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第1篇 證券公司財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)崗位職責(zé)
證券公司財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)崗位職責(zé)
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1、規(guī)范組織會(huì)計(jì)核算，按時(shí)、保質(zhì)、保量編報(bào)會(huì)計(jì)報(bào)表，辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)和管理，防范資金風(fēng)險(xiǎn);
2、監(jiān)督營業(yè)部財(cái)務(wù)活動(dòng)，控制財(cái)務(wù)預(yù)算，嚴(yán)格費(fèi)用管理，及時(shí)編報(bào)統(tǒng)計(jì)報(bào)表及各類監(jiān)管報(bào)表正確調(diào)整和計(jì)算考核利潤;
3、管理營業(yè)部稅務(wù)事項(xiàng)和發(fā)票審核;
4、財(cái)務(wù)分析，客觀、全面分析預(yù)算執(zhí)行情況和經(jīng)營情況，及時(shí)報(bào)告營業(yè)部的重大財(cái)務(wù)事項(xiàng);
5、做好與其他相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作;
6、其他上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)。
證券公司財(cái)務(wù)主管崗位職責(zé)和資格
1、協(xié)助主管完成日常事務(wù)性工作，協(xié)助處理帳務(wù);
2、申請(qǐng)票據(jù)，準(zhǔn)備和報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)表，協(xié)助辦理稅務(wù)報(bào)表的申報(bào);
3、現(xiàn)金及銀行收付處理，制作記帳憑證，銀行對(duì)帳，單據(jù)審核;
4、協(xié)助財(cái)會(huì)文件的準(zhǔn)備、歸檔和保管;
5、固定資產(chǎn)和低值易耗品的登記和管理;
6、負(fù)責(zé)與客戶賬目核對(duì)，應(yīng)收應(yīng)付賬目管理。
任職資格：
1、財(cái)務(wù)，會(huì)計(jì)，經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷，具有會(huì)計(jì)任職資格;
2、較好的會(huì)計(jì)基礎(chǔ)知識(shí)，有財(cái)會(huì)工作經(jīng)驗(yàn)者，并具備一定的英語讀寫能力;
3、熟悉現(xiàn)金管理及銀行結(jié)算，財(cái)務(wù)軟件操作;
4、良好的職業(yè)操守及團(tuán)隊(duì)合作精神，較強(qiáng)的溝通、理解和分析能力;
5、具有獨(dú)立工作和學(xué)習(xí)的能力，工作認(rèn)真細(xì)心。
證券公司財(cái)務(wù)出納的崗位職責(zé)
1.負(fù)責(zé)現(xiàn)金的管理，有價(jià)證券、空白憑證及有關(guān)印件的保管，保證不以白條抵充庫存現(xiàn)金，不挪用現(xiàn)金，不為外單位或客戶用支票換取現(xiàn)。
2.負(fù)責(zé)編制有關(guān)憑證，每日按憑證號(hào)登記現(xiàn)金日記賬，并結(jié)出當(dāng)日余額，每天清點(diǎn)庫存現(xiàn)金，保證賬實(shí)相符，日清月結(jié)。
3.根據(jù)會(huì)計(jì)人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結(jié)出當(dāng)日余額，定期與銀行對(duì)賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到賬賬相符;根據(jù)營業(yè)部資金運(yùn)用的具體情況，結(jié)合資金頭寸表，編制“資金調(diào)撥單”，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，調(diào)撥資金。
4.負(fù)責(zé)領(lǐng)取清算單，及時(shí)掌握銀行存款余額。
5.負(fù)責(zé)存取股民的支票，保證及時(shí)人賬。
6.負(fù)責(zé)每日閉市后，收繳前臺(tái)各項(xiàng)雜費(fèi)，核對(duì)無誤后登記人賬。
證券會(huì)計(jì)師崗位職責(zé)
1、負(fù)責(zé)基金指令出具發(fā)送，劃款賬戶監(jiān)督，跟進(jìn)款項(xiàng)進(jìn)出情況;
2、負(fù)責(zé)公司成本、支付賬冊(cè)的建立;
3、負(fù)責(zé)基金份額登記、基金清算等日常產(chǎn)品運(yùn)營操作;
4、負(fù)責(zé)制作季度年度運(yùn)營報(bào)告、管理報(bào)告等協(xié)會(huì)報(bào)送文件;
5、負(fù)責(zé)各基金數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)及報(bào)送;
6、負(fù)責(zé)與股東財(cái)務(wù)部門的對(duì)接工作;
7、負(fù)責(zé)公司各類系統(tǒng)的填報(bào);
8、負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他金融產(chǎn)品運(yùn)營工作。
9、負(fù)責(zé)基金設(shè)立備案和監(jiān)管報(bào)告工作;
10、負(fù)責(zé)進(jìn)行年報(bào)等基金相關(guān)信息披露報(bào)告的編制;
11、負(fù)責(zé)基金審計(jì)及其它中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的溝通;
12、負(fù)責(zé)針對(duì)擬投資的企業(yè)參與盡調(diào)，做財(cái)務(wù)規(guī)范性分析，出具分析報(bào)告。
第2篇 財(cái)務(wù)出納崗位職責(zé)(證券公司)
1.負(fù)責(zé)現(xiàn)金的管理，有價(jià)證券、空白憑證及有關(guān)印件的保管，保證不以白條抵充庫存現(xiàn)金，不挪用現(xiàn)金，不為外單位或客戶用支票換取現(xiàn)。
2.負(fù)責(zé)編制有關(guān)憑證，每日按憑證號(hào)登記現(xiàn)金日記賬，并結(jié)出當(dāng)日余額，每天清點(diǎn)庫存現(xiàn)金，保證賬實(shí)相符，日清月結(jié)。
3.根據(jù)會(huì)計(jì)人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結(jié)出當(dāng)日余額，定期與銀行對(duì)賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到賬賬相符；根據(jù)營業(yè)部資金運(yùn)用的具體情況，結(jié)合資金頭寸表，編制“資金調(diào)撥單”，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，調(diào)撥資金。
4.負(fù)責(zé)領(lǐng)取清算單，及時(shí)掌握銀行存款余額。
5.負(fù)責(zé)存取股民的支票，保證及時(shí)人賬。
6.負(fù)責(zé)每日閉市后，收繳前臺(tái)各項(xiàng)雜費(fèi)，核對(duì)無誤后登記人賬。
7.負(fù)責(zé)內(nèi)部職工借款，并填制“借款單”，經(jīng)總經(jīng)理、財(cái)務(wù)部經(jīng)理簽字后付款。
8.負(fù)責(zé)及時(shí)清理借出的款項(xiàng)，保證最長不超過7天，所有轉(zhuǎn)賬出款應(yīng)有發(fā)票返還。
9.負(fù)責(zé)每日清算交割工作。
10.及時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
11.在財(cái)務(wù)主管的領(lǐng)導(dǎo)下，在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行出納工作。
12.有編記賬憑證、銀行存款日記賬和現(xiàn)金日記賬權(quán)。
13.未經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理及財(cái)務(wù)主管同意，不得對(duì)本部門以外任何部門和個(gè)人提供任何財(cái)務(wù)資料，要對(duì)財(cái)務(wù)主管負(fù)責(zé)。
第3篇 財(cái)務(wù)出納崗位職責(zé)范本(證券公司)
1.負(fù)責(zé)現(xiàn)金的管理,有價(jià)證券、空白憑證及有關(guān)印件的保管,保證不以白條抵充庫存現(xiàn)金,不挪用現(xiàn)金,不為外單位或客戶用支票換取現(xiàn)。
2.負(fù)責(zé)編制有關(guān)憑證,每日按憑證號(hào)登記現(xiàn)金日記賬,并結(jié)出當(dāng)日余額,每天清點(diǎn)庫存現(xiàn)金,保證賬實(shí)相符,日清月結(jié)。
3.根據(jù)會(huì)計(jì)人員審核的記賬憑證,登記銀行存款日記賬,并結(jié)出當(dāng)日余額,定期與銀行對(duì)賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表,做到賬賬相符;根據(jù)營業(yè)部資金運(yùn)用的具體情況,結(jié)合資金頭寸表,編制“資金調(diào)撥單”,經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后,調(diào)撥資金。
4.負(fù)責(zé)領(lǐng)取清算單,及時(shí)掌握銀行存款余額。
5.負(fù)責(zé)存取股民的支票,保證及時(shí)人賬。
6.負(fù)責(zé)每日閉市后,收繳前臺(tái)各項(xiàng)雜費(fèi),核對(duì)無誤后登記人賬。
7.負(fù)責(zé)內(nèi)部職工借款,并填制“借款單”,經(jīng)總經(jīng)理、財(cái)務(wù)部經(jīng)理簽字后付款。
8.負(fù)責(zé)及時(shí)清理借出的款項(xiàng),保證最長不超過7天,所有轉(zhuǎn)賬出款應(yīng)有發(fā)票返還。
9.負(fù)責(zé)每日清算交割工作。
10.及時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
11.在財(cái)務(wù)主管的領(lǐng)導(dǎo)下,在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行出納工作。
12.有編記賬憑證、銀行存款日記賬和現(xiàn)金日記賬權(quán)。
13.未經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理及財(cái)務(wù)主管同意,不得對(duì)本部門以外任何部門和個(gè)人提供任何財(cái)務(wù)資料,要對(duì)財(cái)務(wù)主管負(fù)責(zé)。
