證券協(xié)議書(15篇)

第1篇 網(wǎng)上證券交易委托協(xié)議書新

甲方：_________

姓名：_________

身份證 號碼：_________

證券帳號：_________

資金帳號：_________

股票帳號：_________

電子信箱：_________

聯(lián)系電話：_________

郵編：_________

地址：_________

乙方：_________

甲乙雙方根據(jù)國家有關(guān)法律、 法規(guī) 、規(guī)章、證券交易所交易規(guī)則以及雙方簽署的《證券交易委托 代理 協(xié)議書》，經(jīng)友好協(xié)商，就網(wǎng)上委托的有關(guān)事項達成如下協(xié)議：

第一章 網(wǎng)上委托風險揭示書

第一條 甲方已詳細閱讀本章，認識到由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式所有的風險外，還充分了解和認識到其具有以下風險：

1．由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍颍灰字噶羁赡軙霈F(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況；

2．投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒；

3．由于互聯(lián)網(wǎng)上存在黑客惡意攻擊的可能性，互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能會出現(xiàn)故障及其他不可預測的因素，行情信息及其他證券信息可能會出現(xiàn)錯誤或延遲；

4．投資者的電腦設(shè)備及軟件系統(tǒng)與所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不相匹配，無法下達委托或委托失敗；

5．如投資者不具備一定網(wǎng)上交易經(jīng)驗，可能因操作不當造成委托失敗或委托失誤；

上述風險可能會導致投資者（甲方）發(fā)生損失。

第二章 網(wǎng)上委托

第二條 本協(xié)議所表述的“網(wǎng)上委托”是指乙方通過互聯(lián)網(wǎng)，向甲方提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。

第三條 甲方為在證券交易合法場所開戶的投資者，乙方為經(jīng)證券監(jiān)督管理機關(guān)核準開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司之所屬營業(yè)部。

第四條 甲方可以通過網(wǎng)上委托獲得乙方提供的其他委托方式所能夠獲得的相應(yīng)服務(wù)。

第五條 甲方為進行網(wǎng)上委托所使用的軟件必須是乙方指定站點下載的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產(chǎn)生的后果由甲方自行承擔。

第六條 甲方應(yīng)持本人身份證、股東帳戶卡原件及其復印件以書面方式向乙方提出開通網(wǎng)上委托的申請，乙方應(yīng)于受理當日或次日為甲方開通網(wǎng)上委托。

第七條 甲方開戶以及互聯(lián)網(wǎng)交易功能確認后，乙方為其發(fā)放網(wǎng)上交易證書。

第八條 凡使用甲方的網(wǎng)上交易證書、資金帳號、交易密碼進行的網(wǎng)上委托均視為甲方親自辦理，由此所產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔。

第九條 乙方建議甲方辦理網(wǎng)上委托前，開通柜臺委托、電話委托、自助委托等其他委托方式，當網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結(jié)時，甲方可采用上述委托手段下達委托。

第十條 乙方不向甲方提供直接通過互聯(lián)網(wǎng)進行的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)，也不向甲方提供網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管服務(wù)。

第十一條 甲方通過網(wǎng)上委托的單筆委托及單個交易日最大成交金額按證券監(jiān)督管理機關(guān)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十二條 甲方確認在使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)時，如果連續(xù)五次輸錯密碼，乙方凍結(jié)甲方的網(wǎng)上委托交易方式。連續(xù)輸錯密碼的次數(shù)以乙方的電腦記錄為準。甲方的網(wǎng)上委托被凍結(jié)后，甲方應(yīng)以書面方式向乙方申請解凍。

第十三條 甲方不得擴散通過乙方網(wǎng)上委托系統(tǒng)獲得的乙方提供的相關(guān)證券信息參考資料。

第十四條 甲方應(yīng)單獨使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)，不得與他人共享。甲方不得利用該網(wǎng)上委托系統(tǒng)從事證券代理買賣業(yè)務(wù)，并從中收取任何費用。

第十五條 當甲方有違反本協(xié)議第十三、十四條約定的情形時，乙方有權(quán)采取適當?shù)男问阶肪考追降姆韶熑巍?/p>

第十六條 當本協(xié)議第一條列舉的網(wǎng)上委托系統(tǒng)所蘊涵的風險所指的事項發(fā)生時，由此導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第十七條 本協(xié)議自甲乙雙方簽署之日起生效。發(fā)生下列情形之一，本協(xié)議終止：

1．甲乙雙方的證券交易委托代理關(guān)系終止；

2．一方違反本協(xié)議，另一方要求終止；

3．甲乙雙方協(xié)商同意終止。

第十八條 本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。

甲方（簽章）：_________乙方（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________

第2篇 證券交易協(xié)議書模板

甲、乙雙方根據(jù)公平、自愿、平等的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方使用_________證券交易卡(以下簡稱_________卡)簽訂如下協(xié)議，以共同遵守：

一、甲方需是自然人，并承諾對與本協(xié)議有關(guān)的國家法律、 法規(guī) 、交易所的通告、規(guī)定和交易品種及其風險、交易規(guī)則有充分的認識。

二、 _________卡是甲方用于通過乙方與指定銀行(具體可以詢問開戶營業(yè)部柜員或參見有關(guān)告示)的連通網(wǎng)絡(luò)在指定銀行的儲蓄柜臺臨柜對甲方在乙方的資金帳戶進行存取業(yè)務(wù)，在乙方營業(yè)部的磁卡自助委托等系統(tǒng)上(包括柜臺委托)進行證券買賣，交割及成交回報，股票余額咨詢、資金查詢等業(yè)務(wù)所申領(lǐng)的專用卡。這些項目皆以甲方持有_________卡及輸入正確的證券交易密碼為準。

三、甲方正常使用_________卡的具體時間以相關(guān)銀行和乙方具體規(guī)定為準。

四、甲方在簽訂本協(xié)議時，必須詳細填寫相關(guān)資料，并確保所提供資料信息的真實、準確、完整和有效，并且，當有關(guān)資料發(fā)生變化時，甲方必須及時通知乙方，否則，因所提供資料不實或不詳或未及時將己經(jīng)變化的資料信息通知乙方而造成的任何損失，由甲方自行承擔。

五、甲方可憑_________卡和銀行提供的密碼(以下簡稱_________卡密碼)在相關(guān)銀行的聯(lián)網(wǎng)儲蓄網(wǎng)點辦理甲方在乙方的資金帳戶存取款，以及辦理資金余額杏詢業(yè)務(wù)。五萬元以上的大額兌現(xiàn)需到相關(guān)銀行規(guī)定的特定營業(yè)網(wǎng)點辦理或提前1日向相關(guān)銀行儲蓄柜臺預約辦理。_________卡密碼是專門應(yīng)用于在相關(guān)銀行的聯(lián)網(wǎng)儲蓄網(wǎng)點辦理資金存取和查詢的密碼。甲方可憑原始密碼及 身份證 在相關(guān)銀行指定的柜臺網(wǎng)點修改_________卡密碼。甲方若遺忘 _________卡密碼可憑_________卡及本人身份證到相關(guān)銀行信用卡部重新設(shè)置。

六、甲方取款不得透支，存款需足額存入，甲方隨時可通過乙方的委托電話進行存取款查詢確認。若由于交易所休市、電腦故障、自然災害、電力中斷、通訊故障等乙方不可預測或不可控制事件造成甲方實際存取資金數(shù)與乙方帳面數(shù)不符時，甲乙雙方應(yīng)互相協(xié)作發(fā)現(xiàn)并解決問題，乙方對不可預測或不可控制事件對甲方造成的損害，不承擔任何責任。乙方與相關(guān)銀行可協(xié)助甲方查明原因并根據(jù)實際情況予以妥善解決。甲方在轉(zhuǎn)帳過程中如遇問題可通過乙方電話進行咨詢。

七、甲方通過相關(guān)銀行的儲蓄柜臺下達的存取款指令，以電腦記錄和相關(guān)憑證為準，并授權(quán)乙方與相關(guān)銀行依據(jù)甲方指令進行操作，甲方對其下達的所有存取款指令所產(chǎn)生的后果承擔全部責任。

八、甲方在劃轉(zhuǎn)資金時，必須通過密碼進行。甲方務(wù)必注意其專用密碼的使用、保密及經(jīng)常更換。凡使用甲方_________卡密碼從在乙方的資金帳戶中進行的取款業(yè)務(wù)視為由甲方親自辦理，因此而產(chǎn)生的法律后果亦由甲方承擔。對甲方的誤操作或被他人竊取密碼后進行的操作，乙方與相關(guān)銀行不承擔任何責任。

九、因乙方過錯致使甲方的資金被盜提的，由乙方負責歸還甲方被盜資金及其按同期中國人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算出的利息，除此之外，乙方不再承擔其他責任。因相關(guān)銀行的原團致使甲方的資金被盜提，并給甲方造成損失的，由相關(guān)銀行負責賠償甲方的損失，乙方不負責補償甲方損失。

十、甲方可憑_________卡及證券交易密碼在乙方及與乙方漫游聯(lián)網(wǎng)的營業(yè)部磁卡自助委托等系統(tǒng)上進行證券買賣，交割及成交回報，股票余額查詢、資金查詢業(yè)務(wù)。證券交易密碼是甲方進行證券委托買賣的重要憑證。乙方鄭重提醒甲方務(wù)必注意證券交易密碼的使用和保密并保持經(jīng)常更換，甲方若遺忘證券交易密碼可憑 _________卡、本人身份證、股東帳戶卡、資金帳戶卡到乙方重新辦理。凡使用甲方證券交易密碼所進行的一切交易，均視為甲方親自辦理之有效委托，因此而產(chǎn)生的一切后果均由甲方承擔。甲方自行承擔由于其密碼失密給其造成的損失。

十一、甲方通過磁卡自助等委托方式下達的委托買賣指令，均以電腦記錄資料為準，甲方對其委托的各頊交易活動的結(jié)果承擔全部責任。甲方應(yīng)在委托指令下達后三個交易日內(nèi)向乙方查詢該委托結(jié)果，當甲方對該結(jié)果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質(zhì)詢。甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向乙方辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認該結(jié)果。

十二、甲方若不慎丟失_________卡，應(yīng)憑本人身份證、證券交易密碼盡快在乙方辦理掛失手續(xù)，乙方對甲方正式申請掛失_________卡前可能遭受的損失不承擔責任。若由于甲方使用不當造成 _________卡損壞，甲方應(yīng)憑原卡、本人身份證、證券交易密碼向乙方申請辦理換卡，乙方收取工本費_________元。

十三、本協(xié)議執(zhí)行過程中發(fā)生的糾紛，雙方協(xié)商解決。經(jīng)協(xié)商后仍不能解決的，由當事人根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)采取 訴訟 方式解決。

十四、乙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)法規(guī)政策的要求或者認為必要時對本協(xié)議書進行修改，有關(guān)修改以書面形式在乙方的營業(yè)場所公布。公布后一個月內(nèi)，甲方未提出書面反對意見的，視為甲方同意該修改。如果甲方在一個月之內(nèi)提出書面反對意見的，則甲乙雙方可以就此進行協(xié)商，如果通過協(xié)商不能達成共識，一方通知另一方后可以決定終止本協(xié)議書。

十五、本協(xié)議書在雙方簽字蓋章后生效，至甲方提出銷戶或乙方根據(jù)情勢變更原則終止本協(xié)議時失效。

十六、本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)壹份，每一份具有同等法律效力。

甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

代表(簽字)：_________ 代表(簽字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

第3篇 證券交易協(xié)議書的范本

甲、乙雙方根據(jù)公平、自愿、平等的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方使用_________證券交易卡（以下簡稱_________卡）簽訂如下協(xié)議，以共同遵守：

一、甲方需是自然人，并承諾對與本協(xié)議有關(guān)的國家法律、法規(guī)、交易所的通告、規(guī)定和交易品種及其風險、交易規(guī)則有充分的認識。

二、_________卡是甲方用于通過乙方與指定銀行（具體可以詢問開戶營業(yè)部柜員或參見有關(guān)告示）的連通網(wǎng)絡(luò)在指定銀行的儲蓄柜臺臨柜對甲方在乙方的資金帳戶進行存取業(yè)務(wù)，在乙方營業(yè)部的磁卡自助委托等系統(tǒng)上（包括柜臺委托）進行證券買賣，交割及成交回報，股票余額咨詢、資金查詢等業(yè)務(wù)所申領(lǐng)的專用卡。這些項目皆以甲方持有_________卡及輸入正確的證券交易密碼為準。

三、甲方正常使用_________卡的具體時間以相關(guān)銀行和乙方具體規(guī)定為準。

四、甲方在簽訂本協(xié)議時，必須詳細填寫相關(guān)資料，并確保所提供資料信息的真實、準確、完整和有效，并且，當有關(guān)資料發(fā)生變化時，甲方必須及時通知乙方，否則，因所提供資料不實或不詳或未及時將己經(jīng)變化的資料信息通知乙方而造成的任何損失，由甲方自行承擔。

五、甲方可憑_________卡和銀行提供的密碼（以下簡稱_________卡密碼）在相關(guān)銀行的聯(lián)網(wǎng)儲蓄網(wǎng)點辦理甲方在乙方的資金帳戶存取款，以及辦理資金余額杏詢業(yè)務(wù)。五萬元以上的大額兌現(xiàn)需到相關(guān)銀行規(guī)定的特定營業(yè)網(wǎng)點辦理或提前1日向相關(guān)銀行儲蓄柜臺預約辦理。_________卡密碼是專門應(yīng)用于在相關(guān)銀行的聯(lián)網(wǎng)儲蓄網(wǎng)點辦理資金存取和查詢的密碼。甲方可憑原始密碼及身份證在相關(guān)銀行指定的柜臺網(wǎng)點修改_________卡密碼。甲方若遺忘_________卡密碼可憑_________卡及本人身份證到相關(guān)銀行信用卡部重新設(shè)置。

六、甲方取款不得透支，存款需足額存入，甲方隨時可通過乙方的委托電話進行存取款查詢確認。若由于交易所休市、電腦故障、自然災害、電力中斷、通訊故障等乙方不可預測或不可控制事件造成甲方實際存取資金數(shù)與乙方帳面數(shù)不符時，甲乙雙方應(yīng)互相協(xié)作發(fā)現(xiàn)并解決問題，乙方對不可預測或不可控制事件對甲方造成的損害，不承擔任何責任。乙方與相關(guān)銀行可協(xié)助甲方查明原因并根據(jù)實際情況予以妥善解決。甲方在轉(zhuǎn)帳過程中如遇問題可通過乙方電話進行咨詢。

七、甲方通過相關(guān)銀行的儲蓄柜臺下達的存取款指令，以電腦記錄和相關(guān)憑證為準，并授權(quán)乙方與相關(guān)銀行依據(jù)甲方指令進行操作，甲方對其下達的所有存取款指令所產(chǎn)生的后果承擔全部責任。

八、甲方在劃轉(zhuǎn)資金時，必須通過密碼進行。甲方務(wù)必注意其專用密碼的使用、保密及經(jīng)常更換。凡使用甲方_________卡密碼從在乙方的資金帳戶中進行的取款業(yè)務(wù)視為由甲方親自辦理，因此而產(chǎn)生的法律后果亦由甲方承擔。對甲方的誤操作或被他人竊取密碼后進行的操作，乙方與相關(guān)銀行不承擔任何責任。

第4篇 證券登記及服務(wù)協(xié)議書

甲方名稱：_______________________________________

乙方名稱：中國證券登記結(jié)算 有限責任公司 _____ 分公司

第一章 總則

1.甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負責證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據(jù)《 證券法 》成立的法定登記機構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、 法規(guī) 及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等、誠實信用的原則，就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。

2.乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務(wù)、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。

3.甲方應(yīng)當向乙方出具 授權(quán)委托書 ，授權(quán)董事會秘書或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負責全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜在未正式聘任董事會秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)臨時指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責。

4.董事會秘書、證券事務(wù)代表、臨時指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應(yīng)在變化之日起五個工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失，由甲方承擔。

第二章 雙方的權(quán)利和義務(wù)



1.甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)。甲方在申請證券登記及相應(yīng)服務(wù)時，應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件，并按乙方規(guī)定的收費項目和收費標準按時、足額向乙方繳納相關(guān)費用(見附件)。如遇收費標準調(diào)整，按調(diào)整后的標準執(zhí)行。

2.甲方保證送達乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實、準確、合法，并為此承擔相關(guān)責任。

3.甲方確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認的書面和電子文件。

4.乙方有權(quán)對業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件作出修改或補充，并毋須一一知會甲方有權(quán)在辦理證券登記或提供服務(wù)時向甲方收取費用有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。

5.乙方應(yīng)按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進行證券登記和提供相關(guān)服務(wù)，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準確性、完整性。

6.除司法機關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。

7.甲方應(yīng)依法妥善保管和使用乙方提供的登記數(shù)據(jù)資料，并承擔因不當使用上述資料而引起的一切法律責任。

第三章 違約責任 和爭議的解決

1.甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的 經(jīng)濟糾紛 及損失，由責任方負全部責任。

2.甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)承擔相應(yīng)責任。

3.因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：

(1) 甲乙雙方協(xié)商解決

(2) 提請證券監(jiān)督管理機關(guān)調(diào)解

(3) 由仲裁機構(gòu)仲裁解決

(4) 向法院提起 訴訟

(5) 其他合法的方式。

4.爭議的仲裁機構(gòu)為乙方所在地仲裁機構(gòu)。

5.在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應(yīng)繼續(xù)履行。

第四章 協(xié)議生效及其他

1.因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或乙方不可預測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承擔責任。

2.甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

3.本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

4.本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。

5.本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份，具有同等法律效力。

甲方(蓋章)：____________ 乙方(蓋章)：____________

法定代表人 ：____________ 法定代表人：____________

或授權(quán)代表(簽字)：______ 或授權(quán)代表(簽字)：______

簽署日期：______________ 簽署日期：________________

第5篇 網(wǎng)上證券交易協(xié)議書樣本

甲方：_________

乙方：_________

甲乙雙方根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所交易規(guī)則以及雙方簽署的《_________》，經(jīng)友好協(xié)商，就網(wǎng)上委托的有關(guān)事項達成如下協(xié)議：

第一章 網(wǎng)上委托風險揭示書

第一條 甲方已詳細閱讀本章，認識到由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式所有的風險外，還充分了解和認識到其具有以下風險：

1.由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍颍灰字噶羁赡軙霈F(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況

2.投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒

3.由于互聯(lián)網(wǎng)上存在黑客惡意攻擊的可能性，互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能會出現(xiàn)故障及其他不可預測的因素，行情信息及其他證券信息可能會出現(xiàn)錯誤或延遲

4.投資者的電腦設(shè)備及軟件系統(tǒng)與所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不相匹配，無法下達委托或委托失敗

5.投資者在申請開通網(wǎng)上交易過程中，應(yīng)充分了解網(wǎng)上交易的具體細節(jié)，包括幾個過程，如客戶的計算機配置問題，電信線路問題，以及服務(wù)器的響應(yīng)問題等，對網(wǎng)上交易的交易過程做到心中有底，以免造成交易損失

6.如投資者不具備一定網(wǎng)上交易經(jīng)驗，可能因操作不當造成委托失敗或委托失誤

7.由于網(wǎng)絡(luò)故障，導致投資者的交易指令不能正確送達或完成的風險。通過網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)進行證券交易時，投資者電腦界面已顯示委托成功，而券商服務(wù)器未接到其委托指令，從而存在投資者的利益不能增大或損失不能停止的風險或投資者電腦界面對其委托未顯示成功，于是投資者再次發(fā)出委托指令，而券商服務(wù)器已收到投資者兩次委托指令，并按其指令進行了交易，使投資者由此而產(chǎn)生重復買賣的風險

8.由于行情信息及其他證券信息有可能出現(xiàn)錯誤，從而給投資者帶來錯誤信息的風險

9.由于不可抗力因素，使投資者不能及時進行交易的風險

10.投資者對開通網(wǎng)上交易后所涉及的責、權(quán)、利應(yīng)有充分的認識，尤其對一些不可抗力因素造成的損失，應(yīng)及時進行彌補，以免造成更大的損失。

上述風險可能會導致投資者(甲方)發(fā)生損失。當出現(xiàn)上述情況，客戶可以隨時與開戶營業(yè)部或我公司聯(lián)系，并改用其他委托方式，避免或盡量減少交易損失。

第二章 網(wǎng)上委托

第二條 本協(xié)議所表述的“網(wǎng)上委托”是指乙方通過互聯(lián)網(wǎng)，向甲方提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。

第三條 甲方為在證券交易合法場所開戶的投資者，乙方為經(jīng)證券監(jiān)督管理機關(guān)核準開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司之所屬營業(yè)部。

第四條 甲方可以通過網(wǎng)上委托獲得乙方提供的其他委托方式所能夠獲得的相應(yīng)服務(wù)。

第五條 甲方為進行網(wǎng)上委托所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點下載的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產(chǎn)生的后果由甲方自行承擔。

第六條 甲方應(yīng)持本人身份證、股東帳戶卡原件及其復印件以書面方式向乙方提出開通網(wǎng)上委托的申請，乙方應(yīng)于受理當日或次日為甲方開通網(wǎng)上委托。

第七條 甲方開戶以及互聯(lián)網(wǎng)交易功能確認后，乙方為其發(fā)放網(wǎng)上交易證書。

第八條 凡使用甲方的網(wǎng)上交易證書、資金帳號、交易密碼進行的網(wǎng)上委托均視為甲方親自辦理，由此所產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔。

第九條 乙方建議甲方辦理網(wǎng)上委托前，開通柜臺委托、電話委托、自助委托等其他委托方式，當網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結(jié)時，甲方可采用上述委托手段下達委托。

第十條 乙方不向甲方提供直接通過互聯(lián)網(wǎng)進行的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)，也不向甲方提供網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管服務(wù)。

第十一條 甲方通過網(wǎng)上委托的單筆委托及單個交易日最大成交金額按證券監(jiān)督管理機關(guān)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十二條 甲方確認在使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)時，如果連續(xù)五次輸錯密碼，乙方有權(quán)暫時凍結(jié)甲方的網(wǎng)上委托交易方式。連續(xù)輸錯密碼的次數(shù)以乙方的電腦記錄為準。甲方的網(wǎng)上委托被凍結(jié)后，甲方應(yīng)以書面方式向乙方申請解凍。

第十三條 甲方不得擴散通過乙方網(wǎng)上委托系統(tǒng)獲得的乙方提供的相關(guān)證券信息參考資料。

第十四條 甲方應(yīng)單獨使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)，不得與他人共享。甲方不得利用該網(wǎng)上委托系統(tǒng)從事證券代理買賣業(yè)務(wù)，并從中收取任何費用。

第十五條 當甲方有違反本協(xié)議第十三、十四條約定的情形時，乙方有權(quán)采取適當?shù)男问阶肪考追降姆韶熑巍?/p>

第十六條 當本協(xié)議第一條列舉的網(wǎng)上委托系統(tǒng)所蘊涵的風險所指的事項發(fā)生時，由此導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第十七條 本協(xié)議自甲乙雙方簽署之日起生效。發(fā)生下列情形之一，本協(xié)議終止：

1.甲乙雙方的證券交易委托代理關(guān)系終止

2.一方違反本協(xié)議，另一方要求終止

3.甲乙雙方協(xié)商同意終止。

第十八條 本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。

甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

代表(簽字)：_________ 代表(簽字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

第6篇 證券交易委托代理協(xié)議書格式

甲方（持卡人）：____________

身份證 號：__________________

乙方：______________________

股東代碼：__________________

地址及郵編：________________

聯(lián)系電話：__________________

依照《中華人民共和國國 證券法 》、《中華人民共和國國 合同法 》和其他有關(guān)法律 法規(guī) 、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_________業(yè)務(wù)，委托乙方 代理 證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券 有限責任公司 制定的《_________證券交易規(guī)定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關(guān)規(guī)定。

第二條甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結(jié)果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復印件、 上海 股東代碼卡／ 深圳 證券帳戶及復印件。

第三條甲方同意按照不高于國家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標準繳納有關(guān)交易費用。

第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構(gòu)時，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內(nèi)容。

第五條甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承擔因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟和法律后果。

第六條乙方鄭重提請甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設(shè)定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟和法律后果由甲方承擔。

第七條甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應(yīng)遵守乙方相關(guān)的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委托交易的結(jié)果承擔全部責任。

第八條甲方在開通__________________后，乙方將為甲方從事下列委托事項

1．接受并執(zhí)行甲方通過__________________等多種接入方式所發(fā)出的委托指令；

2．代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關(guān)的成交后的有價證券的交割結(jié)算事宜；

3．代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息；

4．協(xié)助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜；

5．以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關(guān)的市場服務(wù)。

第九條甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動劃轉(zhuǎn)。

第十條_________根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金帳戶對應(yīng)的儲蓄卡帳戶。

第十一條乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關(guān)和證券監(jiān)管機關(guān)等國家法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機關(guān)要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀錄等不在此限。

第十二條甲方若已經(jīng)在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和________銀行對甲方因在原指定處辦理有關(guān)手續(xù)不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任

第十三條乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。

第十四條甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十五條甲方若遺失儲蓄卡及對應(yīng)活期儲蓄存折，應(yīng)按照_________銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù)；若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關(guān)機構(gòu)辦理掛失。在掛失手續(xù)生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十六條乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。

第十七條因地震、臺風、火災、水災、戰(zhàn)爭、罷工及其他不可抗力原因?qū)е碌募追綋p失，乙方和______銀行不承擔任何賠償責任

第十八條乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內(nèi)因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十九條因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟損失，由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十條因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，僅作為投資參考，甲方應(yīng)以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產(chǎn)生的風險和利益，全部由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十二條因甲方未履行交易交收責任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的 留置權(quán) 。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務(wù)或予以賠償?shù)模曳胶蚠________銀行有權(quán)處置與甲方 債務(wù) 相當?shù)淖C券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務(wù)時，乙方和_________銀行對甲方保留追索權(quán)。

第二十三條乙方對本協(xié)議條款有修改和解釋權(quán)。若需補充或修改協(xié)議條款，則須將新內(nèi)容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應(yīng)在公告后30天內(nèi)到原開戶點辦理相應(yīng)手續(xù)，否則視為甲方接受新內(nèi)容，并將公告的內(nèi)容作為本協(xié)議不可分割的一部分。

第二十四條《_________證券交易規(guī)定》的修改一經(jīng)公布即為有效，無須另行通知。

第二十五條協(xié)議雙方如有爭議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起 訴訟 。

第二十六條本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。

第二十七條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽字并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷戶手續(xù)后終止。

甲方（蓋章）：______________

法定代表人（簽字）：________

_________年_________月____日

簽訂地點：__________________

乙方（蓋章）：______________

法定代表人（簽字）________

_________年_________月____日

簽訂地點：__________________

第7篇 證券交易委托代理協(xié)議書新

甲方（投資者）：_________乙方（證券營業(yè)部）：_________依據(jù)《中華人民共和國國證券法》、《中華人民共和國國合同法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。第一章 雙方聲明 第一條 甲方向乙方作如下聲明： 1．甲方具有相應(yīng)合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和證券交易所交易規(guī)則限制其投資證券市場的情形。 2．甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)其向乙方提供的所有證件、資料均真實、有效、合法，甲方保證其資金來源合法。 3．甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險揭示書》，清楚認識并愿意承擔證券市場風險。 4．甲方同意遵守有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。 5．甲方已詳細閱讀本協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責條款。 第二條 乙方向甲方作如下聲明： 1．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格。 2．乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應(yīng)的服務(wù)。 3．乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準。 4．乙方遵守有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。第二章 開設(shè)資金帳戶 第三條 甲方應(yīng)親自開設(shè)資金帳戶。 甲方在開設(shè)資金帳戶時提交本人身份證或其他有效證件、同名證券帳戶卡，并按乙方要求填寫開戶資料。 第四條 甲方的證券交易結(jié)算資金存入其資金帳戶。 第五條 甲方開設(shè)資金帳戶時，應(yīng)同時自行設(shè)置交易密碼和資金密碼（以下統(tǒng)稱密碼）。 甲方可以隨時修改密碼。第三章 交易代理 第六條 甲方可以通過第二條第三項約定的委托方式下達委托。 第七條 乙方為甲方提供以下服務(wù)： 1．接受并忠實執(zhí)行甲方下達的委托； 2．代理甲方進行資金、證券的清算、交收； 3．代理保管甲方買入或存入的有價證券； 4．代理甲方領(lǐng)取分紅派息； 5．應(yīng)甲方要求提供其帳戶資金和證券變化情況的清單； 6．雙方依法約定的其他事項。 7．證券監(jiān)督管理機關(guān)規(guī)定提供的其他服務(wù)。 第八條 甲方進行柜臺委托時，必須提供有權(quán)人（指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同）身份證、甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。 甲方進行自助委托，必須輸入正確的密碼。 第九條 當甲方委托未成交或未全部成交時，甲方可以變更其未成交的委托。 第十條 甲方應(yīng)在委托下達后三個交易日內(nèi)向乙方查詢該委托結(jié)果，當甲方對該結(jié)果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質(zhì)詢。 甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向乙方辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認該結(jié)果。 第十一條 當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易證券代理機構(gòu)時，雙方需另行簽定有關(guān)協(xié)議。第四章 資金存取 第十二條 甲方依法享有資金存取自由。 甲方從乙方提取資金時，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時辦理。 第十三條 甲方可以通過乙方柜臺存取資金。 甲方也可以通過其他方式存取資金，但應(yīng)按照乙方的要求辦理有關(guān)手續(xù)。 其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負責解釋。 第十四條 通過乙方柜臺提取資金的，應(yīng)提供取款人身份證、證券帳戶卡、資金帳戶卡，并輸入正確的資金密碼。 乙方按照國務(wù)院證券監(jiān)管機關(guān)的有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。 第十五條 甲方提取資金每筆數(shù)額、每天存取次數(shù)參照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第十六條 當?shù)谑龡l第二款所指的其他資金存取方式無法進行時，甲方應(yīng)在乙方柜臺辦理資金存取手續(xù)。第五章 變更和撤銷 第十七條 當甲方重要資料變更時，應(yīng)及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關(guān)文件。 第十八條 甲方撤銷指定交易，需另行簽署有關(guān)文件。 第十九條 除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違約情形，甲方可隨時撤銷其在乙方的資金帳戶。 第二十條 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系： 1．乙方發(fā)現(xiàn)甲方向其提供的資料、證件嚴重失實的； 2．乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金來源不合法； 3．甲方有嚴重損害乙方合法權(quán)益、影響其正常經(jīng)營秩序的行為。 第二十一條 乙方撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系，需書面通知甲方，并說明理由。 第二十二條 甲方在收到乙方撤銷委托代理關(guān)系通知后應(yīng)到乙方辦理銷戶手續(xù)。 在甲方收到乙方撤銷委托代理關(guān)系通知至甲方銷戶手續(xù)期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。第六章 甲方授權(quán)代理人委托 第二十三條 甲方開設(shè)資金帳戶后，可以授權(quán)代理人代為辦理證券交易委托及相關(guān)事項。 第二十四條 甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項時，應(yīng)當簽署有關(guān)授權(quán)委托書，并向乙方提交代理人的有效證件。 授權(quán)委托書至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證號碼、授權(quán)權(quán)限、有關(guān)代理人合法的證券市場投資資格及乙方要求明示的其他事項。 第二十五條 甲方授權(quán)委托書的簽署地應(yīng)當在乙方，但經(jīng)國家公證機關(guān)公證的授權(quán)委托書可除外。 甲方簽署的授權(quán)委托書應(yīng)當交乙方備案。 第二十六條 甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項或中止授權(quán)時，應(yīng)當及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。 乙方在收到甲方書面通知前，仍執(zhí)行原授權(quán)委托書。 第二十七條 乙方明知或應(yīng)知甲方代理人超越授權(quán)權(quán)限而受理其代理行為的，對因此給甲方造成的損失，乙方與甲方代理人承擔連帶賠償責任。第七章 責任、乙方免責條款 第二十八條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。 任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。 甲方自行承擔由于其密碼失密給其造成的損失。 第二十九條 乙方對甲方的開戶資料、委托事項、交易記錄等資料負有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機關(guān)或甲方指示，不得向第三人透露。 乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。 第三十條 當甲方遺失證券帳戶卡、身份證、資金帳戶卡時，應(yīng)及時向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經(jīng)發(fā)生的損失由甲方承擔。 第三十一條 因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。 第三十二條 因乙方不可預測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。 第三十三條 第三十一、三十二條所述事件發(fā)生后，乙方應(yīng)當及時采取措施防止甲方損失可能的進一步擴大。 第三十四條 乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方據(jù)此進行投資所產(chǎn)生的風險，乙方不承擔任何責任。第八章 爭議的解決 第三十五條 當雙方出現(xiàn)爭議時，可選擇如下方式解決： 1．協(xié)商； 2．提請中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)解； 3．向證券監(jiān)督管理機關(guān)投訴； 4．向有管轄權(quán)的法院起訴； 5．其他合法的方式。第九章 機構(gòu)戶甲方 第三十六條 當甲方是機構(gòu)戶時，開設(shè)資金帳戶，按如下程序辦理： 1．依法指定合法的代理人，并由法定代表人簽署授權(quán)委托書； 2．提交甲方法人身份證明文件副本及其復印件，或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件、證券帳戶卡、代理人身份證、法定代表人證明書。 3．預留印鑒和密碼。 第三十七條 甲方不能通過乙方柜臺存取現(xiàn)金，也不能以自助方式存取資金。第十章 附則 第三十八條 乙方按照有關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的交易規(guī)則的規(guī)定收取傭金、代扣代繳甲方有關(guān)稅費。 第三十九條 甲方的委托憑證是指其柜臺委托所填寫的單據(jù)、非柜臺委托所形成的乙方電腦記錄資料。 第四十條 乙方必須根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。 第四十一條 本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。 第四十二條 本協(xié)議有效期自雙方簽署至第二十二、二十三條所指情形發(fā)生。甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________ 法定代表人（簽字）：_________ 法定代表人（簽字）：_________ _________年____月____日 _________年____月____日 簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________ 附件

辦理自助委托協(xié)議書（電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠程委托） 甲方：_________ 乙方：_________ 為保護甲乙雙方的合法權(quán)益，甲乙雙方就甲方利用乙方提供的自助委托（電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠程委托）系統(tǒng)買賣有價證券業(yè)務(wù)簽署如下協(xié)議： 一、甲方在辦理自助委托（電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠程委托）開戶時需按規(guī)定向乙方提供有關(guān)資料，確保所提供資料的真實、準確、完整和有效，并愿對所提供資料產(chǎn)生的結(jié)果負責。當有關(guān)資料發(fā)生變化時，甲方承諾辦理變更手續(xù)。如未及時變更而導致的責任由甲方自行承擔。 二、甲方必要時可不定期通過自助委托系統(tǒng)變更交易密碼（以下簡稱密碼），因密碼遺忘甲方應(yīng)通過書面形式向乙方申請重新設(shè)置密碼。使用密碼進行的一切交易均示為甲方親自處理，由此造成的一切后果（包括密碼泄密造成證券被盜買盜賣）由甲方承擔責任。 三、甲方在操作時務(wù)必根據(jù)電腦屏幕或電話語言提示謹慎操作，因操作失誤而產(chǎn)生一切后果由甲方自行承擔。 四、乙方對甲方在證券交易中可能遇到的不可預測或不可抗拒的因素造成的損失不負任何責任，包括但不僅限于停電、通信故障、機器設(shè)備故障等。 五、自助委托（電話委托、刷卡委托、熱自助委托）買賣證券的一切數(shù)據(jù)一律以乙方電腦資料為準。 六、甲方的證券帳戶卡和交易磁卡須妥善保管，如有遺失，須向乙方申請掛失，掛失受理生效前產(chǎn)生的一切后果由甲方負責。 七、甲方應(yīng)參照乙方規(guī)定選擇下列自助委托方式（請?zhí)顚憽笆恰被颉胺瘛保? 1．電話委托（ ） 2．刷卡委托（ ） 3．熱自助委托（ ） 4．遠程委托（ ） 八、本協(xié)議為《證券交易委托代理協(xié)議書》的有效組成部分。未盡事宜，按國家相關(guān)法律、法規(guī)和上海、深圳證券交易所的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。 九、本協(xié)議自甲乙雙方簽定之日起生效。 十、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。 甲方（簽字）：_________ 乙方（蓋章）：_________ 經(jīng)辦人（簽字）：_________ _________年____月____日 _________年____月____日

第8篇 證券短信服務(wù)協(xié)議書

甲方：_____證券 股份有限公司 _______證券營業(yè)部

乙方： ___________________________(投資者)

資金賬號：__________________________________

身份證 號碼：________________________________

聯(lián)系電話：__________________________________

甲乙雙方就甲方向乙方提供手機或小靈通短信資訊服務(wù)，本著自愿、誠實信用、互惠互利的原則，特簽定本服務(wù)協(xié)議。

一、服務(wù)內(nèi)容

甲方提供的短信資訊服務(wù)包括帳戶交易類、帳戶持倉資訊類、市場資訊類、財經(jīng)信息類、投資建議類五大類短信資訊。甲方所確定的具體短信服務(wù)內(nèi)容以本協(xié)議附件《_____證券股份有限公司________證券營業(yè)部短信定制服務(wù)開通申請表》為準。

二、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.按乙方認可的短信定制收費標準向乙方收取服務(wù)費的權(quán)利

2.向乙方履行告知短信定制收費及公布收費標準的義務(wù)

3.根據(jù)乙方的建議及時調(diào)整短信內(nèi)容的權(quán)利

4.向乙方提供的短信服務(wù)將完全按照其發(fā)布的服務(wù)條款和操作規(guī)則執(zhí)行，并對本服務(wù)條款的內(nèi)容有完全的解釋權(quán)。

5.甲方有權(quán)在必要時修改服務(wù)條款，服務(wù)條款一旦發(fā)生變動，將會通過一定的方式通知或告之乙方。如果乙方對更改后的服務(wù)條款無異議，則視為接受服務(wù)條款的變動。

6. 甲方應(yīng)對發(fā)出的短信內(nèi)容向第三方保守秘密，但以下幾種需要對短信內(nèi)容進行披露的情況除外：

(1)根據(jù)有關(guān)法律程序或政府機構(gòu)的要求或命令

(2)在緊急情況下為維護第三方合法權(quán)益或社會大眾的公共安全

(3)遵從乙方短信服務(wù)程序或技術(shù)維護的要求

(4)用于市場分析或乙方合作方的非針對用戶個人的信息披露。

三、乙方的權(quán)利和義務(wù)

1.乙方必須是合法的中國移動通信、中國聯(lián)通或者中國電信“小靈通”的手機用戶，并且手機支持中文短消息

2.乙方是_____證券的交易客戶，同意本協(xié)議條款并履行_____證券短信資訊服務(wù)的相關(guān)申請程序

3.乙方有按甲方所公布的短信定制收費標準向甲方支付服務(wù)費的義務(wù)

4.乙方履行交款義務(wù)后擁有接收向甲方定制的短信的權(quán)利

5.對甲方提供的短信資訊服務(wù)有建議權(quán)

6.乙方擁有變更接受短信的手機(或小靈通)號碼的權(quán)利

7.乙方在使用甲方提供的短信服務(wù)時必須保證：

(1)符合中華人民共和國國有關(guān)法律、 法規(guī) 之要求

(2)不得將甲方發(fā)出的短信以任何形式用于任何非法目的

(3)只將服務(wù)用于發(fā)送和接收個人信息，不得將服務(wù)用于任何未經(jīng)授權(quán)的商業(yè)使用或也不得從事再銷售服務(wù)的行為

(4)遵守所有適用于服務(wù)的協(xié)議、規(guī)定、程序和慣例。

四、甲乙雙方約定按以下方式收付短信服務(wù)資費

乙方同意甲方通過在其 保證金 帳戶中直接扣款的方式收取短信定制服務(wù)費。即乙方通過甲方電話委托系統(tǒng)或在甲方柜臺直接辦理短信定制服務(wù)申請后，甲方即在當日從乙方保證金帳戶上按乙方認可的收費標準扣收短信服務(wù)費用。

五、其它約定事項

1.乙方在定制甲方提供的短信資訊服務(wù)之前，應(yīng)確認自己的手機(或小靈通)能夠正常接收和顯示其所定制的短信信息。在本協(xié)議有效期內(nèi)，如果因乙方手機(或小靈通)問題而不能正常接收和顯示甲方發(fā)送的短信信息，甲方不承擔任何責任。

2.乙方可以到甲方柜臺或通過甲方電話委托系統(tǒng)申請開通、變更或撤銷短信服務(wù)。若未繳費或到期欠費未交的，甲方有權(quán)變更、中斷或終止乙方短信定制服務(wù)。乙方如需撤銷短信服務(wù)，應(yīng)本人親自到甲方柜臺辦理退訂手續(xù)或通過甲方電話委托系統(tǒng)撤銷。

3.本協(xié)議到期之日前，甲方將通過短信方式或其它甲方認為能夠通知到乙方的方式通知乙方，乙方可以自愿選擇繼續(xù)定制短信服務(wù)或者取消短信定制。如果乙方在本協(xié)議到期時仍未辦理短信定制服務(wù)的撤銷手續(xù)，視為默認繼續(xù)按受短信服務(wù)，甲方將繼續(xù)按照本協(xié)議附件之短信服務(wù)項目申請表的服務(wù)項目向乙方提供短信服務(wù)，并按費用標準，向乙方收取短信服務(wù)費用。

4.甲方向乙方所提供的短信息服務(wù)內(nèi)容僅供乙方在進行證券投資時的信息參考，并不保證乙方依據(jù)此服務(wù)內(nèi)容便可在證券投資中賺取利潤，乙方據(jù)此投資，投資風險自行承擔。

5.乙方在甲方處完成申請開通或通過電話委托系統(tǒng)開通短信服務(wù)程序時，即表明乙方已經(jīng)完全同意并不能更改地接受而且將嚴格遵守本服務(wù)條款中的全部要求和條件，并對短信收費標準有詳細、明確的認知。

6.甲方向乙方發(fā)出短信的時間，以甲方系統(tǒng)記錄的時間為準，不以乙方短信收到時間為準。

7.由于證券市場價格波動頻繁，甲方向乙方發(fā)送的帳戶交易類、帳戶持倉資訊類、市場資訊類短信資訊僅供乙方參考，其中數(shù)據(jù)以交易所揭示信息和甲方營業(yè)部交易系統(tǒng)揭示信息為準。

六、不可抗力

由于通訊運營商(中國移動、中國聯(lián)通、中國電信)的原因以及其他不可抗力導致的甲方短信發(fā)送延遲或者短信漏發(fā)，甲方不承擔任何責任。

七、未盡事宜

本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方友好協(xié)商確定經(jīng)雙方協(xié)議未達成一致意見的，雙方任何一方可以到本協(xié)議簽訂地仲裁機關(guān)申請仲裁。

八、期限

本協(xié)議自雙方簽字確認之日起計算協(xié)議期滿，甲乙雙方對本協(xié)議無任何異議，并自動履行本協(xié)議中所約定的權(quán)利與義務(wù)，應(yīng)視為本協(xié)議效力的自動順延。

附《_____證券股份有限公司______證券營業(yè)部“短信定制”服務(wù)開戶申請表》

甲方簽字(蓋章)：___________

日期：________年_____月____日

乙方簽字：___________________

日期：________年_____月____日

第9篇 代理證券賬戶業(yè)務(wù)協(xié)議書

甲方：中國_券登記結(jié)算有限責任公司

地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號

乙方：

地址：

根據(jù)《證券法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定及《證券賬戶管理規(guī)則》等甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方遵守自愿、平等、誠實信用的原則，就乙方代理甲方相關(guān)證券賬戶業(yè)務(wù)達成如下協(xié)議。

第一條 代理業(yè)務(wù)范圍乙方代理證券賬戶業(yè)務(wù)范圍包括：

（一）證券賬戶開立業(yè)務(wù)。

（二）證券賬戶信息查詢與變更業(yè)務(wù)。

（三）證券賬戶注銷業(yè)務(wù)。

（四）休眠證券賬戶業(yè)務(wù)、不合格證券賬戶業(yè)務(wù)、證券賬戶解除掛失業(yè)務(wù)、證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護、證券賬戶使用信息維護、創(chuàng)業(yè)板簽約信息維護、合伙人信息維護以及甲方委托的其他業(yè)務(wù)。

第二條 甲方權(quán)利

（一）甲方有權(quán)修改證券賬戶業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南以及業(yè)務(wù)流程。修訂后的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南以及業(yè)務(wù)流程將通過甲方官方網(wǎng)站予以公布。

（二）甲方在業(yè)務(wù)上對乙方進行監(jiān)督和指導，并對乙方代理業(yè)務(wù)進行檢查。

（三）甲方有權(quán)對收費標準及開戶代理機構(gòu)的代理費用標準進行調(diào)整。

（四）對乙方違反《證券賬戶管理規(guī)則》或本協(xié)議的甲方可按《證券賬戶管理規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定實施自律管理措施。

第三條 甲方義務(wù)

（一）甲方負責維護證券賬戶業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的正常運行。

（二）甲方負責及時審核業(yè)務(wù)申請、并向乙方反饋業(yè)務(wù)處理結(jié)果。

（三）甲方負責對乙方開展相關(guān)賬戶業(yè)務(wù)培訓。

（四）甲方應(yīng)按規(guī)定標準向乙方支付代理費用。

（五）甲方應(yīng)按照相關(guān)數(shù)據(jù)接口要求實時傳遞與接收賬戶業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并保證數(shù)據(jù)的準確性和完整性。

第四條 乙方權(quán)利

（一）乙方有權(quán)按照甲方委托開展賬戶業(yè)務(wù)。

（二）經(jīng)甲方同意，乙方可授權(quán)其所屬分支機構(gòu)作為代理網(wǎng)點，開展相關(guān)賬戶業(yè)務(wù)。

（三）乙方有權(quán)按規(guī)定標準收取代理費用。

（四）乙方有權(quán)獲得業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定范圍內(nèi)開展賬戶業(yè)務(wù)所需的投資者資料和信息。

（五）乙方有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)創(chuàng)新需要向甲方提出賬戶業(yè)務(wù)優(yōu)化建議。

第五條 乙方義務(wù)

（一）乙方應(yīng)遵守甲方制定的《證券賬戶管理規(guī)則》等賬戶業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南以及業(yè)務(wù)流程；乙方應(yīng)按照上述規(guī)則的規(guī)定和本協(xié)議約定的業(yè)務(wù)范圍

開展證券賬戶業(yè)務(wù)，不得違規(guī)、越權(quán)開展業(yè)務(wù)。除甲方同意外，乙方不得將所代理證券賬戶業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)委托第三方機構(gòu)辦理。

（二）乙方應(yīng)接受甲方監(jiān)督和檢查，建立和完善相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，確保賬戶業(yè)務(wù)正常進行。

（三）乙方應(yīng)建立投資者證券賬戶信息與資金賬戶信息的比對機制，及時更新投資者相關(guān)信息，確保甲方賬戶管理系統(tǒng)信息、乙方柜面系統(tǒng)、投資者資金賬戶證券賬戶信息準確、一致。

（四）乙方應(yīng)按照證券賬戶權(quán)屬一致的原則確認證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系，確保申報確認數(shù)據(jù)真實、準確、完整、有效。

（五）乙方應(yīng)按甲方規(guī)定，提交賬戶業(yè)務(wù)資料、傳遞與接收賬戶業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，保證賬戶業(yè)務(wù)資料及數(shù)據(jù)的真實性、準確性、完整性、有效性。乙方通過甲方遠程業(yè)務(wù)平臺辦理賬戶業(yè)務(wù)的，應(yīng)確保以影印件等復本形式提交甲方的申請資料與原件一致。

（六）乙方應(yīng)依法合規(guī)使用投資者信息，不得違規(guī)對外提供投資者信息，并采取措施防止信息泄露。乙方應(yīng)按甲方要求對賬戶業(yè)務(wù)資料妥善保管，并按甲方標準進行憑證電子化管理。甲方需要查閱的，乙方應(yīng)當及時提供，并確保憑證資料真實、準確、完整、有效。

第六條 費用結(jié)算方式乙方通過甲方北京_公司清算交收系統(tǒng)向甲方交納以人民幣結(jié)算的賬戶業(yè)務(wù)費用；乙方通過甲方上海分公司清算交收系統(tǒng)向甲方交納以美元結(jié)算的賬戶業(yè)務(wù)費用；乙方通過甲方深圳分公司清算交收系統(tǒng)向甲方交納以港幣結(jié)算的賬戶業(yè)務(wù)費用；甲乙雙方約定通過其他方式收取的，從其約定。

第七條 協(xié)議終止

（一） 本協(xié)議因下列情形之一終止：

本協(xié)議有效期屆滿，且不再延期的；____、甲乙雙方協(xié)商終止的；____、乙方破產(chǎn)、被解散或被撤銷、喪失證券經(jīng)營業(yè)務(wù)資格的；______法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或雙方約定終止的其他情形。

（二）本協(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)當根據(jù)甲方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對各自尚未履行完畢的事項予以清理。無論協(xié)議因何原因終止，乙方均應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保管或移交相關(guān)賬戶業(yè)務(wù)資料。

第八條 違約責任

（一）甲乙雙方任何一方因違反本協(xié)議而引起的法律責任及經(jīng)濟損失，由違約方承擔。

（二）甲乙雙方任何一方嚴重違反本協(xié)議，致使本協(xié)議的目的不能實現(xiàn)的，對方有權(quán)終止本協(xié)議。

（三）乙方因違規(guī)操作或操作失誤而產(chǎn)生的相應(yīng)法律責任和經(jīng)濟損失，由乙方承擔。

（四）乙方因報送關(guān)聯(lián)關(guān)系確認數(shù)據(jù)有誤而導致投資者賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系誤確認所引起的相應(yīng)經(jīng)濟損失和法律責任，由乙方承擔。

（五）因乙方申報錯誤，導致甲方變更投資者證券賬戶信息錯誤所引起的相應(yīng)法律責任和經(jīng)濟損失，由乙方承擔。

（六）因管理不善造成通信線路故障、設(shè)備損壞等，引起的相應(yīng)法律責任和經(jīng)濟損失，由違約方承擔。

（七）任何一方因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或不可預測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故致使不能按約定的條件履行本協(xié)議的有關(guān)義務(wù)，給對方造成損失的，不承擔責任。遇有上述不可抗力事故的一方，應(yīng)立即將事故情況通知對方，并應(yīng)在十五天內(nèi)，提供事故詳情及協(xié)議不能履行、或者部分不能履行、或者需要延期履行理由的有效證明文件。按照對履行協(xié)議影響的程度，由雙方協(xié)商決定是否解除協(xié)議，或部分免除履行協(xié)議的責任，或者延期履行協(xié)議。

第九條 法律適用本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭議的解決均受中華人民共和國國法律的管轄。

第十條 爭議的解決凡因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，雙方通過友好協(xié)商解決。

協(xié)商不成的，依法向甲方所在地人民法院提起訴訟（乙方為境內(nèi)開戶代理機構(gòu)適用）；提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力（乙方為境外開戶代理機構(gòu)適用）。

在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議需繼續(xù)履行。

第十一條 協(xié)議的修改本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十二條 協(xié)議的效力和文本

（一）本協(xié)議有效期四年，于甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。自本協(xié)議生效之日起，甲乙雙方原代理證券賬戶業(yè)務(wù)協(xié)議書同步終止。

（二）本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。

甲方：中國_券登記結(jié)算有限責任公司 乙方：

法定代表人 法定代表人

或授權(quán)代表 或授權(quán)代表

年 月 日 年 月 日

第10篇 證券交易營業(yè)部轉(zhuǎn)讓協(xié)議書

甲方：_________銀行

乙方：_________公司

為貫徹銀行業(yè)、證券業(yè)分業(yè)管理的原則，進一步深化金融體制改革，整頓金融秩序，保證國民經(jīng)濟健康發(fā)展，根據(jù)國務(wù)院國發(fā) [_________]_________號文件的精神要求，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方所屬_________證券交易營業(yè)部轉(zhuǎn)讓給乙方一事達成如下 合同條款：

一、甲方同意其對_________證券部的全部投資及其投資所形成之所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)一并轉(zhuǎn)讓給乙方。轉(zhuǎn)讓價格為_________元。轉(zhuǎn)讓價格在_________省人民銀行對該次轉(zhuǎn)讓予以批準確認后_________日之內(nèi)一次性付清，甲方證券部資產(chǎn)清單見附件。

二、證券部自營業(yè)證券(即國債部分)由甲方自行辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)，不在轉(zhuǎn)讓范圍內(nèi)。

三、經(jīng)省人行批準轉(zhuǎn)讓后，由乙方進行鑒定、經(jīng)營，甲方負責監(jiān)督。

四、證券部的更名、換牌工作，由甲乙雙方共同配合辦理。正式更名，換牌前，該證券部仍以原有證券部名義進行經(jīng)營，有關(guān)印鑒及公章由甲乙雙方共同管理，按證券部正常業(yè)務(wù)需要掌握使用，待人民銀行正式批準更名時即換成乙方印章。

五、在正式辦理更名、換牌手續(xù)后當月月末甲乙雙方辦理交換手續(xù)，甲方的財務(wù)、電腦和業(yè)務(wù)主管人員可繼續(xù)留下工作_________個月，協(xié)助乙方人員做好接管后業(yè)務(wù)運行工作，做到平衡交接。所發(fā)生的工資、差旅費與生活補貼，根據(jù)原標準由乙方負責。

六、債權(quán)、債務(wù)、費用及風險承擔，_________證券交易營業(yè)部的債權(quán)、債務(wù)包括本協(xié)議生效之前，_________證券交易營業(yè)部對外形成的尚未消滅的債權(quán)、債務(wù)，以及由此產(chǎn)生的預期收益和費用。

本協(xié)議生效后，_________證券營業(yè)部的債權(quán)、債務(wù)由轉(zhuǎn)讓后的證券營業(yè)部繼續(xù)享有或承擔。

七、甲方于附表中所列_________證券營業(yè)部的資產(chǎn)應(yīng)為完整的資產(chǎn)，如有欠付的稅費和價款，應(yīng)由甲方付清。

八、證券部屬甲方派出的人員，原則上由甲方根據(jù)乙方意見與其本人的意愿，進行妥善安置。招聘的合同制職工、臨時工，乙方應(yīng)按國家勞動法的有關(guān)規(guī)定，重新簽訂新的勞動合同，無條件按原合同規(guī)定進行接收并妥善安置。

九、為證券部轉(zhuǎn)讓之事中所發(fā)生的一切費用，由甲乙雙方各負責一半。

十、甲方盡力協(xié)助乙方將全部股民轉(zhuǎn)入乙方證券部。

十一、本合同簽訂后，如因一方原因造成轉(zhuǎn)讓無法進行的，由過錯方向?qū)Ψ絻敻哆`約金，違約金按轉(zhuǎn)讓價格的_________%計。如因不可抗力及國家法規(guī)政策或規(guī)章之規(guī)定不予轉(zhuǎn)讓的因素造成達無法轉(zhuǎn)讓的，雙方可不負違約責任。

十二、有關(guān)轉(zhuǎn)讓過程中的具體事宜，甲乙雙方授權(quán)其所屬機構(gòu)聯(lián)系辦理。

十三、乙方未按第一款如期支付轉(zhuǎn)讓價款，乙方須向甲方支付滯納金，滯納金計算公式為：未付轉(zhuǎn)讓價款×_________‰×天數(shù)。

十四、甲乙雙方對在交往過程中所商業(yè)秘密保密;若有違反本條約定，由須向?qū)Ψ街Ц掇D(zhuǎn)讓價款_________‰的違約金。

十五、本轉(zhuǎn)讓合同一式_________份，雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力，附件視同正文，具有同等法律效力。

十六、本轉(zhuǎn)讓合同未盡事宜，雙方可協(xié)商解決，簽定補充條款。

十七、本轉(zhuǎn)讓合同自雙方簽章后生效。

甲方(蓋章)：_________銀行

乙方(蓋章)：_________公司

法定代表人(簽字)：_________

法定代表人(簽字)：_________

地址：_________

地址：_________

聯(lián)系電話：_________

聯(lián)系電話：_________

_________年____月____日

_________年____月____日

簽訂地點：_________

簽訂地點：_________

第11篇 互聯(lián)網(wǎng)證券買賣協(xié)議(附加於現(xiàn)金／保證金客戶協(xié)議書)

互聯(lián)網(wǎng)證券買賣協(xié)議（附加於現(xiàn)金／ 保證金 客戶協(xié)議書）

本人／吾等乃貴公司證券戶口_________號（“戶口”）之戶口持有人，本人／吾等之證券客戶合約於_________簽訂。本人／吾等同意開立一個或多個證券買賣戶口，并同意以本人／吾等名義或代表本人／吾等就證券買賣及相關(guān)事宜，通過網(wǎng)上交易服務(wù)運作戶口，本人／吾等同意，戶口由貴公司透過貴公司的網(wǎng)上交易服務(wù)按照證券客戶合約及下列條款及條件（并受其規(guī)限）運作：

1．定義及解釋

1．1 在本協(xié)議中，以下詞語具有下列涵義：

“進入密碼”指密碼及戶口號碼；

“戶口”指本人在貴公司開立的互聯(lián)網(wǎng)買賣戶口，經(jīng)由網(wǎng)上交易服務(wù)運作；

“網(wǎng)上交易服務(wù)”指_________根據(jù)本協(xié)議提供的網(wǎng)上買賣服務(wù)，包括電子買賣服務(wù)，_________網(wǎng)址上的任何資料，以及其中的軟件；

“電子買賣服務(wù)”指本人／吾等發(fā)出電子指令的設(shè)施，以及網(wǎng)上交易服務(wù)提供的資訊服務(wù)；

“指令”指以電子方式買賣證券的買賣指令或其他處理指令；

“互聯(lián)網(wǎng)買賣政策”指有關(guān)網(wǎng)上交易服務(wù)運作的政策（經(jīng)不時修訂）；

“密碼”指本人／吾等與帳號一并使用的個人密碼，據(jù)之可進入該服務(wù)；

“證券客戶合約”指_________公司之現(xiàn)金客戶協(xié)議書或保證金客戶協(xié)議書；

“_________”指_________公司；

1．2 單數(shù)詞語包括眾數(shù)詞語，反之亦然。提到一種性別之處，包括所有性別。“人士”一詞，包括商號或獨資經(jīng)營，合伙經(jīng)營，集團及法人公司，反之亦然。

2．網(wǎng)上交易服務(wù)

2．1 本人／吾等了解，電子買賣服務(wù)為一半自動設(shè)施，讓本人／吾等發(fā)出電子指令，并接收信息服務(wù)。

2．2 本人／吾等同意使用電子買賣服務(wù)，必須遵照本協(xié)議條款及證券客戶合約。本人／吾等使用日後經(jīng)由網(wǎng)上交易服務(wù)提供的其他服務(wù)，亦必須遵照本協(xié)議條款及客戶協(xié)議書。

2．3 本人／吾等為戶口項下電子買賣服務(wù)的唯一獲授權(quán)使用者。本人／吾等需對進入密碼的保密及使用承擔責任。本人／吾等承認及同意，本人／吾等需就使用進入密碼輸進電子買賣服務(wù)的所有指令負責，而貴公司，貴公司董事，高級職員或雇員概毋需對本人／吾等，或經(jīng)由本人／吾等提出申索的任何其他人士（就任何有關(guān)處理，錯誤處理或遺失任何指示）的申索承擔責任。

2．4 本人／吾等承認，網(wǎng)上交易服務(wù)的所有人權(quán)益屬貴公司。本人／吾等保證及承諾，本人／吾等不會（亦不會嘗試）平擾，修改，拆解，易轉(zhuǎn)，操縱或以其他方式修改（且亦不會嘗試未獲授權(quán)進入）網(wǎng)上交易服務(wù)的任何部份。本人吾等承認，若本人／吾等在任何時候違反是項保證及承諾，或?qū)嵐驹谌魏螘r候合理懷疑本人／吾等違反是項保證及承諾，則貴公司可向本人／吾等采取法律行動。本人／吾等承諾，若本人／吾等知悉任何人士干犯本段上文所述任何行動，則本人／吾等須即時通知貴公司。

2．5 本人／吾等進一步承認及同意，作為使用電子買賣服務(wù)發(fā)出指令的先決條件，若有下列情況，本人／吾等需即時通知貴公司：

a．有關(guān)戶口的指令已經(jīng)由電子買賣服務(wù)作出，而本人／吾等未收到命令編號；

b．有關(guān)戶口的指令已經(jīng)由電子買賣服務(wù)作出，而本人／吾等未收到對指令或其執(zhí)行的準確認收（不論經(jīng)硬本，電子或口頭）；

c．本人／吾等收到交易指示的認收（不論經(jīng)硬本，電子或口頭），但該等交易指示并非本人／吾等作出，或其他類似的不一致情況；

d．本人／吾等知悉戶口號碼或密碼的任何未經(jīng)授權(quán)使用。

2．6 本人／吾等了解，貴公司擬備網(wǎng)上買賣政策，列出網(wǎng)上交易服務(wù)運作政策及程序。該政策可經(jīng)由網(wǎng)址取得，在任何時候均適用。該政策的條款，對本人／吾等對使用網(wǎng)上交易服務(wù)具約束力。若本協(xié)議條款與網(wǎng)上買賣政策不一致，以本協(xié)議條款為準。

2．7 本人／吾等承認_________網(wǎng)址若提供報價服務(wù)，乃由貴公司不時指定的第三方提供者提供。本人／吾等承認及同意，對本人／吾等在任何方面因報價服務(wù)或因本人／吾等依賴該服務(wù)而發(fā)生或與之有關(guān)的任何損失，費用，支出，損害賠償或申索貴公司概毋須承擔責任。

2．8 本人／吾等了解，就提供資訊而言，電子買賣服務(wù)只提供由第三方刊發(fā)的證券資料。因市場波動及資料傳送過程的延誤，該等資料可能并非有關(guān)證券或投資的實時市場報價。本人／吾等了解，雖然貴公司相信該等資料可靠，但沒有獨立基準可茲證實（否定）所提供資料的準確及完整性。本人／吾等了解，不應(yīng)從所提供的任何證券或投資資料而推斷貴公司作出任何推薦或認可。

2．9 本人／吾等了解，在電子買賣服務(wù)中提供的資料，以“現(xiàn)狀”及“可提供”基準提供，貴公司并不保證該等資料的時候，順序，準確性，足夠性或完整性。貴公司沒有就該等資料作出明示或默示保證（包括但不限於可商售性或就某一用途的適合性而作出的保證）。

2．10 本人／吾等接受經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)或其他電子方法或設(shè)施接受或取得服務(wù)以及經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設(shè)備或設(shè)施溝通或進行交易所帶來的風險。

3．戶口

3．1 本人／吾等承認，本人／吾等只可經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)進入戶口，本人／吾等承認，若本人／吾等在經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)接觸貴公司時有任何困難，本人／吾等需嘗試使用其他方法與貴公司溝通，并把所遇困難知會貴公司。

3．2 開戶口時，本人／吾等需在戶口申請表上寫明本人／吾等就使用該服務(wù)而存入首筆按金的款額。該款額可由本人／吾等親自以 支票 ，銀行 本票 存入或以電傳存入貴公司的辦事處或銀行戶口。本人／吾等承認貴公司收到戶口申請表上所載有效款項後，方會把進入密碼通知本人／吾等。

4．指令――經(jīng)網(wǎng)上交易服務(wù)買賣

4．1 如因故障，通訊設(shè)施傳送失敗，或通訊媒體不可靠或并非貴公司所能控制或預期的一或多項原因，以致在傳送，收取或執(zhí)行指令上有所延誤貴公司毋須承擔責任。

4．2 本人／吾等了解，向傳播市場資料的各方提供市場資料的每一參與證券交易所或組織，對其提供的全部資料申張財產(chǎn)權(quán)益。本人／吾等亦了解，任何方概不保證市場資料或任何其他市場信息的時效，序列，準確或完整性。任何損失或損害，若因下列原因或由其產(chǎn)生，貴公司或任何傳播方概毋須承擔任何責任：任何該等資料，資訊或信息不準確，錯誤，延誤或遺漏；或該等資料，資訊或信息傳送或交付時的任何不準確，錯誤，延誤或遺漏；或任何該等資料，資訊或信息因貴公司或任何傳播方的疏忽行為以致無法履行或提供；或任何不可抗力事件；或任何其他非貴公司所能控制或任何傳播方所能合理控制的其他原因。本人／吾等只會把股票報價用於自身用途，不會因任何原因向任何其他人士或?qū)嶓w提供該等資料。

4．3 本人／吾等承認，因無法預料的通訊擠塞及其他原因，互聯(lián)網(wǎng)是存有內(nèi)在不可靠性的通訊媒體，而該不可靠性非貴公司所能控制。本人／吾等承認，因該不可靠性，在傳送及接收指令及其他資料時可能有延誤，以致執(zhí)行指令的延誤及／或執(zhí)行指令的價格與發(fā)出指令時的價格不同。本人／吾等進一步承認及同意，任何通訊均有誤解或錯誤的風險，而該等風險需絕對由本人／吾等承擔。本人／吾等承認及同意，指令一經(jīng)發(fā)出，通常不可取消。

5．境外指令

若本人／吾等在香港以外地方向貴公司發(fā)出指令，本人／吾等同意確保及聲明，該等指令嚴格遵守該等指令發(fā)出時所在相關(guān)司法轄區(qū)的任何適用法律。本人／吾等進一步同意，本人／吾等有疑問時會諮詢相關(guān)司法轄區(qū)的法律顧問。本人／吾等接受在香港以外地區(qū)發(fā)出的指令，可能需向相關(guān)當局支付稅費，本人／吾等同意支付該等適用稅費。本人／吾等同意，按要求彌償貴公司因本人／吾等在香港以外地區(qū)發(fā)出指令而發(fā)生的任何損害，損失，費用，法律程序，要求或申索。

6．風險披露聲明

電子交易風險在交易高峰，市場波動，系統(tǒng)升級及維護或其他時間，互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設(shè)施的進入可能會受到限制甚至無法進入。通過互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設(shè)施進行的交易可能會因不可預測的流量堵塞和其他貴公司無法控制的原因而受到干擾，傳輸中斷，以及傳輸延誤。由於技術(shù)上的制約，互聯(lián)網(wǎng)是一種不完全可靠的通訊媒介。由於這種不可靠性原因，交易指令及其他資訊的傳輸和接收可能會有延誤，而這會導致交易指令在執(zhí)行上的延誤，或者交易執(zhí)行的價格已不同于指令發(fā)出時的市場價格。而且，通信和個人資料可能會被未經(jīng)授權(quán)的第三方取得，且在通信上會存在誤解或錯誤的風險，而這些風險將完全由本人／吾等承擔。本人／吾等確認并同意，交易指令一旦發(fā)出通常將不可能取消。

簽署確認

本人／吾等，為下述簽署人，茲承認本人／吾等已閱讀，知悉，及明白本協(xié)議之內(nèi)容并接受其條款及條件。

客戶（簽字）：_________ 客戶主任（簽字）：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

見 證人 （簽字）：_________

_________年____月____日

附件：

internet securities trading agreement（supplementary to the cash/margin client's agreement）

i/we am/are the client holding the securities account（s） with you numbered _________ （the ''account''） and refer to my/our cash/margin client's agreements in respect of the account dated _________. i/we agree that the account may be to open one or more securities trading account（s） （the ''account''） to be operated through internet trade service，in my/our name or on my/our behalf for the purpose of and in connection with the sale and purchase of securities，and i/we agree that the account shall be operated in accordance with and subject to the following terms and conditions in addition to the securities client's agreement：-

1.definition and construction

1.1 in this agreement，the following terms shall bear the following meanings：

'' access codes'' means together the password and the user name；

'' account'' means my internet securities trading account with you operated through the internet trade service；

''internet trade service'' means the on-line securities trading service provided by _________ under this agreement comprising the electronic trading ervice，any information contained in _________ web site and the software comprised in them；

''electronic trading service'' means the facility which enables me/us to give electronic instructions and to access the information services provided by the internet trade；

''instruction'' means any instruction for the buying or selling of or otherwise dealing in any securities；

''internet trading policy'' means the policy relating to the operation of the internet trade service as amended from time to time；

''password'' means my/our personal password used in conjunction with the user name to gain access to the service；

''client's agreement'' means _________ cash client's agreement or margin client's agreement；

''_________'' means _________ securities limited；

''user name'' means the client's personal identification used in conjunction with the password to gain access to the electronic trading service and other services offered by phoeni_ capital.

1.2 words denoting the singular shall include the plural and vice versa， reference to one gender shall include all genders and words denoting person shall include a firm or sole proprietorship，partnership，syndicate and corporation and vice versa.

2.internet trade service

2.1 i/we understand that the electronic trading service is semi-automated facility which enables me/us to send electronic instructions and receive information services.

2.2 i/we agree to use the electronic trading service and any additional services offered through the internet trade service only in accordance with the terms of this agreement in addition to the client's agreement.

2.3 i/we shall be the only authorized user of the electronic trading service under the account.i/we understand and acknowledge that the internet trade service relies on the access codes to authenticate me/us as the authorized user for the account.i/we shall be responsible for the confidentiality and use of the access codes. i/we acknowledge and agree that i/we shall be solely responsible for all instructions entered through the electronic trading service using the access code and neither you nor your directors，officers or employees shall have any liability to me/us，or to any other person whose claim may arise through me/us，for any claims with respect to the handling， mishandling or loss of any instruction.

2.4 i/we acknowledge that the internet trade service is proprietary to you. i/we warrant and undertake that i/we shall not， and shall not attempt to， tamper with， modify， decompile， reverse engineer or otherwise alter in any way， and shall not attempt to gain unauthorized access to， any part of the internet trade service. i/we acknowledge that you may take legal action against me/us， if i/we at any time breach this warranty and undertaking or if you at any time reasonably suspect that i/we have breached the same. i/we undertake to notify you immediately if i/we become aware that any of the actions described above in this paragraph is being perpetrated by any other person.

2.5 i/we further acknowledge and agree that， as a condition of using the electronic trading service to give instructions， i/we shall immediately notify you if：

a.an instruction in respect of the account has been placed through the electronic trading service and i/we have not received an order number；

b.an instruction in respect of the account has been placed through the electronic trading service and i/we have not received an accurate acknowledgement of the instruction or of its e_ecution （whether by hard copy， electronic or verbal means）；

c.i/we have received acknowledgement （whether by hard copy， electronic or verbal means） of a transaction which i/we did not instruct or any similar conflict； or

d.i/we become aware of any unauthorized use of the user name or password.

2.6 i/we understand that you shall prepare the internet trading policy setting out the operation policy and procedures of the internet trade service applicable at any time which shall be available at the internet trade web site the terms of which shall be binding on me/us in respect of my/our use of the internet trade service. in the event of inconsistencies between the terms of this agreement and the internet trading policy， the terms of this agreement shall prevail.

2.7 i/we acknowledge that the price quotation service， if any， for securities， available at the internet trade web site is provided by a third party provider appointed by you from time to time. i/we acknowledge and agree that you shall not be responsible to me/us for any losses，costs， e_penses， damages or claims which i/we may suffer as a result of or in connection with any aspect of the quote service including my/our reliance on such service.

2.8 i/we understand that the electronic trading services may provide， for informational purpose only， data about securities published by third parties. owing to market volatility and possible delay in the data-transmission process， the data may not be real-time market quotes for the relevant securities or investment. i/we understand that whilst you believe such data to be reliable， there is no independent basis for you to verify or contradict the accuracy or completeness of the information provided by third parties. i/we understand that no recommendation or endorsement from you shall be inferred from the data provided with respect to any securities or investment.

2.9 i/we understand that information provided in the electronic trading services is provided on an ''as is''， ''as available'' basis and you do not guarantee the timeliness， sequence， accuracy，adequacy or completeness of such information. you give no e_press or implied warranties （including but not limited to warranties of merchantability or fitness for a particular use） with respect to such information.

2.10 i/we accept the risks of receiving or gaining access to services through and communicating and conducting transactions over the internet or other electronic means or facilities for the purpose of the internet trade service.

3.the account

3.1 i/we acknowledge that i/we may only access the account through the internet and i/we agree that should i/we e_perience any problems in reaching you through the internet， i/we shall attempt to use alternative methods to communicate with you and inform you of the difficulty i/we am/are e_periencing.

3.2 when opening the account， i/we shall state in the account application the amount of my/our initial deposit of funds in the account for the use with the internet trade service. such amount shall be paid to your offices or bank account either by cheque， bankers draft or telegraphic transfer. i/we acknowledge that the access codes shall not be notified to me/us until cleared funds in the amount stated on the account application have been received by you.

4.instructions- dealings through the internet trade service

4.1 you shall not be responsible for delays in the transmission， receipt or e_ecution of instructions due to either transmission of communication facilities， or unreliable medium of communication or to any other cause or causes beyond your control or anticipation.

4.2 i/we understand that each participating securities e_change or association asserts a proprietary interest in all of the market data it furnishes to the parties who disseminate such data. i/we also understand that no party guarantees the timeliness， sequence， accuracy or completeness of market data or any other market information. neither you nor any disseminating party shall be liable in any way for any loss or damage arising from or caused by any inaccuracy， error or delay in or omission from any such data， information or message， or the transmission or delivery of the same， non-performance or interruption of any such data， message or information due to any negligent act of you or any disseminating party， or to any force majeure event， or any other cause beyond your control or the reasonable control of any disseminating party. i/we shall use stock quotation for my/our individual use only and shall not furnish such data to any other person or entity for any reason.

4.3 i/we acknowledge that the internet is， due to unpredictable traffic congestion and other reasons， an inherently unreliable medium of communication and that such unreliability is beyond your control. i/we acknowledge that， as a result of such unreliability， there may be delays in the transmission and receipt of instructions and other information and that this may result in delays in the e_ecution of instructions and/or the e_ecution of instructions at prices different from those prevailing at the time the instructions were given. i/we further acknowledge and agree that there are risks of misunderstanding or errors in any communication and that such risks shall be absolutely borne by me/us. i/we acknowledge and agree that instruction may not be cancelled after it has been given.

5.instructions outside hong kong

if i/we give any instruction to you outside hong kong， i/we agree to ensure and represent that such instruction will have been given in compliance with any applicable law of the relevant jurisdiction from which my instruction is given， and i/we further agree that i/we shall， when in doubt， consult legal advisers and other professionals of the relevant jurisdiction. i/we accept that there may be ta_es or charges payable to relevant authorities in respect to any instruction given outside hong kong ， and i/we agree to pay such ta_es or charges as possible.

6.risk disclosure statement

risk of electronic trading. access to the internet or other electronic devices may be limited or unavailable during periods of peak demand， market volatility， systems upgrades or maintenance or for other reasons. transactions conducted through the internet or other electronic devices may be subject to interruption， transmission blackout， and delayed transmission due to unpredictable traffic congestion and other reasons beyond your control. internet is， due to technical limitation， an inherently unreliable medium if communication. as a result of such unreliability， there may be delays in the transmission and receipt of instructions and other information and that this may result in delays in the e_ecution of instructions and/or the e_ecution of instructions at prices different from those prevailing prices at the time the instructions are given. moreover， communications and personal data may be accessed by authorized third parties； and there are risks of misunderstanding or errors in any communication and that such risks shall be absolutely borne by me/us. i/we acknowledge and agree that it shall not usually be possible to cancel an instruction after it has been given.

acknowledgement

i/we，the undersigned， hereby acknowledge that i/we have read， is/are aware of and understand the contents of the client's agreement and accept its terms and conditions thereof.

date：_________.

print name of client：_________

signed by account e_ecutive：_________

print name of witness：_________

第12篇 淺白語言證券現(xiàn)金買賣客戶協(xié)議書（香港地區(qū)）

本人／吾等（請?zhí)顚懶彰Q）______________________________

茲要求閣下根據(jù)下列條款及條件為本人／吾等運作一個現(xiàn)金證券買賣戶口（戶口）：

1．戶口

1．1 本人／吾等確認［開戶數(shù)據(jù)］及［附屬數(shù)據(jù)］所載數(shù)據(jù)均屬完整及正確。倘該等資料有任何變更，本人／吾等將會通知閣下。本人／吾等特此授權(quán)閣下對本人／吾等的信用進行查詢，以核實上述表格所載數(shù)據(jù)。

1．2 閣下將會對本人／吾等戶口的有關(guān)數(shù)據(jù)予以保密，但閣下可以根據(jù)香港聯(lián)合交易所（聯(lián)交所）及證監(jiān)會的規(guī)定或應(yīng)其要求，將該等數(shù)據(jù)提供予聯(lián)交所及證監(jiān)會。

2．法例及規(guī)則

閣下按本人／吾等的指示所進行的一切證券交易（交易），須根據(jù)適用于閣下的一切法例、規(guī)則和監(jiān)管指示的規(guī)定而進行。這方面的規(guī)定包括但不限于聯(lián)交所及香港中央結(jié)算有限公司（中央結(jié)算公司）的規(guī)則。閣下根據(jù)該等法例、規(guī)則及指示而采取的所有行動均對本人／吾等具有約束力。

3．交易

3．1 除閣下事先通知本人／吾等，以自己本身名義進行交易外，閣下將以本人／吾等的 代理 人身份進行交易。

3．2 本人／吾等確認閣下表明不會接受“賣空指示”（根據(jù)“有關(guān)申報賣空活動及備存證券借出紀錄規(guī)定的指引”第7．5條）。

3．3 本人／吾等會就所有交易支付閣下通知本人／吾等的傭金和收費，繳付所有適用的征費及費用，并繳納所有有關(guān)的 印花稅 。閣下可以從戶口中扣除該等傭金、收費、征費及稅項。

3．4 就每一宗交易，除另有協(xié)議外或除非閣下已代本人／吾等持有現(xiàn)金或證券供交易交收之用，否則本人／吾等將會在閣下就該項交易通知本人／吾等的期限之前向閣下交付可實時動用的資金或可以交付的證券，或以其它方式確保閣下收到此等資金或證券。倘本人／吾等未能這樣做，閣下可以（如屬買入交易）出售買入的證券；及（如屬賣出交易）借入及／或買入證券以進行交易的交收。

3．5 本人／吾等將會負擔閣下因本人／吾等未能進行交收而引起的任何損失及開支。

3．6 本人／吾等同意就所有逾期未付款項（包括對本人／吾等裁定的欠付 債務(wù) 所引起的利息），按（于裁定前后）下列利率（以較高者為準）加3．5％支付利息：

（i）香港 上海 匯豐銀行有限公司所公布于該日的優(yōu)惠 貸款利率 和

（ii）閣下于該日就逾期未付款項的貸款成本利率，以及按閣下不時通知本人／吾等其絕對酌情決定的利率及其它條款支付利息，該等利息應(yīng)以日息計算和于每一公歷月最后一日或應(yīng)閣下要求支付。

3．7 就買入交易而言，倘賣方經(jīng)紀未能于交收日內(nèi)交付證券，導致閣下須買入證券進行交收，本人／吾等毋須為買入該等證券的費用向閣下負責。

4．代本人／吾等保管的現(xiàn)金

除本人／吾等給予閣下“書面指示”（根據(jù)《證券及期貨（客戶款項）規(guī)則》第7條）或“常設(shè)授權(quán)”（根據(jù)《證券及期貨（客戶款項）規(guī)則》第8條），代本人／吾等保管的現(xiàn)金，須依照《證券及期貨（客戶款項）規(guī)則》第4（3）條，存放于一家認可財務(wù)機構(gòu)所開立的沒有利息的客戶賬戶或信托賬戶。

5．證券的保管

5．1 由閣下寄存妥為保管的任何證券，閣下可以酌情決定在合理及切實可行范圍內(nèi)盡快

（a）存放于在

（i）認可財務(wù)機構(gòu)；

（ii）核準保管人；或

（iii）另一獲發(fā)牌進行證券交易的中介人；

開立的獨立賬戶作穩(wěn)妥保管，而該賬戶是指定為信托賬戶或客戶賬戶并由閣下為持有閣下的客戶證券目的而在香港開立及維持的；或

（b）以本人／吾等的名稱登記。

5．2 倘證券未以本人／吾等的名義注冊，閣下于收到該等證券所獲派的任何股息或其它利益時，須按本人／吾等與閣下的協(xié)議記入本人／吾等的戶口或支付予或轉(zhuǎn)賬予本人／吾等。倘該等證券屬于閣下代客戶持有較大數(shù)量的同一證券的一部份，本人／吾等有權(quán)按本人／吾等所占的比例獲得該等證券的利益。

6．處理本人／吾等證券

（1）閣下可按照以下的指示或授權(quán)，處理閣下收取或持有的本人／吾等證券

（a）本人／吾等就以下事宜發(fā)出的口頭或書面指示

（i）出售本人／吾等證券及證券 抵押 品；或

（ii）就該項出售指令進行交收；

（b）從（本協(xié)議）第5（1）（a）條提述的賬戶提取本人／吾等證券，或處理已按照（本協(xié)議）第5（1）（b）條登記的本人／吾等證券的書面指示；或

（c）常設(shè)授權(quán)（如在《證券及期貨（客戶證券）規(guī)則第6（1）（c）條》所示）。

（2）在不損害（本協(xié)議合約）第6（1）款的原則下，閣下可處置閣下代本人／吾等收取或持有的任何證券，以解除由本人／吾等對閣下所負的法律責任。

7．抵銷及 留置權(quán)

7．1 閣下可抵銷或調(diào)動本人／吾等與閣下開立的任何一個或多個現(xiàn)有戶口（包括任何其它本人／吾等之聯(lián)名戶口）內(nèi)賬上的任何款項或運用該等戶口的任何資產(chǎn)，用以履行本人／吾等對閣下以任何方式產(chǎn)生的義務(wù)或責任（包括，如合適，共同及各別責任）。

7．2 本人／吾等同意賦予閣下：

（a）在閣下為本人／吾等戶口持有的所有證券或其它財產(chǎn)上的全面留置權(quán)；及

（b）從本人／吾等與閣下開立的戶口（包括任何其它本人／吾等之聯(lián)名戶口）內(nèi)扣除任何逾期未付款項、利息以及其它債項以及處置任何證券和其它財產(chǎn)或進行有關(guān)任何證券或其它財產(chǎn)的交易，并運用從該處置或交易中所得的收益的權(quán)利（閣下可絕對酌情決定予以處置或買賣的證券和其它財產(chǎn)），使閣下為保障自己或因其它原因覺得適合而代表本人／吾等進行閣下認為有需要或適宜的（有關(guān)上述本人／吾等之任何戶口的）證券買賣所產(chǎn)生的義務(wù)得以履行或滿足。

8．賠償、責任和保證

本人／吾等與同意，倘（由于任何原因或于任何時間）因本協(xié)議書引致閣下和／或閣下不時的董事和雇員（［職員］）承擔的全部責任、損失、費用和／或支出（包括法律費用），除了因為任何該等責任、損失、費用和／或支出是在閣下或其職員實際詐騙或疏忽下而引起的之外，一概由本人／吾等負責賠償并使閣下和其職員獲得賠償。

9．一般規(guī)定

9．1 閣下可以錄音方式監(jiān)控及核實證券交易的信息。

9．2 倘閣下沒有依照本協(xié)議書的規(guī)定履行對本人／吾等的責任，本人／吾等有權(quán)向根據(jù)《證券及期貨條例》成立的投資者賠償基金索償，惟須受投資者賠償基金不時的條款制約。

9．3 倘閣下的業(yè)務(wù)有重大變更，并且可能影響閣下為本人／吾等提供的服務(wù)，閣下將會通知本人／吾等。

9．4 本人／吾等確認本人／吾等已詳閱并同意本協(xié)議書的條款，而且該等條款已經(jīng)以本人／吾等明白的語言向本人解釋。

9．5 本協(xié)議書受香港特別行政區(qū)法律 管轄 ，并且可以根據(jù)香港特別行政區(qū)法律執(zhí)行。如本協(xié)議中英兩種文本的釋義之間和含義之間有不一致的，以英文本為準。

10．風險披露聲明

本人／吾等必須于簽署本協(xié)議書時，簽署及確認風險披露聲明。

由（客戶名稱／姓名）

簽署

（公司戶口：獲授權(quán)簽名／公司印章）

見 證人

［見證人姓名、地址及職業(yè)］

［見證人簽名］

確認及接受

注冊人姓名（請用正楷填寫）

獲授權(quán)簽名／公司印章

開戶資料（私人／獨資經(jīng)營／合伙經(jīng)營／機構(gòu)）

戶名：

現(xiàn)金客戶戶口號碼：

姓名（英文）：

姓名（中文）：

婚姻狀況（私人客戶）：

地址：

電話號碼：（日）

（夜）

（手提）

職業(yè)／業(yè)務(wù)性質(zhì)：

商業(yè)登記號碼（獨資經(jīng)營／合伙經(jīng)營／機構(gòu)客戶）：

已繳付股本（機構(gòu)客戶）：

東主／ 合伙人 ／董事姓名（機構(gòu)客戶）

_ 身份證 號碼／護照號碼

_ 根據(jù)保存已核實有關(guān)身份證或護照有關(guān)部份副本

銀行證明（包括地址，戶口種類及號碼）：

公司注冊 證書及注冊國家（機構(gòu)客戶）：

簽名式樣（機構(gòu)客戶）

姓名

_ 護照號碼／身份證號碼

簽名

（ 1 ）

（ 2 ）

（ 3 ）

（ 4 ）

_ 根據(jù)保存已核實有關(guān)身份證或護照有關(guān)部份副本

簽名式樣（聯(lián)名戶口）

姓名

_ 護照號碼／身份證號碼

簽名

（ 1 ）

（ 2 ）

（ 3 ）

（ 4 ）

_ 根據(jù)保存已核實有關(guān)身份證或護照有關(guān)部份副本

戶口可根據(jù)其中任何兩式／以上任何一式：（聯(lián)名戶口用）簽名式樣指示下運作。

業(yè)務(wù)印章式樣（獨資經(jīng)營／合伙經(jīng)營／機構(gòu)客戶）：

客戶身份聲名

本人／吾等作下列客戶身份聲名（根據(jù)證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會注冊人操守準則第5．4條）。

最終受益人身份：

（a）最終從該宗交易中獲得利益及／或承擔其風險的人士的身份

姓名／名稱

_ 香港身份證／護照文件／商業(yè)登記證號碼／公司注冊證書

地址

（b）最初負責發(fā)出該宗交易的指示的人士的身份（如與以上不同）

姓名／名稱

_ 香港身份證／護照文件／商業(yè)登記證號碼／公司注冊證書

地址

_ 根據(jù)保存已核實有關(guān)身份證或身份證明文件的副本。

本人／吾等謹此聲明上述數(shù)據(jù)屬真實及正確無誤，貴公司可依賴此等資料以履行貴公司義務(wù)。此外，凡上述（a）及（b）項數(shù)據(jù)，如有任何變更，本人／吾等謹此承諾實時致函通知貴公司。

簽署：

客戶姓名（請用正楷填寫）

附件 風險披露聲明

1．證券交易的風險

證券價格有時可能會非常波動。證券價格可升可跌，甚至變成毫無價值。買賣證券未必一定能夠賺取利潤，反而可能會招致?lián)p失。

2．買賣創(chuàng)業(yè)板股份的風險

創(chuàng)業(yè)板股份涉及很高的投資風險。尤其是該等公司可在無需具備盈利往績及無需預測未來盈利的情況下在創(chuàng)業(yè)板上市。創(chuàng)業(yè)板股份可能非常波動及流通性很低。

你只應(yīng)在審慎及仔細考慮后，才作出有關(guān)的投資決定。創(chuàng)業(yè)板市場的較高風險性質(zhì)及其它特點，意味著這個市場較適合專業(yè)及其它熟悉投資技巧的投資者。

現(xiàn)時有關(guān)創(chuàng)業(yè)板股份的數(shù)據(jù)只可以在香港聯(lián)合交易所有限公司所操作的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上找到。創(chuàng)業(yè)板 上市公司 一般毋須在憲報指定的報章刊登付費公告。

假如你對本風險披露聲明的內(nèi)容或創(chuàng)業(yè)板市場的性質(zhì)及在創(chuàng)業(yè)板買賣的股份所涉風險有不明白之處，應(yīng)尋求獨立的專業(yè)意見。

3．在香港以外地方收取或持有的客戶資產(chǎn)的風險

持牌人或注冊人在香港以外地方收取或持有的客戶資產(chǎn)，是受到有關(guān)海外司法管轄區(qū)的適用法律及規(guī)例所監(jiān)管的。這些法律及規(guī)例與《證券及期貨條例》（第571章）及根據(jù)該條例制訂的規(guī)則可能有所不同。因此，有關(guān)客戶資產(chǎn)將可能不會享有賦予在香港收取或持有的客戶資產(chǎn)的相同保障。

4．提供代存郵件或?qū)⑧]件轉(zhuǎn)交第三方的授權(quán)書的風險

假如你向持牌人或注冊人提供授權(quán)書，允許他代存郵件或?qū)⑧]件轉(zhuǎn)交予第三方，那么你便須盡速親身收取所有關(guān)于你賬戶的成交單據(jù)及結(jié)單，并加以詳細閱讀，以確保可及時偵察到任何差異或錯誤。

持牌人或注冊人注意事項

持牌人或注冊人應(yīng)至少每年與客戶確認到底該客戶是否希望撤銷該項授權(quán)。為了清楚說明起見，持牌人或注冊人只需在該項授權(quán)屆滿的日期之前通知有關(guān)客戶，指明除非客戶在委托授權(quán)屆滿的日期前以書面明確地撤銷該項授權(quán)，否則該項授權(quán)便會自動續(xù)期。

5．在香港聯(lián)合交易所有限公司買賣納斯達克－美國證券交易所證券的風險

按照納斯達克－美國證券交易所試驗計劃（“試驗計劃”）掛牌買賣的證券是為熟悉投資技巧的投資者而設(shè)的。你在買賣該項試驗計劃的證券之前，應(yīng)先咨詢有關(guān)持牌人或注冊人的意見和熟悉該項試驗計劃。你應(yīng)知悉，按照該項試驗計劃掛牌買賣的證券并非以香港聯(lián)合交易所有限公司的主板或創(chuàng)業(yè)板作第一或第二上市的證券類別加以監(jiān)管。

6．其它風險

（1）存放的現(xiàn)金及財產(chǎn)

如果你為在本地或海外進行的交易存放款項或其它財產(chǎn)，你應(yīng)了解清楚該等款項或財產(chǎn)會獲得哪些保障，特別是在有關(guān)商號破產(chǎn)或無力償債時的保障。至于能追討多少款項或財產(chǎn)一事，可能須受限于具體法例規(guī)定或當?shù)氐囊?guī)則。在某些司法管轄區(qū)，收回的款項或財產(chǎn)如有不足之數(shù)，則可認定屬于你的財產(chǎn)將會如現(xiàn)金般按比例分配予你。

（2）傭金及其它收費

在開始交易之前，你先要清楚了解你必須繳付的所有傭金、費用或其它收費。這些費用將直接影響你可獲得的凈利潤（如有）或增加你的虧損。

（3）在其它司法管轄區(qū)進行交易

在其它司法管轄區(qū)的市場（包括與本地市場有正式連系的市場）進行交易，或會涉及額外的風險。根據(jù)這些市場的規(guī)例，投資者享有的保障程度可能有所不同，甚或有所下降。在進行交易前，你應(yīng)先行查明有關(guān)你將進行的該項交易的所有規(guī)則。你本身所在地的監(jiān)管機構(gòu)，將不能迫使你已執(zhí)行的交易所在地的所屬司法管轄區(qū)的監(jiān)管機構(gòu)或市場執(zhí)行有關(guān)的規(guī)則。有鑒于此，在進行交易之前，你應(yīng)先向有關(guān)商號查詢你本身地區(qū)所屬的司法管轄區(qū)及其它司法管轄區(qū)可提供哪種補救措施及有關(guān)詳情。

（4）貨幣風險

以外幣計算的合約買賣所帶來的利潤或招致的虧損（不論交易是否在你本身所在的司法管轄區(qū)或其它地區(qū)進行），均會在需要將合約的單位貨幣兌換成另一種貨幣時受到匯率波動的影響。

（5）交易設(shè)施

電子交易的設(shè)施是以計算機組成系統(tǒng)來進行交易指示傳遞、執(zhí)行、配對、登記或交易結(jié)算。然而，所有設(shè)施及系統(tǒng)均有可能會暫時中斷或失靈，而你就此所能獲得的賠償或會受制于系統(tǒng)供貨商、市場、結(jié)算公司及／或參與者商號就其所承擔的責任所施加的限制。由于這些責任限制可以各有不同，你應(yīng)向為你進行交易的商號查詢這方面的詳情。

（6）電子交易

透過某個電子交易系統(tǒng)進行買賣，可能會與透過其它電子交易系統(tǒng)進行買賣有所不同。如果你透過某個電子交易系統(tǒng)進行買賣，便須承受該系統(tǒng)帶來的風險，包括有關(guān)系統(tǒng)硬件或軟件可能會失靈的風險。系統(tǒng)失靈可能會導致你的交易指示不能根據(jù)指示執(zhí)行，甚或完全不獲執(zhí)行。

（7）場外交易

在某些司法管轄區(qū)，同時在特定情況之下，有關(guān)商號獲準進行場外交易。為你進行交易的商號可能是你所進行的買賣的交易對手方。在這種情況下，有可能難以或根本無法平掉既有倉盤、評估價值、厘定公平價格又或評估風險。因此，這些交易或會涉及更大的風險。此外，場外交易的監(jiān)管或會比較寬松，又或需遵照不同的監(jiān) 管制 度；因此，你在進行該等交易前，應(yīng)先了解適用的規(guī)則和有關(guān)的風險。

7．客戶確認聲明

本人／吾等確認已按照本人／吾等選擇的語言（英文或中文）獲提供風險披露聲明及已獲邀閱讀該風險披露聲明、提出問題及征求獨立的意見（如本人／吾等有此意愿）。

簽署：

客戶姓名（請用正楷填寫）

日期：

8．客戶備忘

_________證券有限公司向客戶作出的承諾，如果在客戶協(xié)議內(nèi)提供的以下數(shù)據(jù)，有任何重要的變更均會通知客戶：

（1）本公司的業(yè)務(wù)的全名及地址，包括本公司在證監(jiān)會的注冊身分及ce編號（由證監(jiān)會所分配的獨特識別號碼）；

（2）本公司向客戶提供或客戶可使用的服務(wù)，例如證券現(xiàn)金買賣賬戶、證券 保證金 買賣賬戶、委托賬戶、投資組合管理、投資顧問服務(wù)、單位信托或期貨／期權(quán)買賣賬戶的性質(zhì)；

（3）客戶須向本公司支付的任何酬勞（及其支付基準），例如傭金、經(jīng)紀費及其它費用及收費。

此客戶協(xié)議在運作上不會消除、排除或限制在法律之下該客戶的任何權(quán)利或注冊人的任何責任。

9．職員聲明

本人，以注冊人身份，確應(yīng)本人已按上述客戶所選擇的語言（英文或中文）提供風險披露聲明；及邀請客戶閱讀該風險披露聲明、提出問題及征求獨立的意見（如客戶有此意愿）。

注冊人姓名（請用正楷填寫）

簽署

ce 編號：

日期：

10．客戶確認

本人／吾等確認收到本人／吾等須向貴公司支付的任何酬勞（及其支付基準），例如傭金、經(jīng)紀費及其它費用及收費。

客戶簽署：

第13篇 證券交易委托代理協(xié)議書通用版范本

甲方（持卡人）：____________

身份證號：__________________

乙方：______________________

股東代碼：__________________

地址及郵編：________________

聯(lián)系電話：__________________

e-mail ：___________________

依照《中華人民共和國國證券法》和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

第一條 甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規(guī)定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關(guān)規(guī)定。

第二條 甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結(jié)果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復印件、上海股東代碼卡／深圳證券帳戶及復印件。

第三條 甲方同意按照不高于國家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標準繳納有關(guān)交易費用。

第四條 甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構(gòu)時，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內(nèi)容。

第五條 甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承擔因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟和法律后果。

第六條 乙方鄭重提請甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設(shè)定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟和法律后果由甲方承擔。

第七條 甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應(yīng)遵守乙方相關(guān)的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委托交易的結(jié)果承擔全部責任。

第八條 甲方在開通__________________后，乙方將為甲方從事下列委托事項

1．接受并執(zhí)行甲方通過__________________等多種接入方式所發(fā)出的委托指令；

2．代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關(guān)的成交后的有價證券的交割結(jié)算事宜；

3．代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息；

4．協(xié)助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜；

5．以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關(guān)的市場服務(wù)。

第九條 甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動劃轉(zhuǎn)。

第十條_________根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金帳戶對應(yīng)的儲蓄卡帳戶。

第十一條 乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關(guān)和證券監(jiān)管機關(guān)等國家法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機關(guān)要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀錄等不在此限。

第十二條 甲方若已經(jīng)在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和________銀行對甲方因在原指定處辦理有關(guān)手續(xù)不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任

第十三條 乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。

第十四條 甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十五條 甲方若遺失儲蓄卡及對應(yīng)活期儲蓄存折，應(yīng)按照_________銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù)；若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關(guān)機構(gòu)辦理掛失。在掛失手續(xù)生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十六條 乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。

第十七條 因地震、臺風、火災、水災、戰(zhàn)爭、罷工及其他不可抗力原因?qū)е碌募追綋p失，乙方和______銀行不承擔任何賠償責任

第十八條 乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內(nèi)因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十九條 因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟損失，由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十條 因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十一條 乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，僅作為投資參考，甲方應(yīng)以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產(chǎn)生的風險和利益，全部由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十二條 因甲方未履行交易交收責任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權(quán)。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務(wù)或予以賠償?shù)模曳胶蚠________銀行有權(quán)處置與甲方債務(wù)相當?shù)淖C券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務(wù)時，乙方和_________銀行對甲方保留追索權(quán)。

第二十三條 乙方對本協(xié)議條款有修改和解釋權(quán)。若需補充或修改協(xié)議條款，則須將新內(nèi)容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應(yīng)在公告后30天內(nèi)到原開戶點辦理相應(yīng)手續(xù)，否則視為甲方接受新內(nèi)容，并將公告的內(nèi)容作為本協(xié)議不可分割的一部分。

第二十四條 《_________證券交易規(guī)定》的修改一經(jīng)公布即為有效，無須另行通知。

第二十五條 協(xié)議雙方如有爭議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。

第二十六條 本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。

第二十七條 本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽字并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷戶手續(xù)后終止。

甲方（蓋章）：______________

法定代表人（簽字）：________

_________年_________月____日

簽訂地點：__________________

乙方（蓋章）：______________

法定代表人（簽字）：________

_________年_________月____日

簽訂地點：__________________

附件

1．證券市場存有風險，甲方既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失。

2．網(wǎng)上委托是甲方通過互聯(lián)網(wǎng)完成證券交易委托的過程，它包括委托、撤單、成交回報查詢等。作為一種新的通信方式完成證券交易委托，同傳統(tǒng)的交易方式相比，網(wǎng)上委托還存在著一些特殊的風險，甲方應(yīng)認真、全面地了解這些明示的或潛在的風險，并自行承擔因此可能造成的損失，且無需乙方另行通知或公告；這些風險包括但不限于：

（1）甲方的交易指令通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸，可能由于其他非證券交易使用人數(shù)過多而導致網(wǎng)絡(luò)繁忙、傳輸速度減慢，因此交易指令有可能會出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況；

（2）甲方完成網(wǎng)上委托必須具備成都證券發(fā)放的證書、證書密碼和交易密碼。但由于甲方的各種原因，如證書和密碼同時遺失等，可能導致甲方的合法身份被仿冒并因此造成損失；

（3）證券行情和證券信息通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸，由于互聯(lián)網(wǎng)上黑客惡意攻擊的存在以及其他原因，導致互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能出現(xiàn)某些故障，同時由于互聯(lián)網(wǎng)上其他不可預測的因素，行情信息和證券信息有可能出現(xiàn)錯誤、誤導或延遲；

（4）其他可能造成甲方損失的風險因素。

3．為了加強對風險的防范，我們提醒投資者采取以下措施：妥善保管好自己的證書密碼和交易密碼并定期更換；采用快捷、安全的上網(wǎng)方式并在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境穩(wěn)定時進行網(wǎng)上證券委托；因通訊線路原因使您的交易指令出現(xiàn)問題時，使用其他替代委托方式；對比其他相關(guān)信息并及時查證成交情況；在網(wǎng)上證券委托操作結(jié)束后，及時關(guān)閉交易程序；定期使用殺毒軟件對計算機進行掃描。

4．本協(xié)議中所含_________和_________銀行的免責條款，凡因該類明示的或其他形式的免責條款約定的免責事由給投資者造成損失的，成都證券有限責任公司和_________銀行不承擔任何責任。

5．甲方應(yīng)在充分了解證券市場風險及_________和_________銀行免責條款含義后簽訂本協(xié)議。

第14篇 代理有價證券買賣委托協(xié)議書

甲方（開戶人）：________________

乙方：__________________________

甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價證券買賣業(yè)務(wù)共同達成如下協(xié)議，雙方應(yīng)共同遵守：

第一條 本協(xié)議受國家有關(guān)法律、法規(guī)及證券管理機構(gòu)有關(guān)規(guī)定的約束，亦受深、滬證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、辦法、規(guī)定、慣例的約束。

第二條 本協(xié)議包括甲方成為乙方網(wǎng)上證券委托用戶時需要了解的條款和條件的重要信息，請仔細閱讀本協(xié)議并妥為保存以備查。同時，作為乙方網(wǎng)上證券委托用戶，甲方必須閱讀并同意本網(wǎng)站對注冊用戶的各項聲明。

第三條 甲方同意指定乙方在法律許可范圍內(nèi)行使合法代理人的權(quán)利，以實現(xiàn)本協(xié)議中的條款。

第四條 甲方?jīng)Q定在乙方開立網(wǎng)上證券委托帳戶前，須對下列定義有較為明確的認識：

1．證券門戶網(wǎng)站：________________或________________。

2．買入：投資者須先將委托買入所需款項全額存入資金帳戶，然后買入滬、深兩地掛牌上市的有價證券的一種委托方式。

3．賣出：投資者將帳戶中實有的各類有價證券進行賣出的一種委托方式。

4．撤單：投資者在當日買入或賣出委托未成交之前撤消先前買入或賣出委托的一種委托方式。

5．交易帳戶：投資者在登記公司開立的股東帳戶和在券商處開立的資金帳戶的總稱。

6．資金余額：投資者當日資金帳戶中的現(xiàn)金余額。

7．證券余額：投資者當日股東帳戶中的有價證券余額

8．資產(chǎn)總額：帳戶內(nèi)現(xiàn)金與有價證券市值的總額。

9．委托：證券經(jīng)紀商接受投資者委托買賣證券的交易行為。

10．成交：投資者實現(xiàn)買賣委托的一種結(jié)果。

11．對帳單：是由證券經(jīng)紀商提供的反映投資者在一段時間內(nèi)帳戶中資金和股票變動情況的一種單據(jù)。

12．銀證轉(zhuǎn)帳：銀行和證券經(jīng)紀商之間一種資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。投 資者辦理這項業(yè)務(wù)，可以通過電話自動劃轉(zhuǎn)銀行帳戶和證券帳戶之間的資金。

13．掛失：投資者遺失了身份證、資金帳戶、股東帳戶、ca證 書或遺忘了交易密碼，須立即到證券經(jīng)紀商處辦理凍結(jié)帳戶并重新辦理遺失證件的一種彌補行為。

第五條 甲方可以選擇在乙方柜臺或乙方代理機構(gòu)辦理開戶手續(xù)。

第六條 甲方向乙方及其代理機構(gòu)提供的開戶資料必須是真實的，如有虛假成分，甲方須承擔因此而引起的一切責任后果；當有關(guān)資料發(fā)生變化時，甲方承諾及時以有效方式通知乙方。如因資料發(fā)生變化，甲方未及時通知乙方而造成的損失由甲方承擔。

第七條 甲方在乙方及其代理機構(gòu)開立的帳戶，只限本人使用，不得轉(zhuǎn)借他人，如轉(zhuǎn)借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔。

第八條 若甲方指定代理人來完成網(wǎng)上證券委托，其中產(chǎn)生糾紛與乙方無涉；甲方本人及其代理人須在乙方柜臺簽定委托代理協(xié)議。

第九條 乙方對甲方的委托事項及客戶資料負有保密義務(wù)。若乙方未經(jīng)甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經(jīng)濟損失，乙方對此應(yīng)負賠償之責。乙方應(yīng)證券主管機關(guān)或司法機關(guān)通過法律規(guī)定程序要求提供甲方的情況不在此限。

第十條 甲方必須牢記密碼，并對密碼有保密義務(wù)。乙方無權(quán)利、無義務(wù)對甲方的密碼進行修改或查詢。甲方應(yīng)定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發(fā)生的任何損失，乙方均不承擔責任。

第十一條 甲方在乙方開戶后，乙方應(yīng)為甲方管理其帳戶并接受下列委托事項：

1．接受并即時執(zhí)行甲方通過網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)發(fā)出的有效買賣委托指令；

2．代理保管甲方買入或存入的有價證券；

3．代理甲方進行每次交易成交后的資金清算和交割，同時根據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續(xù)費、稅金、及其他相關(guān)費用。

第十二條 甲方通過網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下達的委托買賣指令，以乙方電腦記錄數(shù)據(jù)為準。

第十三條 甲方委托買入證券時，交易帳戶內(nèi)須有足額資金支付；在委托賣出證券時，交易帳戶內(nèi)須有足額證券，否則乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方的委托指令。

第十四條 如果甲方要辦理深圳證券轉(zhuǎn)托管手續(xù)，須到乙方柜臺辦理，乙方不接受其他任何方式的申請。

第十五條 一旦甲方的有效買賣指令被乙方接受，且收到成交回報，本項交易即為完成。甲方應(yīng)及時審核清算交割單的內(nèi)容，如有疑義，須及時向乙方提出。

第十六條 甲方提出的撤單請求僅僅在甲方的報單未被交易所執(zhí)行的情況下才能被執(zhí)行。

第十七條 甲方可以在網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)中查詢當日的成交情況，但當日的查詢情況僅供參考，所有交易結(jié)果以下一交易日的查詢結(jié)果為準。

第十八條 甲方的資金帳戶卡、股東帳戶卡、交易密碼及不慎遺失，乙方將只接受甲方的當面掛失，不接受其他任何形式的掛失請求。在掛失之前的資金及有價證券的損失由甲方承擔。

第十九條 甲方可以隨時撤消在乙方的證券交易帳戶，但須在乙方工作日內(nèi)在柜臺親自辦理銷戶手續(xù)；乙方也有單方終止與甲方的委托代理關(guān)系的權(quán)力，終止委托代理關(guān)系不會影響終止日前（含終止日）雙方的委托權(quán)利和義務(wù)。

第二十條 有些證券可能給持有者有價值的權(quán)利，但持有者不采取行動，這種權(quán)利可能過期，這些權(quán)力包括但不僅限于：配股權(quán)、股票購買權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換權(quán)、債券兌付權(quán)等。甲方有責任了解所擁有的所有證券的權(quán)利；乙方會盡可能為甲方提供有關(guān)此類權(quán)利的信息，但沒有必須提供這種信息的義務(wù)，在沒有得到甲方的指令前，乙方不會以甲方的名義采取行動，法律、法規(guī)及證券主管部門有特殊規(guī)定的除外。

第二十一條 乙方應(yīng)盡力維護甲方的投資利益，并盡可能通過網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)向甲方提供適宜的證券咨詢服務(wù)。乙方鄭重聲明，乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，都只不過是包含了不同信息量的建議，甲方應(yīng)以自己的獨立判斷進行操作，乙方對由此而產(chǎn)生的投資風險和損失不承擔任何責任。

第二十二條 甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項交易規(guī)定而使乙方遭受的損失，乙方對甲方的保證金和托管股份有留置權(quán)。

第二十三條 乙方對因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負任何責任。

第二十四條 當乙方網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)信息發(fā)生以下異常以致影響甲方的正常交易時，甲方應(yīng)立即通知乙方：

1．交易已經(jīng)開始，甲方無法進入委托交易系統(tǒng)；

2．甲方發(fā)現(xiàn)資金帳戶中資金余額有異常；

3．當交易所已開市，甲方發(fā)現(xiàn)有價證券余額有異常；

4．甲方知道有人在未經(jīng)任何授權(quán)的情況下使用其用戶密碼、注冊口令。

當上述情況發(fā)生后，甲方應(yīng)及時與乙方聯(lián)系，以保證甲方的正常交易能夠盡快恢復。

第二十五條 當甲方發(fā)現(xiàn)乙方網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)出現(xiàn)異常，除立即以有效方式通知乙方外，應(yīng)改用電話委托系統(tǒng)進行交易和查詢。

第二十六條 為了安全起見和保護甲方交易數(shù)據(jù)的需要，凡在乙方網(wǎng)站進行證券交易的客戶均要求使用微軟的internete_plorer4.0或更高版本的瀏覽器。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設(shè)備進入證券網(wǎng)站，所引起的任何損失，均與乙方無關(guān)。

第二十七條 甲方有責任審查和確認從乙方發(fā)出的信件、e-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來有關(guān)的單據(jù)，包括交割單、對帳單、轉(zhuǎn)帳清單等，這些確認單據(jù)的信息（除未被確認的）將對你有法律約束力。所需確認單據(jù)在送達后五日內(nèi)，如果甲方不以書面形式表示異議，乙方將視為甲方已確認，對甲方有法律約束力。乙方有權(quán)修改異議有效期，但修改前乙方會以書面形式通知甲方。

第二十八條 甲乙雙方發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決。當雙方不能通過協(xié)商解決時，應(yīng)提請乙方所在地法院裁定。

第二十九條 簽署本協(xié)議時，甲方對國家法律法規(guī)和交易所規(guī)定、對證券交易的風險、對自己買賣的或準備買賣的證券品種已充分了解。

第三十條 本協(xié)議內(nèi)容如與國家有關(guān)法律、法規(guī)及證券業(yè)務(wù)主管部門的規(guī)定有沖突，以國家法律、法規(guī)及證券主管部門的規(guī)定為準。

第三十一條 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后生效。

第三十二條 本協(xié)議有效期至本協(xié)議甲方銷戶為止。

甲方（或法定代理人）：________ 乙方：______證券________營業(yè)部

身份證號碼（或營業(yè)執(zhí)照）：____ 代表：________________________

法人代表（授權(quán)代表人）：______ 法人代表（授權(quán)代表人）：______

地址：________________________ 地址：________________________

________年________月________日 ________年________月________日

第15篇 證券委托交易協(xié)議書范本

甲方(持卡人)：________

身份證號：______________

乙方：__________________

股東代碼：______________

地址及郵編：____________

聯(lián)系電話：______________

e-mail地址：____________

依照《中華人民共和國國證券法》和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

第一條 甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規(guī)定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關(guān)規(guī)定。

第二條 甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結(jié)果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及復印件。

第三條 甲方同意按照不高于國家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標準繳納有關(guān)交易費用。

第四條 甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構(gòu)時，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內(nèi)容。

第五條 甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承擔因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟和法律后果。

第六條 乙方鄭重提請甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設(shè)定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟和法律后果由甲方承擔。

第七條 甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應(yīng)遵守乙方相關(guān)的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委托交易的結(jié)果承擔全部責任。>

第八條 甲方在開通_________后，乙方將為甲方從事下列委托事項

1.接受并執(zhí)行甲方通過_________等多種接入方式所發(fā)出的委托指令

2.代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關(guān)的成交后的有價證券的交割結(jié)算事宜

3.代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息

4.協(xié)助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜

5.以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關(guān)的市場服務(wù)。

第九條 甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動劃轉(zhuǎn)。

第十條 _________根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金帳戶對應(yīng)的儲蓄卡帳戶。

第十一條 乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關(guān)和證券監(jiān)管機關(guān)等國家法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機關(guān)要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀錄等不在此限。

第十二條 甲方若已經(jīng)在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和_________銀行對甲方因在原指定處辦理有關(guān)手續(xù)不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任。

第十三條 乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。

第十四條 甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。第十五條 甲方若遺失儲蓄卡及對應(yīng)活期儲蓄存折，應(yīng)按照_________銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù)若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關(guān)機構(gòu)辦理掛失。在掛失手續(xù)生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十六條 乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。

第十七條 因地震、臺風、火災、水災、戰(zhàn)爭、罷工及其他不可抗力原因?qū)е碌募追綋p失，乙方和_________銀行不承擔任何賠償責任。

第十八條 乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內(nèi)因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。第十九條 因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟損失，由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十條 因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔任何責任。第二十一條 乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，僅作為投資參考，甲方應(yīng)以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產(chǎn)生的風險和利益，全部由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十二條 因甲方未履行交易交收責任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權(quán)。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務(wù)或予以賠償?shù)模曳胶蚠________銀行有權(quán)處置與甲方債務(wù)相當?shù)淖C券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務(wù)時，乙方和_________銀行對甲方保留追索權(quán)。

第二十三條 乙方對本協(xié)議條款有修改和解釋權(quán)。若需補充或修改協(xié)議條款，則須將新內(nèi)容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應(yīng)在公告后30天內(nèi)到原開戶點辦理相應(yīng)手續(xù)，否則視為甲方接受新內(nèi)容，并將公告的內(nèi)容作為本協(xié)議不可分割的一部分。

第二十四條 《_________證券交易規(guī)定》的修改一經(jīng)公布即為有效，無須另行通知。

第二十五條 協(xié)議雙方如有爭議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。

第二十六條 本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。

第二十七條 本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽字并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷戶手續(xù)后終止。

甲方(蓋章)：______________ 乙方(蓋章)：_________

法定代表人(簽字)：________ 法定代表人(簽字)：___

_________年_____月________日 _________年____月____日

簽訂地點：__________________ 簽訂地點：_____________

附件：

1.證券市場存有風險，甲方既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失。

2.網(wǎng)上委托是甲方通過互聯(lián)網(wǎng)完成證券交易委托的過程，它包括委托、撤單、成交回報查詢等。作為一種新的通信方式完成證券交易委托，同傳統(tǒng)的交易方式相比，網(wǎng)上委托還存在著一些特殊的風險，甲方應(yīng)認真、全面地了解這些明示的或潛在的風險，并自行承擔因此可能造成的損失，且無需乙方另行通知或公告這些風險包括但不限于：

(1)甲方的交易指令通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸，可能由于其他非證券交易使用人數(shù)過多而導致網(wǎng)絡(luò)繁忙、傳輸速度減慢，因此交易指令有可能會出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況

(2)甲方完成網(wǎng)上委托必須具備成都證券發(fā)放的證書、證書密碼和交易密碼。但由于甲方的各種原因，如證書和密碼同時遺失等，可能導致甲方的合法身份被仿冒并因此造成損失

(3)證券行情和證券信息通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸，由于互聯(lián)網(wǎng)上黑客惡意攻擊的存在以及其他原因，導致互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能出現(xiàn)某些故障，同時由于互聯(lián)網(wǎng)上其他不可預測的因素，行情信息和證券信息有可能出現(xiàn)錯誤、誤導或延遲

(4)其他可能造成甲方損失的風險因素。

3.為了加強對風險的防范，我們提醒投資者采取以下措施：妥善保管好自己的證書密碼和交易密碼并定期更換采用快捷、安全的上網(wǎng)方式并在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境穩(wěn)定時進行網(wǎng)上證券委托因通訊線路原因使您的交易指令出現(xiàn)問題時，使用其他替代委托方式對比其他相關(guān)信息并及時查證成交情況在網(wǎng)上證券委托操作結(jié)束后，及時關(guān)閉交易程序定期使用殺毒軟件對計算機進行掃描。

4.本協(xié)議中所含_________和_________銀行的免責條款，凡因該類明示的或其他形式的免責條款約定的免責事由給投資者造成損失的，成都證券有限責任公司和_________銀行不承擔任何責任。

5.甲方應(yīng)在充分了解證券市場風險及_________和_________銀行免責條款含義后簽訂本協(xié)議。