新制度范本經濟學

新制度范本經濟學：構建企業(yè)的經濟管理基石

在經濟管理領域，一套健全的新制度范本是企業(yè)穩(wěn)定運營的基石。它不僅定義了組織的行為準則，也指導了資源分配和決策制定。一個有效的制度范本經濟學應當具備深度理解市場規(guī)律、兼顧公平與效率、并能適應不斷變化的商業(yè)環(huán)境。

規(guī)章制度包括哪些

一套完整的規(guī)章制度應包含以下幾個關鍵部分：

1. 總則：闡明制度的目的、適用范圍及基本原則。

2. 組織架構：定義各部門的職責、權限和相互關系。

3. 經濟決策流程：描述重大經濟事項的決策機制。

4. 資源管理：涵蓋財務、人力、物資等資源的獲取、分配和使用規(guī)則。

5. 績效評估：設立衡量經濟活動成效的標準和方法。

6. 法規(guī)遵從：確保所有活動符合相關法律法規(guī)要求。

7. 內部控制：建立預防和糾正錯誤的機制。

8. 爭議解決：規(guī)定處理內部糾紛的程序。

作用和意義

規(guī)章制度的存在，首要目的是為組織提供清晰的行為指引，確保經濟活動的有序進行。它們強化了責任分配，促進了協作，減少了不確定性，提高了決策效率。規(guī)章制度有助于防止不當行為，維護公正，保護企業(yè)資產，促進長期發(fā)展。

怎么制定

制定規(guī)章制度時，應遵循以下原則：

1. 實際性：制度必須基于企業(yè)實際，反映其業(yè)務模式和文化。

2. 可行性：確保制度易于理解和執(zhí)行，避免過于復雜或理想化。

3. 公正性：制度應公平對待所有員工，避免偏見和歧視。

4. 動態(tài)調整：定期審查和更新制度，以適應市場變化和企業(yè)成長。

5. 參與性：鼓勵員工參與制度的制定，提高他們的認同感和執(zhí)行力。

【規(guī)章制度格式要求】 規(guī)章制度的格式應清晰、一致，便于閱讀和理解。包括：

1. 標題：明確、簡短，反映制度的主題。

2. 結構：邏輯清晰，章節(jié)分明，內容層次分明。

3. 語言：專業(yè)但通俗，避免使用行業(yè)術語而不解釋。

4. 格式規(guī)范：使用統(tǒng)一的字體、字號、縮進和編號，保持版面整潔。

5. 附件：如有必要，附帶圖表、流程圖等輔助說明。

規(guī)章制度是企業(yè)經濟管理的靈魂，它們塑造了企業(yè)的行為模式，影響著組織的效率和競爭力。在制定時，我們必須深思熟慮，兼顧各方利益，確保制度既科學又人性化，從而為企業(yè)的發(fā)展奠定堅實基礎。

新制度范本經濟學范文

第一篇：新制度經濟學復習題

新制度經濟學復習題

一、名詞解釋

1. 新制度經濟學 2. 完全理性 3. 交易費用 4. 市場型交易費用 5. 產權 6. 私有產權 7. 共有產權 8. 完全契約 9. 不完全契約 10. 不完全契約 11. 道德風險12. 逆向選擇 13. 剩余索取權 14. 剩余控制權 15. 公司治理 16. 正式制度 17. 非正式制度 18. 路徑依賴

二、判斷說明

1. 斯密看到了人的利己心，認為市場機制可以巧妙地利用人的利己心，把人們增加自己利益的行動引導到增加社會福利的方向上來，因而是完全正確的。

2. 技術進步既會降低交易費用，也會提高交易費用。

3. 政府在解決外部性問題上的唯一作用就是界定產權，因為，有了產權的初始界定，當事人可以通過產權交易解決外部性問題。

4. 私有產權意味著所有與資源有關的權利都掌握在一個人手里。

5. 永遠不可能清楚界定所有權。

6. 在學校食堂就餐后餐具必須由同學自己送到殘食臺，而在校外餐館就餐后餐具由服務員收拾，出現這種差異的原因是校外餐館的飯菜比學校食堂的更貴。

7. 在計時工資合約下，工人有趕速度的動機，由此必須對產品質量進行嚴格檢查。相比之下，在計件工資合約下，工人有強烈的偷懶動機，必須對工人進行更嚴格的監(jiān)督和檢查。

8. 公共物品一定是公共財產。

9. 公司的股權合約是為了節(jié)省度量企業(yè)家對企業(yè)利潤貢獻的費用。

10. 人們常說的“朝令夕改”就是說任何制度都可以在一天之中形成，也可以在一天內廢除。

三、 簡答題

1. 新制度經濟學的研究對象是什么

2. 交易費用的性質

3. 科斯第一定理

4. 產權的激勵與約束功能

5. 如何根據交易的維度對交易進行分類

6. 簡述按剩余收入索取結構劃分的企業(yè)類型

7. 比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷的區(qū)別

8. 正式制度和非正式制度的區(qū)別

四、論述與案例分析題

1. 論述委托——代理問題產生的主要原因和類型

2. 公開發(fā)行股票的公司存在的主要問題及治理機制是什么

3. 制度安排和制度結構各具有哪些特征

案例分析題略

試題結構：一、5個名詞解釋二、4個判斷說明三、三個簡答題四、一個論述和兩個案例分析

第二篇：新制度經濟學筆記

新制度經濟學筆記

《新制度經濟學》（new institutional economics），東北財經大學出版社，張衛(wèi)東，華科大教授。

一、文章的主要內容：認為交易費用是新制度經濟學的核心概念和理論生長點，在其框架下，產權的界定和執(zhí)行變得非常重要，由此產權理論可看成是交易理論的自然延伸，隨后，人們通過各種各樣的合約進行交易，以實現資源價值最大化，產生合約經濟學（張五常，《佃農理論》《合約的結構性與非專有資源理論》、《企業(yè)的合約本質》）。隨著合約形式的不同選擇，組織問題出現，由此新制度經濟學的市場理論、企業(yè)理論和國家理論相應產生，最后，當交易費用用來分析法律制度的形成與作用時候，法律經濟學出現。

二、何為制度？制度究竟怎樣理解呢？

新制度經濟學家，安德魯·斯考特《社會制度的經濟理論》：“社會制度，就是全體社會成員都贊同的社會行為中帶有某種規(guī)律性的東西，這一規(guī)律性具體表在各種特定的往復情境之中，并且能夠自行實行或由某種外在權威實行之?！?/p>

諾斯（1990），諾貝爾經濟學獎獲得者，“制度是一個社會中的游戲規(guī)則。更嚴格的說，制度是人為制定的限制，用以約束人類的互動行為?！?/p>

新制度經濟學，核心思想是，產權結構和交易費用影響激勵和經濟行為。因而制度安排對與人的行為和資源配置以及經濟增長具有至關重要的影響。

三、制度經濟學的主要變遷：

科斯1937年《企業(yè)的性質》，用交易費用的思想解釋了企業(yè)的存在、企業(yè)的本質、企業(yè)的規(guī)模和企業(yè)的邊界，建立了現代企業(yè)理論。1960年《社會成本》，用交易費用和產權解釋了外部性問題，“科斯定理”——當交易費用為零時，權利的界定與資源配置的最終結果無關。

阿爾欽，產權經濟學，《不確定性，生物進化和經濟理論》。

張五常，合約經濟學，《佃農理論》。

道格拉斯·諾斯，制度變遷理論?！吨贫茸冞w與美國經濟的增長》（1971）；

威廉姆森，科層（hierarchies）組織理論，《交易費用經濟學：合約關系的治理》（1979）； 波斯納，法律經濟學，《法律的經濟分析》。

四、 制度經濟學主要的例子。

新加坡聯合早報，紅色罰單讓中國人很受傷，國慶結婚。

英國金融時報，緬甸停建伊洛瓦底江米松水電站，中國電力投資集團公司，36億美元。 英國衛(wèi)報，中國須防止城市化失控，公共治理，堵車，廢氣。

地下金融，錢由股市樓市流向高利貸，溫州地下金融產業(yè)鏈值得深思。

第三篇：西方新制度經濟學

名詞解釋：

交易費用：交易費用，就是在法律意義上和有形的意義上的轉移發(fā)生時所產生的各種金錢的和非金錢的代價。

產權清晰：所謂產權清晰，指的是不同產權主體之間產權權屬關系的清晰。

機會主義：機會主義行為指在交易過程中不僅追求個人利益的最大化，而且通過不正當手段謀取自身利益。威廉姆森看來，人們在經濟活動中總是盡最大能力地保護和增加自己的利益，自私且不惜損人，只要有機會，就會損人利已，這就是機會主義。

資產專業(yè)性：資產專用性是指用于特定用途后被鎖定很難再移作他用性質的資產,若改作他用則價值會降低,甚至可能變成毫無價值的資產。

完全契約：完全契約是指締約雙方都能完全預見契約期內可能發(fā)生的重要事件，愿意遵守雙方所簽訂的契約條款，當締約方對契約條款產生爭議時，第三方比如法院能夠強制其執(zhí)行。

不完全契約：由于人的有限理性，外在環(huán)境的復雜性、不確定性，信息的不對稱性和不完全性，契約當事人或契約的仲裁者無法證實或觀察一切，就造成契約條款是不完全的。

公地悲劇：當資源或財產有許多擁有者，他們每一個人都有權使用資源，但沒有人有權阻止他人使用，由此導致資源的過度使用，即為“公地悲劇”。

代理成本：所謂代理成本，就是資產不同權之間分配時產生的費用。

敲竹杠問題：就是當人們一旦做出專用性資本關系投資后，擔心事后重新談判被迫接受不利于自己的契約條款或擔心由于他人的行為使他的投資貶值。

剩余索取權：剩余索取權是一項索取剩余（總收益減去合約報酬）的權力，也就是對資本剩余的索取。 剩余控制權：剩余控制權是相對于合同收益權而言的，指的是對企業(yè)收入在扣除所有固定的合同支付的余額的要求權。

公司治理：通過一套正式或非正式、內部或外部制度安排協調企業(yè)與利益相關者之間的關系，合理匹配利益者間的關系，以保證公司決策的科學性，最終使得各方利益得到保護。

簡答題

1.威廉姆森是如何分析交易費用的決定因素的？

對于交易費用的決定因素，威廉姆森主要是從：1人的因素。威廉姆森的交易成本經濟學是建立在新的人性假設基礎上的。在他看來，現實的經濟生活中的人并不是古典經濟學所研究的“經濟人”，而是“契約人”。 “契約人”的行為特征不同于“經濟人”的理性行為，而具體表現為有限理性和機會主義行為。正是“契約人”的有限理性和機會主義行為導致了交易成本的產生 。2與特定交易有關的因素。威廉姆森的交易的三個維度：資產專用性、不確定性及交易頻率。3交易的市場環(huán)境因素。其指潛在的交易對手的數量。一旦存在了專用性投資，最初的完全競爭市場就被壟斷市場所代替。

2.諾思是如何分析交易費用的決定因素的？

諾思認為，交易費用包括市場型交易費用、管理型交易費用和政治型交易費用。1、商品和服務的多維屬性。作為交易對象的商品、服務具有許多屬性，要對其充分理解和精確計算代價高昂。2、信息不對稱與人的機會主義動機。3、交易的人格化特征。

5.試比較西方學者與馬克思的產權理論

? 關于產權的起源于本質

? 關于產權結構

? 關于產權市場環(huán)境

? 關于產權變遷

6.不完全契約的主要原因有哪些：有限理性、交易費用、非對稱信息、語言使用的模糊性。

7.科斯的企業(yè)性質觀和邊界觀是怎樣的：企業(yè)觀：利用價格機制的成本，企業(yè)何以節(jié)約交易費用，企業(yè)契約觀（長期契約、簽約主體的不平等性、契約的不完全性）。邊界觀：企業(yè)的邊界就取決于由于企業(yè)代替市場而節(jié)約的交易費用與企業(yè)存在而引起的內部組織費用在邊際上相等。

8.簡述國有企業(yè)產權結構特征：

9.試比較西方學者與馬克思的企業(yè)理論

三、案例分析

運輸犯人：（1）提高補貼標準。但對實際費用存在信息不對稱問題。

（2）提高船長的機會成本。但如何確定處罰標準則面臨高昂的談判成本。

（3）關派員隨行監(jiān)督。但會不會產生合謀?誰來監(jiān)督監(jiān)督者?

（4）可行的辦法：不按在英國上船時的人頭付費，而是按到達澳洲后下船的人頭付費。

收銀機的發(fā)明（意義），

田中路，狗頭稅（第三章）

家禽與老虎（老虎越來越少家禽越來越多），七盞燈（第四章）

四、論述題

1.談談你對科斯定理的理解

2.結合新制度經濟學的有關理論，談談你對國有企業(yè)產權改革的認識和理解

新中國成立以來，國有企業(yè)作為我國社會主義經濟建設中的主導力量，為國家經濟建設做出了巨大的貢獻，然而，目前國有經濟似乎在經歷全面的困難：國有企業(yè)虧損累計額大、資產負債比率高、企業(yè)資金短缺、產品科技含量低、發(fā)展后勁不足等。同時，大多數企業(yè)產品單一，多以一般原材料粗加工為主，附加值低，科技含量低，難形成拳頭產品，缺乏市場競爭能力。一，新制度經濟學中產權學派的理論及其分析：科斯認為產權的明晰化是最重要的，新制度經濟學派認為，制度作為一種行為規(guī)范，同時也是一種經濟資源，它可以為人們提供有價值的服務。一方面，制度使人類的經濟交換行為在一系列共享的社會規(guī)范制約下成為穩(wěn)定的和可預期的，從而減少了因非規(guī)范經濟行為中的不確定性所帶來的風險；另一方面，制度作為一種交易各方共享的社會規(guī)范，促進人們之間的相互信任與合作，它使經濟行為變成一種超越個體的集體運動，由此形成的規(guī)模經濟和外部效果將大大降低交易成本。在我國，國家是所有國有資產所有者，國企領導人負責管理這資產；在企業(yè)的內部領導人與普通員工又形成了另一層委托代理關系，從而形成了委托代理鏈。要保證制度變遷的最后成功，不僅要克服路徑依賴產生的不利影響，而且必須使制度變遷的成本有有效的分攤，償付途徑。

格雷欣法則：格雷欣法則指在實行金銀復本位置條件下，金銀有一定的兌換比率，當金銀的市場比價與法定比價不一致時，市場比價比法定比價高的金屬貨幣將逐漸減少，而市場比價比法定比價低的金屬貨幣將逐漸增加，形成良幣退藏，劣幣充斥的現象。

商業(yè)信用：商業(yè)信用是指工商企業(yè)之間互相提供的，與商品交易直接聯系在一起的信用。

銀行信用：銀行信用是由銀行、貨幣資本所有者和其他專門的信用機構以存、放款等多種業(yè)務形式提供給借款人的貨幣形態(tài)的信用。

消費信用：消費信用是對消費者個人所提供的用于滿足消費需求的信用。

信用工具：信用工具也稱融資工具，是資金供應者和需求者之間進行資金融通時所簽發(fā)的、證明債權或所有權的各種具有法律效用的憑證。

直接融資也稱直接金融，是指資金供給者與資金需求者運用一定的金融工具直接形成債權債務關系的行為，其中，資金供給者是直接貸款人，資金需求者是直接借款人。

間接融資：是指資金供給者與需求者通過金融中介間接實現融資的行為。

利息率：利息率簡稱利率，是一定時期內利息額同其相應本金的比率。利息率=利息額/本金×100%

中央銀行再貼現率：是中央銀行對商業(yè)銀行和其他金融機構短期融通資金的基準利率。它在利率體系中發(fā)揮著核心和主動作用。 同業(yè)拆借市場：是指金融機構之間以貨幣借貸方式進行短期資金融通活動的市場。

貨幣市場也叫短期資金市場，一般是指融資期限在一年以下的金融市場。資本市場也叫長期資金市場，一般是指融資期限在一年以上的金融市場。

國內金融市場：是指融資交易活動的范圍以一國國境為限，不涉及其他國家，即只有本國居民參與交易的金融市場。國際金融市場是指融資交易活動并不限于一國國境之內，而是涉及多個國家，即允許外國居民參與交易的金融市場。

投資基金：是通過發(fā)行基金股份（或收益憑證），將投資者分散的資金集中起來，由專業(yè)管理人員分散投資于股票、債券或其他金融資產：并將投資收益分配給基金持有者的一種集合投資制度。

負債業(yè)務：指形成其資金來源的業(yè)務，即銀行吸收資金形成其資金來源的業(yè)務。資產業(yè)務是指將其通過負債業(yè)務所聚集的貨幣資金加以運用的業(yè)務。

中間業(yè)務：是指商業(yè)銀行從事的按會計準則不列入資產負債表內，不影響其資產負債總額，但能影響銀行當期損益，改變銀行報酬率的經營活動。

原始存款：指以現金方式存入銀行的直接存款和中央銀行對商業(yè)銀行的再貸款。派生存款：也稱衍生存款，它是指在原始存款的基礎上，由商業(yè)銀行發(fā)放貸款而引伸出的超過原始存款的存款。存款貨幣：指在商業(yè)銀行使用支票可以隨時提取的活期存款。 中央銀行的支付清算服務：指中央銀行作為一國支付清算體系的參與者和管理者，通過一定的方式、途徑，使金融機構之間的債權債務清償及資金轉移順利完成并維護支付系統(tǒng)的平穩(wěn)運行，從而保證經濟活動和社會生活的正常進行。

存款保險制度：是指由符合條件的各類存款性金融機構集中起來建立一個保險機構，各存款機構作為投保人按一定存款比例向其繳納保險費，建立存款保險準備金，當成員機構發(fā)生經營危機或面臨破產倒閉時，存款保險機構向其提供財務救助或直接向存款人支付部分或全部存款，從而保護存款人利益，維護銀行信用，穩(wěn)定金融秩序的一種制度。

貨幣需求又稱流動性偏好理論，就是指人們寧愿持有流動性高但不能生利的現金和活期存款而不愿持有股票和債券等雖能生利但較難變現的資產。

貨幣供給：是指一國在某一時點上為社會經濟運行服務的貨幣量，它由包括中央銀行在內的金融機構供給的存款貨幣和現金兩部分構成。

貨幣乘數：也稱貨幣擴張系數，是用以說明貨幣供給總量與基礎貨幣之倍數關系的一種系數。

貨幣失衡：是指在貨幣流通過程中，貨幣供給偏離貨幣需求，從而使二者之間不相適應的貨幣流通狀態(tài)。

通貨膨脹：是指在紙幣流通的條件下，因紙幣發(fā)行過多，從而引起紙幣貶值、一般物價水平持續(xù)上漲的現象。

通貨緊縮：它是指由于貨幣供給不足而引起貨幣升值、物價普遍、持續(xù)下跌的貨幣現象。

貨幣政策：廣義的貨幣政策是指政府、中央銀行以及宏觀經濟部門所有與貨幣相關的各種規(guī)定及采取的一系列影響貨幣數量和貨幣收支的各項措施的總和。狹義的貨幣政策指中央銀行為實現既定的目標運用各種工具調節(jié)貨幣供應量，進而影響宏觀經濟運行的各種方針措施。

第四篇：什么是新制度經濟學

什么是新制度經濟學

一、 新制度經濟學的研究對象

1.什么是制度

《現代漢語辭典》把“制度”區(qū)分為兩重涵義：第一，它是指大家共同遵守的辦事規(guī)程和行動準則；第二，制度是在一定歷史條件下形成的政治、經濟、文化等方面的體系，如封建宗法制度等等。

這與英文單詞“institution”的涵義不盡相同?！癷nstitution”是一個涵義極其豐富的詞，從15世紀以來，西方學者往往把習俗、慣例、傳統(tǒng)、社會規(guī)范等等都包含在其中，有時也指由一定規(guī)則在內的機構、組織或團體。

凡勃倫（t.veblen）首先將制度問題納入科學研究。 “制度實質上就是個人或社會對有關的某些關系或作用的一般思想習慣。人們是生活在制度――也就是說思想習慣――指導下的，而這些制度是早期遺留下來的。今天的制度，也就是當前公認的生活方式。” “制度必須隨著環(huán)境刺激的變化而變化，因為就其性質而言，它就是對這類環(huán)境引起的刺激發(fā)生發(fā)應的一種習慣方式，而這些制度的發(fā)展也就是社會的發(fā)展?！保ā膊獋悾骸队虚e階級論——關于制度的經濟研究》，商務印書館，1997，第86－92頁）

2.什么是制度經濟學

新制度經濟學就是用經濟學的方法研究制度的經濟學

? 以科斯、諾思為代表的新制度經濟學強調運用正統(tǒng)經濟學去分析制度的構成和運行，去發(fā)現制度在經濟體系運行中的地位和作用。

? 研究重點：人、制度與經濟活動（人類行為）以及它們之間的相互關系

二、為什么叫“新制度經濟學”

1、舊制度主義經濟學

1）以凡勃侖為代表的美國制度學派。強調：a）用本能（生產制度的技術本能，財產制度的獲取本能）心理來解釋人類行為（而不是功利主義）；b）用進化論哲學說明制度變遷（而不是博弈論）；c）主張國家干預

2）康芒斯的制度經濟學。主張用社會學方法研究制度。提出“交易”是基本分析單位。

2、后制度主義經濟學（加爾布雷斯、繆爾達爾）

主張：

a）社會學的分析方法；

b）強調非市場力量，重視道德與倫理因素；

c）重視價值判斷，忽視實證分析；

d）反對自由放任，主張政府干預

三、新制度經濟學的特點與核心范疇

3.1特點

? 用新古典經濟學的方法研究制度

? 將制度作為經濟變量，是內生變量

? 遵循經濟學的自由主義傳統(tǒng)（強調：競爭條件下的自利會引致利他）

? 在傳統(tǒng)經濟學的三大基石（稟賦、技術、偏好）的基礎上引入第四大基石—制度

3.2 核心范疇：交易與交易費用

“交易”與“生產”相對應。生產指人對自然的活動，交易指人與人之間的活動。兩類活動包含人類的全部活動。交易一詞在經濟學中早已存在，但它不局限于物品交換的含 1

義?？得⑺故紫葘灰赘拍钸M行挖掘并將其一般化，認為交易“不是實際‘交貨’那種意義上‘物品的交換’，它們是個人與個人之間對物質的東西的未來所有權的讓與和取得，一切決定于社會集體的業(yè)務規(guī)則?！?/p>

? 交易分為三種類型：買賣的交易（平等人之間的交換關系）、管理的交易（等級體系中的命令與服從關系）、限額的交易（政府對個人的管制關系）

? 交易費用（或交易成本，transactions costs）?是與生產成本相對應的。凡是人與自然發(fā)生關系所耗的成本稱為生產成本；涉及到人與人的關系所耗的成本則稱為交易成本。交易成本包括事前發(fā)生的為達成一項合約而發(fā)生的成本和事后發(fā)生的監(jiān)督、貫徹該項合約而發(fā)生的成本；它們區(qū)別在于生產成本，即為執(zhí)行合約本身而發(fā)生的成本（交易費用指在信息不完全條件下，人與人之間借助物品或勞務的讓渡進行權利讓渡過程中所產生的成本，包括搜尋、談判、簽約、監(jiān)督、貫徹和維護合約的費用。）。

交易成本與信息成本緊密相關，但兩者有區(qū)別。交易成本所包含的僅是與人打交道時所發(fā)生的信息成本。信息成本是一個更廣泛的概念，它還包含人與物質世界打交道時發(fā)生的信息成本。

四、新制度經濟學的基本假設

從方法論的角度看，假設條件的重要性突出地表現在以下幾個方面：

其一，由于人的認識是有限的，因此假設前提可以避免人們因知識不完全帶來的邏輯錯誤； 其二，假設前提為理論研究者之間共同語言的形成提供了討論的起點和基礎；

其三，假設前提是保證研究中演繹推理過程嚴密的必要條件之一，也是保證其理論結論具可檢驗性的重要基礎。當然，假設條件的重要性還可以從另外一個方面得到支持，即假設條件的真實性。

所謂真實性，就是說假設條件是否反映了經濟生活的基本事實，是否與人們對現實生活的一般感受相一致。有的理論假設概括和反映經濟現實，其分析和推理又保持了邏輯的一致性，因而其理論結論具有較大的真理成分以及較強的解釋能力和預言能力，即使邏輯推理出了問題，影響到理論結論的正確性，但卻存在著改進的余地。但假設條件若違背了經濟生活的基本事實，即使邏輯演釋嚴謹，其理論體系也將失去客觀的真理性質。

1）利益（目標）最大化。新古典傳統(tǒng)稟承斯密傳統(tǒng)，以個人主義、功利主義做為經濟哲學的基礎，把人解釋為利己主義的、追求自身利益最大化的經濟人。關于利益最大化假設，我們主張這樣來表述：人們總是在一定的約束條件下（環(huán)境約束、資源約束、理性約束、機會約束等）追求利益（多目標整合后的總收益或最效用）最大化。

2）有限理性。按照西蒙的定義，“理性是指一種行為方式，它第一，適合實現指定的目標；第二，而且在給定的條件下和約束的限度之內?！币簿褪钦f，理性是經濟人主體在特定的環(huán)境條件和約束條件下，具有明顯行為目標的行為方式，既包括認識能力、行為能力，又包括行為本身。

a）完全理性。它假定人具有完全的認識能力、完全的行為能力、行為本身的執(zhí)行。在這里，人可以預料一切，可以精細地算計。

b）直覺理性。按這一假定，人類的思維和人類作出正確決策的本事，大多歸因于人類具有很好的直感和判斷能力。這是一種弱理性假設，是有機體層次的理性（本能），它表明行為人本身沒有明確具體的目的和意識，只是隨著現實的演進而從事活動。

c）有限理性。這種假設源于：

? 現實生活是復雜的

? 事物是發(fā)展的，因而其屬性和狀態(tài)是不穩(wěn)定的和不可確知的，此二者決定了我們所掌握的信息是不完全的

? 人的頭腦也是一種稀缺資源，因而人的行為能力也是有限的

? 搜集信息、處理及計算、行為本身的執(zhí)行都是有成本的。由此，人們“有達到理性的

意識，但又是有限的”（西蒙，1972）。

有限理性不僅反映了客觀現實（事物是復雜的和多變的），而且也反映了人的經濟特性：個人不會為了信息的完全而不顧成本去搜集；也不會不顧算計成本去處理所有信息；人的腦力作為一種稀缺資源，為了有效利用它，必須重視節(jié)約和合理使用。

3）機會主義的行為傾向?；疽馑际牵洕顒尤藭越器锏姆绞阶非笞陨淼睦?，他會隨機應變，投機取巧，他會有目的地、有策略地利用信息（包括有時說謊、隱瞞、欺騙等）。

4）資產專用性。由美國經濟學家、制制度學派代表人物之一威廉姆森首創(chuàng)的。其基本含義是：有些投資一旦形成某種特定資產就難以轉向其他用途，即使進行再配置也會造成重大的經濟損失。資產專用性（asset specificity）主要與市場交易者之間形成的協約關系相聯系，它與資產通用性相對應。我們選擇資產專用性作為假定，是考慮該假定與交易的確定性與不確定性聯系在一起，能夠較為明確地解釋采用不同的經濟組織形式與體制形式來解決經濟活動中交易方式的選擇問題。并且，它對制度本身的分析也是一種極其有效的工具。

5）正交易費用?？扑乖凇镀髽I(yè)的性質》一文中開拓性地指出了自由價格制度運行的代價，提出了正交易費用的制度運行成本問題，從而修正了新古典傳統(tǒng)的零交易費用假定。威廉姆森進一步地對交易費用的決定因素進行了分析，將之歸因于兩種因素：一是交易要素，尤其是指市場的不確定性和潛在交易對手的數量。二是人的要素，可分為有限理性和機會主義傾向。市場的不確定性意味著有關價格、質量、品種、交易對手及供求雙方的搭配等方面的情況是難以預料的，這使得交易的難度增大。交易雙方為使自己免受或少受未來市場變化的不利影響，會盡可能完善地了解合同的一切細節(jié)，將未來價格的變動因素考慮在內，從而就必須預測價格的變動趨勢。這自然會增加談判和達成合約的費用。另外，為了避免因有限理性和機會主義行為帶來的消極影響，人們不得不依賴于長短期不同的各類合約，進行組織制度安排，這也必然導致內部交易費用（組織成本）的上升。

五、新制度經濟學的不同流派

新制度經濟學，應該說是一個成分復雜的大學派，這一領域的各種研究分別被貼上諸如產權學派（property right school）、合同理論、交易費用經濟學（transaction costs economics）、新經濟史（new- economics history）、法經濟學（law and economics）等各式各樣的標簽，甚至還涉及到布坎南（j.m.buchanan）和奧爾森（m.olson ）為代表的公共選擇學派；以阿羅（k.j.arrow）為領袖的信息經濟學、以斯蒂格勒（g.j.stigler）為代表的產業(yè)組織理論等等。這個學派中的許多人獨樹一幟，觀點與方法常常大相徑庭。

如果按照各種制度分析的理論淵源分，目前新制度經濟學大體上可分為四大類：一是制度變遷理論，二是產權理論，三是交易成本和企業(yè)理論，四是公共選擇理論、國家理論與意識形態(tài)。

制度變遷理論：主要研究當一定的技術和社會條件發(fā)生變化時，制度演化的原因、動力及形式等。1993年諾貝爾經濟學獎獲得者之一、著名新經濟史學家道格拉斯·諾思（d.north）是這一理論的主要代表，其他的還有戴維斯（l. davis）、拉坦（v. ruttan）、林毅夫等。

產權理論：主要研究產權對經濟運行及資源配置的影響，把產權引入經濟學的研究是科斯的又一重要貢獻。繼科斯之后，阿爾欽（a.alchn）、德姆塞茨（h.demsetz）、張五常（steven n.s.cheung）等人的進一步研究使產權理論形成一個較為完整的框架。相對而言，產權理論是新制度經濟學中更為重要、影響更大的理論。

交易費用理論：科斯的主要貢獻在于他首先發(fā)現了交易費用，并把它引入了經濟學的研究，用這一概念分析了企業(yè)這一長期被忽略了的交易組織形式對市場交易形式的替代功能。威廉姆森沿著科斯開創(chuàng)的思路全面發(fā)展了交易費用理論，其主要成就是進一步使交易費用可操作化，并以此解釋各種具體的交易組織形式及其選擇條件。

其他：公共選擇理論、國家理論、政府行為分析及意識形態(tài)理論 。

由布坎南所開創(chuàng)的公共選擇理論又被稱為“政治的經濟學”，它把經濟分析引入了政治領域。研究重點：一是研究在既定制度下對公共物品的集體選擇問題：二是研究對制度規(guī)則本身

的集體選擇問題，后者又被稱為立憲選擇問題或“立憲經濟學”問題。

六、新制度經濟學的理論體系

新制度經濟學包括三大理論支柱：制度變遷理論、產權理論、交易費用理論。如果將集體行為理論與意識形態(tài)理論考慮進去的話，新制度經濟學大體可以劃分為四大板塊。

第一部分 導論

1 新制度經濟學的特點

2 新制度經濟學的方法論

第二部分 制度的起源與變遷

1. 制度與制度系統(tǒng)

2. 制度的起源及功能

3. 制度變遷的基本理論

4. 制度變遷的發(fā)生機理

第三部分 產權理論

1. 財產和產權

2. 產權的作用：理論依據

3. 物品屬性與產權界定

4. 產權制度的多樣性及其績效差異

第四部分 交易費用與企業(yè)理論

1．交易費用的定義、性質及原因

2．企業(yè)的性質

3．企業(yè)的產權分析

4. 企業(yè)中的激勵機制與治理結構

5. 企業(yè)的邊界與經濟組織的規(guī)模決定

第五部分 集體行動、國家理論與意識形態(tài)

1.集體行動的制度邏輯

2.新制度經濟學中的國家

3.政府行為的產權分析

4.法律的經濟學分析

5.意識形態(tài)的制度經濟學

七、新制度經濟學在中國的興起

新制度經濟學理論初次來到中國，應該說是在不經意之間。

第一本涉及到新制度經濟學的中文書，是1985年出版的《美國新自由主義經濟學》（商務印書館），是一個叫勒帕日的法國人寫的。在其中，新制度經濟學被作為新自由主義經濟思潮的一部分，由作者做了簡潔的介紹。

1987年，奧利佛?威廉森教授應邀到中國社會科學院工業(yè)經濟研究所講學，系統(tǒng)地闡述了他的“交易費用經濟學”，引起了更大的反響。后來他又于1989年到國家體制改革委員會的研究所作了演講。

大約于1988年，科斯教授的著名論文“企業(yè)的性質”被翻譯成中文，首次在《中國：發(fā)展與改革》雜志上發(fā)表。1990年，上海三聯書店出版了科斯的《企業(yè)、市場與法律》，后來這本書又以《論生產的制度結構》為名，于1992年出了修訂版。

1988年，張五常教授在他的隨筆集《賣桔者言》中，以通暢易懂的語言，使科斯的名字（文中為高斯）超越了經濟學界。他也曾于八十年代末多次來過大陸，宣講產權經濟學。

科斯于1990年，諾斯于1993年先后獲得諾貝爾經濟學獎，對新制度經濟學在中國的傳播又起了推波助瀾的作用。諾斯教授的《西方世界的興起》，《經濟史中的結構與變遷》和《制度，制度變遷與經濟績效》，以及多人的論文集《財產權利與制度變遷》等等在九十年代初先后被翻譯成中文。

90年代初期新制度經濟學與許多其它經濟理論一起，進入了中國。

廣義地看，制度經濟學不僅包括新制度經濟學。歷史地看，還有在它之前的所謂舊制度經濟學和后制度經濟學。橫向看，則有公共選擇理論，法與經濟學，“集體行動的邏輯”等相近理論。

早在六十年代，一些舊制度經濟學的代表作品就被介紹到了中國，如康芒斯的《制度經濟學》（1962），凡伯倫的《有閑階級論》（1964）；后來后制度經濟學的主要代表人物熊彼特和加爾布雷斯，也有著作翻譯成中文，如前者的《資本主義、社會主義和民主主義》和《經濟分析史》等。

到了八九十年代，公共選擇理論的大師，布坎南的《自由、市場與國家》，《民主過程中的財政》，《同意的計算》等，利益集團理論的先驅，奧爾森的《集體行動的邏輯》和《國家興衰探源》，以及“法和經濟學”的著作等，也出現了中譯本。

翻譯運動并不是說明這個理論趨勢只是外來的，它恰恰說明當時中國內在的理論需求。與翻譯運動并行的，是中國學者對制度經濟學理論的介紹。在八十年代末有影響的學術刊物，如《中青年學者經濟論壇》，《中國：發(fā)展與改革》和《經濟研究》中，都出現了一些對這一理論的最初的介紹文章。到了九十年代初，在《經濟研究》和《經濟學動態(tài)》中出現了兩個專門的系列，是專門討論制度經濟學問題的。這時也出現了中國學者專門介紹新制度經濟學的書籍，如張軍的《現代產權經濟學》，林毅夫的“誘致性制度變遷與強制性制度變遷”，盛洪的《分工與交易》。

在整個九十年代初期，制度經濟學幾成一種理論時尚。尤其是有影響的中青年經濟學者，多與制度經濟學沾邊。1992年，《經濟研究》召開了以制度經濟學為主題的研討會；從1990年到1994年，上海三聯書店一年一度的經濟學研討會多是以制度經濟學為主題的。

1993年成立的北京天則經濟研究所公開宣稱，它是以制度經濟學為理論背景的，并開始了對中國制度變遷的案例研究。1995年成立的北京大學中國經濟研究中心，也強調以研究過渡經濟學為已任。從九十年代中期開始，新制度經濟學最初引起的興奮開始消退，中國經濟學界代之以低調但穩(wěn)健的前進。

從更大的背景看，中國有著制度經濟學成長的豐沃的土壤。

具體而言，能夠滋養(yǎng)制度經濟學的中國資源包括，中國問題，中國文獻和中國歷史。所謂中國問題，不僅包括中國目前面臨的經濟政治文化問題，也包括從中國角度提出的問題。比如關于制度變遷的理論，中國經濟學家有著比道格拉斯?諾斯更為優(yōu)越的條件，因為不僅可以從歷史文獻中了解制度變遷，而且可以身臨其境地觀察制度變遷。

我們有幸生活在一個制度變遷的時代，中國的市場化道路呈現出了一些原有理論所不曾想象得到的特征。

八、新制度經濟學參考文獻

1. [美] 科斯：《企業(yè)、市場與法律》，上海三聯書店1990年版。

2. [美]諾斯：《經濟史中的結構與變遷》，上海三聯書店1991年版。

3.[美]科斯等：《財產權利與制度變遷——產權學派與新制度學派譯文集》，上海三聯書店1991年版。

4.[國際增長中心]奧斯特羅姆等：《制度分析與發(fā)展的反思——問題與抉擇》，商務印書館1996年版。

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6. [南]平喬維奇：《產權經濟學—— 一種關于比較體制的理論》，經濟科學出版社1999年版。

7. [美]巴澤爾：《產權的經濟分析》，上海三聯書店、上海人民出版社1997年版。

8.[冰]埃格特森：《新制度經濟學》，商務印書館1996年版。

9. [德]柯武剛等：《制度經濟學——社會秩序與公共政策》，商務印書館XXXX年版。

10. [美] 考特等：《法經濟學》，上海三聯書店，1991年版。

11. 國彥兵 編著：新制度經濟學，立信會計出版社，XXXX年版

12. 盧現祥：西方新制度經濟學 ，中國發(fā)展出版社，XXXX年

13.汪丁丁 等著：制度經濟學三人談——經濟學對話系列，北京大學出版社，XXXX年版

14.袁慶明 著：新制度經濟學，中國發(fā)展出版社，XXXX年版

15. 奧利弗·e.威廉姆森：企業(yè)的性質-起源、演變和發(fā)展 ，商務印書館，

16. 盛洪 主編：《現代制度經濟學》（上、下冊），北京大學出版社，XXXX年版

17. [荷]杰克·j·弗羅門 著 李振明、劉社建、齊柳明 譯 李振明 校 張軍 審定：《經濟演化——探究新制度經濟學的理論基礎（第2輯）》（新制度經濟學名著譯叢），經濟科學出版社，XXXX年版

18. 楊克瑞：《教育制度經濟學引論》，中國言實出版社，XXXX年版

第五篇：新制度經濟學

長春工業(yè)大學XXXX年級金融學研究生

學科專題研討課發(fā)言提綱

姓名：

演講主題：新制度經濟學與中國經濟的發(fā)展

演講時間：5分鐘左右

發(fā)言大綱

◆ 問題: 試分析新制度經濟學的現實意義

思路：通過對新制度經濟學內容的分析談重視國家對于制度

發(fā)展的推動作用

新制度經濟學與中國經濟的發(fā)展

金融學

新制度經濟學作為現代經濟學的主要研究方向的其中之一，對于主流經濟學無法解釋的問題和新古典經濟學無法解釋的實際問題，新制度經濟學都可以很好的解釋這些實際問題。第二次世界大戰(zhàn)之后，新古典經濟學在貨幣主義和供應學派等學派的挑戰(zhàn)下不斷地進行修正。隨后，新制度經濟學把制度作為經濟發(fā)展的重要影響因素進行研究，運用正統(tǒng)的經濟理論來對制度的構成和變遷進行了深入的透徹分析。因此，在經濟學領域，新制度經濟學領銜了一場經濟學的革命，并且取得了很大的經濟成果。新制度經濟學把制度作為經濟學的研究對象，并且認為制度決定了經濟的發(fā)展。

1、新制度經濟學的基本內容

1)交易費用普通化

最早先的交易費用是將交易的風險因素、交易壟斷、政府的控制和交易信息的這些因素整合起來涵蓋到交易費用的概念里，隨后，交易費用這個概念被廣泛應用到保護產權的費用、界定交易價格的費用、討價還價建立交易合同的費用、進行交易的費用和維護交易秩序的費用等。新制度經濟將交易中的交易費用等考慮 到經濟分析中來，將現實的人和企業(yè)納入經濟分析考慮的范圍中。

2)國家控制產權

國家是一個對行使暴力形式有著比較大的利益的組織。國家控制著所有交易的所有權，并且可以通過暴力的形式來實現對任何資源的絕對控制和規(guī)定。國家的各個商定決定著社會的福利最優(yōu)化和統(tǒng)治集團的利益最大化，一些產權有可能面臨經濟不能持續(xù)增長的危險。而且國家的干預很有可能使產權低效率。這就是所謂

的諾斯悖論，即沒有國家就不會有產權，但是有了國家的控制管制，產權的效率就會降低。

3)制度的設立

制度是一個交易進行和成功的前提，是經過不斷的沉淀形成的。制度之所以產生是為了降低在交易中花銷費用，新制度經濟學理論對于制度是這樣理解的，制度規(guī)定了人可以選擇的范圍，給人的經濟活動提供了具有經濟價值的激勵政策和限制活動。隨著經濟活動和相關理論的發(fā)展，這些經濟活動的相關制度逐漸健全起來了。

4)制度變遷

為了達到更高的制度效率，制度就會相應的隨著資源、科學技術和經濟發(fā)展進行相應的改變，進行動態(tài)的尋找最合適的制度配置。制度的變遷隨著意識形態(tài)和社會知識結構進行相應的許多因素的制約，在進行制度改革時還是最先考慮的是新制度經濟的增長效率和增長幅度。初始的經濟制度對資源、技術進行了限定，使 制度的變遷產生了方向性和路徑性的依賴，國家對制度的變遷具有暴力的控制，在制度變遷中發(fā)揮著特別的作用。制度對于個人和集體的利益性質不同，這就產生了制度供給的短缺，加上值得認知和建立完善受到很多因素的制約，時間耗費的比較多，因此，制度的實際供給總是比獲利的可能性要滯后一些.

2、新制度經濟對中國經濟發(fā)展的啟示

2．1政府對經濟制度的控制作用

經濟制度的建立與執(zhí)行與政府密不可分，將制度分為內在制度和外在制度。通常內在制度由于隨著社會的發(fā)展自然的形成，并且在人們的生活中非正式的存在執(zhí)行。外在制度是在政治權利機構的要求下創(chuàng)立的規(guī)則，建立制度的目的就在于使經濟活動按一定秩序有序的進行。秩序的存在，使人們按照約定的內容和條 款合理的預見未來的一種經濟行為模式。沒有經濟制度，經濟交易的執(zhí)行和交易的合法公平性就得不到很好的解決，勞動分工也就沒法實現，每個人都會沉溺于機會主義而不能使經濟正常的運行。對于新制度經濟，建立了很好的制度和約束，這樣就使交易的進行和實施有了可靠的保證，繼而廣泛公平的社會分工就會更容 易實現，經濟就會持續(xù)繁榮的發(fā)展。經濟制度以政府為后盾強加于社會實施，一般的經濟制度都采用的是外在制度，這種外在的經濟制度可以被公眾廣泛的接受和認識。經濟制度的約束作用在政府的強化作用下付諸實施，政府的外在組織和外在控制作用就防止了經濟活動中不合理行為的出現。政府對經濟制度的控制作 用對經濟制度和經濟發(fā)展起到了很好的保護作用，保證了經濟活動的公正性和秩序性。

2．2根據需求進行制度的變遷

新經濟制度的推進，使我們更加明白國家對經濟制度的改革要根據國家實際的經濟制度變遷的需求情況進行。對于制度變遷的需求來講，國家可以采用改變產品市場價格來推進制度的變遷。另外，國家可以強有力的將優(yōu)秀的人才和有限的物資集中起來，引進新技術，并且進行創(chuàng)新，來推動制度的變遷。此外,市場的迅速發(fā)展要求國內市場要達到一定程度的統(tǒng)一，整體上擴大市場規(guī)模，進行制度的變遷，滿足市場發(fā)展的需求。首先，就需要對國家的憲法和現存的制度進行相應的改善，使經濟制度更有效率。其次，要設立良好的社會科學研究環(huán)境，增加經濟制度體系的知識水平，同時也對經濟制度的供給能力予以提高。經濟市場的不斷發(fā)展推動了制度的變遷，要求國家按照對制度的需求來進行對經濟制度的變遷.

2．3發(fā)揮政府對制度發(fā)展的積極作用

在新經濟制度在我國的發(fā)展中，政府起著至關重要的作用，因為有政府對經濟制度的作用，我國新經濟制度的變遷和實施具有強制性變遷的性質。經濟制度的變遷是由經濟發(fā)展決定的，經濟制度的實施是需要成本的，當制度的收益高于制度變遷的成本時，這個經濟制度的才會被廣泛接受和實施。由于政府的強制作用或者影響，國內經濟制度的變遷和實施具有快速實施的特點，如果這一經濟制度有利于社會經濟的發(fā)展，那么就會在快速實施的過程中獲得巨大的收益，經濟收益的效率明顯的高于國外的經濟制度變遷的速度。但是在政府的決策者中仍然存在對比較過時的制度從中得利的人士，他們不會輕易的對新經濟制度的實施投以贊同票，這就需要政府在進行制度變遷的過程中，要將大眾的利益放在首位，選擇正確的合理的經濟制度，選擇合理的方式推廣實施，建立規(guī)范的產權和經濟政策，完善國家的憲法和法律，積極的發(fā)揮政府對經濟制度的積極的推動作用，促進整個社會經濟的快速發(fā)展。

2．4重視國家對于制度發(fā)展的推動作用

國家在新經濟制度的發(fā)展創(chuàng)新中發(fā)揮著重要的推動作用。從我國的經濟制度的變遷和改革的歷程中來看，經濟制度的改革離不開政府的大力支持。政府在整個社會中的威望是很大的，影響力也是非常大，在制度發(fā)展的整個過程中，政府在經濟活動中進行自上而下的制度創(chuàng)新和推廣。我國經濟制度是公有制為主，多 種所有制共同發(fā)展的，不同的所有制就代表著不同的利益主體，這就會在各個企業(yè)之間產生一些避免不了的利益矛盾。在經濟活動出現混亂、不能正常運行、經濟制度出現不完善的情況下，就需要國家來對這些企業(yè)之問的矛盾和制度的缺欠進行必要的疏通和完善。市場經濟的發(fā)展越來越迅速，相應的經濟制度就需要進 行相應的完善甚至變遷。政府在經濟制度的變遷中充當著主導的作用，對鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的制度變遷通過意識形態(tài)和政策來影響企業(yè)制度的變遷和安排。對不同地區(qū)的經濟制度的變遷和不同性質企業(yè)的發(fā)展，政府發(fā)揮著它應起的作用。國家對制度變遷的推動作用在于引領著企業(yè)的經濟制度的創(chuàng)新和制度變遷的方向，組織著經 濟制度的變遷.

3、小結

新制度經濟學在世界范圍內掀起了一場制度變遷的熱潮，給世界各國的經濟帶來了又一個春天，中國也需要根據自身的需要來實施新制度經濟體制，交易費用普通化、國家控制產權以及進行制度的變遷，其中最主要的是政府和國家對制度的推動有著非常重要的作用，因此，要正確的合理的選擇新制度經濟在中國推廣的方式，是政府和國家在制度變遷中發(fā)揮積極的推動作用，促進我國經濟的全面發(fā)展。