiàng)已經(jīng)發(fā)生變化,應(yīng)當(dāng)依法向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記。
第十二章公司破產(chǎn)、解散和清算
第一百零六條公司因各種原因被依法宣告破產(chǎn)的,由人民法院依照有關(guān)法律法規(guī),組織成立清算組,對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。
第一百零七條公司有下列情形之一的,可以解散:
1、股東大會(huì)決議解散;
2、因公司合并或者分立需要解散;
3、公司因違反法律、行政法規(guī)被依法責(zé)令關(guān)閉時(shí)應(yīng)當(dāng)解散。
第一百零八條公司有下列情形之一時(shí),可以宣告破產(chǎn):
1、公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù),債權(quán)人和公司可申請(qǐng)宣告破產(chǎn);
2、因公司解散而清算,清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后,發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向人民法院申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。
第一百零九條公司按照第一百零七條1、2款決定解散時(shí),應(yīng)當(dāng)在決議解散之日起十五日內(nèi)成立清算組,由股東大會(huì)確定其清算組人選。逾期未成立清算組的,債權(quán)人可以申請(qǐng)人民法院指定有關(guān)人員成立清算組進(jìn)行清算。按照第一百零七條3款解散時(shí),由有關(guān)主管機(jī)關(guān)組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專(zhuān)業(yè)人員成立清算組。破產(chǎn)清算,由人民法院依法組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專(zhuān)業(yè)人員成立清算組。
第一百一十條清算組在清算期間行使下列職權(quán):
1、清理公司財(cái)產(chǎn),分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單;
2、通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人;
3、處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)業(yè)務(wù);
4、清繳所欠稅款;
5、清理債權(quán)、債務(wù);
6、處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn);
7、代表公司參與民事訴訟活動(dòng)。
第一百一十一條清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起_____日內(nèi)通知債權(quán)人,并于_____日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告_____次。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書(shū)之日起_____日內(nèi),未接到通知書(shū)的自第一次公告之日起_____日內(nèi),向清組申報(bào)其債權(quán)。
第一百一十二條清算組在清理公司財(cái)產(chǎn),編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后,應(yīng)當(dāng)制定清算方案,并報(bào)股東大會(huì)或者有關(guān)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)。
第一百一十三條公司財(cái)產(chǎn)優(yōu)先撥付清算費(fèi)用后,按下列順序清償:
1、所欠公司職工工資、勞動(dòng)_____費(fèi)用;
2、繳納所欠稅款;
3、清償公司債務(wù);
4、股東按股份持有比例分配剩余財(cái)產(chǎn)。
清算期間,公司不得開(kāi)展新的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。公司財(cái)產(chǎn)未按規(guī)定清償前不得分配給股東。
第一百一十四條公司清算結(jié)束后,清算組應(yīng)當(dāng)制作清算報(bào)告,報(bào)股東大會(huì)或有關(guān)主管機(jī)關(guān)確認(rèn),并報(bào)送公司登記機(jī)關(guān),申請(qǐng)注銷(xiāo)公司登記,公告公司終止。
第十三章通告和公告辦法
第一百一十五條公司的重要會(huì)議、決議、公司的重大活動(dòng)事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)通知全體股東和社會(huì)投資者以及公司的債權(quán)人,并分別采取通知或公告辦法。
第一百一十六條公司股東會(huì)議應(yīng)通過(guò)公開(kāi)發(fā)行的報(bào)紙通知公司全體股東。
第一百一十七條董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議分別由董事會(huì)辦公室、監(jiān)事會(huì)_____書(shū)面通知全體董事、全體監(jiān)事。
第一百一十八條公司的下列事項(xiàng)應(yīng)通過(guò)公開(kāi)發(fā)行的報(bào)紙向全體股東和公司債權(quán)人公告:
1、年度資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表及其附表等;
2、股東會(huì)議決議、會(huì)議紀(jì)要;
3、公司股利分配方案,新股認(rèn)購(gòu)方案;
4、公司債券的發(fā)行數(shù)額、種類(lèi)、用途、利率、還本付息辦法、期限,如發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券,還應(yīng)公告公司債券轉(zhuǎn)換為股份時(shí)的轉(zhuǎn)換條件及方法;
5、公司股本的增加或減少,公司股本結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化;
6、公司股份轉(zhuǎn)讓及相關(guān)事宜;
7、公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司高級(jí)管理層等方面發(fā)生重大人事變動(dòng);
8、公司的合并、分立、破產(chǎn)、解散與清算;
9、公司章程修改的內(nèi)容及條款;
10、國(guó)家有關(guān)部門(mén)認(rèn)為應(yīng)公告的其它事項(xiàng)。
第十四章章程修改
第一百一十九條公司根據(jù)需要可修改公司章程,章程的修改遵循國(guó)家法律、法規(guī)和政策。
第一百二十條修改公司章程由董事會(huì)提出修改公司章程草案,提請(qǐng)股東大會(huì)討論通過(guò)并作出修改公司章程的決議。
第一百二十一條對(duì)公司章程作如下修改,公司應(yīng)報(bào)有關(guān)主管機(jī)關(guān)確認(rèn),并依法向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記:
1、更改公司名稱(chēng);
2、更改、擴(kuò)大和縮小公司經(jīng)營(yíng)范圍;
3、增加或減少公司發(fā)行的任何類(lèi)別股份的總數(shù);
4、更改公司全部或部分股份類(lèi)別,以及變更全部或部分股份優(yōu)先權(quán);
5、增設(shè)新股份類(lèi)別;
6、擴(kuò)大股份的認(rèn)購(gòu)范圍,改變股票交易方式;
7、改變每股股票面額;
8、增設(shè)或取消可轉(zhuǎn)換債券;
9、章程規(guī)定需經(jīng)股東大會(huì)特別決議以三分之二以上表決權(quán)通過(guò)的其它條款的變更。除此之外的其它章程變動(dòng),公司應(yīng)直接向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記。
10、國(guó)家有關(guān)新的政策、法律、法規(guī)等的頒布與本章程發(fā)生沖突時(shí),本章程依法進(jìn)行更改。未經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)變更登記,任何對(duì)公司章程的修改不得生效。
第一百二十二條公司修改章程,涉及變更名稱(chēng)、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本等登記注冊(cè)事項(xiàng),以及要求公告的其他事項(xiàng),應(yīng)予公告。
第十五章附則
第一百二十三條本章程如與國(guó)家法律、行政法規(guī)有抵觸之處,依照法律、行政法規(guī)執(zhí)行。
第一百二十四條本章程實(shí)施細(xì)則由公司各職能部門(mén)負(fù)責(zé)制定。本章程用漢語(yǔ)書(shū)寫(xiě)。
第一百二十五條本章程經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò),報(bào)批準(zhǔn)機(jī)關(guān)審核,同時(shí)報(bào)工商行政管理機(jī)關(guān)確認(rèn)后生效。
第9篇 1通用版非上市公司模擬期權(quán)激勵(lì)范本
第一章 總則
第一條 實(shí)施模擬期權(quán)的目的
公司引進(jìn)模擬股票期權(quán)制度,在于重塑高級(jí)管理人員及技術(shù)人員的長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制,矯正平均化的分配制度,吸引優(yōu)秀人才,克服公司發(fā)展中的短期行為,促使公司高級(jí)管理人員和技術(shù)人員與公司資產(chǎn)的有機(jī)結(jié)合,提高資源的使用效能,進(jìn)而提高公司的整體素質(zhì),強(qiáng)化公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和凝聚力,確保公司發(fā)展的持續(xù)性,推動(dòng)公司業(yè)績(jī)的上升。
第二條 實(shí)施模擬期權(quán)的原則
1、受益人(模擬期權(quán)的持有人)不能無(wú)償獲得模擬期權(quán),本方案中受益人所獲得的模擬期權(quán)以認(rèn)購(gòu)規(guī)定的實(shí)有股份為前提
2、模擬期權(quán)的股份來(lái)源為公司發(fā)起人提供的存量,即公司不以任何方式增加公司的注冊(cè)資本,更不以這種方式作為模擬股票期權(quán)的來(lái)源,公司的發(fā)起人股東保證在任何條件下可能發(fā)生股東變化時(shí),保證提供的作為現(xiàn)在和未來(lái)行權(quán)的模擬期權(quán)部分股份的穩(wěn)定性,不得向任何自然人或法人、其他組織轉(zhuǎn)讓
3、本次方案中,公司模擬期權(quán)制度的安排既著眼于解決歷史遺留問(wèn)題又著眼于公司的未來(lái),以保證進(jìn)一步吸引高級(jí)人才
4、本實(shí)施方案以激勵(lì)高管、高級(jí)技術(shù)人員為核心,突出人力資本的價(jià)值,對(duì)一般可替換人員一般不予授予。
第三條 模擬股票期權(quán)的有關(guān)定義
1、模擬股票期權(quán):__________本方案中,模擬股票期權(quán)是具有獨(dú)立特色的激勵(lì)模式,是指公司原發(fā)起人股東將其持有的股份中的一定比例的股份,集合起來(lái),并授權(quán)董事會(huì)管理,作為模擬股票期權(quán)的來(lái)源,按本方案中的規(guī)定,由受益人購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)額的股份,另外根據(jù)其購(gòu)買(mǎi)股份的一定倍數(shù),獲得相應(yīng)的利潤(rùn)分配權(quán),在一定年度內(nèi)用所分得的利潤(rùn)將配給的模擬期權(quán)股份延期行權(quán)為實(shí)股的過(guò)程。
2、模擬股票期權(quán)的持有人:__________滿足本方案的模擬期權(quán)授予條件,并經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)獲得模擬期權(quán)的人,即模擬期權(quán)的受益人。
3、行權(quán):__________是指模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模擬期權(quán)股份按本方案的有關(guān)規(guī)定,變更為公司股份的真正持有人(即股東)的行為,行權(quán)將直接導(dǎo)致其權(quán)利的變更,即由享有利潤(rùn)分配權(quán)變更為享有公司法規(guī)定的股東的所有權(quán)利。
4、行權(quán)期:__________是指本方案規(guī)定,模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模擬期權(quán)變更為實(shí)質(zhì)意義上的股份的時(shí)間。
第二章 模擬股票期權(quán)的股份來(lái)源及相關(guān)權(quán)利安排
第四條 模擬股票期權(quán)的股份來(lái)源
模擬股票期權(quán)的來(lái)源為公司發(fā)起人股東提供,提供比例分別為 ,占公司注冊(cè)資本的比例為:__________
第五條 在模擬期權(quán)持有人持有模擬期權(quán),模擬期權(quán)股份尚未按本方案的約定轉(zhuǎn)化為持有人的實(shí)有股份時(shí),除利潤(rùn)分配權(quán)外的其他權(quán)利仍為發(fā)起人股東所享有
第六條 對(duì)受益人授予模擬期權(quán)的行為及權(quán)利由公司股東會(huì)享有,董事會(huì)根據(jù)股東會(huì)授權(quán)執(zhí)行
第三章 模擬期權(quán)受益人的范圍
第七條 本方案模擬期權(quán)受益人范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)為按公司的關(guān)鍵崗位確定,實(shí)行按崗定人,以避免模擬期權(quán)授予行為的隨意性。對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)但不符合本方案規(guī)定的受益人范圍的,經(jīng)董事會(huì)提請(qǐng)股東會(huì)通過(guò),可以授予模擬股票期權(quán)
第八條 對(duì)本方案執(zhí)行過(guò)程中因公司機(jī)構(gòu)調(diào)整所發(fā)生的崗位變化,增加崗位,影響模擬期權(quán)受益人范圍的,由公司股東會(huì)予以確定,董事會(huì)執(zhí)行,對(duì)裁減崗位中原有已經(jīng)授予模擬期權(quán)的人員不得取消、變更、終止
第九條 本方案確定的受益人范圍為:__________
1、
2、
3、
第四章 模擬股票期權(quán)的授予數(shù)量、期限及時(shí)機(jī)
第十條 模擬期權(quán)的授予數(shù)量
1、本方案模擬期權(quán)的擬授予數(shù)量總量為:__________ ,即公司注冊(cè)資本的 %,其中, 作為初次授予時(shí)的實(shí)股備用量, 作為向受益人配給期股的數(shù)量
2、每個(gè)受益人的授予數(shù)量,實(shí)股為不多于 ,模擬的期股按實(shí)股的二倍配給,具體數(shù)量由公司董事會(huì)予以確定,但應(yīng)保證同一級(jí)別崗位人員授予數(shù)量的均衡
3、受益人購(gòu)買(mǎi)實(shí)股的價(jià)格按所占模擬股票期權(quán)授予年度的上一年度的凈資產(chǎn)的二倍予以認(rèn)購(gòu)。受益人認(rèn)購(gòu)實(shí)股部分的價(jià)款歸原提供模擬股票期權(quán)的股東所有,視同股份轉(zhuǎn)讓款。受益人繳納價(jià)款的時(shí)間為與公司簽訂授予模擬股票期權(quán)協(xié)議后的三日內(nèi)。受益人不能放棄實(shí)股部分的股份認(rèn)購(gòu),否則,放棄實(shí)股認(rèn)購(gòu)權(quán)的視同同時(shí)放棄被授予模擬股票期權(quán)的權(quán)利
第十一條 模擬股票期權(quán)的授予期限
1、本模擬股票期權(quán)的授予期限為六年,受益人每?jī)赡暌詡€(gè)人被授予模擬期權(quán)數(shù)量的三分之一進(jìn)行行權(quán)。
2、本方案中,模擬股票期權(quán)的授予以六年為一個(gè)周期,如果受益人在本方案的初始實(shí)施年度的以后各年度按本方案的規(guī)定,應(yīng)該被授予期權(quán)的,其被授予期權(quán)的年限相應(yīng)予以減少,授予模擬期權(quán)的總數(shù)亦相應(yīng)按比例減少,被授予期限出現(xiàn)單數(shù)的,第一次行權(quán)時(shí)間為出現(xiàn)單數(shù)年度的第一次公司模擬股票期權(quán)的行權(quán)年度,行權(quán)的模擬期股份額為:__________授予總數(shù)除以授予年度。尚未行權(quán)的模擬期權(quán)按后續(xù)年度的行權(quán)時(shí)間統(tǒng)一行權(quán)。
3、授予期權(quán)的第一個(gè)年度的利潤(rùn)分配,如果授予時(shí)間不足一年的,所分配利潤(rùn)按當(dāng)年被授予模擬期權(quán)的月度時(shí)間計(jì)算。
第十二條 模擬股票期權(quán)的授予時(shí)機(jī)
1、受益人受聘、升遷的時(shí)間作為模擬股票期權(quán)的授予時(shí)間。受聘到應(yīng)授予模擬期權(quán)崗位后,須經(jīng)過(guò)試用期考核后方能被授予模擬股票期權(quán),試用期延長(zhǎng)的,須經(jīng)延長(zhǎng)后通過(guò)考核方能被授予模擬期權(quán)。由公司較低崗位升職到應(yīng)授予模擬股票期權(quán)崗位的,也須在該崗位試用合格后方能被授予模擬股票期權(quán),如果原較低崗位按本方案的規(guī)定,也授予模擬股票期權(quán)的,按新崗位應(yīng)予授予的數(shù)量予以補(bǔ)足,補(bǔ)足數(shù)量為新崗位數(shù)量減去原崗位數(shù)量的差除以六,乘以本次期權(quán)方案實(shí)施的剩余年度。補(bǔ)足部分為實(shí)股和期股,比例按本方案中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,如果公司本次實(shí)施模擬期權(quán)的股份已經(jīng)在此之前用完,則不予補(bǔ)足??捎啥聲?huì)在下一個(gè)周期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整
2、受益人在被授予模擬股票期權(quán)
時(shí),享有選擇權(quán),可以拒絕接受,在下一年度如果依然符合模擬期權(quán)的授予條件的,可以要求公司重新授予,但授予時(shí)間應(yīng)減少一個(gè)年度,同時(shí)模擬期權(quán)的實(shí)股部分和期股部分相應(yīng)減少六分之一。在兩個(gè)年度內(nèi),如果享有資格的受益人拒絕接受模擬期權(quán)或者在拒絕后沒(méi)有再次申請(qǐng)公司授予模擬期權(quán)的,視同永遠(yuǎn)放棄被授予模擬股票期權(quán)的資格。
第五章 模擬股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及方式
第十三條 模擬股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格
行權(quán)價(jià)格按受益人被授予模擬股票期權(quán)年度公司的相應(yīng)比例的凈資產(chǎn)價(jià)格計(jì)算,在受益人按本方案進(jìn)行行權(quán)時(shí),行權(quán)價(jià)格保持不變。
第十四條 模擬期權(quán)的行權(quán)方式
1、本方案中,行權(quán)采用勻速行權(quán)的方式。受益人在被授予模擬股票期權(quán)后,享有該模擬期權(quán)的利潤(rùn)分配權(quán),在每?jī)赡暌淮蔚男袡?quán)期,受益人用所分得的利潤(rùn)進(jìn)行行權(quán),但受益人所分得的利潤(rùn)不直接分配給受益人,而是轉(zhuǎn)給提供模擬期權(quán)來(lái)源的原公司發(fā)起人股東,模擬期股轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)股,公司進(jìn)行相應(yīng)的工商登記變更。由于每?jī)赡暌淮蔚睦麧?rùn)分配期實(shí)際時(shí)間為相應(yīng)的下一年度,因而實(shí)際的行權(quán)操作時(shí)間每?jī)蓚€(gè)利潤(rùn)分配的下一年度。辦理工商變更登記的時(shí)間為該年度的四月至五月份,具體時(shí)間由董事會(huì)確定。在進(jìn)行工商登記變更前,模擬期權(quán)持有人不享有除利潤(rùn)分配權(quán)外的其他權(quán)利。
2、在第一次行權(quán)時(shí),受益人所持有的在被授予模擬股票期權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的實(shí)股的利潤(rùn)和期股利潤(rùn)一同計(jì)算,進(jìn)行工商變更登記的時(shí)間和因模擬期股第一次行權(quán)工商登記變更時(shí)間一致。以后的兩次行權(quán)利潤(rùn)分配參照本條執(zhí)行。
3、受益人的兩年的利潤(rùn)分配收益如果大于當(dāng)年的行權(quán)價(jià)款,大于的部分不以現(xiàn)金的方式向受益人變現(xiàn),而暫存于公司用于受益人的下一次行權(quán)價(jià)款,六年期滿后,受益人在行權(quán)后出現(xiàn)利潤(rùn)所得有剩余的,公司將以現(xiàn)金的形式支付給受益人
4、受益人按本方案的約定所取得的利潤(rùn)分配所得,如果不足以支付當(dāng)次受益人所應(yīng)交納的行權(quán)價(jià)款,受益人應(yīng)采用補(bǔ)交現(xiàn)金的方式來(lái)進(jìn)行行權(quán),否則視同完全放棄行權(quán),應(yīng)行權(quán)部分模擬期權(quán)股份無(wú)償轉(zhuǎn)歸原股東所有,由董事會(huì)作為模擬期權(quán)的股份來(lái)源部分進(jìn)行管理。但對(duì)本次行權(quán)的放棄并不影響其他尚未行權(quán)部分的期權(quán),對(duì)該部分期權(quán),期權(quán)持有人仍可以按本方案的規(guī)定進(jìn)行行權(quán)
5、受益人按本方案的約定進(jìn)行的利潤(rùn)分配所得,應(yīng)繳納的所得稅由受益人自行承擔(dān)。轉(zhuǎn)讓人所取得的股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入應(yīng)當(dāng)繳納所得稅的,亦由轉(zhuǎn)讓人自行承擔(dān)
6、本方案實(shí)施模擬股票期權(quán)的目的在于對(duì)公司高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì),但如果在開(kāi)始按本方案實(shí)施模擬股票期權(quán)的前兩個(gè)年度內(nèi)的任意年度,受益人按本方案所分得的利潤(rùn)可以對(duì)所配給的所有模擬期股進(jìn)行行權(quán)的,可以加速行權(quán)。兩個(gè)年度后的利潤(rùn)分配如果出現(xiàn)足以對(duì)尚未行權(quán)部分的模擬期股進(jìn)行行權(quán)的,不予加速行權(quán)。
7、公司應(yīng)保證按國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)行利潤(rùn)分配,除按會(huì)計(jì)法等相關(guān)法律的規(guī)定繳納各項(xiàng)稅金、提取法定基金、費(fèi)用后,不得另行多提基金、費(fèi)用。
第十五條 關(guān)于行權(quán)的特別規(guī)定
1、如果在實(shí)施模擬股票期權(quán)方案后,公司的母公司成功上市,受益人對(duì)持有的尚未行權(quán)部分的期股的行權(quán)有兩種選擇。一是按本方案第十四條的規(guī)定行權(quán)二是可以要求公司支付相應(yīng)期權(quán)折算為母公司市場(chǎng)價(jià)格與受益人被授予模擬期權(quán)股票時(shí)公司凈資產(chǎn)的百分之一百五十的行權(quán)價(jià)格的差額,以上市公司5月10日的市場(chǎng)價(jià)格確定。
2、受益人選擇權(quán)應(yīng)當(dāng)在被授予模擬期權(quán)時(shí)確定。出現(xiàn)本條第一款第二種行權(quán)方式時(shí),受益人的的期股實(shí)際為名義額度,受益人被授予的期股不發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)讓。
第六章 員工解約、辭職、離職時(shí)的模擬期權(quán)處理
第十六條 董事會(huì)認(rèn)定的有特殊貢獻(xiàn)者,在提前離職后可以繼續(xù)享有模擬股票期權(quán),但公司有足夠證據(jù)證明模擬股票期權(quán)的持有人在離職后、模擬期權(quán)尚未行權(quán)前,由于其行為給公司造成損失的,或雖未給公司造成損失,但加入與公司有競(jìng)爭(zhēng)性的公司的,公司有權(quán)中止直至取消其模擬期權(quán)
第十七條 未履行與公司簽定的聘用合同的約定而自動(dòng)離職的,終止尚未行權(quán)的模擬股票期權(quán)
第十八條 因公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之需要,公司提前與聘用人員解除合同的,對(duì)模擬期權(quán)持有人尚未行權(quán)部分終止行權(quán)
第十九條 聘用期滿,模擬期權(quán)尚未行權(quán)部分可以繼續(xù)行權(quán)
第二十條 因嚴(yán)重失職等非正常原因而終止聘用關(guān)系,對(duì)尚未行權(quán)部分終止行權(quán)
第二十一條 因違法犯罪被追究刑事責(zé)任的,對(duì)尚未行權(quán)部分終止行權(quán),對(duì)已行權(quán)部分及在授予模擬期權(quán)時(shí)認(rèn)購(gòu)的實(shí)股部分應(yīng)向原提供模擬期權(quán)的股東進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)痪驮J(rèn)購(gòu)部分返還對(duì)價(jià),授予的期權(quán)部分不予支付對(duì)價(jià)
第二十二條 因公司發(fā)生并購(gòu)及其他公司的實(shí)際控制權(quán)、資本結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化,原有提供模擬期權(quán)股份部分的股東應(yīng)當(dāng)保證對(duì)該部分股份不予轉(zhuǎn)讓?zhuān)WC持有人的穩(wěn)定性,或者能夠保證新的股東對(duì)公司模擬期權(quán)方案執(zhí)行的連續(xù)性
第七章 內(nèi)部交易平臺(tái)的建立及內(nèi)部交易規(guī)則
第二十三條 內(nèi)部交易平臺(tái)
1、在公司財(cái)務(wù)部門(mén)設(shè)立交易中心,受益人可以在該交易中心進(jìn)行模擬期權(quán)期股的交易,辦理交易過(guò)戶(hù)手續(xù),交易中心對(duì)交易過(guò)戶(hù)行為不收取任何費(fèi)用。因模擬股票期權(quán)轉(zhuǎn)讓收入所產(chǎn)生的納稅義務(wù),由轉(zhuǎn)讓人自行承擔(dān)。
2、對(duì)實(shí)股部分的轉(zhuǎn)讓以《公司法》及公司章程作為規(guī)范。
第二十四條 內(nèi)部交易規(guī)則
1、模擬期權(quán)的交易實(shí)行交易時(shí)間有限的原則,交易中心只在每個(gè)月的最后一個(gè)工作日開(kāi)放。其他時(shí)間不予開(kāi)放,不予辦理模擬股票期權(quán)交易的有關(guān)手續(xù)
2、模擬期權(quán)的交易實(shí)行交易數(shù)量有限的原則,鑒于實(shí)施模擬股票期權(quán)的目的在于建立長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制,因此,只允許模擬期權(quán)持有人在每?jī)蓚€(gè)年度中轉(zhuǎn)讓其被授予的期權(quán)總量的六分之一,其通過(guò)模擬期權(quán)的交易所獲得的期權(quán)不計(jì)算在內(nèi)。但每次交易量可以拆細(xì),進(jìn)行多次交易
3、模擬期權(quán)的交易實(shí)行受讓人限制原則,模擬股票期權(quán)的受讓人只能是按本方案的規(guī)定已經(jīng)被授予模擬股票期權(quán)的員工,不得向按本方案規(guī)定不能獲得公司模擬股票期權(quán)的員工轉(zhuǎn)讓
4、模擬股票期權(quán)的交易不論發(fā)生在任何時(shí)間,均視同受讓人享有轉(zhuǎn)讓人因模擬股票期權(quán)所享有的全部經(jīng)濟(jì)利益
5、轉(zhuǎn)讓的模擬股票期權(quán)的行權(quán)時(shí)間為其原期權(quán)持有人最近一次行權(quán)時(shí)間。原期權(quán)持有人在該次行權(quán)的期權(quán)為本次應(yīng)予行權(quán)量減去其轉(zhuǎn)讓部分的期權(quán)量
6、模擬期權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)讓人和受讓人平等協(xié)商確定
7、轉(zhuǎn)讓人如果在其轉(zhuǎn)讓的期權(quán)尚未到達(dá)行權(quán)期時(shí)從公司離職,如果按本方案的規(guī)定,在離職后將被終止期權(quán)行權(quán)的,其轉(zhuǎn)讓價(jià)款應(yīng)當(dāng)交給公司董事會(huì),由董事會(huì)將轉(zhuǎn)讓款轉(zhuǎn)交給提供模擬股票期權(quán)的原股東,如果轉(zhuǎn)讓價(jià)款低于被授予期權(quán)時(shí)的相應(yīng)凈資產(chǎn)的,轉(zhuǎn)讓人須按凈資產(chǎn)額予以補(bǔ)足。受讓人可以繼續(xù)持有這部分期權(quán),行權(quán)時(shí)間不變。
第八章 模擬股票期權(quán)的管理機(jī)構(gòu)
第二十五條 模擬股票期權(quán)的管理機(jī)構(gòu)
公司董事會(huì)在獲得股東會(huì)的授權(quán)后,設(shè)立薪酬委員會(huì)。薪酬委員會(huì)是模擬股票期權(quán)的日常管理機(jī)構(gòu),其管理工作包括向董事會(huì)報(bào)告模擬股票期權(quán)的執(zhí)行情況、與受益人簽訂授予模擬股票期權(quán)協(xié)議書(shū)、發(fā)出授予通知書(shū)、模擬股票期權(quán)調(diào)整通知書(shū)、模擬股票期權(quán)終止通知書(shū)、設(shè)立模擬股票期權(quán)的管理名冊(cè)、擬訂模擬期權(quán)的具體行權(quán)時(shí)間、對(duì)具體受益人的授予度等。
第九章 附則
第二十六條 本方案由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。在第一個(gè)運(yùn)行周期結(jié)束后,由股東會(huì)決定是否延續(xù)執(zhí)行或修訂。
第二十七條 本方案附個(gè)附件,作為本方案的組成部分。
第二十八條 本方案自______年______月______日起實(shí)施
第10篇 非上市公司股權(quán)激勵(lì)方案范本最新
甲方:
住址:
聯(lián)系方式:
乙方 :
住址:
聯(lián)系方式:
_____公司制定、實(shí)施本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要目的是完善公司激勵(lì)機(jī)制,進(jìn)一步提高員工的積極性、創(chuàng)造性,促進(jìn)公司業(yè)績(jī)持續(xù)增長(zhǎng),在提升公司價(jià)值的同時(shí)為員工帶來(lái)增值利益,實(shí)現(xiàn)員工與公司共同發(fā)展,據(jù)此,雙方經(jīng)友好協(xié)商,根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定,就甲方轉(zhuǎn)讓股權(quán)、乙方為公司服務(wù)一定期限事宜達(dá)成以下協(xié)議,以資共同遵守:
一、 股權(quán)轉(zhuǎn)讓
出于對(duì)公司快速發(fā)展的需要,為激勵(lì)人才,甲方授予乙方在符合本協(xié)議約定的條件下以約定的價(jià)格認(rèn)購(gòu)甲方持有公司的_____%的股權(quán)。
二、激勵(lì)對(duì)象的資格
1、同時(shí)滿足以下人員:
(1)為_(kāi)____公司的正式員工。
(2)截至_____年___月___日,在_____公司連續(xù)司齡滿_____年。
(3)為公司_____等崗位高級(jí)管理人員和其他核心員工。
2、雖未滿足上述全部條件,但公司股東會(huì)認(rèn)為確有必要進(jìn)行激勵(lì)的其他人員。
3、公司激勵(lì)對(duì)象的資格認(rèn)定權(quán)在公司股東會(huì),激勵(lì)對(duì)象名單須經(jīng)公司股東會(huì)審批,并經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)后生效。
三、標(biāo)的股權(quán)的種類(lèi)、來(lái)源、數(shù)量和分配
1、來(lái)源:股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予給激勵(lì)對(duì)象的標(biāo)的股權(quán)為_(kāi)____公司原股東出讓股權(quán)。
2、數(shù)量:_____公司向激勵(lì)對(duì)象授予公司實(shí)際資產(chǎn)總額_____%的股權(quán)。
3、分配:
(1)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體分配情況如下:
______________________________________________。
(2)_____公司因公司引入戰(zhàn)略投資者、增加注冊(cè)資本、派發(fā)現(xiàn)金紅利、資本 公積金 轉(zhuǎn)增股權(quán)或其他原因需要調(diào)整標(biāo)的股權(quán)數(shù)量、價(jià)格和分配的,公司股東會(huì)有權(quán)進(jìn)行調(diào)整。
四、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期
1、有效期:
本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期為_(kāi)____年,自第一次授權(quán)日起計(jì)算。有效期內(nèi)授予的股權(quán)期權(quán),均設(shè)置行權(quán)限制期和行權(quán)有效期。
行權(quán)限制期為_(kāi)____年。
行權(quán)有效期為_(kāi)____年。
2、授權(quán)日:
(1)本計(jì)劃有效期內(nèi)的_____年___月___日。
(2)_____公司將在_____年度、_____年度和_____年度分別按公司實(shí)際資產(chǎn)總額的_____%、_____%、_____%比例向符合授予條件的激勵(lì)對(duì)象授予標(biāo)的股權(quán)。
3、可行權(quán)日:
(1)各次授予的期權(quán)自其授權(quán)日_____年后,滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象方可行權(quán)。
(2)本次授予的股權(quán)期權(quán)的行權(quán)規(guī)定:
在符合規(guī)定的行權(quán)條件下,激勵(lì)對(duì)象自授權(quán)日起持有期權(quán)滿_____年(行權(quán)限制期)后,可在_____年(行權(quán)有效期)內(nèi)行權(quán)。在該次授予期權(quán)的_____年行權(quán)有效期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象應(yīng)采取勻速分批行權(quán)的原則來(lái)行權(quán)。行權(quán)有效期后,該次授予的期權(quán)的行使權(quán)利自動(dòng)失效,不可追溯行使。
4、禁售期:
(1)激勵(lì)對(duì)象在獲得所授股權(quán)之日起_____年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓該股權(quán)。
(2)禁售期滿,激勵(lì)對(duì)象所持股權(quán)可以在公司股東間相互轉(zhuǎn)讓?zhuān)部梢园凑毡居?jì)劃約定,由公司回購(gòu)。
五、股權(quán)的授予程序和行權(quán)條件程序
1、授予條件:
激勵(lì)對(duì)象獲授標(biāo)的股權(quán)必須同時(shí)滿足如下條件:
(1)業(yè)績(jī)考核條件:_____年度凈利潤(rùn)達(dá)到或超過(guò)_____萬(wàn)元。
(2)績(jī)效考核條件:根據(jù)《_____公司 股份有限公司 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》,激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考核合格。
2、授予價(jià)格:
(1)公司授予激勵(lì)對(duì)象標(biāo)的股權(quán)的價(jià)格;公司實(shí)際資產(chǎn)×獲受股權(quán)占公司實(shí)際資產(chǎn)的比例。
(2)資金來(lái)源:公司授予激勵(lì)對(duì)象標(biāo)的股權(quán)所需資金的1/3由激勵(lì)對(duì)象自行籌集,其余由公司發(fā)展基金劃撥。
3、股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū):
公司在標(biāo)的股權(quán)授予前與激勵(lì)對(duì)象簽訂《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》,約定雙方的權(quán)利義務(wù),激勵(lì)對(duì)象未簽署《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》或已簽署《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》。但未按照付款期限支付受讓標(biāo)的股權(quán)款的,視為該激勵(lì)對(duì)象放棄參與本次授予。
4、授予股權(quán)期權(quán)的程序:
(1)公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》,約定雙方的權(quán)利義務(wù)。
(2)公司于授權(quán)日向激勵(lì)對(duì)象送達(dá)《股權(quán)期權(quán)授予通知書(shū)》一式_____份。
(3)激勵(lì)對(duì)象在三個(gè)工作日內(nèi)簽署《股權(quán)期權(quán)授予通知書(shū)》,并將一份送回公司。
(4)公司根據(jù)激勵(lì)對(duì)象簽署情況制作股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理名冊(cè),記載激勵(lì)對(duì)象姓名、獲授股權(quán)期權(quán)的金額、授權(quán)日期、股權(quán)期權(quán)授予協(xié)議書(shū)編號(hào)等內(nèi)容。
5、行權(quán)條件:
激勵(lì)對(duì)象對(duì)已獲授權(quán)的股權(quán)期權(quán)將分_____期行權(quán),行權(quán)時(shí)必須滿足以下條件:
激勵(lì)對(duì)象《_____公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》考核合格。
六、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更和終止
1、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更:
(1)激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更,仍在公司任職,其已經(jīng)所獲授的股權(quán)期權(quán)不作變更。
(2)激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更,仍在公司任職,變更后職務(wù)在本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象范圍內(nèi),按變更后職務(wù)規(guī)定獲授股權(quán)期權(quán)。
(3)激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更,但仍在公司任職,但變更后職務(wù)不在本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象范圍內(nèi),變更后不在享有獲授股權(quán)期權(quán)的權(quán)利。
2、激勵(lì)對(duì)象離職:
指因各種原因?qū)е录?lì)對(duì)象不在公司任職的情況
(1)激勵(lì)對(duì)象與公司的 聘用合同 到期,公司不再與之續(xù)約的,其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效,已授予但尚未行權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予,予以作廢。
(2)有下列情形之一的,其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效,但需將該股權(quán)以_____價(jià)格轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東或公司根據(jù)新的激勵(lì)計(jì)劃新增的激勵(lì)對(duì)象,或由公司以_____價(jià)格回購(gòu),已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再行權(quán)和授予,予以作廢。
a、激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同到期,本人不愿與公司續(xù)約的。
b、激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期,激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人績(jī)效等原因被辭退的。
c、激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期向公司提出 辭職 并經(jīng)公司同意的。
(3)激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期,因公司經(jīng)營(yíng)性原因等原因被辭退的,其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效,并可保留,但未經(jīng)公司股東會(huì)一致同意,該股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓給公司股東以外的他方,已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)期權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予,予以作廢。
(4)激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期,未經(jīng)公司同意,擅自離職的,其已行權(quán)的股權(quán)無(wú)效,該激勵(lì)對(duì)象需無(wú)條件將已獲得的股權(quán)以1/3購(gòu)買(mǎi)價(jià)格回售給公司其他股東,或由公司按該價(jià)格回購(gòu),已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再解鎖和授予,予以作廢。
3、激勵(lì)對(duì)象 喪失勞動(dòng)能力 :
(1)激勵(lì)對(duì)象因公(工)喪失勞動(dòng)能力的:其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效;尚未授予的股權(quán)不再授予,予以作廢。
(2)激勵(lì)對(duì)象非因公(工)喪失勞動(dòng)能力的:其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效,已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)由公司董事會(huì)酌情處置;尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予,予以作廢。
4、激勵(lì)對(duì)象 退休 :
激勵(lì)對(duì)象退休的,其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的標(biāo)的股權(quán)繼續(xù)有效,尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予,予以作廢。
5、激勵(lì)對(duì)象死亡:
激勵(lì)對(duì)象死亡的,其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效,尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予,予以作廢。
6、特別條款:
在任何情況下,激勵(lì)對(duì)象發(fā)生觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)的,公司董事會(huì)有權(quán)立即終止其所獲授但尚未行權(quán)的股權(quán),符合本計(jì)劃規(guī)定情形的,按相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行。
七、附則
1、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃由公司股東會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
2、公司股東會(huì)根據(jù)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定對(duì)股權(quán)的數(shù)量和價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。
3、本股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃一旦生效,激勵(lì)對(duì)象同意享有本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃下的權(quán)利,即可認(rèn)為其同意接受本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的約束并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。
八、協(xié)議的生效
1、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效。
2、未盡事宜雙方由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議,補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力,本協(xié)議一式_____份,雙方各持_____份,均具有同等法律效力。
甲方(簽名或蓋章)
_____年____月____日
乙方(簽名或蓋章)
_____年____月____日
第11篇 非上市公司公司章程范本專(zhuān)業(yè)版
第一章 總則
第一條 為確立本公司的法律地位,為了適應(yīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的需要,規(guī)范本公司的組織和行為,保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益,促進(jìn)本公司發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī),特制訂本章程。
第二條 公司法定名稱(chēng):______股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)
第三條 公司法定地址:
第四條 公司注冊(cè)資本:
第五條 公司是______人民政府批準(zhǔn),以發(fā)起方式設(shè)立,依法在______工商行政管理局登記注冊(cè)的股份有限公司。
第六條 公司以其全部法人財(cái)產(chǎn),依法自主經(jīng)營(yíng),自負(fù)盈虧。公司在國(guó)家宏觀調(diào)控下,按照市場(chǎng)需求自主組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng),以提高經(jīng)濟(jì)效益、勞動(dòng)生產(chǎn)率和實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值保值為目的。
第七條 公司實(shí)行權(quán)責(zé)分明,管理科學(xué),激勵(lì)和約束相結(jié)合的內(nèi)部管理體制。
第八條 公司堅(jiān)持股權(quán)平等、同股同利、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則。股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任,公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。
第九條 公司可以向其他有限責(zé)任公司和股份有限公司投資,并以該出資額為限對(duì)所投資公司承擔(dān)責(zé)任。
第十條 公司的一切活動(dòng),嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī),遵守職業(yè)道德,加強(qiáng)社會(huì)主義精神文明建設(shè),維護(hù)國(guó)家利益和社會(huì)公眾利益,接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督。
第十一條 公司的合法權(quán)益和經(jīng)營(yíng)活動(dòng),受?chē)?guó)家法律保護(hù),任何機(jī)關(guān)、團(tuán)體和個(gè)人不得侵犯和非法干涉。
第十二條 公司依法保護(hù)職工的合法權(quán)益,加強(qiáng)勞動(dòng)保護(hù),實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn);采用多種形式,加強(qiáng)職工的職業(yè)教育和崗位培訓(xùn),提高職工素質(zhì)。
第十三條 公司職工依法組織工會(huì),開(kāi)展工會(huì)活動(dòng),維護(hù)職工合法權(quán)益,公司應(yīng)當(dāng)為公司工會(huì)提供必要的活動(dòng)條件。
第十四條 公司中中國(guó)共產(chǎn)黨基層組織的活動(dòng),依照中國(guó)共產(chǎn)黨章程辦理。
第十五條 公司承認(rèn)已登記的股東為股權(quán)的絕對(duì)持有者,拒絕其他一切爭(zhēng)議。
第十六條 公司為永久*股份有限公司。
第二章 宗旨和經(jīng)營(yíng)范圍
第十七條 公司宗旨:
第十八條 公司經(jīng)營(yíng)范圍
主營(yíng):
兼營(yíng):
第十九條 公司經(jīng)營(yíng)方式:
第二十條 經(jīng)營(yíng)原則:
第二十一條 公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要,按程序可在國(guó)內(nèi)外設(shè)立分公司、子公司或辦事機(jī)構(gòu)。在遵循公司宗旨的原則下,適度發(fā)展多種開(kāi)式的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體。
第三章 設(shè)立方式和股份
第二十二條 公司是由______、______、______、______共同出資,以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司。
第二十三條 公司股本金總額為人民幣_(tái)_____萬(wàn)元,注冊(cè)資本為實(shí)收股本總額,全部劃分為等額股份,每股為人民幣_(tái)_____。
第二十四條 本公司股份采取股票形式,股票是公司依法發(fā)行的證明股東在公司按其持有的股份份額擁有的資產(chǎn)所有權(quán)、收益權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)處分權(quán)和其他權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的書(shū)面憑證。公司股票每股面值______元。
第二十五條 公司發(fā)行的股票為記名式普通股票。公司股票載明下列事項(xiàng)
1、公司名稱(chēng)、住所;
2、公司登記成立的日期;
3、股票種類(lèi)、票面金額及代表人的股份數(shù);
4、股東姓名及名稱(chēng);
5、股票的編號(hào)。
第二十六條 公司的股份全部由發(fā)起人持有。
第二十七條 公司股東認(rèn)購(gòu)的股份構(gòu)成公司的股本金。公司以全部股本金作為注冊(cè)登記資金,非經(jīng)股東大會(huì)決定不得增減公司股本金總額。
第二十八條 公司股票由公司董事長(zhǎng)簽名,公司財(cái)務(wù)部門(mén)蓋章后生效。
第二十九條 公司股票在公司存續(xù)期間不得退股。
第三十條 公司股票可按《公司法》的第一百四十四條的規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)⑥k理相關(guān)手續(xù)。
第三十一條 公司股份可能性按照有關(guān)規(guī)定辦理贈(zèng)與、繼承、抵押,但必須辦理相關(guān)手續(xù)。
第三十二條 公司不得收購(gòu)本公司的股票,但為減少注冊(cè)資本而注銷(xiāo)股份,或者與持有本公司股票的其他公司合并時(shí)除外。公司不得接受本公司的股票作為抵押權(quán)的標(biāo)的。
第三十三條 公司發(fā)行的記名股票被盜、遺失或滅失,股東可依照民事訴訟法規(guī)定的公示催告程序,請(qǐng)求人民法院宣告該股票失效后,股東可向公司申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)股票。
第三十四條 公司股份自公司清算之日起,不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
第四章 股東和股東大會(huì)
第三十五條 公司的股份持有人為本公司股東,股東按其持有公司股份份額享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
第三十六條 股東權(quán)利
1、出席或委托代理人出席股東大會(huì)并行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);
2、依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程轉(zhuǎn)讓股份;
3、查閱公司章程、股東大會(huì)會(huì)議記錄、財(cái)務(wù)報(bào)告,監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理,提出建議和質(zhì)詢(xún);
4、按其所持股份獲取紅利并優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)新股;
5、公司終止后取得剩余財(cái)產(chǎn)。
第三十七條 股東的義務(wù)
1、遵守公司章程;
2、依其認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金;
3、依其所持股份,對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任;
4、在公司辦理工商注冊(cè)手續(xù)后,不得退股;
5、不得從事危害公司利益的活動(dòng)。
第三十八條 股東大會(huì)由公司全體股東組成。股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
第三十九條 股東大會(huì)職權(quán)
1、決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;
2、選舉和更換董事,決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng);
3、選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事,決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);
4、審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;
5、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告;
6、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算方案;
7、審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;
8、對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本作出決議;
9、對(duì)公司債券發(fā)行作出決議;
10、對(duì)公司合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)作出決議;
11、修改公司章程。
第四十條 股東大會(huì)每年召開(kāi)一次年會(huì)。有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)在二個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)
1、董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定的最低人數(shù)或者公司章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí);
2、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額三分之一時(shí);
3、持有公司股份百分之十以上的股東請(qǐng)求時(shí);
4、董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);
5、監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)。
第四十一條 股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集,由董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí),由董事長(zhǎng)指定的其他董事主持。召開(kāi)股東大會(huì),應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)三十日以前通知各股東。臨時(shí)股東大會(huì)不對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。
第四十二條 股東出席股東大會(huì),所持每一股份有一表決權(quán)。
股東大會(huì)作出決定,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。股東大會(huì)對(duì)公司合并、分立或者解散公司作出決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。
第四十三條 修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。
第四十四條 股東可以委托代理人出席股東大會(huì),代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書(shū),并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。
第四十五條 股東大會(huì)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄,由出席會(huì)議的董事簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東大會(huì)的股東簽名冊(cè)及代理出席的委托書(shū)一并保存,保存期十年。
第四十六條 股東大會(huì)的決議內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)和侵犯股東合法權(quán)益。否則,股東有權(quán)向人民法院提出停止該違法行為和侵害行為的訴訟。
第五章 董事會(huì)
第四十七條 公司設(shè)董事會(huì),董事會(huì)向股東大會(huì)負(fù)責(zé)。
第四十八條 公司董事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生。
第四十九條 公司董事會(huì)五名董事組成,設(shè)董事長(zhǎng)一名。董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事任期每屆三年,董事任期屆滿可連選連任。董事在任期屆滿前,股東大會(huì)不得無(wú)故解除其職務(wù)。董事可兼任公司高級(jí)管理人員。
第五十一條 董事會(huì)職權(quán)
1、負(fù)責(zé)召集股東大會(huì),并向股東大會(huì)報(bào)告工作;
2、執(zhí)行股東大會(huì)決議;
3、決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;
4、制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案決算方案;
5、制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;
6、制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案以及發(fā)行公司債券的方案;
7、擬訂公司合并、分立、解散的方案;
8、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;
9、聘任或者解聘公司總經(jīng)理,并根據(jù)總經(jīng)理提名,聘任或解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員,決定其報(bào)酬事項(xiàng);
10、制訂公司的基本管理制度。
第五十二條 董事會(huì)每年度至少召開(kāi)二次會(huì)議,每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十日前通知全體董事。
董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議,可以另定召集董事會(huì)的通知方式和通知時(shí)限。
第五十三條 董事會(huì)會(huì)議由二分之一以上的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議,必須全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。
第五十四條 董事會(huì)會(huì)議,應(yīng)由董事本人出席,董事因故不能出席,可以書(shū)面委托其他人代為出席董事會(huì),委托書(shū)中應(yīng)載明授權(quán)范圍。
第五十五條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄,出席會(huì)議的董事和記錄員在會(huì)議記錄上簽字。
董事有要求在會(huì)議記錄上記載對(duì)決議有異議的權(quán)力。
第五十六條 董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程,致使公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失的,參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的,該董事可以免除責(zé)任。對(duì)接到召開(kāi)會(huì)議通知,不出席會(huì)議又不委托代表出席的董事,視作同意董事決議并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第五十七條 董事長(zhǎng)為公司的法定代表人。
第五十八條 董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)
1、主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議;
2、檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況;
3、簽署公司股票、公司債券。
第五十九條 公司根據(jù)需要,可以由董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)在董事會(huì)閉會(huì)期間、行使董事會(huì)的部分職權(quán)。
第六十條 公司董事會(huì)設(shè)董事會(huì)秘書(shū),負(fù)責(zé)處理董事會(huì)日常事務(wù)。董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)另定。
第六章 經(jīng)營(yíng)管理
第六十一條 公司設(shè)總經(jīng)理一名,副總經(jīng)理二名。總經(jīng)理由董事會(huì)聘任,并向董事會(huì)負(fù)責(zé)。
第六十二條 總經(jīng)理職權(quán)
1、主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作,組織實(shí)施董事會(huì)決議;
2、組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;
3、擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;
4、擬訂公司的基本管理制度;
5、制定公司的具體規(guī)章;
6、提請(qǐng)聘任或解聘副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;
7、聘任或解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員;
8、董事會(huì)授予的其他職權(quán)??偨?jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。
第六十三條 總經(jīng)理可以由董事兼任。
第六十四條 總經(jīng)理有權(quán)拒絕非經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的任何董事對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作的干預(yù)。
第六十五條 公司研究決定有關(guān)職工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)保險(xiǎn)等涉及職工切身利益的問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)事先聽(tīng)取公司工會(huì)和職工的意見(jiàn),并邀請(qǐng)工會(huì)或者職工代表列席有關(guān)會(huì)議。
第六十六條 公司研究決定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重大問(wèn)題,制定重要的規(guī)章制度時(shí),應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取公司工會(huì)和職工的意見(jiàn)和建議。不斷加強(qiáng)職工的民主管理,依法規(guī)范職工參政議政渠道。
第六十七條 公司董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守公司章程,忠實(shí)履行職務(wù)和誠(chéng)信義務(wù),維護(hù)公司利益,不得利用在公司的地位和職權(quán)為自己謀取私利。
第六十八條 公司董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員,不得挪用公司資金或者將公司資金借貸給他人;不得將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義列立帳戶(hù)存儲(chǔ);不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。
第六十九條 公司董事、總經(jīng)理、其它高級(jí)管理人員,不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司同類(lèi)的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)。從事上述營(yíng)業(yè)或活動(dòng)的,所得收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。
董事、總經(jīng)理除公司章程規(guī)定或者股東大會(huì)同意外,不得以個(gè)人名義同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。
第七十條 公司董事、總經(jīng)理除依照法律規(guī)定或者股東大會(huì)同意外,不得泄露公司秘密。
第七十一條 有下列情形之一的,不得擔(dān)任公司的董事、總經(jīng)理
1、無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力;
2、因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞經(jīng)濟(jì)秩序罪,被判處形罰、執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利、執(zhí)行期滿未逾三年;
3、擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理,并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;
4、擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;
5、個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。公司違反上述規(guī)定選舉董事、或者聘任總經(jīng)理的,該選舉或者聘任無(wú)效。
第七章 監(jiān)事會(huì)
第七十二條 公司設(shè)監(jiān)事會(huì),對(duì)董事、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員行使監(jiān)督職能。
第七十三條 監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事三個(gè),推選監(jiān)事會(huì)主席一名。
監(jiān)事會(huì)成員中有兩名由股東代表?yè)?dān)任并由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生;一名監(jiān)事由職工代表?yè)?dān)任,該監(jiān)事由公司職工民主選舉產(chǎn)生。
第七十四條 公司董事、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事。
第七十五條 監(jiān)事的任期每屆三年。監(jiān)事任期屆滿,連選可連任。
第七十六條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)
1、檢查公司的財(cái)務(wù);
2、對(duì)董事、總經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督;
3、當(dāng)董事和總經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí),要求董事和總經(jīng)理予以糾正;
4、提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì);
5、向股東大會(huì)作監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告。監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議。
第七十七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持;監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)由三分之二以上(含三分之二)監(jiān)事表決通過(guò)。
第七十八條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、公司章程,忠實(shí)履行監(jiān)督職能。
第七十九條 監(jiān)事行使職權(quán)時(shí)聘請(qǐng)律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、執(zhí)業(yè)審計(jì)師等專(zhuān)業(yè)人員的費(fèi)用,由公司承擔(dān)。
第八十條 本公司章程第六十七條、第六十八條、第六十九條、第七十條和第七十一條的規(guī)定適用于本公司監(jiān)事。
第八章 公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)和審計(jì)
第八十一條 本公司依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度按照《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》執(zhí)行。
第八十二條 公司會(huì)計(jì)年度采用公歷年制,自公歷一月一日至十二月三十一日。
第八十三條 公司的一切憑證、帳簿、報(bào)表用漢語(yǔ)書(shū)寫(xiě)。
第八十四條 公司以人民幣為記帳本位幣。
第八十五條 公司在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)作財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,并依法經(jīng)審查驗(yàn)證。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表及附屬明細(xì)表
1、資產(chǎn)負(fù)債表;
2、損益表;
3、現(xiàn)金流量表;
4、財(cái)務(wù)狀況情況說(shuō)明書(shū);
5、利潤(rùn)分配表。
第八十六條 按照有關(guān)法律、行政法規(guī),公司應(yīng)當(dāng)定期公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況,每會(huì)計(jì)年度公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,并在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)二十日以前將公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?zhèn)渲糜诒竟荆┕蓶|查閱。
第八十七條 公司按照國(guó)家法律、行政法規(guī),按時(shí)足額繳納各種稅、費(fèi)。接受?chē)?guó)家財(cái)政、稅務(wù)的檢查、監(jiān)督和注冊(cè)會(huì)計(jì)師、審計(jì)師的社會(huì)監(jiān)督。公司設(shè)立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu),實(shí)行內(nèi)部審計(jì)制度。
第八十八條 公司除法定的會(huì)計(jì)帳冊(cè)外,不得另立會(huì)計(jì)帳冊(cè)。對(duì)公司資產(chǎn)不得以任何個(gè)人名義開(kāi)立帳戶(hù)存儲(chǔ)。
第九章 利潤(rùn)分配
第八十九條 公司稅后利潤(rùn)公司稅后利潤(rùn)是指當(dāng)年的利潤(rùn)總額在按法定稅率交納所得稅后的剩余部分。
第九十條 公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤(rùn)的百分之十列入公司法定公積金,并提取稅后利潤(rùn)的百分之五至百分之十列入公司法定公益金。公司的法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的百分之五十以上的,可不再提取。
公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)上一年度公司虧損時(shí),在提取法定公積金和法定公益金之前,應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損。
公司提取法定公積金后,經(jīng)股東大會(huì)決議,可提取任意公積金。
公司的稅后利潤(rùn)在提取法定公積金和法定公益金后所余利潤(rùn),按股東持有的股份比例進(jìn)行分配。
第九十一條 公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格所得的溢價(jià)款以及國(guó)務(wù)院財(cái)政主管部門(mén)規(guī)定列入資本公積金的其它收入,應(yīng)當(dāng)列入公司資本公積。
第九十二條 公司公積用途限于下列各項(xiàng)
1、彌補(bǔ)公司的虧損;
2、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng);
3、轉(zhuǎn)增公司股本。
公司經(jīng)股東大會(huì)決議將公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí),按股東原持有股份比例派送新股或者增加每股面值。但法定公積金在轉(zhuǎn)為股本時(shí),所留存的法定公積金不得少于注冊(cè)資金的百分之二十五。
第九十三條 公司的法定公益金用于本公司職工的集體福利。
第九十四條 公司紅利每年支付一次,支付時(shí)間由股東大會(huì)決定。
第九十五條 公司紅利分配形式:現(xiàn)金股利、股票股利、事物股利。
第九十六條 公司按照法律、行政法規(guī),代扣代繳社會(huì)公眾股東股利收入的應(yīng)納個(gè)人所得稅。
第十章 用人、勞動(dòng)工資制度
第九十七條 公司按照《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》,維護(hù)公司勞動(dòng)者的合法權(quán)益。公司按照國(guó)家法定假日休假;公司與職工因勞動(dòng)關(guān)系發(fā)生爭(zhēng)議,應(yīng)按勞動(dòng)爭(zhēng)議法規(guī)處理。
第九十八條 公司實(shí)行全員勞動(dòng)合同制,公司和職工按照勞動(dòng)合同規(guī)定,享受權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。公司有權(quán)決定招聘和辭退經(jīng)營(yíng)管理人員和職工,有權(quán)對(duì)違紀(jì)職工和不合格職工按規(guī)定進(jìn)行處理,職工也可按規(guī)定選擇單位。
在實(shí)行全員勞動(dòng)合同制的同時(shí),公司對(duì)各級(jí)管理人員實(shí)行聘任制。總經(jīng)理、副經(jīng)理和高級(jí)管理人員任期與董事相同,屆滿可連聘連任。
第九十九條 公司按照國(guó)家宏觀調(diào)控,企業(yè)自主決定的原則,在“企業(yè)工資的增長(zhǎng)不高于其經(jīng)濟(jì)效益的增長(zhǎng);職工收入的增長(zhǎng)不高于其勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)”的前提下,自主決定公司內(nèi)部工資分配形式。
第一百條 公司按照國(guó)家法律、行政法規(guī)對(duì)職工退休養(yǎng)老金統(tǒng)籌、失業(yè)保險(xiǎn)、大病醫(yī)療統(tǒng)籌等職工應(yīng)享受的社會(huì)保險(xiǎn)待遇的規(guī)定,參加所在地區(qū)的社會(huì)保險(xiǎn),為職工辦理社會(huì)保險(xiǎn)手續(xù)。
公司職工有辭職自由,但必須依法在辭職前三十天提出書(shū)面申請(qǐng),經(jīng)公司總經(jīng)理授權(quán)人批準(zhǔn)后履行有關(guān)手續(xù)。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自離職而造成公司經(jīng)濟(jì)損失的,必須依法賠償。
第十一章 公司合并、分立
第一百零一條 公司合并、分立由董事會(huì)擬訂公司合并、分立方案,由股東大會(huì)作出決議,報(bào)請(qǐng)?jiān)鷾?zhǔn)機(jī)關(guān)審批。
第一百零二條 公司合并可以采取新設(shè)合并或吸收合并兩種形式。
公司合并,應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議。并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。
公司合并時(shí),合并各方的債權(quán)、債務(wù)應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。
第一百零三條 公司分立,其財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)作相應(yīng)的分割。
公司分立前的債務(wù)按所達(dá)成的協(xié)議由分立后的公司承擔(dān)。
第一百零四條 公司減少注冊(cè)資本時(shí),必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。
公司減少注冊(cè)資本后的注冊(cè)資本不得低于法定的最低限額。
公司應(yīng)當(dāng)自作出合并、分立、減少注冊(cè)資本決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人,并于三十日內(nèi)至在報(bào)紙上公告三次。債權(quán)人自接通知書(shū)之日起三十日內(nèi),未接到通知書(shū)的自第一次公告之日起九十日內(nèi),有權(quán)要求公司清償債務(wù),或者提供相應(yīng)擔(dān)保。不清償債務(wù)或不提供擔(dān)保的,公司不得合并、分立。
第一百零五條 公司合并、分立、減少或增加注冊(cè)資本,登記事項(xiàng)已經(jīng)發(fā)生變化,應(yīng)當(dāng)依法向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記。
第十二章 公司破產(chǎn)、解散和清算
第一百零六條 公司因各種原因被依法宣告破產(chǎn)的,由人民法院依照有關(guān)法律法規(guī),組織成立清算組,對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。
第一百零七條 公司有下列情形之一的,可以解散
1、股東大會(huì)決議解散;
2、因公司合并或者分立需要解散;
3、公司因違反法律、行政法規(guī)被依法責(zé)令關(guān)閉時(shí)應(yīng)當(dāng)解散。
第一百零八條 公司有下列情形之一時(shí),可以宣告破產(chǎn)
1、公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù),債權(quán)人和公司可申請(qǐng)宣告破產(chǎn);
2、因公司解散而清算,清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后,發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向人民法院申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。
第一百零九條 公司按照第一百零七條1、2款決定解散時(shí),應(yīng)當(dāng)在決議解散之日起十五日內(nèi)成立清算組,由股東大會(huì)確定其清算組人選。逾期未成立清算組的,債權(quán)人可以申請(qǐng)人民法院指定有關(guān)人員成立清算組進(jìn)行清算。按照第一百零七條3款解散時(shí),由有關(guān)主管機(jī)關(guān)組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專(zhuān)業(yè)人員成立清算組。破產(chǎn)清算,由人民法院依法組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專(zhuān)業(yè)人員成立清算組。
第一百一十條 清算組在清算期間行使下列職權(quán)
1、清理公司財(cái)產(chǎn),分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單;
2、通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人;
3、處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)業(yè)務(wù);
4、清繳所欠稅款;
5、清理債權(quán)、債務(wù);
6、處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn);
7、代表公司參與民事訴訟活動(dòng)。
第一百一十一條 清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人,并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告三次。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書(shū)之日起三十日內(nèi),未接到通知書(shū)的自第一次公告之日起九十日內(nèi),向清組申報(bào)其債權(quán)。
第一百一十二條 清算組在清理公司財(cái)產(chǎn),編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后,應(yīng)當(dāng)制定清算方案,并報(bào)股東大會(huì)或者有關(guān)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)。
第一百一十三條 公司財(cái)產(chǎn)優(yōu)先撥付清算費(fèi)用后,按下列順序清償
1、所欠公司職工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用;
2、繳納所欠稅款;
3、清償公司債務(wù);
4、股東按股份持有比例分配剩余財(cái)產(chǎn)。
清算期間,公司不得開(kāi)展新的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。公司財(cái)產(chǎn)未按規(guī)定清償前不得分配給股東。
第一百一十四條 公司清算結(jié)束后,清算組應(yīng)當(dāng)制作清算報(bào)告,報(bào)股東大會(huì)或有關(guān)主管機(jī)關(guān)確認(rèn),并報(bào)送公司登記機(jī)關(guān),申請(qǐng)注銷(xiāo)公司登記,公告公司終止。
第十三章 通告和公告辦法
第一百一十五條 公司的重要會(huì)議、決議、公司的重大活動(dòng)事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)通知全體股東和社會(huì)投資者以及公司的債權(quán)人,并分別采取通知或公告辦法。
第一百一十六條 公司股東會(huì)議應(yīng)通過(guò)公開(kāi)發(fā)行的報(bào)紙通知公司全體股東。
第一百一十七條 董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議分別由董事會(huì)辦公室、監(jiān)事會(huì)主席書(shū)面通知全體董事、全體監(jiān)事。
第一百一十八條 公司的下列事項(xiàng)應(yīng)通過(guò)公開(kāi)發(fā)行的報(bào)紙向全體股東和公司債權(quán)人公告
1、年度資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表及其附表等;
2、股東會(huì)議決議、會(huì)議紀(jì)要;
3、公司股利分配方案,新股認(rèn)購(gòu)方案;
4、公司債券的發(fā)行數(shù)額、種類(lèi)、用途、利率、還本付息辦法、期限,如發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券,還應(yīng)公告公司債券轉(zhuǎn)換為股份時(shí)的轉(zhuǎn)換條件及方法;
5、公司股本的增加或減少,公司股本結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化;
6、公司股份轉(zhuǎn)讓及相關(guān)事宜;
7、公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司高級(jí)管理層等方面發(fā)生重大人事變動(dòng);
8、公司的合并、分立、破產(chǎn)、解散與清算;
9、公司章程修改的內(nèi)容及條款;
10、國(guó)家有關(guān)部門(mén)認(rèn)為應(yīng)公告的其它事項(xiàng)。
第十四章 章程修改
第一百一十九條 公司根據(jù)需要可修改公司章程,章程的修改遵循國(guó)家法律、法規(guī)和政策。
第一百二十條 修改公司章程由董事會(huì)提出修改公司章程草案,提請(qǐng)股東大會(huì)討論通過(guò)并作出修改公司章程的決議。
第一百二十一條 對(duì)公司章程作如下修改,公司應(yīng)報(bào)有關(guān)主管機(jī)關(guān)確認(rèn),并依法向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記
1、更改公司名稱(chēng);
2、更改、擴(kuò)大和縮小公司經(jīng)營(yíng)范圍;
3、增加或減少公司發(fā)行的任何類(lèi)別股份的總數(shù);
4、更改公司全部或部分股份類(lèi)別,以及變更全部或部分股份優(yōu)先權(quán);
5、增設(shè)新股份類(lèi)別;
6、擴(kuò)大股份的認(rèn)購(gòu)范圍,改變股票交易方式;
7、改變每股股票面額;
8、增設(shè)或取消可轉(zhuǎn)換債券;
9、章程規(guī)定需經(jīng)股東大會(huì)特別決議以三分之二以上表決權(quán)通過(guò)的其它條款的變更。除此之外的其它章程變動(dòng),公司應(yīng)直接向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記。
10、國(guó)家有關(guān)新的政策、法律、法規(guī)等的頒布與本章程發(fā)生沖突時(shí),本章程依法進(jìn)行更改。未經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)變更登記,任何對(duì)公司章程的修改不得生效。
第一百二十二條 公司修改章程,涉及變更名稱(chēng)、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本等登記注冊(cè)事項(xiàng),以及要求公告的其他事項(xiàng),應(yīng)予公告。
第十五章 附則
第一百二十三條 本章程如與國(guó)家法律、行政法規(guī)有抵觸之處,依照法律、行政法規(guī)執(zhí)行。
第一百二十四條 本章程實(shí)施細(xì)則由公司各職能部門(mén)負(fù)責(zé)制定。本章程用漢語(yǔ)書(shū)寫(xiě)。
第一百二十五條 本章程經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò),報(bào)批準(zhǔn)機(jī)關(guān)審核,同時(shí)報(bào)工商行政管理機(jī)關(guān)確認(rèn)后生效。
第一百二十六條 本章程解釋權(quán)歸公司董事會(huì)。
第12篇 非上市公司模擬期權(quán)激勵(lì)
非上市公司模擬期權(quán)激勵(lì)范本通用
第一章總則
第一條實(shí)施模擬期權(quán)的目的
公司引進(jìn)模擬股票期權(quán)制度,在于重塑高級(jí)管理人員及技術(shù)人員的長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制,矯正平均化的分配制度,吸引優(yōu)秀人才,克服公司發(fā)展中的短期行為,促使公司高級(jí)管理人員和技術(shù)人員與公司資產(chǎn)的有機(jī)結(jié)合,提高資源的使用效能,進(jìn)而提高公司的整體素質(zhì),強(qiáng)化公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和凝聚力,確保公司發(fā)展的持續(xù)性,推動(dòng)公司業(yè)績(jī)的上升。
第二條實(shí)施模擬期權(quán)的原則
1、受益人(模擬期權(quán)的持有人)不能無(wú)償獲得模擬期權(quán),本方案中受益人所獲得的模擬期權(quán)以認(rèn)購(gòu)規(guī)定的實(shí)有股份為前提;
2、模擬期權(quán)的股份來(lái)源為公司發(fā)起人提供的存量,即公司不以任何方式增加公司的注冊(cè)資本,更不以這種方式作為模擬股票期權(quán)的來(lái)源,公司的發(fā)起人股東保證在任何條件下可能發(fā)生股東變化時(shí),保證提供的作為現(xiàn)在和未來(lái)行權(quán)的模擬期權(quán)部分股份的穩(wěn)定性,不得向任何自然人或法人、其他組織轉(zhuǎn)讓;
3、本次方案中,公司模擬期權(quán)制度的安排既著眼于解決歷史遺留問(wèn)題又著眼于公司的未來(lái),以保證進(jìn)一步吸引高級(jí)人才;
4、本實(shí)施方案以激勵(lì)高管、高級(jí)技術(shù)人員為核心,突出人力資本的價(jià)值,對(duì)一般可替換人員一般不予授予。
第三條模擬股票期權(quán)的有關(guān)定義
1、模擬股票期權(quán):本方案中,模擬股票期權(quán)是具有獨(dú)立特色的激勵(lì)模式,是指公司原發(fā)起人股東將其持有的股份中的一定比例的股份,集合起來(lái),并授權(quán)董事會(huì)管理,作為模擬股票期權(quán)的來(lái)源,按本方案中的規(guī)定,由受益人購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)額的股份,另外根據(jù)其購(gòu)買(mǎi)股份的一定倍數(shù),獲得相應(yīng)的利潤(rùn)分配權(quán),在一定年度內(nèi)用所分得的利潤(rùn)將配給的模擬期權(quán)股份延期行權(quán)為實(shí)股的過(guò)程。
2、模擬股票期權(quán)的持有人:滿足本方案的模擬期權(quán)授予條件,并經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)獲得模擬期權(quán)的人,即模擬期權(quán)的受益人。
3、行權(quán):是指模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模擬期權(quán)股份按本方案的有關(guān)規(guī)定,變更為公司股份的真正持有人(即股東)的行為,行權(quán)將直接導(dǎo)致其權(quán)利的變更,即由享有利潤(rùn)分配權(quán)變更為享有公司法規(guī)定的股東的所有權(quán)利。
4、行權(quán)期:是指本方案規(guī)定,模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模擬期權(quán)變更為實(shí)質(zhì)意義上的股份的時(shí)間。
第二章模擬股票期權(quán)的股份來(lái)源及相關(guān)權(quán)利安排
第四條模擬股票期權(quán)的股份來(lái)源
模擬股票期權(quán)的來(lái)源為公司發(fā)起人股東提供,提供比例分別為,占公司注冊(cè)資本的比例為:
第五條在模擬期權(quán)持有人持有模擬期權(quán),模擬期權(quán)股份尚未按本方案的約定轉(zhuǎn)化為持有人的實(shí)有股份時(shí),除利潤(rùn)分配權(quán)外的其他權(quán)利仍為發(fā)起人股東所享有;
第六條對(duì)受益人授予模擬期權(quán)的行為及權(quán)利由公司股東會(huì)享有,董事會(huì)根據(jù)股東會(huì)授權(quán)執(zhí)行;
第三章模擬期權(quán)受益人的范圍
第七條本方案模擬期權(quán)受益人范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)為按公司的關(guān)鍵崗位確定,實(shí)行按崗定人,以避免模擬期權(quán)授予行為的隨意性。對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)但不符合本方案規(guī)定的受益人范圍的,經(jīng)董事會(huì)提請(qǐng)股東會(huì)通過(guò),可以授予模擬股票期權(quán);
第八條對(duì)本方案執(zhí)行過(guò)程中因公司機(jī)構(gòu)調(diào)整所發(fā)生的崗位變化,增加崗位,影響模擬期權(quán)受益人范圍的,由公司股東會(huì)予以確定,董事會(huì)執(zhí)行,對(duì)裁減崗位中原有已經(jīng)授予模擬期權(quán)的人員不得取消、變更、終止;
第九條本方案確定的受益人范圍為:
1、
2、
3、
第四章模擬股票期權(quán)的授予數(shù)量、期限及時(shí)機(jī)
第十條模擬期權(quán)的授予數(shù)量
1、本方案模擬期權(quán)的擬授予數(shù)量總量為:____,即公司注冊(cè)資本的%,其中,作為初次授予時(shí)的實(shí)股備用量,作為向受益人配給期股的數(shù)量;
2、每個(gè)受益人的授予數(shù)量,實(shí)股為不多于,模擬的期股按實(shí)股的二倍配給,具體數(shù)量由公司董事會(huì)予以確定,但應(yīng)保證同一級(jí)別崗位人員授予數(shù)量的均衡;
3、受益人購(gòu)買(mǎi)實(shí)股的價(jià)格按所占模擬股票期權(quán)授予年度的上一年度的凈資產(chǎn)的二倍予以認(rèn)購(gòu)。受益人認(rèn)購(gòu)實(shí)股部分的價(jià)款歸原提供模擬股票期權(quán)的股東所有,視同股份轉(zhuǎn)讓款。受益人繳納價(jià)款的時(shí)間為與公司簽訂授予模擬股票期權(quán)協(xié)議后的三日內(nèi)。受益人不能放棄實(shí)股部分的股份認(rèn)購(gòu),否則,放棄實(shí)股認(rèn)購(gòu)權(quán)的視同同時(shí)放棄被授予模擬股票期權(quán)的權(quán)利;
第十一條模擬股票期權(quán)的授予期限
1、本模擬股票期權(quán)的授予期限為六年,受益人每?jī)赡暌詡€(gè)人被授予模擬期權(quán)數(shù)量的三分之一進(jìn)行行權(quán)。
2、本方案中,模擬股票期權(quán)的授予以六年為一個(gè)周期,如果受益人在本方案的初始實(shí)施年度的以后各年度按本方案的規(guī)定,應(yīng)該被授予期權(quán)的,其被授予期權(quán)的年限相應(yīng)予以減少,授予模擬期權(quán)的總數(shù)亦相應(yīng)按比例減少,被授予期限出現(xiàn)單數(shù)的,第一次行權(quán)時(shí)間為出現(xiàn)單數(shù)年度的第一次公司模擬股票期權(quán)的行權(quán)年度,行權(quán)的模擬期股份額為:授予總數(shù)除以授予年度。尚未行權(quán)的模擬期權(quán)按后續(xù)年度的行權(quán)時(shí)間統(tǒng)一行權(quán)。
3、授予期權(quán)的第一個(gè)年度的利潤(rùn)分配,如果授予時(shí)間不足一年的,所分配利潤(rùn)按當(dāng)年被授予模擬期權(quán)的月度時(shí)間計(jì)算。
第十二條模擬股票期權(quán)的授予時(shí)機(jī)
1、受益人受聘、升遷的時(shí)間作為模擬股票期權(quán)的授予時(shí)間。受聘到應(yīng)授予模擬期權(quán)崗位后,須經(jīng)過(guò)試用期考核后方能被授予模擬股票期權(quán),試用期延長(zhǎng)的,須經(jīng)延長(zhǎng)后通過(guò)考核方能被授予模擬期權(quán)。由公司較低崗位升職到應(yīng)授予模擬股票期權(quán)崗位的,也須在該崗位試用合格后方能被授予模擬股票期權(quán),如果原較低崗位按本方案的規(guī)定,也授予模擬股票期權(quán)的,按新崗位應(yīng)予授予的數(shù)量予以補(bǔ)足,補(bǔ)足數(shù)量為新崗位數(shù)量減去原崗位數(shù)量的差除以六,乘以本次期權(quán)方案實(shí)施的剩余年度。補(bǔ)足部分為實(shí)股和期股,比例按本方案中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,如果公司本次實(shí)施模擬期權(quán)的股份已經(jīng)在此之前用完,則不予補(bǔ)足。可由董事會(huì)在下一個(gè)周期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整;
2、受益人在被授予模擬股票期權(quán)
時(shí),享有選擇權(quán),可以拒絕接受,在下一年度如果依然符合模擬期權(quán)的授予條件的,可以要求公司重新授予,但授予時(shí)間應(yīng)減少一個(gè)年度,同時(shí)模擬期權(quán)的實(shí)股部分和期股部分相應(yīng)減少六分之一。在兩個(gè)年度內(nèi),如果享有資格的受益人拒絕接受模擬期權(quán)或者在拒絕后沒(méi)有再次申請(qǐng)公司授予模擬期權(quán)的,視同永遠(yuǎn)放棄被授予模擬股票期權(quán)的資格。
第五章模擬股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及方式
第十三條模擬股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格
行權(quán)價(jià)格按受益人被授予模擬股票期權(quán)年度公司的相應(yīng)比例的凈資產(chǎn)價(jià)格計(jì)算,在受益人按本方案進(jìn)行行權(quán)時(shí),行權(quán)價(jià)格保持不變。
第十四條模擬期權(quán)的行權(quán)方式
1、本方案中,行權(quán)采用勻速行權(quán)的方式。受益人在被授予模擬股票期權(quán)后,享有該模擬期權(quán)的利潤(rùn)分配權(quán),在每?jī)赡暌淮蔚男袡?quán)期,受益人用所分得的利潤(rùn)進(jìn)行行權(quán),但受益人所分得的利潤(rùn)不直接分配給受益人,而是轉(zhuǎn)給提供模擬期權(quán)來(lái)源的原公司發(fā)起人股東,模擬期股轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)股,公司進(jìn)行相應(yīng)的工商登記變更。由于每?jī)赡暌淮蔚睦麧?rùn)分配期實(shí)際時(shí)間為相應(yīng)的下一年度,因而實(shí)際的行權(quán)操作時(shí)間每?jī)蓚€(gè)利潤(rùn)分配的下一年度。辦理工商變更登記的時(shí)間為該年度的四月至五月份,具體時(shí)間由董事會(huì)確定。在進(jìn)行工商登記變更前,模擬期權(quán)持有人不享有除利潤(rùn)分配權(quán)外的其他權(quán)利。
2、在第一次行權(quán)時(shí),受益人所持有的在被授予模擬股票期權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的實(shí)股的利潤(rùn)和期股利潤(rùn)一同計(jì)算,進(jìn)行工商變更登記的時(shí)間和因模擬期股第一次行權(quán)工商登記變更時(shí)間一致。以后的兩次行權(quán)利潤(rùn)分配參照本條執(zhí)行。
3、受益人的兩年的利潤(rùn)分配收益如果大于當(dāng)年的行權(quán)價(jià)款,大于的部分不以現(xiàn)金的方式向受益人變現(xiàn),而暫存于公司用于受益人的下一次行權(quán)價(jià)款,六年期滿后,受益人在行權(quán)后出現(xiàn)利潤(rùn)所得有剩余的,公司將以現(xiàn)金的形式支付給受益人;
4、受益人按本方案的約定所取得的利潤(rùn)分配所得,如果不足以支付當(dāng)次受益人所應(yīng)交納的行權(quán)價(jià)款,受益人應(yīng)采用補(bǔ)交現(xiàn)金的方式來(lái)進(jìn)行行權(quán),否則視同完全放棄行權(quán),應(yīng)行權(quán)部分模擬期權(quán)股份無(wú)償轉(zhuǎn)歸原股東所有,由董事會(huì)作為模擬期權(quán)的股份來(lái)源部分進(jìn)行管理。但對(duì)本次行權(quán)的放棄并不影響其他尚未行權(quán)部分的期權(quán),對(duì)該部分期權(quán),期權(quán)持有人仍可以按本方案的規(guī)定進(jìn)行行權(quán);
5、受益人按本方案的約定進(jìn)行的利潤(rùn)分配所得,應(yīng)繳納的所得稅由受益人自行承擔(dān)。轉(zhuǎn)讓人所取得的股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入應(yīng)當(dāng)繳納所得稅的,亦由轉(zhuǎn)讓人自行承擔(dān);
6、本方案實(shí)施模擬股票期權(quán)的目的在于對(duì)公司高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì),但如果在開(kāi)始按本方案實(shí)施模擬股票期權(quán)的前兩個(gè)年度內(nèi)的任意年度,受益人按本方案所分得的利潤(rùn)可以對(duì)所配給的所有模擬期股進(jìn)行行權(quán)的,可以加速行權(quán)。兩個(gè)年度后的利潤(rùn)分配如果出現(xiàn)足以對(duì)尚未行權(quán)部分的模擬期股進(jìn)行行權(quán)的,不予加速行權(quán)。
7、公司應(yīng)保證按國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)行利潤(rùn)分配,除按會(huì)計(jì)法等相關(guān)法律的規(guī)定繳納各項(xiàng)稅金、提取法定基金、費(fèi)用后,不得另行多提基金、費(fèi)用。
第十五條關(guān)于行權(quán)的特別規(guī)定
1、如果在實(shí)施模擬股票期權(quán)方案后,公司的母公司成功上市,受益人對(duì)持有的尚未行權(quán)部分的期股的行權(quán)有兩種選擇。一是按本方案第十四條的規(guī)定行權(quán);二是可以要求公司支付相應(yīng)期權(quán)折算為母公司市場(chǎng)價(jià)格與受益人被授予模擬期權(quán)股票時(shí)公司凈資產(chǎn)的百分之一百五十的行權(quán)價(jià)格的差額,以上市公司5月10日的市場(chǎng)價(jià)格確定。
2、受益人選擇權(quán)應(yīng)當(dāng)在被授予模擬期權(quán)時(shí)確定。出現(xiàn)本條第一款第二種行權(quán)方式時(shí),受益人的的期股實(shí)際為名義額度,受益人被授予的期股不發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)讓。
第六章員工解約、辭職、離職時(shí)的模擬期權(quán)處理
第十六條董事會(huì)認(rèn)定的有特殊貢獻(xiàn)者,在提前離職后可以繼續(xù)享有模擬股票期權(quán),但公司有足夠證據(jù)證明模擬股票期權(quán)的持有人在離職后、模擬期權(quán)尚未行權(quán)前,由于其行為給公司造成損失的,或雖未給公司造成損失,但加入與公司有競(jìng)爭(zhēng)性的公司的,公司有權(quán)中止直至取消其模擬期權(quán);
第十七條未履行與公司簽定的聘用合同的約定而自動(dòng)離職的,終止尚未行權(quán)的模擬股票期權(quán);
第十八條因公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之需要,公司提前與聘用人員解除合同的,對(duì)模擬期權(quán)持有人尚未行權(quán)部分終止行權(quán);
第十九條聘用期滿,模擬期權(quán)尚未行權(quán)部分可以繼續(xù)行權(quán);
第二十條因嚴(yán)重失職等非正常原因而終止聘用關(guān)系,對(duì)尚未行權(quán)部分終止行權(quán);
第二十一條因違法犯罪被追究刑事責(zé)任的,對(duì)尚未行權(quán)部分終止行權(quán),對(duì)已行權(quán)部分及在授予模擬期權(quán)時(shí)認(rèn)購(gòu)的實(shí)股部分應(yīng)向原提供模擬期權(quán)的股東進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)痪驮J(rèn)購(gòu)部分返還對(duì)價(jià),授予的期權(quán)部分不予支付對(duì)價(jià);
第二十二條因公司發(fā)生并購(gòu)及其他公司的實(shí)際控制權(quán)、資本結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化,原有提供模擬期權(quán)股份部分的股東應(yīng)當(dāng)保證對(duì)該部分股份不予轉(zhuǎn)讓?zhuān)WC持有人的穩(wěn)定性,或者能夠保證新的股東對(duì)公司模擬期權(quán)方案執(zhí)行的連續(xù)性;
第七章內(nèi)部交易平臺(tái)的建立及內(nèi)部交易規(guī)則
第二十三條內(nèi)部交易平臺(tái)
1、在公司財(cái)務(wù)部門(mén)設(shè)立交易中心,受益人可以在該交易中心進(jìn)行模擬期權(quán)期股的交易,辦理交易過(guò)戶(hù)手續(xù),交易中心對(duì)交易過(guò)戶(hù)行為不收取任何費(fèi)用。因模擬股票期權(quán)轉(zhuǎn)讓收入所產(chǎn)生的納稅義務(wù),由轉(zhuǎn)讓人自行承擔(dān)。
2、對(duì)實(shí)股部分的轉(zhuǎn)讓以《公司法》及公司章程作為規(guī)范。
第二十四條內(nèi)部交易規(guī)則
1、模擬期權(quán)的交易實(shí)行交易時(shí)間有限的原則,交易中心只在每個(gè)月的最后一個(gè)工作日開(kāi)放。其他時(shí)間不予開(kāi)放,不予辦理模擬股票期權(quán)交易的有關(guān)手續(xù);
2、模擬期權(quán)的交易實(shí)行交易數(shù)量有限的原則,鑒于實(shí)施模擬股票期權(quán)的目的在于建立長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制,因此,只允許模擬期權(quán)持有人在每?jī)蓚€(gè)年度中轉(zhuǎn)讓其被授予的期權(quán)總量的六分之一,其通過(guò)模擬期權(quán)的交易所獲得的期權(quán)不計(jì)算在內(nèi)。但每次交易量可以拆細(xì),進(jìn)行多次交易;
3、模擬期權(quán)的交易實(shí)行受讓人限制原則,模擬股票期權(quán)的受讓人只能是按本方案的規(guī)定已經(jīng)被授予模擬股票期權(quán)的員工,不得向按本方案規(guī)定不能獲得公司模擬股票期權(quán)的員工轉(zhuǎn)讓;
4、模擬股票期權(quán)的交易不論發(fā)生在任何時(shí)間,均視同受讓人享有轉(zhuǎn)讓人因模擬股票期權(quán)所享有的全部經(jīng)濟(jì)利益;
5、轉(zhuǎn)讓的模擬股票期權(quán)的行權(quán)時(shí)間為其原期權(quán)持有人最近一次行權(quán)時(shí)間。原期權(quán)持有人在該次行權(quán)的期權(quán)為本次應(yīng)予行權(quán)量減去其轉(zhuǎn)讓部分的期權(quán)量;
6、模擬期權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)讓人和受讓人平等協(xié)商確定;
7、轉(zhuǎn)讓人如果在其轉(zhuǎn)讓的期權(quán)尚未到達(dá)行權(quán)期時(shí)從公司離職,如果按本方案的規(guī)定,在離職后將被終止期權(quán)行權(quán)的,其轉(zhuǎn)讓價(jià)款應(yīng)當(dāng)交給公司董事會(huì),由董事會(huì)將轉(zhuǎn)讓款轉(zhuǎn)交給提供模擬股票期權(quán)的原股東,如果轉(zhuǎn)讓價(jià)款低于被授予期權(quán)時(shí)的相應(yīng)凈資產(chǎn)的,轉(zhuǎn)讓人須按凈資產(chǎn)額予以補(bǔ)足。受讓人可以繼續(xù)持有這部分期權(quán),行權(quán)時(shí)間不變。
第八章模擬股票期權(quán)的管理機(jī)構(gòu)
第二十五條模擬股票期權(quán)的管理機(jī)構(gòu)
公司董事會(huì)在獲得股東會(huì)的授權(quán)后,設(shè)立薪酬委員會(huì)。薪酬委員會(huì)是模擬股票期權(quán)的日常管理機(jī)構(gòu),其管理工作包括向董事會(huì)報(bào)告模擬股票期權(quán)的執(zhí)行情況、與受益人簽訂授予模擬股票期權(quán)協(xié)議書(shū)、發(fā)出授予通知書(shū)、模擬股票期權(quán)調(diào)整通知書(shū)、模擬股票期權(quán)終止通知書(shū)、設(shè)立模擬股票期權(quán)的管理名冊(cè)、擬訂模擬期權(quán)的具體行權(quán)時(shí)間、對(duì)具體受益人的授予度等。
第九章附則
第二十六條本方案由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。在第一個(gè)運(yùn)行周期結(jié)束后,由股東會(huì)決定是否延續(xù)執(zhí)行或修訂。
第二十七條本方案附個(gè)附件,作為本方案的組成部分。
第二十八條本方案自____年____月____日起實(shí)施
第13篇 非上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓
轉(zhuǎn)讓方:(以下稱(chēng)甲方)
住址:
法定代表人:
受讓方:(以下稱(chēng)乙方)
住址:
法定代表人:
鑒于:
1、甲方是一家依法成立的有限責(zé)任公司,持有______工商行政管理局核發(fā)的注冊(cè)號(hào)為_(kāi)_____的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。
2、乙方是一家依法成立的股份有限公司,持有______工商行政管理局核發(fā)的注冊(cè)號(hào)為_(kāi)_____的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。
3、甲方現(xiàn)為_(kāi)_____公司(下稱(chēng)______公司)股東,持有______公司______%的股權(quán)。
4、經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商一致,甲方同意轉(zhuǎn)讓?zhuān)曳酵馐茏尲追匠钟械腳_____公司______%的股權(quán)。
為此,協(xié)議雙方本著平等互利的原則,經(jīng)友好協(xié)商達(dá)成如下:
一、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的
1、本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的為甲方持有______公司______%的股權(quán)。
2、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的包括本協(xié)議生效日以后其所應(yīng)附有的全部權(quán)益、利益及依法享有全部權(quán)利。本協(xié)議下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的為甲方持有的______公司______%的股權(quán)。
二、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、定價(jià)依據(jù)與付款方式
1、雙方同意甲方轉(zhuǎn)讓予乙方的______公司______%的股權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格為人民幣_(tái)_____元(大寫(xiě)金額:______)。
2、上述轉(zhuǎn)讓價(jià)款確定的依據(jù)為經(jīng)______評(píng)估的以______年_____月_____日為評(píng)估基準(zhǔn)日的______凈資產(chǎn)值(資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)[______號(hào)]),該凈資產(chǎn)值為人民幣_(tái)_____元。(該報(bào)告書(shū)已經(jīng)______省______有限公司確認(rèn))。
3、乙方同意在本協(xié)議生效后______個(gè)工作日內(nèi)將受讓價(jià)款一次性支付給甲方。
三、甲方的聲明、保證和承諾
1、甲方承諾其按本協(xié)議第一款轉(zhuǎn)讓給乙方的股權(quán),是甲方合法擁有的股權(quán),甲方擁有完全、有效的處分權(quán)。
2、甲方保證對(duì)其所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)沒(méi)有設(shè)置任何形式的質(zhì)押或其它形式的第三者權(quán)益,并免遭任何第三人的追索。
3、甲方確認(rèn)其向乙方轉(zhuǎn)讓______公司______%的股權(quán)已獲得______公司股東會(huì)的同意,______公司其他股東已放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。
4、甲方保證積極配合乙方辦理股權(quán)變更手續(xù)。
四、乙方的聲明、保證和承諾
1、乙方受讓______公司股權(quán)的行為未有違反法律、法規(guī)、其公司章程及與第三方所簽訂的合同的情況。
2、乙方保證其受讓行為是經(jīng)合法程序確認(rèn),并保證受讓后按______公司章程履行義務(wù)和責(zé)任。
五、股權(quán)轉(zhuǎn)讓之變更登記
甲乙雙方同意自本協(xié)議生效后,提供或出具相關(guān)法律文件,協(xié)助______公司完成章程的相應(yīng)修改和工商變更登記。
六、轉(zhuǎn)讓股權(quán)之權(quán)利行使
本協(xié)議生效后,乙方按股份比例分享利潤(rùn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及虧損。
七、不可抗力
1、如發(fā)生不可抗力事件,而且其發(fā)生和后果是不能防止亦不能避免的,并直接影響到本協(xié)議的履行,遭受不可抗力事件的一方應(yīng)立即用電報(bào)或傳真通知另一方,并在十五天內(nèi)提供證明文件說(shuō)明有關(guān)事件的細(xì)節(jié)和不能履行本協(xié)議或部分不能履行本協(xié)議或需要延遲履行本協(xié)議的原因,文件應(yīng)由事件發(fā)生地的公證機(jī)關(guān)進(jìn)行公證。
2、如發(fā)生不可抗力事件,協(xié)議各方應(yīng)以最大努力來(lái)履行(含按時(shí)完成)其在本協(xié)議下的全部責(zé)任,直至本協(xié)議根據(jù)本條規(guī)定終止為止。但是,遭受不可抗力事件的一方應(yīng)有權(quán)在不可抗力事件持續(xù)發(fā)生超過(guò)三個(gè)月以后的任何時(shí)候,以書(shū)面方式通知本協(xié)議其他方終止本協(xié)議,在收到該通知后,本協(xié)議應(yīng)實(shí)時(shí)終止,但其終止無(wú)損于任何一方對(duì)其他方因以前違反協(xié)議的行為而產(chǎn)生或享有的權(quán)利。
八、稅費(fèi)
轉(zhuǎn)讓標(biāo)的轉(zhuǎn)讓時(shí)所涉及的有關(guān)稅費(fèi),由甲方及乙方分別按規(guī)定繳納。
九、違約責(zé)任
如果任何一方不按本協(xié)議約定的時(shí)間履行其義務(wù)的違反本協(xié)議約定的條款,則構(gòu)成違約,從違約第一天起,違約方應(yīng)每天繳付本協(xié)議金額______的違約金給守約方。如違約______個(gè)月尚未履行義務(wù),守約方有權(quán)解除合同,同時(shí)違約方應(yīng)向守約方給付累計(jì)______個(gè)月的違約金。
十、爭(zhēng)議的解決
因本協(xié)議而產(chǎn)生的爭(zhēng)議,雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決,協(xié)商不成的,任何一方可向______仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁處理,或向所在地人民法院起訴。
十一、本協(xié)議的效力
經(jīng)甲乙雙方法定代表人或授權(quán)代表人簽字并加蓋公章后正式生效。
十二、本協(xié)議______式______份,雙方各執(zhí)______份,其余______份留存______公司,______份報(bào)相關(guān)工商行政管理部門(mén)。各文本均具同等法律效力。
甲方:(簽字或蓋章)
法定代表人:
_________年______月______日
乙方:(簽字或蓋章)
法定代表人:
第14篇 通用版本非上市公司模擬期權(quán)激勵(lì)范本
第一章 總則
第一條 實(shí)施模擬期權(quán)的目的
公司引進(jìn)模擬股票期權(quán)制度,在于重塑高級(jí)管理人員及技術(shù)人員的長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制,矯正平均化的分配制度,吸引優(yōu)秀人才,克服公司發(fā)展中的短期行為,促使公司高級(jí)管理人員和技術(shù)人員與公司資產(chǎn)的有機(jī)結(jié)合,提高資源的使用效能,進(jìn)而提高公司的整體素質(zhì),強(qiáng)化公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和凝聚力,確保公司發(fā)展的持續(xù)性,推動(dòng)公司業(yè)績(jī)的上升。
第二條 實(shí)施模擬期權(quán)的原則
1、受益人(模擬期權(quán)的持有人)不能無(wú)償獲得模擬期權(quán),本方案中受益人所獲得的模擬期權(quán)以認(rèn)購(gòu)規(guī)定的實(shí)有股份為前提
2、模擬期權(quán)的股份來(lái)源為公司發(fā)起人提供的存量,即公司不以任何方式增加公司的注冊(cè)資本,更不以這種方式作為模擬股票期權(quán)的來(lái)源,公司的發(fā)起人股東保證在任何條件下可能發(fā)生股東變化時(shí),保證提供的作為現(xiàn)在和未來(lái)行權(quán)的模擬期權(quán)部分股份的穩(wěn)定性,不得向任何自然人或法人、其他組織轉(zhuǎn)讓
3、本次方案中,公司模擬期權(quán)制度的安排既著眼于解決歷史遺留問(wèn)題又著眼于公司的未來(lái),以保證進(jìn)一步吸引高級(jí)人才
4、本實(shí)施方案以激勵(lì)高管、高級(jí)技術(shù)人員為核心,突出人力資本的價(jià)值,對(duì)一般可替換人員一般不予授予。
第三條 模擬股票期權(quán)的有關(guān)定義
1、模擬股票期權(quán):本方案中,模擬股票期權(quán)是具有獨(dú)立特色的激勵(lì)模式,是指公司原發(fā)起人股東將其持有的股份中的一定比例的股份,集合起來(lái),并授權(quán)董事會(huì)管理,作為模擬股票期權(quán)的來(lái)源,按本方案中的規(guī)定,由受益人購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)額的股份,另外根據(jù)其購(gòu)買(mǎi)股份的一定倍數(shù),獲得相應(yīng)的利潤(rùn)分配權(quán),在一定年度內(nèi)用所分得的利潤(rùn)將配給的模擬期權(quán)股份延期行權(quán)為實(shí)股的過(guò)程。
2、模擬股票期權(quán)的持有人:滿足本方案的模擬期權(quán)授予條件,并經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)獲得模擬期權(quán)的人,即模擬期權(quán)的受益人。
3、行權(quán):是指模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模擬期權(quán)股份按本方案的有關(guān)規(guī)定,變更為公司股份的真正持有人(即股東)的行為,行權(quán)將直接導(dǎo)致其權(quán)利的變更,即由享有利潤(rùn)分配權(quán)變更為享有公司法規(guī)定的股東的所有權(quán)利。
4、行權(quán)期:是指本方案規(guī)定,模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模擬期權(quán)變更為實(shí)質(zhì)意義上的股份的時(shí)間。
第二章 模擬股票期權(quán)的股份來(lái)源及相關(guān)權(quán)利安排
第四條 模擬股票期權(quán)的股份來(lái)源
模擬股票期權(quán)的來(lái)源為公司發(fā)起人股東提供,提供比例分別為 ,占公司注冊(cè)資本的比例為:
第五條 在模擬期權(quán)持有人持有模擬期權(quán),模擬期權(quán)股份尚未按本方案的約定轉(zhuǎn)化為持有人的實(shí)有股份時(shí),除利潤(rùn)分配權(quán)外的其他權(quán)利仍為發(fā)起人股東所享有
第六條 對(duì)受益人授予模擬期權(quán)的行為及權(quán)利由公司股東會(huì)享有,董事會(huì)根據(jù)股東會(huì)授權(quán)執(zhí)行
第三章 模擬期權(quán)受益人的范圍
第七條 本方案模擬期權(quán)受益人范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)為按公司的關(guān)鍵崗位確定,實(shí)行按崗定人,以避免模擬期權(quán)授予行為的隨意性。對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)但不符合本方案規(guī)定的受益人范圍的,經(jīng)董事會(huì)提請(qǐng)股東會(huì)通過(guò),可以授予模擬股票期權(quán)
第八條 對(duì)本方案執(zhí)行過(guò)程中因公司機(jī)構(gòu)調(diào)整所發(fā)生的崗位變化,增加崗位,影響模擬期權(quán)受益人范圍的,由公司股東會(huì)予以確定,董事會(huì)執(zhí)行,對(duì)裁減崗位中原有已經(jīng)授予模擬期權(quán)的人員不得取消、變更、終止
第九條 本方案確定的受益人范圍為:
1、
2、
3、
第四章 模擬股票期權(quán)的授予數(shù)量、期限及時(shí)機(jī)
第十條 模擬期權(quán)的授予數(shù)量
1、本方案模擬期權(quán)的擬授予數(shù)量總量為:____ ,即公司注冊(cè)資本的 %,其中, 作為初次授予時(shí)的實(shí)股備用量, 作為向受益人配給期股的數(shù)量
2、每個(gè)受益人的授予數(shù)量,實(shí)股為不多于 ,模擬的期股按實(shí)股的二倍配給,具體數(shù)量由公司董事會(huì)予以確定,但應(yīng)保證同一級(jí)別崗位人員授予數(shù)量的均衡
3、受益人購(gòu)買(mǎi)實(shí)股的價(jià)格按所占模擬股票期權(quán)授予年度的上一年度的凈資產(chǎn)的二倍予以認(rèn)購(gòu)。受益人認(rèn)購(gòu)實(shí)股部分的價(jià)款歸原提供模擬股票期權(quán)的股東所有,視同股份轉(zhuǎn)讓款。受益人繳納價(jià)款的時(shí)間為與公司簽訂授予模擬股票期權(quán)協(xié)議后的三日內(nèi)。受益人不能放棄實(shí)股部分的股份認(rèn)購(gòu),否則,放棄實(shí)股認(rèn)購(gòu)權(quán)的視同同時(shí)放棄被授予模擬股票期權(quán)的權(quán)利
第十一條 模擬股票期權(quán)的授予期限
1、本模擬股票期權(quán)的授予期限為六年,受益人每?jī)赡暌詡€(gè)人被授予模擬期權(quán)數(shù)量的三分之一進(jìn)行行權(quán)。
2、本方案中,模擬股票期權(quán)的授予以六年為一個(gè)周期,如果受益人在本方案的初始實(shí)施年度的以后各年度按本方案的規(guī)定,應(yīng)該被授予期權(quán)的,其被授予期權(quán)的年限相應(yīng)予以減少,授予模擬期權(quán)的總數(shù)亦相應(yīng)按比例減少,被授予期限出現(xiàn)單數(shù)的,第一次行權(quán)時(shí)間為出現(xiàn)單數(shù)年度的第一次公司模擬股票期權(quán)的行權(quán)年度,行權(quán)的模擬期股份額為:授予總數(shù)除以授予年度。尚未行權(quán)的模擬期權(quán)按后續(xù)年度的行權(quán)時(shí)間統(tǒng)一行權(quán)。
3、授予期權(quán)的第一個(gè)年度的利潤(rùn)分配,如果授予時(shí)間不足一年的,所分配利潤(rùn)按當(dāng)年被授予模擬期權(quán)的月度時(shí)間計(jì)算。
第十二條 模擬股票期權(quán)的授予時(shí)機(jī)
1、受益人受聘、升遷的時(shí)間作為模擬股票期權(quán)的授予時(shí)間。受聘到應(yīng)授予模擬期權(quán)崗位后,須經(jīng)過(guò)試用期考核后方能被授予模擬股票期權(quán),試用期延長(zhǎng)的,須經(jīng)延長(zhǎng)后通過(guò)考核方能被授予模擬期權(quán)。由公司較低崗位升職到應(yīng)授予模擬股票期權(quán)崗位的,也須在該崗位試用合格后方能被授予模擬股票期權(quán),如果原較低崗位按本方案的規(guī)定,也授予模擬股票期權(quán)的,按新崗位應(yīng)予授予的數(shù)量予以補(bǔ)足,補(bǔ)足數(shù)量為新崗位數(shù)量減去原崗位數(shù)量的差除以六,乘以本次期權(quán)方案實(shí)施的剩余年度。補(bǔ)足部分為實(shí)股和期股,比例按本方案中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,如果公司本次實(shí)施模擬期權(quán)的股份已經(jīng)在此之前用完,則不予補(bǔ)足??捎啥聲?huì)在下一個(gè)周期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整
2、受益人在被授予模擬股票期權(quán)
時(shí),享有選擇權(quán),可以拒絕接受,在下一年度如果依然符合模擬期權(quán)的授予條件的,可以要求公司重新授予,但授予時(shí)間應(yīng)減少一個(gè)年度,同時(shí)模擬期權(quán)的實(shí)股部分和期股部分相應(yīng)減少六分之一。在兩個(gè)年度內(nèi),如果享有資格的受益人拒絕接受模擬期權(quán)或者在拒絕后沒(méi)有再次申請(qǐng)公司授予模擬期權(quán)的,視同永遠(yuǎn)放棄被授予模擬股票期權(quán)的資格。
第五章 模擬股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及方式
第十三條 模擬股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格
行權(quán)價(jià)格按受益人被授予模擬股票期權(quán)年度公司的相應(yīng)比例的凈資產(chǎn)價(jià)格計(jì)算,在受益人按本方案進(jìn)行行權(quán)時(shí),行權(quán)價(jià)格保持不變。
第十四條 模擬期權(quán)的行權(quán)方式
1、本方案中,行權(quán)采用勻速行權(quán)的方式。受益人在被授予模擬股票期權(quán)后,享有該模擬期權(quán)的利潤(rùn)分配權(quán),在每?jī)赡暌淮蔚男袡?quán)期,受益人用所分得的利潤(rùn)進(jìn)行行權(quán),但受益人所分得的利潤(rùn)不直接分配給受益人,而是轉(zhuǎn)給提供模擬期權(quán)來(lái)源的原公司發(fā)起人股東,模擬期股轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)股,公司進(jìn)行相應(yīng)的工商登記變更。由于每?jī)赡暌淮蔚睦麧?rùn)分配期實(shí)際時(shí)間為相應(yīng)的下一年度,因而實(shí)際的行權(quán)操作時(shí)間每?jī)蓚€(gè)利潤(rùn)分配的下一年度。辦理工商變更登記的時(shí)間為該年度的四月至五月份,具體時(shí)間由董事會(huì)確定。在進(jìn)行工商登記變更前,模擬期權(quán)持有人不享有除利潤(rùn)分配權(quán)外的其他權(quán)利。
2、在第一次行權(quán)時(shí),受益人所持有的在被授予模擬股票期權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的實(shí)股的利潤(rùn)和期股利潤(rùn)一同計(jì)算,進(jìn)行工商變更登記的時(shí)間和因模擬期股第一次行權(quán)工商登記變更時(shí)間一致。以后的兩次行權(quán)利潤(rùn)分配參照本條執(zhí)行。
3、受益人的兩年的利潤(rùn)分配收益如果大于當(dāng)年的行權(quán)價(jià)款,大于的部分不以現(xiàn)金的方式向受益人變現(xiàn),而暫存于公司用于受益人的下一次行權(quán)價(jià)款,六年期滿后,受益人在行權(quán)后出現(xiàn)利潤(rùn)所得有剩余的,公司將以現(xiàn)金的形式支付給受益人
4、受益人按本方案的約定所取得的利潤(rùn)分配所得,如果不足以支付當(dāng)次受益人所應(yīng)交納的行權(quán)價(jià)款,受益人應(yīng)采用補(bǔ)交現(xiàn)金的方式來(lái)進(jìn)行行權(quán),否則視同完全放棄行權(quán),應(yīng)行權(quán)部分模擬期權(quán)股份無(wú)償轉(zhuǎn)歸原股東所有,由董事會(huì)作為模擬期權(quán)的股份來(lái)源部分進(jìn)行管理。但對(duì)本次行權(quán)的放棄并不影響其他尚未行權(quán)部分的期權(quán),對(duì)該部分期權(quán),期權(quán)持有人仍可以按本方案的規(guī)定進(jìn)行行權(quán)
5、受益人按本方案的約定進(jìn)行的利潤(rùn)分配所得,應(yīng)繳納的所得稅由受益人自行承擔(dān)。轉(zhuǎn)讓人所取得的股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入應(yīng)當(dāng)繳納所得稅的,亦由轉(zhuǎn)讓人自行承擔(dān)
6、本方案實(shí)施模擬股票期權(quán)的目的在于對(duì)公司高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì),但如果在開(kāi)始按本方案實(shí)施模擬股票期權(quán)的前兩個(gè)年度內(nèi)的任意年度,受益人按本方案所分得的利潤(rùn)可以對(duì)所配給的所有模擬期股進(jìn)行行權(quán)的,可以加速行權(quán)。兩個(gè)年度后的利潤(rùn)分配如果出現(xiàn)足以對(duì)尚未行權(quán)部分的模擬期股進(jìn)行行權(quán)的,不予加速行權(quán)。
7、公司應(yīng)保證按國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)行利潤(rùn)分配,除按會(huì)計(jì)法等相關(guān)法律的規(guī)定繳納各項(xiàng)稅金、提取法定基金、費(fèi)用后,不得另行多提基金、費(fèi)用。
第十五條 關(guān)于行權(quán)的特別規(guī)定
1、如果在實(shí)施模擬股票期權(quán)方案后,公司的母公司成功上市,受益人對(duì)持有的尚未行權(quán)部分的期股的行權(quán)有兩種選擇。一是按本方案第十四條的規(guī)定行權(quán)二是可以要求公司支付相應(yīng)期權(quán)折算為母公司市場(chǎng)價(jià)格與受益人被授予模擬期權(quán)股票時(shí)公司凈資產(chǎn)的百分之一百五十的行權(quán)價(jià)格的差額,以上市公司5月10日的市場(chǎng)價(jià)格確定。
2、受益人選擇權(quán)應(yīng)當(dāng)在被授予模擬期權(quán)時(shí)確定。出現(xiàn)本條第一款第二種行權(quán)方式時(shí),受益人的的期股實(shí)際為名義額度,受益人被授予的期股不發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)讓。
第六章 員工解約、辭職、離職時(shí)的模擬期權(quán)處理
第十六條 董事會(huì)認(rèn)定的有特殊貢獻(xiàn)者,在提前離職后可以繼續(xù)享有模擬股票期權(quán),但公司有足夠證據(jù)證明模擬股票期權(quán)的持有人在離職后、模擬期權(quán)尚未行權(quán)前,由于其行為給公司造成損失的,或雖未給公司造成損失,但加入與公司有競(jìng)爭(zhēng)性的公司的,公司有權(quán)中止直至取消其模擬期權(quán)
第十七條 未履行與公司簽定的聘用合同的約定而自動(dòng)離職的,終止尚未行權(quán)的模擬股票期權(quán)
第十八條 因公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之需要,公司提前與聘用人員解除合同的,對(duì)模擬期權(quán)持有人尚未行權(quán)部分終止行權(quán)
第十九條 聘用期滿,模擬期權(quán)尚未行權(quán)部分可以繼續(xù)行權(quán)
第二十條 因嚴(yán)重失職等非正常原因而終止聘用關(guān)系,對(duì)尚未行權(quán)部分終止行權(quán)
第二十一條 因違法犯罪被追究刑事責(zé)任的,對(duì)尚未行權(quán)部分終止行權(quán),對(duì)已行權(quán)部分及在授予模擬期權(quán)時(shí)認(rèn)購(gòu)的實(shí)股部分應(yīng)向原提供模擬期權(quán)的股東進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)痪驮J(rèn)購(gòu)部分返還對(duì)價(jià),授予的期權(quán)部分不予支付對(duì)價(jià)
第二十二條 因公司發(fā)生并購(gòu)及其他公司的實(shí)際控制權(quán)、資本結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化,原有提供模擬期權(quán)股份部分的股東應(yīng)當(dāng)保證對(duì)該部分股份不予轉(zhuǎn)讓?zhuān)WC持有人的穩(wěn)定性,或者能夠保證新的股東對(duì)公司模擬期權(quán)方案執(zhí)行的連續(xù)性
第七章 內(nèi)部交易平臺(tái)的建立及內(nèi)部交易規(guī)則
第二十三條 內(nèi)部交易平臺(tái)
1、在公司財(cái)務(wù)部門(mén)設(shè)立交易中心,受益人可以在該交易中心進(jìn)行模擬期權(quán)期股的交易,辦理交易過(guò)戶(hù)手續(xù),交易中心對(duì)交易過(guò)戶(hù)行為不收取任何費(fèi)用。因模擬股票期權(quán)轉(zhuǎn)讓收入所產(chǎn)生的納稅義務(wù),由轉(zhuǎn)讓人自行承擔(dān)。
2、對(duì)實(shí)股部分的轉(zhuǎn)讓以《公司法》及公司章程作為規(guī)范。
第二十四條 內(nèi)部交易規(guī)則
1、模擬期權(quán)的交易實(shí)行交易時(shí)間有限的原則,交易中心只在每個(gè)月的最后一個(gè)工作日開(kāi)放。其他時(shí)間不予開(kāi)放,不予辦理模擬股票期權(quán)交易的有關(guān)手續(xù)
2、模擬期權(quán)的交易實(shí)行交易數(shù)量有限的原則,鑒于實(shí)施模擬股票期權(quán)的目的在于建立長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制,因此,只允許模擬期權(quán)持有人在每?jī)蓚€(gè)年度中轉(zhuǎn)讓其被授予的期權(quán)總量的六分之一,其通過(guò)模擬期權(quán)的交易所獲得的期權(quán)不計(jì)算在內(nèi)。但每次交易量可以拆細(xì),進(jìn)行多次交易
3、模擬期權(quán)的交易實(shí)行受讓人限制原則,模擬股票期權(quán)的受讓人只能是按本方案的規(guī)定已經(jīng)被授予模擬股票期權(quán)的員工,不得向按本方案規(guī)定不能獲得公司模擬股票期權(quán)的員工轉(zhuǎn)讓
4、模擬股票期權(quán)的交易不論發(fā)生在任何時(shí)間,均視同受讓人享有轉(zhuǎn)讓人因模擬股票期權(quán)所享有的全部經(jīng)濟(jì)利益
5、轉(zhuǎn)讓的模擬股票期權(quán)的行權(quán)時(shí)間為其原期權(quán)持有人最近一次行權(quán)時(shí)間。原期權(quán)持有人在該次行權(quán)的期權(quán)為本次應(yīng)予行權(quán)量減去其轉(zhuǎn)讓部分的期權(quán)量
6、模擬期權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)讓人和受讓人平等協(xié)商確定
7、轉(zhuǎn)讓人如果在其轉(zhuǎn)讓的期權(quán)尚未到達(dá)行權(quán)期時(shí)從公司離職,如果按本方案的規(guī)定,在離職后將被終止期權(quán)行權(quán)的,其轉(zhuǎn)讓價(jià)款應(yīng)當(dāng)交給公司董事會(huì),由董事會(huì)將轉(zhuǎn)讓款轉(zhuǎn)交給提供模擬股票期權(quán)的原股東,如果轉(zhuǎn)讓價(jià)款低于被授予期權(quán)時(shí)的相應(yīng)凈資產(chǎn)的,轉(zhuǎn)讓人須按凈資產(chǎn)額予以補(bǔ)足。受讓人可以繼續(xù)持有這部分期權(quán),行權(quán)時(shí)間不變。
第八章 模擬股票期權(quán)的管理機(jī)構(gòu)
第二十五條 模擬股票期權(quán)的管理機(jī)構(gòu)
公司董事會(huì)在獲得股東會(huì)的授權(quán)后,設(shè)立薪酬委員會(huì)。薪酬委員會(huì)是模擬股票期權(quán)的日常管理機(jī)構(gòu),其管理工作包括向董事會(huì)報(bào)告模擬股票期權(quán)的執(zhí)行情況、與受益人簽訂授予模擬股票期權(quán)協(xié)議書(shū)、發(fā)出授予通知書(shū)、模擬股票期權(quán)調(diào)整通知書(shū)、模擬股票期權(quán)終止通知書(shū)、設(shè)立模擬股票期權(quán)的管理名冊(cè)、擬訂模擬期權(quán)的具體行權(quán)時(shí)間、對(duì)具體受益人的授予度等。
第九章 附則
第二十六條 本方案由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。在第一個(gè)運(yùn)行周期結(jié)束后,由股東會(huì)決定是否延續(xù)執(zhí)行或修訂。
第二十七條 本方案附個(gè)附件,作為本方案的組成部分。
第二十八條 本方案自____年____月____日起實(shí)施
第15篇 非上市公司股權(quán)激勵(lì)方案
非上市公司的股權(quán)激勵(lì)方案范本最新
甲方:
住址:
聯(lián)系方式:
乙方:
住址:
聯(lián)系方式:
_____公司制定、實(shí)施本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要目的是完善公司激勵(lì)機(jī)制,進(jìn)一步提高員工的積極性、創(chuàng)造性,促進(jìn)公司業(yè)績(jī)持續(xù)增長(zhǎng),在提升公司價(jià)值的同時(shí)為員工帶來(lái)增值利益,實(shí)現(xiàn)員工與公司共同發(fā)展,據(jù)此,雙方經(jīng)友好協(xié)商,根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定,就甲方轉(zhuǎn)讓股權(quán)、乙方為公司服務(wù)一定期限事宜達(dá)成以下協(xié)議,以資共同遵守:
一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓
出于對(duì)公司快速發(fā)展的需要,為激勵(lì)人才,甲方授予乙方在符合本協(xié)議約定的條件下以約定的價(jià)格認(rèn)購(gòu)甲方持有公司的_____%的股權(quán)。
二、激勵(lì)對(duì)象的資格
1、同時(shí)滿足以下人員:
(1)為_(kāi)____公司的正式員工。
(2)截至_____年___月___日,在_____公司連續(xù)司齡滿_____年。
(3)為公司_____等崗位高級(jí)管理人員和其他核心員工。
3、公司激勵(lì)對(duì)象的資格認(rèn)定權(quán)在公司股東會(huì),激勵(lì)對(duì)象名單須經(jīng)公司股東會(huì)審批,并經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)后生效。
三、標(biāo)的股權(quán)的種類(lèi)、來(lái)源、數(shù)量和分配
1、來(lái)源:股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予給激勵(lì)對(duì)象的標(biāo)的股權(quán)為_(kāi)____公司原股東出讓股權(quán)。
2、數(shù)量:_____公司向激勵(lì)對(duì)象授予公司實(shí)際資產(chǎn)總額_____%的股權(quán)。
3、分配:
(1)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體分配情況如下:
______________________________________________。
(2)_____公司因公司引入戰(zhàn)略投資者、增加注冊(cè)資本、派發(fā)現(xiàn)金紅利、資本公積金轉(zhuǎn)增股權(quán)或其他原因需要調(diào)整標(biāo)的股權(quán)數(shù)量、價(jià)格和分配的,公司股東會(huì)有權(quán)進(jìn)行調(diào)整。
四、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期
1、有效期:
本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期為_(kāi)____年,自第一次授權(quán)日起計(jì)算。有效期內(nèi)授予的股權(quán)期權(quán),均設(shè)置行權(quán)限制期和行權(quán)有效期。
行權(quán)限制期為_(kāi)____年。
行權(quán)有效期為_(kāi)____年。
2、授權(quán)日:
(1)本計(jì)劃有效期內(nèi)的_____年___月___日。
(2)_____公司將在_____年度、_____年度和_____年度分別按公司實(shí)際資產(chǎn)總額的_____%、_____%、_____%比例向符合授予條件的激勵(lì)對(duì)象授予標(biāo)的股權(quán)。
3、可行權(quán)日:
(1)各次授予的期權(quán)自其授權(quán)日_____年后,滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象方可行權(quán)。
(2)本次授予的股權(quán)期權(quán)的行權(quán)規(guī)定:
在符合規(guī)定的行權(quán)條件下,激勵(lì)對(duì)象自授權(quán)日起持有期權(quán)滿_____年(行權(quán)限制期)后,可在_____年(行權(quán)有效期)內(nèi)行權(quán)。在該次授予期權(quán)的_____年行權(quán)有效期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象應(yīng)采取勻速分批行權(quán)的原則來(lái)行權(quán)。行權(quán)有效期后,該次授予的期權(quán)的行使權(quán)利自動(dòng)失效,不可追溯行使。
4、禁售期:
(1)激勵(lì)對(duì)象在獲得所授股權(quán)之日起_____年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓該股權(quán)。
(2)禁售期滿,激勵(lì)對(duì)象所持股權(quán)可以在公司股東間相互轉(zhuǎn)讓?zhuān)部梢园凑毡居?jì)劃約定,由公司回購(gòu)。
五、股權(quán)的授予程序和行權(quán)條件程序
1、授予條件:
激勵(lì)對(duì)象獲授標(biāo)的股權(quán)必須同時(shí)滿足如下條件:
(1)業(yè)績(jī)考核條件:_____年度凈利潤(rùn)達(dá)到或超過(guò)_____萬(wàn)元。
(2)績(jī)效考核條件:根據(jù)《_____公司股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》,激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考核合格。
2、授予價(jià)格:
(1)公司授予激勵(lì)對(duì)象標(biāo)的股權(quán)的價(jià)格;公司實(shí)際資產(chǎn)×獲受股權(quán)占公司實(shí)際資產(chǎn)的比例。
(2)資金來(lái)源:公司授予激勵(lì)對(duì)象標(biāo)的股權(quán)所需資金的1/3由激勵(lì)對(duì)象自行籌集,其余由公司發(fā)展基金劃撥。
3、股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū):
公司在標(biāo)的股權(quán)授予前與激勵(lì)對(duì)象簽訂《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》,約定雙方的權(quán)利義務(wù),激勵(lì)對(duì)象未簽署《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》或已簽署《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》。但未按照付款期限支付受讓標(biāo)的股權(quán)款的,視為該激勵(lì)對(duì)象放棄參與本次授予。
4、授予股權(quán)期權(quán)的程序:
(1)公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》,約定雙方的權(quán)利義務(wù)。
(2)公司于授權(quán)日向激勵(lì)對(duì)象送達(dá)《股權(quán)期權(quán)授予通知書(shū)》一式_____份。
(3)激勵(lì)對(duì)象在三個(gè)工作日內(nèi)簽署《股權(quán)期權(quán)授予通知書(shū)》,并將一份送回公司。
(4)公司根據(jù)激勵(lì)對(duì)象簽署情況制作股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理名冊(cè),記載激勵(lì)對(duì)象姓名、獲授股權(quán)期權(quán)的金額、授權(quán)日期、股權(quán)期權(quán)授予協(xié)議書(shū)編號(hào)等內(nèi)容。
5、行權(quán)條件:
激勵(lì)對(duì)象對(duì)已獲授權(quán)的股權(quán)期權(quán)將分_____期行權(quán),行權(quán)時(shí)必須滿足以下條件:
激勵(lì)對(duì)象《_____公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》考核合格。
六、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更和終止
1、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更:
(1)激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更,仍在公司任職,其已經(jīng)所獲授的股權(quán)期權(quán)不作變更。
(2)激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更,仍在公司任職,變更后職務(wù)在本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象范圍內(nèi),按變更后職務(wù)規(guī)定獲授股權(quán)期權(quán)。
(3)激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更,但仍在公司任職,但變更后職務(wù)不在本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象范圍內(nèi),變更后不在享有獲授股權(quán)期權(quán)的權(quán)利。
2、激勵(lì)對(duì)象離職:
指因各種原因?qū)е录?lì)對(duì)象不在公司任職的情況
(1)激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同到期,公司不再與之續(xù)約的,其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效,已授予但尚未行權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予,予以作廢。
(2)有下列情形之一的,其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效,但需將該股權(quán)以_____價(jià)格轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東或公司根據(jù)新的激勵(lì)計(jì)劃新增的激勵(lì)對(duì)象,或由公司以_____價(jià)格回購(gòu),已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再行權(quán)和授予,予以作廢。
a、激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同到期,本人不愿與公司續(xù)約的。
b、激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期,激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人績(jī)效等原因被辭退的。
c、激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期向公司提出辭職并經(jīng)公司同意的。
(3)激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期,因公司經(jīng)營(yíng)性原因等原因被辭退的,其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效,并可保留,但未經(jīng)公司股東會(huì)一致同意,該股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓給公司股東以外的他方,已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)期權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予,予以作廢。
(4)激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期,未經(jīng)公司同意,擅自離職的,其已行權(quán)的股權(quán)無(wú)效,該激勵(lì)對(duì)象需無(wú)條件將已獲得的股權(quán)以1/3購(gòu)買(mǎi)價(jià)格回售給公司其他股東,或由公司按該價(jià)格回購(gòu),已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再解鎖和授予,予以作廢。
3、激勵(lì)對(duì)象喪失勞動(dòng)能力:
(1)激勵(lì)對(duì)象因公(工)喪失勞動(dòng)能力的:其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效;尚未授予的股權(quán)不再授予,予以作廢。
(2)激勵(lì)對(duì)象非因公(工)喪失勞動(dòng)能力的:其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效,已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)由公司董事會(huì)酌情處置;尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予,予以作廢。
4、激勵(lì)對(duì)象退休:
激勵(lì)對(duì)象退休的,其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的標(biāo)的股權(quán)繼續(xù)有效,尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予,予以作廢。
5、激勵(lì)對(duì)象死亡:
激勵(lì)對(duì)象死亡的,其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效,尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予,予以作廢。
6、特別條款:
在任何情況下,激勵(lì)對(duì)象發(fā)生觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)的,公司董事會(huì)有權(quán)立即終止其所獲授但尚未行權(quán)的股權(quán),符合本計(jì)劃規(guī)定情形的,按相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行。
七、附則
1、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃由公司股東會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
2、公司股東會(huì)根據(jù)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定對(duì)股權(quán)的數(shù)量和價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。
3、本股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃一旦生效,激勵(lì)對(duì)象同意享有本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃下的權(quán)利,即可認(rèn)為其同意接受本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的約束并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。
八、協(xié)議的生效
1、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效。
2、未盡事宜雙方由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議,補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力,本協(xié)議一式_____份,雙方各持_____份,均具有同等法律效力。
甲方(簽名或蓋章)
_____年____月____日
乙方(簽名或蓋章)
_____年____月____日
第16篇 非上市公司模擬期權(quán)激勵(lì)范本通用
第一章 總則
第一條 實(shí)施模擬期權(quán)的目的
公司引進(jìn)模擬股票期權(quán)制度,在于重塑高級(jí)管理人員及技術(shù)人員的長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制,矯正平均化的分配制度,吸引優(yōu)秀人才,克服公司發(fā)展中的短期行為,促使公司高級(jí)管理人員和技術(shù)人員與公司資產(chǎn)的有機(jī)結(jié)合,提高資源的使用效能,進(jìn)而提高公司的整體素質(zhì),強(qiáng)化公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和凝聚力,確保公司發(fā)展的持續(xù)性,推動(dòng)公司業(yè)績(jī)的上升。
第二條 實(shí)施模擬期權(quán)的原則
1、受益人(模擬期權(quán)的持有人)不能無(wú)償獲得模擬期權(quán),本方案中受益人所獲得的模擬期權(quán)以認(rèn)購(gòu)規(guī)定的實(shí)有股份為前提
2、模擬期權(quán)的股份來(lái)源為公司發(fā)起人提供的存量,即公司不以任何方式增加公司的注冊(cè)資本,更不以這種方式作為模擬股票期權(quán)的來(lái)源,公司的發(fā)起人股東保證在任何條件下可能發(fā)生股東變化時(shí),保證提供的作為現(xiàn)在和未來(lái)行權(quán)的模擬期權(quán)部分股份的穩(wěn)定性,不得向任何自然人或法人、其他組織轉(zhuǎn)讓
3、本次方案中,公司模擬期權(quán)制度的安排既著眼于解決歷史遺留問(wèn)題又著眼于公司的未來(lái),以保證進(jìn)一步吸引高級(jí)人才
4、本實(shí)施方案以激勵(lì)高管、高級(jí)技術(shù)人員為核心,突出人力資本的價(jià)值,對(duì)一般可替換人員一般不予授予。
第三條 模擬股票期權(quán)的有關(guān)定義
1、模擬股票期權(quán):本方案中,模擬股票期權(quán)是具有獨(dú)立特色的激勵(lì)模式,是指公司原發(fā)起人股東將其持有的股份中的一定比例的股份,集合起來(lái),并授權(quán)董事會(huì)管理,作為模擬股票期權(quán)的來(lái)源,按本方案中的規(guī)定,由受益人購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)額的股份,另外根據(jù)其購(gòu)買(mǎi)股份的一定倍數(shù),獲得相應(yīng)的利潤(rùn)分配權(quán),在一定年度內(nèi)用所分得的利潤(rùn)將配給的模擬期權(quán)股份延期行權(quán)為實(shí)股的過(guò)程。
2、模擬股票期權(quán)的持有人:滿足本方案的模擬期權(quán)授予條件,并經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)獲得模擬期權(quán)的人,即模擬期權(quán)的受益人。
3、行權(quán):是指模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模擬期權(quán)股份按本方案的有關(guān)規(guī)定,變更為公司股份的真正持有人(即股東)的行為,行權(quán)將直接導(dǎo)致其權(quán)利的變更,即由享有利潤(rùn)分配權(quán)變更為享有 公司法 規(guī)定的股東的所有權(quán)利。
4、行權(quán)期:是指本方案規(guī)定,模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模擬期權(quán)變更為實(shí)質(zhì)意義上的股份的時(shí)間。
第二章 模擬股票期權(quán)的股份來(lái)源及相關(guān)權(quán)利安排
第四條 模擬股票期權(quán)的股份來(lái)源
模擬股票期權(quán)的來(lái)源為公司發(fā)起人股東提供,提供比例分別為 ,占 公司注冊(cè)資本 的比例為:
第五條 在模擬期權(quán)持有人持有模擬期權(quán),模擬期權(quán)股份尚未按本方案的約定轉(zhuǎn)化為持有人的實(shí)有股份時(shí),除利潤(rùn)分配權(quán)外的其他權(quán)利仍為發(fā)起人股東所享有
第六條 對(duì)受益人授予模擬期權(quán)的行為及權(quán)利由公司股東會(huì)享有,董事會(huì)根據(jù)股東會(huì)授權(quán)執(zhí)行
第三章 模擬期權(quán)受益人的范圍
第七條 本方案模擬期權(quán)受益人范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)為按公司的關(guān)鍵崗位確定,實(shí)行按崗定人,以避免模擬期權(quán)授予行為的隨意性。對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)但不符合本方案規(guī)定的受益人范圍的,經(jīng)董事會(huì)提請(qǐng)股東會(huì)通過(guò),可以授予模擬股票期權(quán)
第八條 對(duì)本方案執(zhí)行過(guò)程中因公司機(jī)構(gòu)調(diào)整所發(fā)生的崗位變化,增加崗位,影響模擬期權(quán)受益人范圍的,由公司股東會(huì)予以確定,董事會(huì)執(zhí)行,對(duì)裁減崗位中原有已經(jīng)授予模擬期權(quán)的人員不得取消、變更、終止
第九條 本方案確定的受益人范圍為:
1、
2、
3、
第四章 模擬股票期權(quán)的授予數(shù)量、期限及時(shí)機(jī)
第十條 模擬期權(quán)的授予數(shù)量
1、本方案模擬期權(quán)的擬授予數(shù)量總量為:____ ,即公司注冊(cè)資本的 %,其中, 作為初次授予時(shí)的實(shí)股備用量, 作為向受益人配給期股的數(shù)量
2、每個(gè)受益人的授予數(shù)量,實(shí)股為不多于 ,模擬的期股按實(shí)股的二倍配給,具體數(shù)量由公司董事會(huì)予以確定,但應(yīng)保證同一級(jí)別崗位人員授予數(shù)量的均衡
3、受益人購(gòu)買(mǎi)實(shí)股的價(jià)格按所占模擬股票期權(quán)授予年度的上一年度的凈資產(chǎn)的二倍予以認(rèn)購(gòu)。受益人認(rèn)購(gòu)實(shí)股部分的價(jià)款歸原提供模擬股票期權(quán)的股東所有,視同股份轉(zhuǎn)讓款。受益人繳納價(jià)款的時(shí)間為與公司簽訂授予模擬股票期權(quán)協(xié)議后的三日內(nèi)。受益人不能放棄實(shí)股部分的股份認(rèn)購(gòu),否則,放棄實(shí)股認(rèn)購(gòu)權(quán)的視同同時(shí)放棄被授予模擬股票期權(quán)的權(quán)利
第十一條 模擬股票期權(quán)的授予期限
1、本模擬股票期權(quán)的授予期限為六年,受益人每?jī)赡暌詡€(gè)人被授予模擬期權(quán)數(shù)量的三分之一進(jìn)行行權(quán)。
2、本方案中,模擬股票期權(quán)的授予以六年為一個(gè)周期,如果受益人在本方案的初始實(shí)施年度的以后各年度按本方案的規(guī)定,應(yīng)該被授予期權(quán)的,其被授予期權(quán)的年限相應(yīng)予以減少,授予模擬期權(quán)的總數(shù)亦相應(yīng)按比例減少,被授予期限出現(xiàn)單數(shù)的,第一次行權(quán)時(shí)間為出現(xiàn)單數(shù)年度的第一次公司模擬股票期權(quán)的行權(quán)年度,行權(quán)的模擬期股份額為:授予總數(shù)除以授予年度。尚未行權(quán)的模擬期權(quán)按后續(xù)年度的行權(quán)時(shí)間統(tǒng)一行權(quán)。
3、授予期權(quán)的第一個(gè)年度的利潤(rùn)分配,如果授予時(shí)間不足一年的,所分配利潤(rùn)按當(dāng)年被授予模擬期權(quán)的月度時(shí)間計(jì)算。
第十二條 模擬股票期權(quán)的授予時(shí)機(jī)
1、受益人受聘、升遷的時(shí)間作為模擬股票期權(quán)的授予時(shí)間。受聘到應(yīng)授予模擬期權(quán)崗位后,須經(jīng)過(guò) 試用期 考核后方能被授予模擬股票期權(quán),試用期延長(zhǎng)的,須經(jīng)延長(zhǎng)后通過(guò)考核方能被授予模擬期權(quán)。由公司較低崗位升職到應(yīng)授予模擬股票期權(quán)崗位的,也須在該崗位試用合格后方能被授予模擬股票期權(quán),如果原較低崗位按本方案的規(guī)定,也授予模擬股票期權(quán)的,按新崗位應(yīng)予授予的數(shù)量予以補(bǔ)足,補(bǔ)足數(shù)量為新崗位數(shù)量減去原崗位數(shù)量的差除以六,乘以本次期權(quán)方案實(shí)施的剩余年度。補(bǔ)足部分為實(shí)股和期股,比例按本方案中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,如果公司本次實(shí)施模擬期權(quán)的股份已經(jīng)在此之前用完,則不予補(bǔ)足??捎啥聲?huì)在下一個(gè)周期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整
2、受益人在被授予模擬股票期權(quán)
時(shí),享有選擇權(quán),可以拒絕接受,在下一年度如果依然符合模擬期權(quán)的授予條件的,可以要求公司重新授予,但授予時(shí)間應(yīng)減少一個(gè)年度,同時(shí)模擬期權(quán)的實(shí)股部分和期股部分相應(yīng)減少六分之一。在兩個(gè)年度內(nèi),如果享有資格的受益人拒絕接受模擬期權(quán)或者在拒絕后沒(méi)有再次申請(qǐng)公司授予模擬期權(quán)的,視同永遠(yuǎn)放棄被授予模擬股票期權(quán)的資格。
第五章 模擬股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及方式
第十三條 模擬股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格
行權(quán)價(jià)格按受益人被授予模擬股票期權(quán)年度公司的相應(yīng)比例的凈資產(chǎn)價(jià)格計(jì)算,在受益人按本方案進(jìn)行行權(quán)時(shí),行權(quán)價(jià)格保持不變。
第十四條 模擬期權(quán)的行權(quán)方式
1、本方案中,行權(quán)采用勻速行權(quán)的方式。受益人在被授予模擬股票期權(quán)后,享有該模擬期權(quán)的利潤(rùn)分配權(quán),在每?jī)赡暌淮蔚男袡?quán)期,受益人用所分得的利潤(rùn)進(jìn)行行權(quán),但受益人所分得的利潤(rùn)不直接分配給受益人,而是轉(zhuǎn)給提供模擬期權(quán)來(lái)源的原公司發(fā)起人股東,模擬期股轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)股,公司進(jìn)行相應(yīng)的工商登記變更。由于每?jī)赡暌淮蔚睦麧?rùn)分配期實(shí)際時(shí)間為相應(yīng)的下一年度,因而實(shí)際的行權(quán)操作時(shí)間每?jī)蓚€(gè)利潤(rùn)分配的下一年度。辦理工商變更登記的時(shí)間為該年度的四月至五月份,具體時(shí)間由董事會(huì)確定。在進(jìn)行工商登記變更前,模擬期權(quán)持有人不享有除利潤(rùn)分配權(quán)外的其他權(quán)利。
2、在第一次行權(quán)時(shí),受益人所持有的在被授予模擬股票期權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的實(shí)股的利潤(rùn)和期股利潤(rùn)一同計(jì)算,進(jìn)行工商變更登記的時(shí)間和因模擬期股第一次行權(quán)工商登記變更時(shí)間一致。以后的兩次行權(quán)利潤(rùn)分配參照本條執(zhí)行。
3、受益人的兩年的利潤(rùn)分配收益如果大于當(dāng)年的行權(quán)價(jià)款,大于的部分不以現(xiàn)金的方式向受益人變現(xiàn),而暫存于公司用于受益人的下一次行權(quán)價(jià)款,六年期滿后,受益人在行權(quán)后出現(xiàn)利潤(rùn)所得有剩余的,公司將以現(xiàn)金的形式支付給受益人
4、受益人按本方案的約定所取得的利潤(rùn)分配所得,如果不足以支付當(dāng)次受益人所應(yīng)交納的行權(quán)價(jià)款,受益人應(yīng)采用補(bǔ)交現(xiàn)金的方式來(lái)進(jìn)行行權(quán),否則視同完全放棄行權(quán),應(yīng)行權(quán)部分模擬期權(quán)股份無(wú)償轉(zhuǎn)歸原股東所有,由董事會(huì)作為模擬期權(quán)的股份來(lái)源部分進(jìn)行管理。但對(duì)本次行權(quán)的放棄并不影響其他尚未行權(quán)部分的期權(quán),對(duì)該部分期權(quán),期權(quán)持有人仍可以按本方案的規(guī)定進(jìn)行行權(quán)
5、受益人按本方案的約定進(jìn)行的利潤(rùn)分配所得,應(yīng)繳納的所得稅由受益人自行承擔(dān)。轉(zhuǎn)讓人所取得的 股權(quán)轉(zhuǎn)讓 收入應(yīng)當(dāng)繳納所得稅的,亦由轉(zhuǎn)讓人自行承擔(dān)
6、本方案實(shí)施模擬股票期權(quán)的目的在于對(duì)公司高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì),但如果在開(kāi)始按本方案實(shí)施模擬股票期權(quán)的前兩個(gè)年度內(nèi)的任意年度,受益人按本方案所分得的利潤(rùn)可以對(duì)所配給的所有模擬期股進(jìn)行行權(quán)的,可以加速行權(quán)。兩個(gè)年度后的利潤(rùn)分配如果出現(xiàn)足以對(duì)尚未行權(quán)部分的模擬期股進(jìn)行行權(quán)的,不予加速行權(quán)。
7、公司應(yīng)保證按國(guó)家相關(guān)法律 法規(guī) 的要求進(jìn)行利潤(rùn)分配,除按會(huì)計(jì)法等相關(guān)法律的規(guī)定繳納各項(xiàng)稅金、提取法定基金、費(fèi)用后,不得另行多提基金、費(fèi)用。
第十五條 關(guān)于行權(quán)的特別規(guī)定
1、如果在實(shí)施模擬股票期權(quán)方案后,公司的母公司成功上市,受益人對(duì)持有的尚未行權(quán)部分的期股的行權(quán)有兩種選擇。一是按本方案第十四條的規(guī)定行權(quán)二是可以要求公司支付相應(yīng)期權(quán)折算為母公司市場(chǎng)價(jià)格與受益人被授予模擬期權(quán)股票時(shí)公司凈資產(chǎn)的百分之一百五十的行權(quán)價(jià)格的差額,以 上市公司 5月10日的市場(chǎng)價(jià)格確定。
2、受益人選擇權(quán)應(yīng)當(dāng)在被授予模擬期權(quán)時(shí)確定。出現(xiàn)本條第一款第二種行權(quán)方式時(shí),受益人的的期股實(shí)際為名義額度,受益人被授予的期股不發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)讓。
第六章 員工解約、 辭職 、離職時(shí)的模擬期權(quán)處理
第十六條 董事會(huì)認(rèn)定的有特殊貢獻(xiàn)者,在提前離職后可以繼續(xù)享有模擬股票期權(quán),但公司有足夠 證據(jù) 證明模擬股票期權(quán)的持有人在離職后、模擬期權(quán)尚未行權(quán)前,由于其行為給公司造成損失的,或雖未給公司造成損失,但加入與公司有競(jìng)爭(zhēng)性的公司的,公司有權(quán)中止直至取消其模擬期權(quán)
第十七條 未履行與公司簽定的 聘用合同 的約定而自動(dòng)離職的,終止尚未行權(quán)的模擬股票期權(quán)
第十八條 因公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之需要,公司提前與聘用人員 解除合同 的,對(duì)模擬期權(quán)持有人尚未行權(quán)部分終止行權(quán)
第十九條 聘用期滿,模擬期權(quán)尚未行權(quán)部分可以繼續(xù)行權(quán)
第二十條 因嚴(yán)重失職等非正常原因而終止聘用關(guān)系,對(duì)尚未行權(quán)部分終止行權(quán)
第二十一條 因違法犯罪被追究刑事責(zé)任的,對(duì)尚未行權(quán)部分終止行權(quán),對(duì)已行權(quán)部分及在授予模擬期權(quán)時(shí)認(rèn)購(gòu)的實(shí)股部分應(yīng)向原提供模擬期權(quán)的股東進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)痪驮J(rèn)購(gòu)部分返還對(duì)價(jià),授予的期權(quán)部分不予支付對(duì)價(jià)
第二十二條 因公司發(fā)生并購(gòu)及其他公司的實(shí)際控制權(quán)、資本結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化,原有提供模擬期權(quán)股份部分的股東應(yīng)當(dāng)保證對(duì)該部分股份不予轉(zhuǎn)讓?zhuān)WC持有人的穩(wěn)定性,或者能夠保證新的股東對(duì)公司模擬期權(quán)方案執(zhí)行的連續(xù)性
第七章 內(nèi)部交易平臺(tái)的建立及內(nèi)部交易規(guī)則
第二十三條 內(nèi)部交易平臺(tái)
1、在公司財(cái)務(wù)部門(mén)設(shè)立交易中心,受益人可以在該交易中心進(jìn)行模擬期權(quán)期股的交易,辦理交易過(guò)戶(hù)手續(xù),交易中心對(duì)交易過(guò)戶(hù)行為不收取任何費(fèi)用。因模擬股票期權(quán)轉(zhuǎn)讓收入所產(chǎn)生的納稅義務(wù),由轉(zhuǎn)讓人自行承擔(dān)。
2、對(duì)實(shí)股部分的轉(zhuǎn)讓以《公司法》及 公司章程 作為規(guī)范。
第二十四條 內(nèi)部交易規(guī)則
1、模擬期權(quán)的交易實(shí)行交易時(shí)間有限的原則,交易中心只在每個(gè)月的最后一個(gè)工作日開(kāi)放。其他時(shí)間不予開(kāi)放,不予辦理模擬股票期權(quán)交易的有關(guān)手續(xù)
2、模擬期權(quán)的交易實(shí)行交易數(shù)量有限的原則,鑒于實(shí)施模擬股票期權(quán)的目的在于建立長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制,因此,只允許模擬期權(quán)持有人在每?jī)蓚€(gè)年度中轉(zhuǎn)讓其被授予的期權(quán)總量的六分之一,其通過(guò)模擬期權(quán)的交易所獲得的期權(quán)不計(jì)算在內(nèi)。但每次交易量可以拆細(xì),進(jìn)行多次交易
3、模擬期權(quán)的交易實(shí)行受讓人限制原則,模擬股票期權(quán)的受讓人只能是按本方案的規(guī)定已經(jīng)被授予模擬股票期權(quán)的員工,不得向按本方案規(guī)定不能獲得公司模擬股票期權(quán)的員工轉(zhuǎn)讓
4、模擬股票期權(quán)的交易不論發(fā)生在任何時(shí)間,均視同受讓人享有轉(zhuǎn)讓人因模擬股票期權(quán)所享有的全部經(jīng)濟(jì)利益
5、轉(zhuǎn)讓的模擬股票期權(quán)的行權(quán)時(shí)間為其原期權(quán)持有人最近一次行權(quán)時(shí)間。原期權(quán)持有人在該次行權(quán)的期權(quán)為本次應(yīng)予行權(quán)量減去其轉(zhuǎn)讓部分的期權(quán)量
6、模擬期權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)讓人和受讓人平等協(xié)商確定
7、轉(zhuǎn)讓人如果在其轉(zhuǎn)讓的期權(quán)尚未到達(dá)行權(quán)期時(shí)從公司離職,如果按本方案的規(guī)定,在離職后將被終止期權(quán)行權(quán)的,其轉(zhuǎn)讓價(jià)款應(yīng)當(dāng)交給公司董事會(huì),由董事會(huì)將轉(zhuǎn)讓款轉(zhuǎn)交給提供模擬股票期權(quán)的原股東,如果轉(zhuǎn)讓價(jià)款低于被授予期權(quán)時(shí)的相應(yīng)凈資產(chǎn)的,轉(zhuǎn)讓人須按凈資產(chǎn)額予以補(bǔ)足。受讓人可以繼續(xù)持有這部分期權(quán),行權(quán)時(shí)間不變。
第八章 模擬股票期權(quán)的管理機(jī)構(gòu)
第二十五條 模擬股票期權(quán)的管理機(jī)構(gòu)
公司董事會(huì)在獲得股東會(huì)的授權(quán)后,設(shè)立薪酬委員會(huì)。薪酬委員會(huì)是模擬股票期權(quán)的日常管理機(jī)構(gòu),其管理工作包括向董事會(huì)報(bào)告模擬股票期權(quán)的執(zhí)行情況、與受益人簽訂授予模擬股票期權(quán)協(xié)議書(shū)、發(fā)出授予通知書(shū)、模擬股票期權(quán)調(diào)整通知書(shū)、模擬股票期權(quán)終止通知書(shū)、設(shè)立模擬股票期權(quán)的管理名冊(cè)、擬訂模擬期權(quán)的具體行權(quán)時(shí)間、對(duì)具體受益人的授予度等。
第九章 附則
第二十六條 本方案由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。在第一個(gè)運(yùn)行周期結(jié)束后,由股東會(huì)決定是否延續(xù)執(zhí)行或修訂。
第二十七條 本方案附個(gè)附件,作為本方案的組成部分。
第二十八條 本方案自____年____月____日起實(shí)施