內(nèi)審管理制度是一項(xiàng)關(guān)鍵的企業(yè)管理工具，旨在確保組織內(nèi)部流程的有效性和合規(guī)性。它涵蓋了審計(jì)計(jì)劃、執(zhí)行、報(bào)告和后續(xù)改進(jìn)的全過程，旨在提供對組織運(yùn)營的獨(dú)立評(píng)估，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的強(qiáng)化。
包括哪些方面
內(nèi)審管理制度主要包括以下幾個(gè)核心方面：
1. 審計(jì)計(jì)劃與策略：確定審計(jì)范圍、頻率和方法，確保審計(jì)工作的系統(tǒng)性和針對性。
2. 審計(jì)團(tuán)隊(duì)與職責(zé)：明確內(nèi)部審計(jì)部門的組織架構(gòu)、人員配備及職責(zé)分工，確保專業(yè)能力和道德標(biāo)準(zhǔn)。
3. 審計(jì)程序與標(biāo)準(zhǔn)：建立審計(jì)工作流程，包括收集證據(jù)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、編制報(bào)告等環(huán)節(jié)，遵循國際或國內(nèi)審計(jì)準(zhǔn)則。
4. 質(zhì)量控制與監(jiān)督：設(shè)立質(zhì)量保證機(jī)制，定期評(píng)估審計(jì)質(zhì)量，確保公正、客觀和專業(yè)。
5. 溝通與報(bào)告：規(guī)定與管理層、董事會(huì)及相關(guān)部門的溝通方式和報(bào)告格式，確保信息透明。
6. 后續(xù)行動(dòng)與改進(jìn)：跟蹤審計(jì)建議的落實(shí)，推動(dòng)組織改進(jìn)，并對效果進(jìn)行評(píng)估。
重要性
內(nèi)審管理制度的重要性體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1. 風(fēng)險(xiǎn)管理：通過識(shí)別和評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)，幫助企業(yè)制定預(yù)防和應(yīng)對措施。
2. 內(nèi)控有效性：驗(yàn)證內(nèi)部控制系統(tǒng)的運(yùn)行情況，確保業(yè)務(wù)流程的效率和效果。
3. 法規(guī)遵從：確保組織遵守相關(guān)法律法規(guī)，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。
4. 經(jīng)營決策支持：為管理層提供獨(dú)立、客觀的審計(jì)見解，助力戰(zhàn)略決策。
5. 誠信文化：促進(jìn)企業(yè)誠實(shí)守信，提升組織聲譽(yù)。
方案
建立和完善內(nèi)審管理制度，企業(yè)應(yīng)采取以下措施：
1. 制定詳細(xì)審計(jì)計(jì)劃：依據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)和目標(biāo)，制定年度審計(jì)計(jì)劃，確保覆蓋關(guān)鍵領(lǐng)域。
2. 建立專業(yè)團(tuán)隊(duì)：招聘具備審計(jì)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的人員，提供持續(xù)的培訓(xùn)和發(fā)展機(jī)會(huì)。
3. 優(yōu)化審計(jì)流程：定期審查和更新審計(jì)程序，適應(yīng)組織變化和外部環(huán)境的發(fā)展。
4. 強(qiáng)化質(zhì)量監(jiān)控：設(shè)立獨(dú)立的質(zhì)量控制部門，確保審計(jì)質(zhì)量的持續(xù)提升。
5. 提升溝通效果：加強(qiáng)與管理層的溝通，確保審計(jì)結(jié)果得到充分理解和應(yīng)用。
6. 實(shí)施審計(jì)改進(jìn)：對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，制定并執(zhí)行整改計(jì)劃，追蹤改進(jìn)效果。
通過實(shí)施上述方案，企業(yè)將能夠構(gòu)建一個(gè)有效、高效的內(nèi)審管理制度，為組織的穩(wěn)健運(yùn)營提供有力保障。
內(nèi)審管理制度目是范文
第1篇 職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員試卷
《職業(yè)健康安全管理體系》內(nèi)審員試卷(a)
姓名: 單位: 得分:
一、是非題(每題1分,共計(jì)30分)
你認(rèn)為正確的答案請?jiān)诶ㄌ?hào)中劃“√”,錯(cuò)誤的劃“×”
1、組織必須貫徹執(zhí)行“職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)范”。()
2、在確立ohs目標(biāo)時(shí)只要考慮風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制的效果。 ()
3、職業(yè)健康安全管理體系文件在滿足充分性和有效性的情況下,應(yīng)寫得盡量詳細(xì),以便于實(shí)施。()
4、組織制定的職業(yè)健康安全管理方案應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行,不得更改。()
5、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制要求建立程序,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果要求形成文件。()
6、組織的職業(yè)健康安全管理者代表應(yīng)是最高管理層中的一員。()
7、職業(yè)健康安全管理體系中用于職業(yè)健康安全績效測量和監(jiān)測的設(shè)備應(yīng)進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)。()
8、組織應(yīng)獲取適用于自身的法律、法規(guī)和其他要求,這些信息應(yīng)傳達(dá)給相關(guān)方。()
9、通過職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的企業(yè),可免除國家有關(guān)行政管理部門的監(jiān)察。()
10、員工及其代表的參與和協(xié)商計(jì)劃應(yīng)形成文件,并通報(bào)全體員工。()
11、對嚴(yán)格執(zhí)行國家法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的重要危險(xiǎn)源的組織可不必進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)。()
12、體系文件是組織內(nèi)部的管理規(guī)定,與外單位無關(guān)。()
13、對事故、不符合應(yīng)采取糾正和預(yù)防措施,但對沒有造成事故的事件可不采取糾正和預(yù)防措施。()
14、高速旋轉(zhuǎn)的砂輪碎片突然飛出,但未傷人,可看作是一次事故。()
15、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)在“三同時(shí)”驗(yàn)收時(shí)也可以作為驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。()
16、一個(gè)規(guī)模較小的組織,在申請ohsas認(rèn)證時(shí),可以用職業(yè)健康安全方針代替目標(biāo)。()
17、對已患職業(yè)病的員工進(jìn)行定期體檢是屬于被動(dòng)測量。()
18、組織制訂的職業(yè)健康安全目標(biāo)必須量化。()
19、內(nèi)部審核是第一方審核,外部審核是第二方審核和第三方審核。()
20、職業(yè)健康安全培訓(xùn)應(yīng)考慮不同層次員工的職責(zé)、經(jīng)驗(yàn)和文化程度以及所承受的風(fēng)險(xiǎn)。 ()
21、對失效文件和資料,可根據(jù)需要不從使用現(xiàn)場撤回,但必須予以適當(dāng)標(biāo)識(shí)。( )
22、危險(xiǎn)源是肯定造成人員傷亡、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。()
23、員工代表就是員工的安全健康代表。()
24、“ohsas相關(guān)方”是指參與組織的職業(yè)健康安全績效或受其影響的個(gè)人或團(tuán)體。()
25、初始評(píng)審的結(jié)果應(yīng)形成書面報(bào)告,并作為建立職業(yè)健康安全管理體系中各項(xiàng)決策的基礎(chǔ),為持續(xù)改進(jìn)組織的職業(yè)健康安全管理體系提供衡量的基準(zhǔn)。()
26、是否實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系——規(guī)范由組織決定,一旦實(shí)施必須覆蓋組織活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)中的安全健康問題。()
27、ohsas風(fēng)險(xiǎn)是指特定危險(xiǎn)源事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。 ()
28、一臺(tái)空調(diào)的室外機(jī),在安裝時(shí)室外機(jī)從高處墜落,機(jī)器損壞,但未傷著人,屬事故。()
29、免遭傷害就是安全。()
30、員工代表和員工的安全健康代表均可以通過選舉或指定產(chǎn)生。 ()
二、選擇題:(每題1分,共30分)
你認(rèn)為最適合的答案,填在括號(hào)中。
1、危險(xiǎn)源辨識(shí)的含意是 ()
a)識(shí)別危險(xiǎn)源的存在b)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的過程
c)確定危險(xiǎn)源的性質(zhì)d)a+c e)a+b
2、管理評(píng)審應(yīng)確保體系的持續(xù) 性。 ()
a)符合 b)適宜 c)有效 d)充分 e)b+c+d f)a+b+c
3、《職業(yè)健康安全管理體系——規(guī)范》要求方針中體現(xiàn)的承諾包括 ()
a)組織對職業(yè)健康安全目標(biāo)和改進(jìn)績效的承諾
b)對持續(xù)改進(jìn)和事故預(yù)防、保護(hù)員工安全健康的承諾
c)對遵守現(xiàn)行適用的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求的承諾
d)b+c e)a+c
4、勞動(dòng)安全衛(wèi)生“三同時(shí)”是指()
a)同時(shí)規(guī)劃b)同時(shí)設(shè)計(jì) c)同時(shí)施工
d)同時(shí)投產(chǎn)使用e)b+c+d f)a+b+c
5、通過實(shí)施前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程對所有擬定的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行 ()
a)危險(xiǎn)源辨識(shí)b)評(píng)審c)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)d)協(xié)商交流e)a+c
6、判定不符合項(xiàng)的審核準(zhǔn)則是()
a)職業(yè)健康安全管理體系——規(guī)范b)適用的法律、法規(guī)和其他要求
c)組織的職業(yè)健康安全體系文件d)a+b+c
7、組織開展內(nèi)審的目的是確定職業(yè)健康安全管理體系是否()
a)符合計(jì)劃的安排 b)得到正確的實(shí)施和保持
c)有效地滿足組織的方針和目標(biāo)d)a+b+c
8、職業(yè)健康安全管理體系規(guī)定 必須以記錄。 ()
a)測量和監(jiān)測用的設(shè)備的校準(zhǔn)和維護(hù) b)員工培訓(xùn)意識(shí)的提高
c)糾正和預(yù)防措施引起的文件化程序的更改 d)a+be)a+c
9、危險(xiǎn)源辨識(shí)的范圍不包括()
a)常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)b)所有進(jìn)入工作場所的人員的活動(dòng)
c)工作場所的設(shè)施d)承包方在其自身工作場所的活動(dòng)
10、程序文件一般 ()
a)不涉及純技術(shù)性細(xì)節(jié)b)應(yīng)有可操作性,細(xì)節(jié)應(yīng)作規(guī)定
11、根據(jù)《職業(yè)健康安全管理體系——規(guī)范》,員工應(yīng)參與和了解的協(xié)商和交流的活動(dòng)有 ()
a)參與職業(yè)健康安全事務(wù)b)批準(zhǔn)職業(yè)健康安全方針
c)了解誰是職業(yè)健康安全員工代表和管理者代表d)a+c
12、內(nèi)審員應(yīng)是()
a)特聘的 b)授權(quán)的 c)培訓(xùn)合格的 d)b+c
13、根據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故分類》,重大傷亡事故是指一次性死亡人數(shù)為()
a)1-2人b)3-9人c)9-12人d)12-20人
14、砂輪碎裂飛出傷人事故屬于 事故類別。 ()
a)物體打擊b)其他爆炸c)機(jī)械傷害
15、管理者代表必須在 中產(chǎn)生。()
a)管理者 b)最高管理層 c)員工代表 d)a+b
16、職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)范規(guī)定記錄必須保存 年。()
a)1 b)3 c)5 d)組織自定
17、以下哪種情況不屬于被動(dòng)測量()
a)內(nèi)審b)事故調(diào)查c)職業(yè)病調(diào)查d)事件調(diào)查
18、組織應(yīng)制定并保持旨在實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全 的管理方案。 ()
a)方針 b)計(jì)劃 c)目標(biāo) d)a+c
19、組織對全體員工在ohs方面,根據(jù)其教育水平、工作經(jīng)驗(yàn)和接受過的培訓(xùn)對其 進(jìn)行鑒定。 ()
a)能力 b)安全意識(shí) c)操作水平
20、以下哪個(gè)要素可不建立和保持程序。()
a)法律、法規(guī)和其他要求 b)培訓(xùn)、意識(shí)和能力
c)績效 d)管理評(píng)審
21、以下哪些要素必須要有記錄。()
a)績效測量和監(jiān)測 b)事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施
c)記錄和記錄管理 d)a+b+c
22、內(nèi)審員填寫不符合報(bào)告內(nèi)容有 ()
a)描述不符合事實(shí) b)判定不符合條款 c)不合格原因
d)如何采取糾正措施 e)a+bf)b+d
23、管理評(píng)審的目的是確保體系的()
a)符合性、必要性和有效性 b)適宜性、充分性和有效性
c)準(zhǔn)確性、可能性和關(guān)鍵性 d)全面性、靈活性和主動(dòng)性
24、對職業(yè)健康安全管理方案應(yīng) ()
a)定期批準(zhǔn)b)定期檢查 c)定期評(píng)審
25、組織建立職業(yè)健康安全目標(biāo)應(yīng)針對()
a)相關(guān)方的需求 b)員工的意識(shí) c)內(nèi)部相關(guān)職能d)內(nèi)部相關(guān)層次
e)a+b f)c+d
26、對所有職業(yè)健康安全管理體系有效運(yùn)行具有重要作用的崗位,都能得到有關(guān)文件和資料的 ()
a)現(xiàn)行版本b)批準(zhǔn)的版本 c)實(shí)用的版本
27、充足的監(jiān)測與測量數(shù)據(jù)和結(jié)果的記錄,目的是便于隨后的()
a)落實(shí)事故的責(zé)任b)糾正和預(yù)防措施分析 c)尋找不符合原因
28、勞動(dòng)法規(guī)定:勞動(dòng)者對組織管理人員違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè),有權(quán) ()
a)先執(zhí)行后控告 b)邊請示上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)邊執(zhí)行
c)小心謹(jǐn)慎地執(zhí)行 c)拒絕執(zhí)行
29、組織應(yīng)對缺乏程序職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況,建立并保持文件化程序。()
a)已經(jīng)偏離b)可能導(dǎo)致偏離 c)不會(huì)偏離
30、內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)有事實(shí),可判不符合4.4.7要素。 ()
a)消防通道被阻塞b)操作工未按規(guī)定穿戴工作衣帽
c)急救用的藥品過期d)a+b e)a+c
三、判斷題(每題6分,共30分)
下列情景對照《職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)范》判斷是否有不符合若有,就不符合事實(shí)、不符合要素編號(hào)和不符合原因,選擇你認(rèn)為最合適的答案填在括號(hào)內(nèi)。
1、審核員到二車間,發(fā)現(xiàn)編號(hào)為by-103的400噸大型沖床正在生產(chǎn),但沖床無安全防護(hù)裝置,審核員請車間主任解釋,車間主任說:這道加工工序已外發(fā)承包,設(shè)備和操作人員都是承包方的,所以不屬本廠的安全控制范圍。
①不符合事實(shí):()
a)400噸大型沖床無安全防護(hù)裝置
b)沖床加工工序已外發(fā)承包,不屬本廠的控制范圍
c)二車間by-103 400噸沖床無安全防護(hù)裝置,車間主任說:已外發(fā)承包,不屬本廠的安全控制范圍。
②不符合要素編號(hào):()
a)4.3.1b)4.4.6c)4.4.2 d)4.3.2
③不符合原因: ()
a)對所用設(shè)備的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn),沒有建立管理程序
b)作業(yè)場所內(nèi)的所有設(shè)施(包括外包),都應(yīng)建立和保持危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要的控制措施
c)沒有識(shí)別和獲取適用的有關(guān)沖床安全的有關(guān)規(guī)定
d)沒有對沖床操作人員進(jìn)行安全知識(shí)的培訓(xùn)
2、審核員在安全科查以往的事故記錄時(shí),發(fā)現(xiàn)機(jī)修車間去年8月份發(fā)生一次斷指事故,有事故原因分析和糾正措施的記錄,但沒有糾正措施評(píng)審的記錄。去年9月份該車間又發(fā)生了一次同類型的斷指事故,安全科長說:8月份斷指事故后的糾正措施還不夠完善,可操作性差,所以9月份又發(fā)生了第二次斷指事故。
①不符合事實(shí):()
a)8月、9月各發(fā)生一次同類型的斷指事故,安全措施不落實(shí)
b)安全科長說:8月份斷指事故后的糾正措施還不夠完善,沒有進(jìn)行上崗培訓(xùn)
c)機(jī)修車間8月份的斷指事故后無糾正措施的評(píng)審記錄
②不符合要素編號(hào): ()
a)4.4.6b)4.4.6c)4.5.2 d)4.4.2
③不符合原因: ()
a)8月份的斷指事故后沒有對糾正措施進(jìn)行評(píng)審
b)沒有通過培訓(xùn),并對操作工的上崗能力進(jìn)行鑒定
c)沖床安全措施未落實(shí)
3、在大型物件運(yùn)輸公司的自備汽車加油站,審核員在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)5次加油過程中有2次燃料加油溢出。審核員問加油工,為什么會(huì)溢出是否有加油工的作業(yè)指導(dǎo)書操作工說:這種簡單工作不需要什么程序。
①不符合事實(shí): ()
a)自備汽車加油站,5次加油過程中有2次燃料油溢出,且無作業(yè)指導(dǎo)書
b)加油站操作工說,加油工序不需要作業(yè)指導(dǎo)書
c)公司領(lǐng)導(dǎo)對加油工序的要求沒有及時(shí)與操作工溝通
②不符合要素編號(hào): ()
a)4.4.5b)4.4.6c)4.4.3
③不符合原因: ()
a)加油站無有效版本的作業(yè)指導(dǎo)書
b)沒有對加油操作工進(jìn)行上崗前的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
c)對可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況沒有保持文件化的程序
4、某家具生產(chǎn)公司的最高管理層中,無人對職業(yè)健康安全管理體系的知識(shí)精通,但該公司的安全部經(jīng)理是職業(yè)健康安全知識(shí)的專家,所以總經(jīng)理就任命安全部經(jīng)理為公司的職業(yè)健康安全管理者代表。
①不符合事實(shí): ()
a)高層領(lǐng)導(dǎo)中無人對職業(yè)健康安全管理體系的知識(shí)精通
b)總經(jīng)理任命安全部經(jīng)理為ohsas管理者代表
c)不是ohsas知識(shí)專家,就不能做管理者代表
②不符合要素編號(hào): ()
a)4.4.1b)4.4.2c)4.5.2 d)4.6
③不符合原因: ()
a)管理評(píng)審中沒有對管理者代表的資質(zhì)進(jìn)行評(píng)審
b)管理者代表必須是最高管理層中的一員,而安全部經(jīng)理是中層領(lǐng)導(dǎo)
c)沒有對高層領(lǐng)導(dǎo)的成員進(jìn)行ohsas知識(shí)的培訓(xùn)
5、審核員到某大型油庫審核,在一重油儲(chǔ)槽四周建有防溢堤,作用是一旦儲(chǔ)槽泄漏,防溢堤能防止漏出的重油向外擴(kuò)散,但由于其他工程施工的需要,施工人員打掉了近2米長的防溢堤,在場的基建科長說:這是臨時(shí)措施,等施工結(jié)束后會(huì)修復(fù)防溢堤。
①不符合事實(shí):()
a)基建科長說:打掉防溢堤是臨時(shí)措施,以后會(huì)修復(fù)
b)施工人員打掉了近2米長的防溢堤,安全員沒能及時(shí)發(fā)現(xiàn)
c)大型油庫重油儲(chǔ)槽的防溢堤被打掉了近2米
②不符合要素編號(hào):()
a)4.5.1b)4.4.7c)4.4.6
③不符合原因:()
a)應(yīng)急措施破壞后,不能應(yīng)付應(yīng)急情況
b)管理者沒有及時(shí)與施工人員溝通,以致防溢堤破壞后不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)
c)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)不執(zhí)行已成文的應(yīng)急預(yù)案程序文件要求
四、編制“4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃”要素的檢查表。(10分)
第2篇 質(zhì)量管理-內(nèi)審控制程序
質(zhì)量管理:內(nèi)審控制程序
1 目的
驗(yàn)證質(zhì)量管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求,是否得到有效地保持,實(shí)施和改進(jìn)。
2 適用范圍
適用于本公司質(zhì)量管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和所有要求的內(nèi)部審核。
3 職責(zé)
3.1總經(jīng)理
a)批準(zhǔn)組織年度內(nèi)審計(jì)劃和審核實(shí)施計(jì)劃;
b)批準(zhǔn)內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告。
3.2管理者代表
a)全面負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核工作。
b)選定審核組長及審核員,并審核年度內(nèi)審計(jì)劃,每次的審核實(shí)施計(jì)劃和內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告。
3.3 內(nèi)審組
a)編制、實(shí)施本次內(nèi)審計(jì)劃;
b)編寫內(nèi)審報(bào)告。
4 工作程序
4.1年度內(nèi)審計(jì)劃
4.1.1根據(jù)擬審核的活動(dòng)和區(qū)域的狀況和重要程度,及以往審核的結(jié)果,由管理者代表負(fù)責(zé)策劃各部門全年審核方案,編制年度內(nèi)審計(jì)劃,確定審核的范圍、頻次和方法,經(jīng)總經(jīng)理審批。每年內(nèi)審至少一次,并要求覆蓋本公司質(zhì)量管理體系的所有要求,另外,出現(xiàn)以下情況時(shí)由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核:
a)組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化;
b)出現(xiàn)重大質(zhì)量事故,或用戶對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴;
c)法律、法規(guī)及其他外部要求的變更;
d)在接受第二、第三方審核之前;
e)在質(zhì)量認(rèn)證證書到期換證前。
4.1.2年度內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)容
a)審核目的、范圍、依據(jù)和方法;
b)受審部門和審核時(shí)間。
4.2 審核前的準(zhǔn)備
4.2.1 管理者代表任命內(nèi)審組長和內(nèi)審組員,內(nèi)審應(yīng)由與受審部門無直接關(guān)系的內(nèi)審員負(fù)責(zé)。
4.2.2 由內(nèi)審組長策劃審核并編制本次《審核實(shí)施計(jì)劃》,交管理者代表審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)。
計(jì)劃的編制要具有嚴(yán)肅性和靈活性,其內(nèi)容主要包括:
a)審核目的、范圍、依據(jù);
b)內(nèi)部審核的工作安排;審核組成員;
c)審核時(shí)間、地點(diǎn);
d)受審部門及審核要點(diǎn);
e)預(yù)定時(shí)間,持續(xù)時(shí)間;
f)首末次會(huì)議時(shí)間。
4.2.3在了解受審部門的具體情況后,內(nèi)審組長組織編寫《內(nèi)審檢查表》,內(nèi)審檢查表要詳細(xì)列出審核項(xiàng)目、依據(jù)、方法。確保無要求遺漏,審核能順利進(jìn)行。
4.2.4內(nèi)審組長于內(nèi)審前十天將內(nèi)審時(shí)間通知受審部門,受審部門對內(nèi)審時(shí)間如有異議,應(yīng)在內(nèi)審前三天通知內(nèi)審組長。
4.2.5 內(nèi)部質(zhì)量體系審核員應(yīng)經(jīng)質(zhì)量體系認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)培訓(xùn),考核合格后方能擔(dān)任。
4.3 內(nèi)審的實(shí)施
4.3.1 首次會(huì)議
a)參加會(huì)議人員:公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門負(fù)責(zé)人,與會(huì)者簽到,審核組長主持會(huì)議。
b)會(huì)議內(nèi)容:由組長介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程安排及其他有關(guān)事項(xiàng)。
4.3.2 現(xiàn)場審核
a)內(nèi)審組根據(jù)《內(nèi)審檢查表》對受審部門的程序和文件執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場審核,將體系運(yùn)行效果及不符合項(xiàng)詳細(xì)記錄在檢查表中。
b)內(nèi)審組長需召開內(nèi)審會(huì)議,全面了解內(nèi)審情況,對《不符合報(bào)告》進(jìn)行核對。
c)內(nèi)審時(shí)審核員要公正而又客觀地對待問題。
4.3.3審核報(bào)告
4.3.3.1 現(xiàn)場審核后,審核組長召開審核組會(huì)議,綜合分析、檢查結(jié)果,依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、體系文件及有關(guān)法律法規(guī)要求,必要時(shí)還要依據(jù)與業(yè)主和住戶簽定的合同要求,確認(rèn)不合格項(xiàng),并發(fā)出不符合報(bào)告給相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后,由相關(guān)部門分析原因,制定糾正措施,經(jīng)審核員確認(rèn)后實(shí)施糾正,審核員負(fù)責(zé)對實(shí)施結(jié)果跟蹤驗(yàn)證結(jié)果。
4.3.3.2審核組填寫《不合格項(xiàng)分布表》,記錄不合格分布情況。
4.3.3.3. 現(xiàn)場審核后一周內(nèi),審核組長完成《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告》,交管理者代表審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)。
審核報(bào)告內(nèi)容:
a)審核目的、范圍、方法和依據(jù);
b)審核組成員、受審核方代表名單;
c)審核計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié);
d)不合格項(xiàng)分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度;
存在的主要問題分析;
f)對公司質(zhì)量管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后改進(jìn)的地方。
4.3.4 末次會(huì)議
a)參加人員:領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審組成員及各部門領(lǐng)導(dǎo),與會(huì)者簽到,審核組長主持會(huì)議。
b)會(huì)議內(nèi)容:內(nèi)審組長重申審核目的,宣讀不符合報(bào)告;宣讀《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告》;提出完成糾正措施的要求及日期;由組織領(lǐng)導(dǎo)講話。
c)本次內(nèi)審結(jié)果要提交公司管理評(píng)審。
4.4 本程序所產(chǎn)生的質(zhì)量記錄由管理者代表按《記錄控制程序》的要求進(jìn)行保存。
5 相關(guān)文件
5.1 《改進(jìn)控制程序》
5.2 《管理評(píng)審控制程序》
5.3 《記錄控制程序》
6 相關(guān)記錄
qr-018-01 《年度內(nèi)審計(jì)劃》
qr-018-02 《審核實(shí)施計(jì)劃》
qr-018-03 《內(nèi)審檢查表》
qr-018-04《 內(nèi)審首(末)次會(huì)議簽到表》
qr-018-05 《不符合報(bào)告》
qr-018-06 《不合格項(xiàng)分布表》
qr-018-07《 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告》
第3篇 某某物業(yè)管理公司年第一次質(zhì)量內(nèi)審計(jì)劃
某物業(yè)管理公司2022年第一次質(zhì)量內(nèi)審計(jì)劃
目的:檢查本公司質(zhì)量體系是否能按iso9001提供質(zhì)量保證,是否具備申請iiso9001認(rèn)證的條件。
性質(zhì):例行內(nèi)部質(zhì)量體系審核
范圍:質(zhì)量手冊覆蓋的所有部門和要素,重點(diǎn)是iso9001所要求的各要素及涉及的各職能部門。
依據(jù):iso9001質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)、手冊、相關(guān)的程序文件、流程和作業(yè)指導(dǎo)書
審核組:組長--zz,組員--zzz
審核時(shí)間:2022年10月20日~22日(詳見日程安排表)
說明:
1、第一審核組負(fù)責(zé)人為zz、第二組為zz。
2、由審核組長依據(jù)經(jīng)審批后的計(jì)劃,在10月18日前制定出檢查表,和劉瑛商議定稿,于19日提交顧問審閱。
3、日程表中所列要素號(hào)均為標(biāo)準(zhǔn)的要素號(hào)而非本公司質(zhì)量手冊的章節(jié)號(hào),各審組在收到經(jīng)審批的計(jì)劃后,應(yīng)對照質(zhì)量手冊在完全熟悉質(zhì)量體系文件的基礎(chǔ)上進(jìn)行內(nèi)審。
4、本次內(nèi)審為第一次內(nèi)審,各審核組在審核過程中如發(fā)現(xiàn)計(jì)劃審核的要素不能履蓋受審部門的重要工作時(shí),可申請管理者代表并與受審部門負(fù)責(zé)人商議后增加審核要素。
日程安排表
日期
時(shí)間
第一組(___)
第二組(____)
10月20日
9:00~9:30
首次會(huì)議
9:30~12:30
行政部/管理者代表/經(jīng)理(4.1總要求、4.2文件要求、5.1管理承諾、5.2以顧客為中心、5.3質(zhì)量方針、5.4策劃、5.5職責(zé)權(quán)限和溝通、5.6管理評(píng)審、6.0資源管理)
經(jīng)營部(5.4策劃、7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供)、財(cái)務(wù)部(7.4采購、7.5.5產(chǎn)品防護(hù)[倉庫管理])
13:30~17:30
南苑客戶服務(wù)中心(7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃、7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定、7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審、7.2.3顧客溝通、7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)、8.2.1顧客滿意)
西苑客戶服務(wù)中心(同南苑)
17:30~18:00
審核組內(nèi)部會(huì)議,整理審核結(jié)果,與部門負(fù)責(zé)人交換意見
10月21日
9:30~12:30
南苑保安部(6.2.2能力意識(shí)和培訓(xùn)、7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制、7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性、7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)、8.2.3過程的監(jiān)視和測量、8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量)
西苑保安部(同南苑)
13:30~17:30
南苑工程部(6.2.2能力意識(shí)和培訓(xùn)、7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制、7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)、7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性、7.6監(jiān)視和測量裝置的控制)
西苑工程部(同南苑)
17:30~18:00
審核組內(nèi)部會(huì)議,整理審核結(jié)果,與部門負(fù)責(zé)人交換意見
10月22日
9:30~12:30
南苑保潔部(6.2.2能力意識(shí)和培訓(xùn)、7.2.3顧客溝通、7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制、7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn))
西苑保潔部(同南苑)
13:30~16:00
南苑綠化部(6.2.2能力意識(shí)和培訓(xùn)、7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制、7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)、7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性、7.5.4顧客財(cái)產(chǎn))
西苑綠化部(同南苑)
16:00~18:00
審核組末次會(huì)議,總結(jié)、與各部門負(fù)責(zé)人交流
計(jì)劃編制:zz審批:zz
時(shí)間:2022年10月13日 時(shí)間:2022年10月14日
第4篇 某某物業(yè)管理公司年第二次內(nèi)審計(jì)劃
某物業(yè)管理公司2022年第二次內(nèi)審計(jì)劃
目的:檢查香樟林管理處成立后,質(zhì)量體系是否能按iso9001提供質(zhì)量保證,是否具備申請iiso9001認(rèn)證的條件。
性質(zhì):例行內(nèi)部質(zhì)量體系審核
范圍:質(zhì)量手冊覆蓋的所有部門和要素,重點(diǎn)是iso9001所要求的各要素及涉及的各職能部門。
依據(jù):iso9001質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)、手冊、相關(guān)的程序文件、流程和作業(yè)指導(dǎo)書
審核組:組長--zz,組員--ccc
審核時(shí)間:2022年12月19、20日(詳見日程安排表)
說明:
1、由審核組長依據(jù)經(jīng)審批后的計(jì)劃,在12月18日前制定出檢查表,交管理者代表審批。
2、日程表中所列要素號(hào)均為標(biāo)準(zhǔn)的要素號(hào)而非本公司質(zhì)量手冊的章節(jié)號(hào),審核組在收到經(jīng)審批的計(jì)劃后,應(yīng)對照質(zhì)量手冊在完全熟悉質(zhì)量體系文件的基礎(chǔ)上進(jìn)行內(nèi)審。
3、審核組在審核過程中如發(fā)現(xiàn)計(jì)劃審核的要素不能履蓋受審部門的重要工作時(shí),可申請管理者代表并與受審部門負(fù)責(zé)人商議后增加審核要素。
日程安排表
日期
時(shí)間
審核員:____
12月19日
9:00~9:30
首次會(huì)議
9:30~12:30
管理處主任(4.1總要求4.2.3文件控制5.1管理承諾、5.2以顧客為中心、5.3質(zhì)量方針、5.5職責(zé)權(quán)限和溝通、6.0資源管理、7.3設(shè)計(jì)和開發(fā))
13:30~15:00
客戶服務(wù)中心(7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃、7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定、7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審、7.2.3顧客溝通、7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)、8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量)
15:00~17:30
保安部(6.2.2能力意識(shí)和培訓(xùn)、7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制、7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性、7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)、8.2.3過程的監(jiān)視和測量、8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量)
17:30~18:00
審核組內(nèi)部會(huì)議,整理審核結(jié)
果,與部門負(fù)責(zé)人交換意見
12月20日
13:30~17:30
南苑工程部(6.2.2能力意識(shí)和培訓(xùn)、7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制、7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)、7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性、7.6監(jiān)視和測量裝置的控制)
17:30~18:00
審核組內(nèi)部會(huì)議,整理審核結(jié)
果,與部門負(fù)責(zé)人交換意見
10月22日
9:30~12:30
南苑保潔部(6.2.2能力意識(shí)和培訓(xùn)、7.2.3顧客溝通、7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制、7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn))
13:30~16:00
南苑綠化部(6.2.2能力意識(shí)和培訓(xùn)、7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制、7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)、7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性、7.5.4顧客財(cái)產(chǎn))
16:00~18:00
審核組末次會(huì)議,總結(jié)、與各
部門負(fù)責(zé)人交流
計(jì)劃編制:nn審批:jj
時(shí)間:2022年12月16日時(shí)間:2022年12月17日
第5篇 公司內(nèi)審管理工作程序
公司內(nèi)審管理程序(三)
1.目的
驗(yàn)證環(huán)境管理物質(zhì)體系是否被正確實(shí)施,以及適時(shí)發(fā)現(xiàn)問題,并采取矯正措施。
2.范圍
凡一切與環(huán)境管理物質(zhì)體系有關(guān)之規(guī)定事項(xiàng)與實(shí)施部門皆為核準(zhǔn)范圍。
3.定義
管理代表:組織、總結(jié)內(nèi)部審核工作的開展和確認(rèn)
內(nèi)審組長:務(wù)責(zé)內(nèi)部審核計(jì)劃、實(shí)施、總結(jié)的監(jiān)督
審核員:依內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審點(diǎn)檢表實(shí)施點(diǎn)檢
4.職責(zé)
主導(dǎo)部門:iso事務(wù)局/管理代表
相關(guān)部門:制造部、生產(chǎn)管理部
5.管理內(nèi)容
5.1審核規(guī)劃
5.1.1定期審核:每年必須進(jìn)行一次內(nèi)部審核,原則上監(jiān)督審核提前一個(gè)月執(zhí)行。由管理代表制定審核計(jì)劃,組織成立內(nèi)部環(huán)境管理物質(zhì)審核組,內(nèi)審人員必須經(jīng)過專門的培訓(xùn)考核合格后方可出任。
5.1.2不定期審核:當(dāng)系統(tǒng)中的組織架構(gòu)出現(xiàn)重大改動(dòng)或出現(xiàn)嚴(yán)重異?；蛑卮罂蛻敉对V時(shí)依管理代表之通知執(zhí)行。
5.2審核準(zhǔn)備:
審核前一周內(nèi)由管理代表召集內(nèi)部環(huán)境管理物質(zhì)體質(zhì)審核組成員召開工作會(huì)議,任命審核組長,制定“審核計(jì)劃表”確定審核范圍和內(nèi)容,明確審核組成員的分工(分工原則:審核員與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系,并對該部門工作流程有一定的了解)。
5.3審核計(jì)劃表必須提前一個(gè)星期發(fā)放到被審核部門,以便于被審部門安排工作,同時(shí)便于審核員熟悉了解各被審部門的運(yùn)作程序和的文件。
5.4執(zhí)行審核:
5.4.1正式審核前,由審核組長組織召集環(huán)境管理物質(zhì)體系管理代表、審核員和被審核部門負(fù)責(zé)人舉行首次會(huì)議,并確認(rèn)審核核準(zhǔn)的范圍、方法、依據(jù)與行程。
5.4.2審核員通過觀察、詢問、查閱文件等方式進(jìn)行審核,并詳細(xì)的記錄審核過程中所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)目,客觀公正的反正環(huán)境管理物質(zhì)體系實(shí)際運(yùn)行情況。
5.5現(xiàn)場審核行動(dòng)完成后,審核組長先召開審核小組會(huì)議確認(rèn)各內(nèi)審員不符合項(xiàng)數(shù)及總數(shù)等整理資料后再召集審核員與被審核部門負(fù)責(zé)人及管理代表舉行結(jié)束會(huì)議,并確定受審核部門負(fù)責(zé)人對審核發(fā)現(xiàn)情況確實(shí)了解。
5.6實(shí)施改善:
5.6.1上述工作完成后,由管理代表主持召開總結(jié)大會(huì),由內(nèi)審組成員說明審核結(jié)果和不符合項(xiàng)目的情況。各審核員根據(jù)內(nèi)審不符合事項(xiàng)發(fā)出糾正和預(yù)措施報(bào)告書給不符合項(xiàng)發(fā)生部門,并要求不符合項(xiàng)目發(fā)生部門提出糾正措施和完成日期。
5.6.2各不符合事項(xiàng)發(fā)生部門負(fù)責(zé)人員針對本部門所發(fā)生不符合項(xiàng)目之內(nèi)容認(rèn)真制定相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施。各不符合項(xiàng)目的實(shí)施改善情狀況由審核小組執(zhí)行檢查、核對,管理代表負(fù)責(zé)確認(rèn)。
5.6.3糾正對策仍有不符合情形,則退回責(zé)任單位重新提出。
5.7由內(nèi)審組長將內(nèi)審結(jié)果情況作成內(nèi)部審核總結(jié)報(bào)告,經(jīng)管理代表確認(rèn)后向總經(jīng)理報(bào)告。并在管理評(píng)審會(huì)議上提出及進(jìn)行評(píng)審。
5.8內(nèi)審員:
5.8.1內(nèi)審員具有培訓(xùn)機(jī)構(gòu)頒發(fā)的體系內(nèi)審員證書或經(jīng)過公司培訓(xùn)有資格認(rèn)可的人員,
5.8.2內(nèi)審員負(fù)責(zé)公司體系文件的建立與維持,擔(dān)當(dāng)公司的內(nèi)審工作。
5.8.3不符合事項(xiàng)的跟進(jìn)、有效性確認(rèn)。
6.相關(guān)附件
6.1內(nèi)審檢查表
6.2糾正和預(yù)防措施報(bào)告書
第6篇 公司iso14000環(huán)境管理體系內(nèi)審工作程序
公司iso14000手冊--環(huán)境管理體系內(nèi)審程序
編號(hào)-ep19ems程序文件
1目的
定期進(jìn)行內(nèi)部環(huán)境管理體系審核,以驗(yàn)證環(huán)境活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合策劃的安排并是否有效,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題,糾正和預(yù)防不合格,確保環(huán)境管理體系的持續(xù)有效運(yùn)行和不斷地改進(jìn)。
2適用范圍
適用于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的控制(簡稱內(nèi)審)。
3職責(zé)
3.1綜合辦公室負(fù)責(zé)制定內(nèi)部體系年度審核計(jì)劃,報(bào)環(huán)境管理者代表批準(zhǔn)。
3.2環(huán)境管理者代表確定審核組成員,任命審核組長。
3.3審核組長負(fù)責(zé)制定審核計(jì)劃,提交審核報(bào)告,內(nèi)審員負(fù)責(zé)配合組長實(shí)施內(nèi)審,并對不符合糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查。綜合辦公室是內(nèi)審的實(shí)施部門。
3.4環(huán)境管理者代表對審核報(bào)告評(píng)審,并將審核報(bào)告下發(fā)到相關(guān)部門,同時(shí)向最高管理者代表匯報(bào),提交管理評(píng)審。
3.5各部門負(fù)責(zé)對內(nèi)審提出的不符合項(xiàng)進(jìn)行整改。
4工作程序
4.1每年1月初,由綜合辦公室負(fù)責(zé)制定《年度審核計(jì)劃》,經(jīng)管理者代表審核,報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。一般情況下每年一次對公司環(huán)境管理體系所涉及的各部門各要素覆蓋一次審核。如有下列情況,可臨時(shí)增加頻次。
a發(fā)生嚴(yán)重的環(huán)境問題或相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨。;
b組織的領(lǐng)導(dǎo)層、環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)、重大環(huán)境因素、生產(chǎn)工藝等有較大改變。;
c即將進(jìn)行第二、三方審核。。
4.3審核的準(zhǔn)備
4.3.1組建審核組。
a.審核組長:由綜合辦公室成員擔(dān)任。
b.審核組成員:由經(jīng)過培訓(xùn),考試合格,取得內(nèi)審資格證書且被公司總經(jīng)理任命的內(nèi)審員組成。
4.3.2審核組的職責(zé)
a.審核組長
(1)代表審核小組對審核實(shí)施管理并負(fù)有最終責(zé)任。制定《ems內(nèi)部審核計(jì)劃》。
(2)確定審核范圍。
(3)確定審核結(jié)果。
(4)向環(huán)境管理者代表匯報(bào)。
b.審核組成員
(1)根據(jù)審核準(zhǔn)則進(jìn)行審核。
(2)審核應(yīng)客觀公正,并與被審核區(qū)域無直接責(zé)任。
(3)記錄審核中的不符合項(xiàng),并向?qū)徍私M長匯報(bào)。
c.被審核部門
(1)將審核的有關(guān)事項(xiàng)及時(shí)傳達(dá)給部門的有關(guān)人員。
(2)提供審核所需的資料及作現(xiàn)場說明,積極配合審核組審核。
(3)對審核出的不符合項(xiàng),提出糾正措施。
(4)實(shí)施糾正措施并確認(rèn)效果后,向?qū)徍私M長報(bào)告。
4.3.3編制審核計(jì)劃
由審核組長根據(jù)年度審核計(jì)劃編制《環(huán)境管理體系審核計(jì)劃》,報(bào)管理者代表審批后實(shí)施。審核計(jì)劃于審核前七天由iso14001審核組發(fā)至各部門。各部門負(fù)責(zé)人在收到審核通知后,如對審核計(jì)劃有異議,可在兩天內(nèi)通知審核組,協(xié)商調(diào)整。審核計(jì)劃的主要內(nèi)容包括:審核的目的、依據(jù)、范圍、日期、受審核的部門、時(shí)間安排、審核員分工等。
a受審核的范圍:覆蓋全公司所有部門和分廠所涉及活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù),iso14001標(biāo)準(zhǔn)17個(gè)要素;
本公司環(huán)境管理體系審核范圍是:位于浙江紹興縣安昌鎮(zhèn)盛陵村的紹興縣方圓染整有限公司紡織產(chǎn)品的印染整理生產(chǎn)經(jīng)營和服務(wù)活動(dòng)。
b審核的目的:
1)環(huán)境管理體系是否符合對環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和iso14001標(biāo)準(zhǔn)的要求;
2)是否得到了正確的實(shí)施和保持;
3)向管理者報(bào)送審核結(jié)果。
c審核的準(zhǔn)則:
1)iso14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn);
2)適用于公司的相關(guān)法律法規(guī)和其他要求;
3)公司環(huán)境管理體系文件。
4.3.4審核組預(yù)備會(huì)議
審核員分工、編制檢查表、準(zhǔn)備不符合報(bào)告表式等。
4.4審核實(shí)施
按《審核實(shí)施計(jì)劃》審核
4.4.1召開首次會(huì)議
審核組長負(fù)責(zé)主持會(huì)議,總經(jīng)理、管理者代表、審核員及受審核部門領(lǐng)導(dǎo)和陪同人員參加。會(huì)議內(nèi)容主要是:明確審核目的、范圍、介紹審核員分工、確認(rèn)審核計(jì)劃,介紹審核方法和程序、澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容等。
4.4.2現(xiàn)場審核
審核員按分工到受審核部門進(jìn)行現(xiàn)場審核,收集客觀證據(jù),填制《審核檢查表》,確定不符合項(xiàng),內(nèi)審員依據(jù)《ems內(nèi)審檢查表》通過面談、文件審閱和對現(xiàn)場活動(dòng)與情況的觀察,收集證據(jù),對偏離ems審核準(zhǔn)則的表現(xiàn)作出記錄,以便判定。
a.通過與部門負(fù)責(zé)人、主管及操作工的面談、了解ems在該部門的貫徹情況。
b.通過查閱程序文件、ems相關(guān)文件、作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí)行情況。
4.4.3審核組內(nèi)部交流
現(xiàn)場觀察結(jié)束后,審核小組進(jìn)行審核評(píng)議,審核組長負(fù)責(zé)主持,全體審核員參加。
交流主要內(nèi)容是:總結(jié)審核工作,研究所有的不合格項(xiàng)及其分布,其不符合項(xiàng)事實(shí)應(yīng)得到受審部門的認(rèn)可;并開具不符合報(bào)告。報(bào)環(huán)境管理者代表復(fù)審。評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況,初步擬制審核報(bào)告等。
4.4.4召開末次會(huì)議
審核組長負(fù)責(zé)主持會(huì)議。公司級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、管理者代表、受審核部門領(lǐng)導(dǎo)人及陪同人員、審核員參加。會(huì)議主要內(nèi)容為:審核組長介紹審核總體情況;宣布不合格報(bào)告;提出糾正措施;審核的審核結(jié)論;總經(jīng)理或管理者代表講話。
4.4.5編制審核報(bào)告
《審核報(bào)告》由審核組長或其授權(quán)的審核員編寫?！秾徍藞?bào)告》的主要內(nèi)容有:
a審核目的和范圍;
b審核日期;
c審核的準(zhǔn)則;
d審核組成員;
e審核發(fā)現(xiàn);
f不符合報(bào)告;
g審核結(jié)論,包括對環(huán)境管理體系運(yùn)行符合性和有效性的評(píng)價(jià);
審核報(bào)告經(jīng)管理者代表審核批準(zhǔn)后分發(fā)給受審核部門,有關(guān)部門和有關(guān)人員。
4.6糾正措施的跟蹤
4.6.1受審核部門根據(jù)不符合報(bào)告的內(nèi)容,制定切實(shí)可行的糾正措施和實(shí)施計(jì)劃,并按“不符合、糾正與預(yù)防措施控制程序”的有關(guān)規(guī)定組織實(shí)施。
4.6.2各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門不符合項(xiàng)的整改,組織人員在1周內(nèi)提出糾正與預(yù)防措施,向?qū)徍私M長提出復(fù)查要求。
審核組
長接到部門復(fù)查要求后,3天內(nèi)安排內(nèi)審員驗(yàn)證,驗(yàn)證結(jié)果向?qū)徍私M長匯報(bào)。
4.7審核員認(rèn)為責(zé)任部門糾正措施的實(shí)施為無效時(shí),由責(zé)任部門修改糾正措施計(jì)劃按4.6.1執(zhí)行。
因責(zé)任部門人員失職致使糾正措施不得力時(shí),由審核員報(bào)管理者代表處理。
4.8內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中使用的全部記錄由審核組長移交綜合辦公室按《環(huán)境記錄管理程序》進(jìn)行管理。
4.10內(nèi)審的記錄由綜合辦公室負(fù)責(zé)整理和保存。
5相關(guān)文件
《不符合糾正和預(yù)防措施程序》
《環(huán)境記錄管理程序》
6記錄
6.1《年度內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》
6.2《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》
6.3《內(nèi)審檢查表》
6.4《不符合項(xiàng)匯總分析表》
第7篇 iso9001:2022質(zhì)量管理體系內(nèi)審員試題
一、選擇題(20_2=40分每小題有且僅有一個(gè)最佳答案)
1、( )關(guān)于文件控制,以下說法最準(zhǔn)確的是
a.客戶訂單不能當(dāng)做外來文件進(jìn)行管理
b.文件更改后必須重新審批后方可使用
c.作廢文件一定要標(biāo)記并保存
d.應(yīng)規(guī)定文件的保存期限
2、( )自下面上的審核方式是
a. 從下級(jí)部門審到上級(jí)部門
b. 從工藝流程下游審到上游
c. 從信息比較集中的部門進(jìn)行了解,再到其他相關(guān)部門收集證據(jù)
d. 先從現(xiàn)場收集證據(jù),再去看整個(gè)過程是如何策劃的
3、( )公司內(nèi)審時(shí)在工程部發(fā)現(xiàn)一份編號(hào)為的圖紙未經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人審批,原因是工作人員疏忽所致,其適當(dāng)?shù)募m正措施應(yīng)當(dāng)是
a. 在文件中規(guī)定圖紙使用時(shí)必經(jīng)審批
b. 對該工作人員進(jìn)行罰款
c. 責(zé)令工作人員補(bǔ)簽
d. 提醒工作人員以后要細(xì)心不能再出錯(cuò)
4、( )關(guān)于測量儀器游標(biāo)卡尺的校驗(yàn)和管理要求,以下說法正確的有
a. 不可以用經(jīng)外校合格的游標(biāo)卡尺來檢驗(yàn)廠內(nèi)的其他游標(biāo)卡尺
b. 新買的游標(biāo)卡尺一定要經(jīng)過校驗(yàn)才可以使用
c. 用游標(biāo)卡尺測量爪來測量產(chǎn)品時(shí),只要有可能盡量夾在測量爪的中部
d. 游標(biāo)卡尺的校驗(yàn)周期都是一年一次
5、( )iso9000族標(biāo)準(zhǔn)可以幫助________實(shí)施并運(yùn)行有效的質(zhì)量管理體系
a. 制造業(yè)
b. 服務(wù)業(yè)
c. it業(yè)
d. 各種組織
6、( )iso9001標(biāo)準(zhǔn)是對組織提供滿意產(chǎn)品面對質(zhì)量管理的_____
a. 最高要求
b. 最低要求
c. 一般要求
d. 以上答案都不對
7、( )iso9004標(biāo)準(zhǔn)的目的是為組織實(shí)現(xiàn)_____的指南
a. 有效性和效率
b. 充分性
c. 建立
d. 都不對
8、( )iso19011標(biāo)準(zhǔn)是對_______的進(jìn)行審核和指南
a. 質(zhì)量管理體系
b. 環(huán)境管理體系
c. a+b
d. 都不對
9、( )下面哪些不是最高管理者在質(zhì)量管理體系中的職責(zé)
a. 制定質(zhì)量方針
b. 確保組織關(guān)注顧客要求
c. 增強(qiáng)員工滿意
d. 提高產(chǎn)品競爭力
10、( )管理評(píng)審是對質(zhì)量管理體系的____進(jìn)行評(píng)價(jià)
a. 適宜性
b. 有效性
c. 充分性
d. 以上都是
11、( )七項(xiàng)質(zhì)量管理體系原則是iso9001:2022標(biāo)準(zhǔn)的_____
a. 補(bǔ)充
b. 附加條件
c. 理論基礎(chǔ)
d. a+b
12、( )iso9001:2022標(biāo)準(zhǔn)中根據(jù)公司可以考慮刪減的要求是_______
a. 領(lǐng)導(dǎo)作用
b. 支持
c. 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)
d. 看是否影響產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強(qiáng)顧客滿意的能力或責(zé)任
13、( )質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括
a. 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)
b. 質(zhì)量手冊
c. 標(biāo)準(zhǔn)要求的程序文件
d. 組織根據(jù)自身需要確定的文件
e. 質(zhì)量記錄
f. 以上均不準(zhǔn)確
14、( )審核發(fā)現(xiàn)是指
a. 審核中觀察到的事實(shí)
b. 審核中的事實(shí)與審核準(zhǔn)則相比較的評(píng)價(jià)結(jié)果
c. 審核過程中發(fā)現(xiàn)的新線索
d. 審核中的觀察項(xiàng)
15、( )通過iso9001:2022認(rèn)證的企業(yè),就不會(huì)出現(xiàn)不合格品,這種說法是否正確
a. 正確
b. 不正確
c. 可能
16、( )當(dāng)校驗(yàn)一臺(tái)設(shè)備時(shí),以下哪項(xiàng)最重要
a. 校準(zhǔn)間隔
b. 維修履歷卡
c. 校準(zhǔn)標(biāo)簽
d. 校準(zhǔn)用的標(biāo)準(zhǔn)
17、( )以下哪個(gè)不是iso9000的核心標(biāo)準(zhǔn)
a. iso 9001 b. iso 9004 c. iso 10012 d. iso 19011
18、( )對產(chǎn)品有關(guān)的要求進(jìn)行評(píng)審應(yīng)在________進(jìn)行
a. 做出提供產(chǎn)品的承諾之前
b. 簽訂合同之后
c. 將產(chǎn)品交付給顧客之前
d. 采購產(chǎn)品之前
19、( )iso9001:2022版的精神是
a.注重持續(xù)改進(jìn)及預(yù)防b.強(qiáng)調(diào)過程管理和風(fēng)險(xiǎn)管控
c.以顧客為中心的管理模式 d.b+c
20、( )iso9001:2022的名稱是
a.質(zhì)量管理體系——基礎(chǔ)和術(shù)語
b.質(zhì)量管理體系——要求
c.質(zhì)量管理體系——業(yè)績改進(jìn)指南
二、判斷題(10_1=10分,正確的劃“√”,錯(cuò)誤的劃“×”)
1、( )iso9001:2022標(biāo)準(zhǔn)沒有強(qiáng)制要求作進(jìn)料檢驗(yàn)。
2、( )企業(yè)在建立iso9001:2022質(zhì)量管理體系時(shí),必需要建立質(zhì)量手冊。
3、( )設(shè)計(jì)輸入必須要包括使用的法律法規(guī)要求。
4、( )對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的所有不合格項(xiàng)都應(yīng)跟蹤其糾正措施。
5、( )審核就是要發(fā)現(xiàn)問題,沒有發(fā)現(xiàn)問題表明審核員能力不夠。
6、( )質(zhì)量方針是有最高管理者制訂的,不一定體現(xiàn)顧客滿意。
7、( )制定作業(yè)指導(dǎo)書時(shí),要根據(jù)過程的復(fù)雜程度進(jìn)行,以確保各過程的質(zhì)量。
8、( )服務(wù)性工作靈活性大,不一定要制定出詳細(xì)的作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),只要人力能力足夠就行了。
9、( )因?yàn)閕so9004:2009標(biāo)準(zhǔn)有自我評(píng)價(jià)的內(nèi)容,因此,組織可以用它作為內(nèi)審的依據(jù)。
10、( )內(nèi)審是個(gè)抽樣的過程,因此審核有一定的風(fēng)險(xiǎn)。
三、條款判定(10_30=30分,根據(jù)下列描述,請指出問題不符合iso9001:2022標(biāo)準(zhǔn)那一條款)
1、沒有證據(jù)顯示公司資材部有對3月份的質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行達(dá)成統(tǒng)計(jì)。
2、公司內(nèi)審時(shí),發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)部有一非常規(guī)產(chǎn)品在使用其他產(chǎn)品的檢驗(yàn)規(guī)范,操作起來很不方便。
3、公司內(nèi)審時(shí),發(fā)現(xiàn)調(diào)試車間有一臺(tái)cmt3050設(shè)備正處于調(diào)試測驗(yàn)階段,但操作工發(fā)現(xiàn)沒有按文件要求記錄測試的運(yùn)作特性參數(shù)(如位移、變形等)。
4、沒有證據(jù)顯示公司品質(zhì)部2022年3月份按文件要求對伺服電機(jī)的安裝項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn),品質(zhì)部的人回答,伺服電機(jī)的安裝有做檢驗(yàn),只是未留下檢驗(yàn)記錄。
5、公司審核時(shí)發(fā)現(xiàn)采購部未按《供應(yīng)廠商管理程序》文件要求對海信電機(jī)供應(yīng)廠商進(jìn)行評(píng)審,結(jié)果由此引起產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定。
6、公司審核時(shí),人力資源部未能提供鉗工張三、噴漆工李四的相關(guān)規(guī)定培訓(xùn)記錄。
7、審核時(shí),在裝配車間現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)工人使用的作業(yè)指導(dǎo)書上都大量的修改和刪除內(nèi)容,未經(jīng)任何確認(rèn)。
8、審核時(shí),發(fā)現(xiàn)研發(fā)部提供的編號(hào)為yf-的研發(fā)項(xiàng)目資料沒有證據(jù)顯示滿足顧客要求產(chǎn)品符合gb228:2022的要求。
9、審核員在公司倉庫巡視過程中,發(fā)現(xiàn)倉庫的屋頂破了一個(gè)大洞,陽光從洞中直接照射在成品上,詢問倉庫的管理員,管理員解釋說,由于叉車司機(jī)不小心,上周一捅破了一個(gè)洞,這幾天天氣太熱,還沒來得及維修,不過還好一直沒有下雨。
10、在品質(zhì)部iqc處,審核員發(fā)現(xiàn)地面上隨意的堆放一些部件,無任何卡片、文件或標(biāo)簽,就問進(jìn)料檢驗(yàn)員,檢驗(yàn)員說,這些是經(jīng)檢驗(yàn)過的來料,一些要求退回供應(yīng)商,一些要等領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)是否可以特采,另一些是合格的,馬上就要送到倉庫了。
四、條款判斷
請編制一份你所在部門的內(nèi)審不符合報(bào)告(在你部門與iso9001:2022相關(guān)的主要條款中人選一個(gè)你最熟悉的條款)答案要點(diǎn):格式可以不同,但必須包括以下內(nèi)容:
1、地點(diǎn):
2、某工序、某項(xiàng)工作(可追溯)
3、發(fā)現(xiàn)的內(nèi)容(包括看到的,現(xiàn)場問的,查閱記錄得到的,還可以包括現(xiàn)場人員說的等,描述一定要能夠讓人看的明白,理解到位、無異議。)
4、不符合標(biāo)準(zhǔn)哪一天條款
5、不符合程度(觀察、一般、嚴(yán)重)。
