合規(guī)主管崗位職責(zé)11篇

第1篇 風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)主管崗位職責(zé)職位要求

職責(zé)描述：

崗位職責(zé)：

1.負(fù)責(zé)公司合規(guī)工作體系、制度的建設(shè)實(shí)施；

2.負(fù)責(zé)公司招投標(biāo)、合同協(xié)議的各項(xiàng)審核，防范、把控合同法律風(fēng)險(xiǎn)；

3.負(fù)責(zé)公司重大決策法律審核論證，對(duì)公司新業(yè)務(wù)、重大項(xiàng)目可能涉及的法律、政策風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，出具法律審核意見，供領(lǐng)導(dǎo)決策參考；

4.參與重要項(xiàng)目談判，跟進(jìn)重要項(xiàng)目進(jìn)程，提示、防控項(xiàng)目中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)；

5.根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，建立完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，為公司健康發(fā)展提供保障。

職位要求：

1.年齡：45周歲及以下；

2.專業(yè)：司法相關(guān)專業(yè)畢業(yè)；

3.學(xué)歷：碩士及以上學(xué)歷；

4.工作經(jīng)歷：有一定的股權(quán)、債權(quán)項(xiàng)目合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)；

5.優(yōu)先條件：有法律職業(yè)資格證書者優(yōu)先。

崗位要求：

學(xué)歷要求：不限

語言要求：不限

年齡要求：不限

工作年限：不限

第2篇 合規(guī)主管崗位職責(zé)工作內(nèi)容

合規(guī)主管職位要求

1.具備金融、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、法律類專業(yè)。

2.具有一定的統(tǒng)籌、分析、歸納能力。

3.了解項(xiàng)目評(píng)級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)五級(jí)分類的特殊要求。

4.熟悉商業(yè)銀行五級(jí)分類、企業(yè)評(píng)級(jí)、項(xiàng)目評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。

合規(guī)主管崗位職責(zé)/工作內(nèi)容

1.建立健全規(guī)范的內(nèi)部、外部合規(guī)體系。

2.每月向主管部門上報(bào)要求的合規(guī)報(bào)告。

3.分析和評(píng)判租賃交易項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn),提出法律意見。

4.根據(jù)法律法規(guī)設(shè)計(jì)租賃項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)。

5.與客戶就交易合同條款進(jìn)行法務(wù)談判。

6.協(xié)助項(xiàng)目外部律師擬定租賃交易合同文本。

7.制作或協(xié)助合作律師事務(wù)所制作標(biāo)準(zhǔn)化合同文本,并定期維護(hù)和更新。

第3篇 合規(guī)主管崗位職責(zé)

合規(guī)主管 美舒醫(yī)療器械貿(mào)易(上海)有限公司 美舒醫(yī)療器械貿(mào)易(上海)有限公司,美舒 職責(zé)描述:

1. on-market updating for regulations, provide the regulatory guidance to the team internally.

2. establish post market surveillance program in qa&ra as the key coordinator

3. provide the information of related law or regulation and advice to company when needed.

4. additional duties to be assigned.

任職要求:

qualifications:

1.bachelor degree or above;

2.familiar with us fda eu or other authory agency regulation

3.preferable have a knowledge of iso 13485

4.familiar with register process, and have successfully registered.

5.initiative working attitude, be able to work under pressure.

6.good oral and writing communication skills.

第4篇 合規(guī)管理主管崗位職責(zé)

資產(chǎn)管理中心-合規(guī)主管 中信期貨 中信期貨有限公司,中信期貨,中信 職責(zé)描述:

1、 制定及審核資管業(yè)務(wù)合規(guī)相關(guān)的規(guī)章制度;

2、 梳理資管業(yè)務(wù)開展過程中的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);

3、 資管業(yè)務(wù)合規(guī)審查及合規(guī)性指導(dǎo)、合規(guī)性論證;

4、 建立、執(zhí)行內(nèi)部定期檢查機(jī)制,梳理、完善流程并監(jiān)控執(zhí)行情況;

5、 統(tǒng)籌內(nèi)外部稽核、檢查工作,對(duì)接內(nèi)外部監(jiān)管、稽核機(jī)構(gòu)等;

6、 定期組織資管法律合規(guī)培訓(xùn)。

任職要求:

1、重點(diǎn)大學(xué)法律等相關(guān)專業(yè)碩士學(xué)歷;

2、5年及以上期貨、信托、銀行、證券、基金等領(lǐng)域法律與合規(guī)事物處理經(jīng)驗(yàn);

3、有合同處理、合規(guī)論證、合規(guī)檢查、合規(guī)培訓(xùn)的經(jīng)驗(yàn);

4、具有較強(qiáng)的書面表達(dá)能力,責(zé)任心強(qiáng),學(xué)習(xí)能力強(qiáng);

5、具有團(tuán)隊(duì)合作意識(shí);

6、通過國(guó)家司法考試;

7、具備期貨、基金從業(yè)資格優(yōu)先。

第5篇 合規(guī)部主管崗位職責(zé)

合規(guī)部主管(研發(fā)qa主管) 湘北威爾曼制藥股份有限公司 湘北威爾曼制藥股份有限公司,威爾曼制藥,威爾曼 職責(zé)描述:崗位職責(zé):

1)負(fù)責(zé)追蹤、學(xué)習(xí)國(guó)家藥品開發(fā)的相關(guān)的政策、法規(guī)和管理制度,獲得各類藥品管理及相關(guān)法律、法規(guī)和技術(shù)要求并作歸檔管理、培訓(xùn)管理;確保研發(fā)質(zhì)量體系符合法規(guī)要求;

2)對(duì)研發(fā)質(zhì)量管理體系進(jìn)行內(nèi)審,持續(xù)改進(jìn)研發(fā)質(zhì)量管理體系,確保數(shù)據(jù)管理、文件管理、記錄管理、設(shè)備管理、偏差、變更、技術(shù)轉(zhuǎn)移等符合質(zhì)量管理體系要求;

3)負(fù)責(zé)研發(fā)質(zhì)量管理文件的起草、修訂、審核,指導(dǎo)研發(fā)各部起草、修訂相關(guān)sop;

4)檢查藥物研發(fā)過程中各項(xiàng)記錄是否及時(shí)、規(guī)范、準(zhǔn)確;

5)監(jiān)督各類儀器和器具的檢定、校驗(yàn)、確認(rèn);參加儀器調(diào)研并確保合規(guī)性;

6)審核研發(fā)項(xiàng)目關(guān)鍵進(jìn)展節(jié)點(diǎn)的報(bào)告,做好研發(fā)項(xiàng)目技術(shù)報(bào)告的歸檔管理;

7)負(fù)責(zé)內(nèi)部員工質(zhì)量管理體系的培訓(xùn)工作;

8)協(xié)調(diào)合成、制劑,分析部三大部門協(xié)助解決項(xiàng)目推進(jìn)中遇到的問題

9)對(duì)藥品研發(fā)相關(guān)的所有資料和文件保密負(fù)責(zé);

10)完成領(lǐng)導(dǎo)分配的其他工作。

要求:

1.參與過化學(xué)藥品申報(bào)現(xiàn)場(chǎng)核查的資料準(zhǔn)備工作

2.藥學(xué)本科,兩年以上藥物分析/合成工作經(jīng)驗(yàn),兩年以上qa工作經(jīng)驗(yàn),有研究所或cro的qa工作經(jīng)驗(yàn)更佳

3.熟悉研發(fā)常用儀器,熟練操作hplc、gc,能夠獨(dú)立撰寫原始記錄,熟練分析hplc、gc圖譜

4.性格平和,有耐心,溝通能力良好

5.能夠熟練使用office軟件

任職要求:

第6篇 合規(guī)法律主管崗位職責(zé)

法律合規(guī)主管 1、協(xié)助建立健全公司合規(guī)管理體系,包括識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)控等;

2、參與合規(guī)審查,檢查集團(tuán)各項(xiàng)規(guī)章制度、程序和業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況,提出風(fēng)險(xiǎn)分析意見和改善建議;

3、支持集團(tuán)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)專項(xiàng)檢視與評(píng)審,分析合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),完善合規(guī)審核流程;

4、組織集團(tuán)對(duì)員工職務(wù)合規(guī)行為的調(diào)查與評(píng)估,建立相應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度;

5、做好重要商業(yè)合作伙伴的合規(guī)管理;

6、提供合規(guī)專項(xiàng)培訓(xùn),營(yíng)造合規(guī)文化;

7、參與處理公司與合規(guī)相關(guān)的重大突發(fā)事件和重大訴訟、仲裁事務(wù),出具事件調(diào)查報(bào)告;

8、制定并持續(xù)合同管理制度及合同范本體系,審核集團(tuán)總部各類合同、協(xié)議;

9、負(fù)責(zé)集團(tuán)總部?jī)?nèi)部法律事務(wù),《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》、《保密協(xié)議》的擬定、簽訂及解決等事宜;

10、建立、維護(hù)、管理公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán),包括商標(biāo)、專利、軟件著作權(quán)等相關(guān)事宜;

11、處理與合規(guī)相關(guān)的其他事務(wù),完成上級(jí)交辦的其它工作任務(wù)。

1、協(xié)助建立健全公司合規(guī)管理體系,包括識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)控等;

2、參與合規(guī)審查,檢查集團(tuán)各項(xiàng)規(guī)章制度、程序和業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況,提出風(fēng)險(xiǎn)分析意見和改善建議;

3、支持集團(tuán)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)專項(xiàng)檢視與評(píng)審,分析合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),完善合規(guī)審核流程;

4、組織集團(tuán)對(duì)員工職務(wù)合規(guī)行為的調(diào)查與評(píng)估,建立相應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度;

5、做好重要商業(yè)合作伙伴的合規(guī)管理;

6、提供合規(guī)專項(xiàng)培訓(xùn),營(yíng)造合規(guī)文化;

7、參與處理公司與合規(guī)相關(guān)的重大突發(fā)事件和重大訴訟、仲裁事務(wù),出具事件調(diào)查報(bào)告;

8、制定并持續(xù)合同管理制度及合同范本體系,審核集團(tuán)總部各類合同、協(xié)議;

9、負(fù)責(zé)集團(tuán)總部?jī)?nèi)部法律事務(wù),《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》、《保密協(xié)議》的擬定、簽訂及解決等事宜;

10、建立、維護(hù)、管理公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán),包括商標(biāo)、專利、軟件著作權(quán)等相關(guān)事宜;

11、處理與合規(guī)相關(guān)的其他事務(wù),完成上級(jí)交辦的其它工作任務(wù)。

第7篇 法律合規(guī)主管崗位職責(zé)

法律合規(guī)主管 1、協(xié)助建立健全公司合規(guī)管理體系,包括識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)控等;

2、參與合規(guī)審查,檢查集團(tuán)各項(xiàng)規(guī)章制度、程序和業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況,提出風(fēng)險(xiǎn)分析意見和改善建議;

3、支持集團(tuán)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)專項(xiàng)檢視與評(píng)審,分析合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),完善合規(guī)審核流程;

4、組織集團(tuán)對(duì)員工職務(wù)合規(guī)行為的調(diào)查與評(píng)估,建立相應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度;

5、做好重要商業(yè)合作伙伴的合規(guī)管理;

6、提供合規(guī)專項(xiàng)培訓(xùn),營(yíng)造合規(guī)文化;

7、參與處理公司與合規(guī)相關(guān)的重大突發(fā)事件和重大訴訟、仲裁事務(wù),出具事件調(diào)查報(bào)告;

8、制定并持續(xù)合同管理制度及合同范本體系,審核集團(tuán)總部各類合同、協(xié)議;

9、負(fù)責(zé)集團(tuán)總部?jī)?nèi)部法律事務(wù),《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》、《保密協(xié)議》的擬定、簽訂及解決等事宜;

10、建立、維護(hù)、管理公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán),包括商標(biāo)、專利、軟件著作權(quán)等相關(guān)事宜;

11、處理與合規(guī)相關(guān)的其他事務(wù),完成上級(jí)交辦的其它工作任務(wù)。

1、協(xié)助建立健全公司合規(guī)管理體系,包括識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)控等;

2、參與合規(guī)審查,檢查集團(tuán)各項(xiàng)規(guī)章制度、程序和業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況,提出風(fēng)險(xiǎn)分析意見和改善建議;

3、支持集團(tuán)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)專項(xiàng)檢視與評(píng)審,分析合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),完善合規(guī)審核流程;

4、組織集團(tuán)對(duì)員工職務(wù)合規(guī)行為的調(diào)查與評(píng)估,建立相應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度;

5、做好重要商業(yè)合作伙伴的合規(guī)管理;

6、提供合規(guī)專項(xiàng)培訓(xùn),營(yíng)造合規(guī)文化;

7、參與處理公司與合規(guī)相關(guān)的重大突發(fā)事件和重大訴訟、仲裁事務(wù),出具事件調(diào)查報(bào)告;

8、制定并持續(xù)合同管理制度及合同范本體系,審核集團(tuán)總部各類合同、協(xié)議;

9、負(fù)責(zé)集團(tuán)總部?jī)?nèi)部法律事務(wù),《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》、《保密協(xié)議》的擬定、簽訂及解決等事宜;

10、建立、維護(hù)、管理公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán),包括商標(biāo)、專利、軟件著作權(quán)等相關(guān)事宜;

11、處理與合規(guī)相關(guān)的其他事務(wù),完成上級(jí)交辦的其它工作任務(wù)。

第8篇 合規(guī)風(fēng)控主管崗位職責(zé)

風(fēng)控合規(guī)主管 中昆投資 上海中昆投資控股有限公司,中昆投資,上海中昆 職位描述:

1、建立、健全公司法律事務(wù)相關(guān)規(guī)章制度和流程,為公司各項(xiàng)制度、發(fā)展策略提供合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)控制的法律建議及支持;

2、負(fù)責(zé)審核公司工程及設(shè)計(jì)相關(guān)合同、法律文件,處理合同、員工勞資糾紛等運(yùn)營(yíng)相關(guān)的各類法律文件,包括重大決議、規(guī)章、合同及其他重要文件,監(jiān)督合同履行;

3、參與公司招投標(biāo)等重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng),提出法律意見,處理相關(guān)法律事務(wù),為公司的重大決策提供法律依據(jù)規(guī)避運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn);

4、負(fù)責(zé)公司投資、融資等法律風(fēng)險(xiǎn)的控制及提供建議;

5、負(fù)責(zé)公司各類相關(guān)法律事務(wù)的協(xié)商、調(diào)解、訴訟與仲裁活動(dòng);

6、董事長(zhǎng)交待的其他相關(guān)事務(wù)。

任職要求:

1、正規(guī)院校法律專業(yè)全日制本科或以上學(xué)歷,具有法律資格證書或律師執(zhí)照有限考慮,25-40歲;

2、5年以上工作經(jīng)驗(yàn),熟悉并掌握工程管理、財(cái)務(wù)、金融、企業(yè)管理等多學(xué)科知識(shí);

3、熟悉工程、設(shè)計(jì)、金融行業(yè)以及公司資本運(yùn)作等方面的法律法規(guī);

4、參與過大型合同的設(shè)計(jì),法務(wù)條款釋義、答疑,有過大型談判經(jīng)驗(yàn);

5、具備扎實(shí)的民商法理論功底,熟悉公司合同管理體系和法律風(fēng)險(xiǎn)控制流程;

6、為人正直,具有極強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力及親和力,善于與各部門保持良好的關(guān)系,能夠承受工作壓力。

第9篇 合規(guī)審計(jì)主管崗位職責(zé)

財(cái)務(wù)主管(審計(jì)合規(guī)方向) 中安科股份 中安科股份有限公司,st中安,中安科股份,中安科 職責(zé)描述:

1、編制集團(tuán)各年度和季度的合并財(cái)務(wù)報(bào)表;

2、對(duì)集團(tuán)內(nèi)各子公司財(cái)務(wù)工作進(jìn)行監(jiān)督和管理;

3、對(duì)接外部審計(jì)師及評(píng)估師工作;

4、對(duì)外披露財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)整理及審核。

任職要求:

1、大學(xué)本科及以上學(xué)歷,會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理等相關(guān)專業(yè),英語六級(jí);

2、三年以上會(huì)計(jì)師事務(wù)所工作經(jīng)驗(yàn),有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書者優(yōu)先;

3、較強(qiáng)的溝通能力、組織協(xié)調(diào)能力,原則性強(qiáng)。

第10篇 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主管崗位職責(zé)

風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)主管/專員 聯(lián)合信用投資咨詢有限公司 聯(lián)合信用投資咨詢有限公司關(guān)聯(lián)公司 崗位職責(zé):

1、負(fù)責(zé)建立公司合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系,參與內(nèi)部業(yè)務(wù)管理制度與投資管理制度的制定;

2、負(fù)責(zé)公司投資咨詢、私募基金業(yè)務(wù)的日常合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理,識(shí)別和管理業(yè)務(wù)中存在的各類風(fēng)險(xiǎn),如合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等;

3、執(zhí)行事前,事中和事后監(jiān)控,落實(shí)各項(xiàng)合規(guī)風(fēng)控制度及流程;

4、負(fù)責(zé)對(duì)公司的各類合同、業(yè)務(wù)方案、流程制度、監(jiān)管報(bào)表與文件、宣傳材料等進(jìn)行合規(guī)審查;

5、定期向公司提交存量業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告,編制季度、年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告;

6、定期開展風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)檢查;

7、跟蹤國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展前沿和趨勢(shì),從事相關(guān)課題的學(xué)習(xí)和研究。

崗位要求:

1、金融、法律、財(cái)務(wù)或同類專業(yè)碩士以上學(xué)歷;

2、具有證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格,有國(guó)家法律執(zhí)業(yè)資格、通過金融風(fēng)險(xiǎn)管理師(frm)資格考試者優(yōu)先;

3、三年以上證券、基金等金融行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn);兩年以上證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或基金公司合規(guī)、風(fēng)控、內(nèi)核等工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先;

4、熟知金融行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī), 熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、基金公司法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則,熟悉風(fēng)控合規(guī)工作的方法、流程和工具;

5、性格嚴(yán)謹(jǐn)沉穩(wěn),具備良好的執(zhí)業(yè)操守,較強(qiáng)的溝通理解能力和團(tuán)隊(duì)合作精神。

第11篇 法務(wù)合規(guī)主管崗位職責(zé)

法務(wù)合規(guī)主管 星恒保險(xiǎn)代理有限責(zé)任公司 星恒保險(xiǎn)代理有限責(zé)任公司,星恒保險(xiǎn)代理,星恒 職責(zé)描述:

1、根據(jù)監(jiān)管規(guī)定,擬定合規(guī)管理制度,推動(dòng)公司合規(guī)管理體系建設(shè);

2、完成公司內(nèi)部及下屬公司的相關(guān)法律文件的起草及審定工作;

3、起草審核修訂公司有關(guān)規(guī)章制度等;

4、及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司潛在問題和風(fēng)險(xiǎn),提出改進(jìn)意見;

5、公司宣傳推介材料、內(nèi)部規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程等合規(guī)評(píng)審,并提出專業(yè)性建議;

6、領(lǐng)導(dǎo)安排的其他相關(guān)工作。

任職要求:

1、法律專業(yè)本科及以上學(xué)歷,壽險(xiǎn)行業(yè)三年以上合規(guī)經(jīng)驗(yàn);

2、有法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)控等3年以上工作經(jīng)驗(yàn),有保險(xiǎn)行業(yè)同崗位工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先考慮;

3、熟悉國(guó)家、監(jiān)管相關(guān)的合規(guī)要求;

4、具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、報(bào)告撰寫能力、團(tuán)隊(duì)合作和溝通協(xié)調(diào)能力,處事嚴(yán)謹(jǐn);

5、為人正直嚴(yán)謹(jǐn),原則性強(qiáng)、抗壓能力好;